2022年期货从业资格考试题库提升300题(精品带答案)(浙江省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ACV5X3U9Y4Y9H8I7HU7R5C10I1L7R7B5ZV9W6O4T10X3R10B92、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】CCI3R6T7S3A3K3Q4HY5X1P4N8J4C1S7ZF8X2C8R6L10D6Q23、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】ACI7O5T4S8M10Y2I2HN5R1O6M4F8J7G9ZU10E3T1B7D6O7L94、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCF3C3P9E6V3C4R2HG3U7A2A10F2Y7W4ZW1Y8G1W6D5F8K45、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACQ5Y10F6Z10J1L7Z3HJ9J8W9K7W2M3J10ZX10C3G8P8D8N8F66、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCK5H4Q3C4I1B7J9HF10P1O4B10Q5M3Y1ZV4G10D4N10V10S7Z17、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（），有关费用和发生的损失由该会员承担。

A.免于平仓

B.强行平仓

C.催促平仓

D.以上都不对【答案】BCP2M8C6L2L6Q8V7HN9Z10Y3G5S4C8E5ZJ5M10P8U9A9L10G98、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任【答案】DCW2P2G1Z9N7N1R5HU8V10G8M10G4Z3F2ZH7U1R8C7U4E2A19、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCY7X9N9S10E3M10P6HF10P6C10F7W5R9P8ZU4J4I7B4H6R10T910、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征【答案】BCX7V9J1J10J9D2E5HT5H9S3J5H8G3D1ZS1E8S6U1O8S8E711、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCS4D6A4D1J1H9S1HW4N7Q1C8B9C8O4ZJ5Z3N10G10K1W4M212、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款【答案】DCA2F4W2D9D4Q1Q4HU1M4C8E2F2H9X10ZB6L5F10K6L9I2V1013、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCN5M10U10I7S1J10K5HZ5Z1B6C6L1Z6D4ZD5E10J6Q1U9V4W814、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会【答案】CCW3V2H10Z1Z7G9C1HF9S4F8R10I5F7J4ZY8C3J7P1I3I4U915、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCH9L9X8U8R6F9O7HP6Z10W1Z3Q6L2B7ZD8Y10S2N7Z5V9U616、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】ACK6T3V8P2J8J6G8HS8A10D6A7I10T7M5ZP4Y8X10Q4E3N3M517、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案】BCF4H7Y7M9I7X10J2HS3U4Q4U8D1D1Y2ZB6U10F1N3O6G3M1018、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ2R8S1O2E2X6S7HP10W3I2U8W8H1U9ZM9D1N9W10E9Y1A719、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACT10U4W2S9C5D6Y6HL9H8L6J5U1H9J5ZC1G1M2S5Z1E4Y320、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司【答案】ACT8H7B9H8Q7Y8U9HN4I7A9M10K7I4F8ZV1W8B5C2Z1L9A321、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.为客户存取、划转期货保证金

D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】ACP8P1D1W10G8F10S8HS10Q10P8T5R3Z6J4ZU9Y9V5N4V4S5A922、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCA3A6F10V10I9E8W8HS10R1T10B3X2U5X10ZE4S3Z9S2H2O7U323、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCI3C1V4R2W4D3T10HJ2I3X2K5J5P5E5ZP10B9R6F7Z4E4S924、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCH8P6H9P8I7Q7Y9HV7R2Q9O8T1O8U1ZV5X1D4K9M3K9S125、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构【答案】DCA4O3C7C1P2V3Y8HL9H1E1N10D3B5I1ZB8S5S2S4P7U4K426、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年【答案】CCG3B4T2V9X2S1H6HL4P4R10A4P5O2A8ZY1O1Z2O1W10Y2D527、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCL3R9Q3M5V7H3V4HR10P8I9J7T9V8V1ZY10R9Y6X1J7N8R428、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围【答案】ACY9W7V2V8A8W6G1HA1Z7A7K10L9Q3X2ZM5C9O8I9O6F8K629、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】CCP6K4U3M10Y4K3J10HP2A2V10Y7S9I9T7ZW1B2N2D8T2C6N1030、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司【答案】DCQ1G2E4S9V1M9O9HG4V2B8Y1Y7U9F3ZC10M4K10D8C8C1N231、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCI9O3Q7T1P10U8N6HV2S7V1D8L6I3M5ZX9I3B7Z7F4V7B432、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCN10E10Q8D1J10U5G6HR6W6I6Q7B9C10G2ZF5T2P10U7D2V7A633、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。

A.协会授权机构

B.期货交易所

C.其所在期货经营机构

D.其本人【答案】CCE6S2K5C4N3M7X2HY2Q6V8Y4Y4K7V7ZX1J4V5I6X5F8J134、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】DCP6E10E6V3Z8M4X4HX2C3H9R3I7N4C8ZB7F3S7M3A1K6B535、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）。

A.前者必须小于后者

B.前者必须大于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCS8H3V4A5K2I10H8HK7H7Y10T3X8G6Z5ZU5P7N9T8B2X9H836、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8【答案】CCE9C9Y4W8Y4B5F5HN2T4I4R6S4J5H7ZM8F1W8D2W7R3P237、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCP6D1O4Z5I6F5D4HC8Q5R8C6S3S1A9ZK5T8N7E6Y1L3S238、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】DCF6Q8G5B1B10S6K9HM5S2Y7X1R4Y6A10ZY7Y5I1F3P6U2F1039、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院【答案】CCE7G7T10J5I8A8C9HN7M10V3I4U9Q5Q8ZR8L5E2N4S6Q7D540、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】CCC9W2W8Y10B6E6V10HY1V10A10I1P7A1B4ZK3D2V6X7J10D4A641、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACU3F9Q7G6X7Q7F5HY1P6Z8B5Q3V10L5ZE9H2M1P4W3W5V642、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈【答案】CCH6W8D10M2Q7Y7O7HS1B7T3B2F10J5U3ZH2E5B9B6Z7H10C243、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.居间人

D.中国证监会【答案】ACK9K4D7J1V7T5X3HZ7U5J1Q6C4A4I6ZP5Z8B8B4O8G10G244、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东【答案】ACR2O3E5G6G10C3R9HV8D8K9D9Q1A4D9ZW7D4S8F5F6O10J345、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】CCT8M5B5D6A8U2M2HH1G8J7X1M10T9O2ZY8K9T8A6U5R7F1046、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15%

B.20%

C.35%

D.50%【答案】DCU7J7C1G8G3W9G3HN7V3V8C7A3K9A1ZW1N4N8V4J10X7E1047、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】BCD10T5B5F5I4T7M6HZ5U1H6N5G5K4Q10ZN8T9F6C10K1I5A648、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACE9W5K9W10X6L6J4HF1H7C3Z8L5F4Y3ZJ6I2X9G7B5K7X549、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】CCH7Y9K3F4S8X7X9HU8N10U6R1V4G6M7ZQ9E4V9Z9H7P6S150、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金【答案】ACZ4H9N6O10D10F7U1HK7J2W4W7X9M4W4ZA5E1A1C8L1U5M451、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCF5R6F9A4A9T8I10HO7Y8O7K6S5G8P4ZK2L5J5Y5Z4S1G852、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACQ3U9O10S7F9J4M9HS7I4M8G6D1B7J1ZY8B8Q6W4B5I8N253、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户【答案】CCM7C2E6G1R9O8L6HW9T4Z3I8P1T1F4ZF5N7G6V5A8G9F454、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.20

C.15

D.10【答案】DCS6Y5R4D5A7N5V2HW1Q9S1A10S1T4N10ZM7U9T1F9U2T6C255、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCN7Z6H8A8J1Z9K9HG8L7V7S1X6K6P5ZE5C7U10J2B6H9H556、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACJ8L2U4J4I9Z4D5HB5J10I1D3D1N10R1ZU6U5T2O5R7Q1H957、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】ACF4R8Y10L10O3X1T5HR7O9O10S9Q4J6J4ZQ5L10T4S5L5L9B758、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCL6N2V2W8T8Y8D4HW7R5A2P7Y9Z1I4ZF4P2T8H5D7M8L759、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCM1O1K7Q9W1Q9S3HU1B10C4K10F8N3Z8ZY8X6L7B2J7Q4Z860、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCW10S1P3Y2K10J5N10HD1J8D2W9G8T5S4ZN7F7R8K3T2H1R961、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.客户与期货公司共同

D.经纪人【答案】BCJ8H1S2X5Y10R4O1HG2U3K2V10W5D9H3ZX3W4N2A9K5Q7V462、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCT10P5O2F10I1T10O4HJ3F5B5S8S6L4C2ZZ9E8G6M3L9I5P963、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCG9W7N4D1E3E4D10HC7N5V7Z8Q5Y10N9ZV4Y3F6F4Z6H10E464、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】DCH9H5O9C8O1F6L8HX6N5Z1Y7N3F8W7ZH3C7E1Y6Y2K5F765、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCP3X2D5N3K9K6U2HB4C9E1L9R10S9G8ZQ6Z2M9T5Z4Y3H666、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员【答案】DCV1B9O4P4H2P7N7HO6P5D3K8Q10P6Z9ZU3F2K5G5G2H10S1067、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCB2V4P1U10K3O9Z9HX2C2H2I8I3M3Q3ZK7Z5B9F5N5U5R768、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信【答案】ACM9H5X6Y7J1R6E5HO10L4P8C2C6Q1C7ZT6O4Z5J1G7T6Y969、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCT9O7V7A1X2I8Q8HH2E3M2D6R8U3B8ZX4N1T9Z4Q3R1W1070、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACW7W6N3O1O6Y9Z8HH8R7O9B3X6Y1O3ZJ8D7W4E8O1K4S671、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司【答案】BCG3M2X9T10B3T2Y3HK5C1I3F7H5N9F9ZK7Y4X1T4J6U7Z1072、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量【答案】DCD1E7T4U10O4M1F7HR6J3N1G10C6W3E6ZQ3P7D5D8E7K2H473、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】DCT3O7W1H1S4T6E1HA6V5L6S1K7E8K3ZJ1E6S9O9P7O5V1074、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。

A.不需要独立董事同意即可

B.应当经超过1／2的独立董事同意

C.应当经超过2／3的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意【答案】DCR1Y7P10X8D7S2N3HV9I6I10P5D2A1A9ZI5V8M5L5F5M6G775、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关【答案】BCS5D7Q8T8B4M8P7HM5Z2A2I6U4Q2U3ZZ6W6E8A9G6G3V776、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCT1M8D2X1R1E7O6HQ5F7W6Q5P2Z3Q9ZL4Z6Y1Z5O4D9K277、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCT3K2H1H5F8O8S4HW6S9E10L3O4I3Z8ZA6D3N8Z5C10E8K1078、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】CCG6V2L3C6S8U4L2HD1A2P4P8D3E5X9ZG9L3D6M7J8T7A379、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司【答案】DCR3U10S4W4W2E3S8HX5N7Z10X1U8F10N7ZA4O1P5C7I2J3V1080、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%【答案】DCN10E1E10I4N5N8M8HU2D8F10K5S9C7Q2ZP7T5H3J9H9T9Q681、在我国，负责保障基金财务监管的是()。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会【答案】BCU3A10G7J10I10U4C5HU4U5R9U4I10H10W6ZU4O1L9M5X10W5R982、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCT5A1U1N3G7M8V8HZ2S2E10B5P8G5I4ZN4G6E9M10U7P5B683、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理【答案】DCJ8B1S7N9T4C2R9HZ1U1G7Y3F9V1X2ZL3C8B7Z5F10A4Z1084、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCK9Q1R7G3F2T3C6HF7C7Z1A5P7R9F2ZN9L4U10S2D2Z4U285、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。

A.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

C.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

D.证券公司可以为客户代收保证金【答案】CCG10K10S8A3V3H8I5HY2N10M5B9U2R3U4ZQ1X7B1D1L8D9R1086、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。

A.1

B.5

C.10

D.12【答案】DCX6R8E7G6A4X9Y6HO7Z10B7B9R7P8U6ZS6K3Y6E10P1N10J387、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCO9N1J1C9S8G2D7HQ7G1E4Z7R5Y9B7ZF1B5G10P10Z2V1D288、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACM8G2X3D8S5T10C2HN10D10H7F4V3C4S10ZX3N2T2I3U8F2M689、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司【答案】CCK1U1R5X4F1N2M2HF4E2Z2P3A9E3A3ZF8I4D2W7B8F7V290、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCQ5P3F8H5M6Y1B1HD10E10L2K4T7Z8R3ZV6K4H7Y6N10P10R991、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司【答案】CCA1W1R2N8Z4Z4R5HR2U2D1O3T3W3I1ZH2L2P8F6U9B3T992、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和实施

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督【答案】DCA7P3A7X3O9Z9S1HE4X4L8R7K10G7A8ZI6Q2M6S3Z5E1P193、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.住所地中国证监会派出机构

B.当地法院

C.公司董事会

D.公司监事会【答案】ACK3F7O2F4S4W1P9HQ5A6L9V4C4P1B6ZX3D5O1Y5V3N2E394、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】BCD5S7Z4W10X3Q7S9HE3W2L9H7D8H2R5ZV6M9J6M6T8L8Q795、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACC3S5K3F2J7I7Y3HZ6Q9X5K7L10A9I8ZX9J10W6N2F1P10T896、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCL1A7A5H2B3M4V10HP4M6G9F7A8R5R2ZM2H8W4T3J4V3T497、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCP6T2J1L2P3G7S3HW8S9L1L10O2B7L6ZX10A8G8D4B1B7V898、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会【答案】BCS6P6U9S7D2D7K10HX4N5Z9Q3W6K7Z10ZD9Y10K5M8X3J5E699、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCB5L5D4F1C1Y9U6HU1V5Z8N4I1G2J9ZN9D9L1Q7O9Z8R9100、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.选举和更换会员理事

D.决定专门委员会的设置【答案】CCZ5W5Y8S5S3A3B3HT9L5F4S10C9I5A4ZA5N10B10K7W7N6E1101、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCV6I2N6U5Z4Z7J2HB10Y7S8M9G7P7C5ZL7R8Y9Z3F9H4H1102、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】CCS2O8M2A4V6K4V6HS2I5S8G10Z4W9K3ZI6Q1C4E8Q6K4F3103、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACC5H7T1D2G2E10R6HG7Q6Y9Z7H2R8G3ZL8H1Z3O1S6Z10D6104、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任【答案】ACP4D10M10J10A4H8J1HB4F4C3M1F1K9F7ZN6T4B2Y7V9O4A3105、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。

A.上海期货交易所

B.上海金属交易所

C.大连商品交易所

D.郑州粮食批发市场【答案】DCT4I2N3E3X6K7K3HK8O10O10D1M2O7B1ZZ8Q7G1M6O4Q10M10106、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCR9F9W2I10V1T7S4HO6C2O10X8G2O3H9ZK6H1R2H10L5R10T3107、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCK6H7S2B6K2F2O1HE9Z5S7M6U7N4A4ZH3L5U9Q7N1Y8N7108、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCW9O6D10P8G10S6Q4HH3U1X10G3O2K1A2ZK6T10Q3A4P7T7N4109、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCP6K1S3Z8B9X9I4HM10Z10I2E8U1N1U4ZM2G4B4U10X7C5D6110、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.组织协调专门委员会的工作【答案】DCW10H5O3W7Y1Y3V2HM8G9G5L5V6J6G2ZD4Y5V10O1J6R10S9111、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】DCS5M8C10P9X9O10T1HQ10V1U1J9N3N7Y7ZJ6O6J10W4L9X4J2112、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%【答案】BCH6Q10V10C1N4Q5Y7HM5L10Z1F9N7J4X9ZP3Y2R7A3B10O10N5113、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部【答案】CCP4I7B2O3P4S6U4HD4H8C1R1Y9M2Z5ZQ1T6K6O4F9Z8E8114、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济【答案】CCF8F3P1G5B3J8Y7HI1C9F5G6Z5X2B7ZN2G4L8A1U3T7D8115、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】CCO4L5A3N6C6T1G4HQ5B8E5B8A4J3T3ZM4G7A3I1P6I10U10116、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCT5H6K1M7P3U5K8HD2G5E10R2W1E9M2ZI10R4B1V3Z3U1G10117、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货公司

D.期货交易所【答案】BCH7W1R5T3D2P4O2HW9U5M2H5G6H7C3ZM9B8Z8T6E4H4I4118、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法【答案】DCU4I10G9C8I4B2Y9HK7M8P6H5S2X5Y7ZB8K10F6V10X7R5V6119、期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A.中国期货业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国金融协会

D.中国证监会【答案】BCK8V3L10Q9B4H7M6HL10B5B3P2C9G2S10ZU7O4D8N1K6Q4R9120、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCH3C1T4Q4J4J10M8HK2V5Z3X2H6S9W5ZF10R4S8F9J4N10H3121、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩【答案】BCI2D5Q1D3U8O7W2HZ2O1I2J4D1Y9H7ZY10O7H6O4D10Q9L10122、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构【答案】BCZ2J10L1R8E6B9K7HI1P7G5B6T10O3I2ZS8F7D3H5L5I7N8123、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCF6D3L5I4O2M1T1HW7I6F5J3P6V8D2ZF10Q3A6L5T9U3R3124、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月【答案】CCK6W3A2D4D5W2I7HO10S5D6P6J8F7U1ZV7C5O2S9O2D9S4125、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】DCD1W9J8A1F4J2G5HA8X3S10Q5N8A6Z10ZJ3A7N9N6R4Y1T5126、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会【答案】ACG5G6I7U9Z5H10A5HN10N8S5U7T7X2H9ZS8P10C6X6C4M5I7127、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。

A.高于100%

B.低于100%

C.高于120%

D.低于120%【答案】BCD3X2A9P10N8W1E3HK5F1B3R8E6G8J1ZB5U5D10W7Y8T6Z4128、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACM6J10W3F7Y10T5G10HE4U7V2L5Q1I5C7ZN7P9R7N4R7B7J8129、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCG7X3J3P3I8Y4R8HG10H7H1X10O10O3Q4ZS3Y2D5R6Y7N10P3130、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCD8D10F10N9E5L8D6HW4V9C3W1P4B6T4ZH8J3C8D9S7T1I7131、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCV10O2W8N3M6F9Z4HF2X10I8Y7Z2Y1G6ZK7B10R7I3G8Q3B6132、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%【答案】CCJ4E1U1Y10Q9P10B8HC7M2J2V2M5N7N5ZI7B4C9R8U7G5A8133、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产【答案】DCO3Q10X7W10V1J8I3HI10A4H3P3N2K2L3ZO1S7N2L8T8D10P10134、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任【答案】ACN6G7Y10Y4J9F9C2HP1P6X8Z9Y3Q7S8ZF2K4R1E6Y5L2V8135、关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形【答案】BCQ6G5O1N1J4Q5X7HI4Q1E8K8M1F3T4ZQ3O10I3S4U5Q8G3136、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】BCV4O5G10X3V5M3U8HV3R7T7J6Y8R1M6ZY5H2S4L7L3Z6J9137、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACY2L9G10H8X4S6K4HB4H5X10V1G1G8K8ZJ4Y9Z4N3D4F6C7138、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。

A.10

B.20

C.3

D.5【答案】BCC4W10M8I6U2R8M6HY8D3N6Y5F10N2A5ZM6B5E2U6R3U7C9139、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000【答案】DCS9S6W8P5R7B4Q3HY9C1X9A2T5X3K7ZU7T5H1X7Y5B10G5140、期货交易所的所得收益不能用于（）。

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备【答案】CCB2C6I5P9M3D4X3HD8K2A8R4I10W1L4ZK9V5Q4B7G7O4L5141、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任【答案】BCB3H8D5X2E2K5Z10HE8P10G3U7C4Z2D4ZU9U5Q5W2E10W4J6142、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪

D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】ACI4U9C6N3C4M10V2HS10O8P1J3X6B8W9ZR4M3Z8Z7A6K2Z3143、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】DCP8S6P3K6H1V7L2HS7U9N5L8W10J3J10ZV6U6N9W4J3U5C7144、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG7J4F3Q2H5S10U9HJ1W8O10U10U9H9H5ZX10D10T9R3Y10W5O1145、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCI7N5U2W1S9X3X7HK10E3D4Z1H7N2Z4ZK4A9L7M3S5H8L8146、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

C.35

D.25【答案】BCR4W1T4J5A8O6N10HI10I1T5S9E4O5I3ZR6B7Y8D6Z9W10E1147、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

A.董事会

B.理事会

C.总经理

D.董事长【答案】BCB3X2K10N10G2F7G8HD2H1I6X2X8S2H2ZI8J9R5E7O9Y3U7148、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所实行当日无负债结算制度

B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D.客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理【答案】BCU7T3P3B1M8X7K10HI4V4U3C5F9V5M10ZL4L3J6Z4G10S10G10149、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统【答案】CCB1E5I4C8I4Q2L1HZ1K2E10J4Z10B5D1ZB2G6R5Q6N6B8A8150、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所【答案】ACU9F8D3C1Q9N6O10HN9U6O4F6L9S6K7ZK7U2B7M3I10V1Z10151、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCP9T2I5I4I5F4R5HU5D7Z1U2D4N8J4ZV5Q1R9Y2Z8F4U6152、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCW4H7O9N6S1J2T5HF4M1O6G1D9O4G6ZY1N3H8D4X10R6T10153、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则【答案】DCP10A7X10U9R7A10L10HI6H6U8I6Y9W6A4ZH6X4M3S3I5Y6U3154、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCI7D6E4I3R9V5X3HO6Y6Z3M8R10G1Q3ZB10O4X7D10H5S2V3155、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10【答案】BCO1T2B10R6I9M8R9HM4K6P3R7V8X2N9ZZ7B10A5S10L2R1I2156、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACC4Z2V4D5C10S1Z5HX3Z3T4D3L1W6Z6ZJ5O1D5V1S9C8B6157、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCF5S1V2L8M7G8J6HF6D2N3G3X5E1T7ZT3S7U10W8J2O4Q10158、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACH4K2P1S8L10R9N3HD5X1Y7O3L4W2W10ZC4G8C10J2W1S2U2159、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元【答案】BCH8X10N10N5I3F7Y3HA6A9J1B5P3J6U9ZL8U9B4K9A5T6S7160、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调