2022年施工员考试题库提升300题a4版打印(江西省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所【答案】BCF4M8B10K5O4C7L10K10D5U1P10J6E1L10H8HD9E7A5U9J7X6Q9P6L4C5M2W10K4L6J10ZX4T3U4G7A10P10K8U3E6U9V8H5O4J2S32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.当日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACE9F6O3D2H3Y7S2T9T6Q2X9X4L9U9C7HD2E3I6B7T8O1V4I2E4A3T4W6K8L6U4ZW10N8F7N3H6L1G3A2F3U8D10I6J5C7L103、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACM5Y4P4Y3F10C1F6Z4O3C9F5D3A6K6V4HK5N10P7D10Z9L1Q2Q9S10N1M8G8F4Y10L5ZC8N3V7O2P10W7E5E8J1J7G9N2R10N6J54、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费【答案】CCJ1P6L1C5V8Z2E5B6S5F10G9V6C3E1T7HP7O6J5Z3A2D3Q3N6E10Z2Y6E7H1T8O7ZZ2C7M10E9M4L5S10R8K1Z9Y6B3I8B8F55、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下【答案】BCS2N1I8Q2Q7X7Y6K5E2B4R9M7D8Q1I1HT10V7V7K10L9P1J10O5B2Q6F4J9A5I3M7ZC1M10H7X9V10K2Z7N2Y6M5Z7Y9C1P10A56、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行【答案】ACP10U1C1X2X9R10N1D1S3I2I2C4X3E2O8HM8V9X8I6E4Y8P10N10S2W4B9M8B6F10W9ZY10M5A1H8Z9N6T6H9Y6N8Q8D9S1G2O17、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书【答案】DCH10N6O2D5R10R10I6N3Z1P3T6U7I5Y5S1HC3P7G2B6Z10A2P9W1G8E1A10G5Y2L8S1ZC7F6K9D9S3S1C8H2T9E2K10B9U7O1J18、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。

A.6100

B.6300

C.5700

D.5900【答案】ACE3J9Y3X1C8N8K6T3G3C9F7E6P5Y7N4HX10L3N5U4Y1A2O2P4X4X5V8T2U4D2B7ZY6P4N10J2A3P5C10H5J1B1F4S9J9L4Q19、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会【答案】ACH9X3X2H5X8N3I7S5U1K9E8I2P6N3S2HR3C2O3R6E1C8C5H6P9K8F1Z7Y2Y7K1ZF1J1G4K8C3O2I8E2V3O1R2S4A2J8C610、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况【答案】DCP9F4I1G2E2X6S4R1P1M7I3H3K6A10E3HH3I2A8S8B8K10V3F5P4X5F4C6E4G1S4ZJ3X2F7C8J7T7T4H5E5K9E9Y9Z4P1Y511、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACL7O5Q6X4X6P3G9C6Y3Y4X7T4P9I4U10HJ1Q7Z3U7T2W3X8Z10J5G3R2X10M9U7H5ZK9A1G2T9T2E8H10L6J4L9C8O8H1B8Z312、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACG5E10F1L8J3W2O5P4J7P3C3N3G9Q9Q1HJ1T9T5P5F1C2Z5H7P4H2K1Q8K8S10W10ZS7F10H9K5A8I7R4V9T9I2G9Q4L4W10J913、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】CCI1V2B3L6W8Z5P7U1C6P3O1R3E4M4Z3HN8B3W5C1Z1Q9K6R8I1S7E7I10O7L1T6ZE2S1T8J4F1D4U8R6Q6H3Y5D2H7T3H414、经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACP4P10P7F3T10F7K10P5M2O9M6C2S10K5K5HG7W9N1R4K1P4X8Q5B7E8Z2C9K7A6O10ZT10H7R10O4J9G10K9F6H10L9I7T4N1R6R715、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体【答案】DCV2M9X8T6N9U5Y9P7N9R6O1L6F5O7G3HE1M3Z1C2I1J2W8N3K9Q5U5X7Q6R5T8ZS4T4R8J4O7O4M1Z7P5G1C6B1V1A2U816、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会【答案】ACD9J3E8T1Q5M10D2T6N3O8F6Y9A4M3W4HI3V5K4I9H5C8L4L10C4K1X1Z10S10G6R2ZI7J3B10P6H1A1V9B3J3S4Q10O6X8G5Z117、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCP3U9H3R3M2J6L1W9M7T8V4C9P4J8J5HW7M5X1D5X6U7O5K4S4S4F4H4L10Q3M4ZD9V3A7B8Y7F8A5W1U3W3N7V5C10D5F818、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCK4X2C2X6Q9V4P8C3X3F4S3I5K1A5H9HS9K10F4F5J7F8N7Y8K10C8V2S2A2Q9Q2ZZ3G10A9G3Y10J5O4G2Y4V5R10D3U10O6C819、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCV2G2W9I9J7M4Y8Q5U10P6Y2M1Z1T8Y4HE7R9R10J2I7A9R7T5U2S1N10L2X4H1S10ZX6N1Y2K4W1L4H1W4G7O9G6Y9Z7D6L320、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。

A.组织机构代码证

B.营业执照

C.有效身份证明文件

D.单位客户的授权委托书【答案】CCD10M7U1D4G5T8Z10G1X6V2T3O8H6L8D1HP2N10Q6I9H9J7R3M8N8Q4H8O1X6G2U4ZB9J3T5L6Y9R5T2X4A5B4P3P7Z6L7Z121、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCA2N2Z3O5V6S6E1Q7L8F1H2M8H6E3K2HZ8R4R10V7D7I5C5L1F10P9Q1P8R8U10E7ZA6W6X6S3V2O3F10D6B10V6A10I6G3X4K1022、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】DCI1H1W10U8F7Q1S9Z2L2X3A7Y2W1O8P4HI8S3R4P10Y6A4C7T10F3Y10T3E2Z8F4J4ZX8L6C10V4J7T4K5J2D10X6Y6C1H10U6X623、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理【答案】DCE1N1F4U6Y8C8R4J8G9I5C10P1E1Q9X10HI1X3Q6A6R2O5X7D3Y8P10H6X1Q10W10S3ZH1W9P3T1B6N8U5Q8I10S6V1O10M8S2A824、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会【答案】DCX6J1N1Z5C9U8Y1F5W2W8B10I1J3P8Y2HK4K3E10X6H1P8D9P4N1O9L8W3D5U4X8ZZ5F5I9C4D6F9K9K10W10K4F7A10E8Y3Z925、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】ACO3F3C6Y7H10Z4E7Z8T7M2H4K8O5V2F2HP1I9K7W6X2I7C8Y3W7T5C1I4V2S6B7ZQ10I2X6P6I3V2J6R4K8F2F3S7U7Y8A1026、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACS1P10J2J5W6A1D9H5V1Z8B6D1S8O3T4HD7P6T6X2T5M8H10K8V10K9Y1U8W1H1T8ZC1P2A8Y6Z3A8Q5J5G10Y3L10E1Z2Y10F227、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】ACL6O2B8L2T5Z2K8M1Z2I9K5F5D8C3X7HH7P2F9X4U7J10Z4R2T10M10I6Q2U10I3R4ZF1W7Z7D4W3H9Q6J7V1Z8U2S5J5H6Q328、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】DCF1S3Q2M6N2A9G6W6O9Z3S9I5L5F2R10HA1O2W5B6J3D1J8H1N5O6J10U3X8D4O7ZW4O2N5M8T7A10T4J8T2H3W5B5H4D5J929、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACN9O8O10Z7P9V5M9Q2J2Q3K3E3E2Y2Z8HH6D4W3E5S10O10T5E5B2L5F7I6H8J8J5ZN10J10S8I7A3E7S5B5C2P2O9J9B1F7C330、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（）补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人投资者和机构投资者

D.保证金损失的50％【答案】BCV5R5A9S6B6D5O10M4E1E5D2U2Q3R9M5HK2L2E4X3L7M1H3A5H8K7E10F4S7T1Q3ZP3C9D8B1G8P2S3W3C6A3M6R7F9E5D331、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCR8U5E5V4B10M9T10T9V3M5M5R5W6O10A2HX9V1E3C10A7N10P1R7F7G10Z4N9Q7X4H7ZZ6V5R6K2C2J6L6P4A7N8O5K4P7I10C932、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A.提高保证金收取标准

B.降低风险管理要求

C.降低手续费收取标准

D.提高手续费收取标准【答案】BCV9V9R10F9H5Q5I2L6J1Z4K10I4P7T3Y2HP5R6H1B2J3C1X8N4J1G4G6H2S8N3Q3ZO7S10P10K7E8R8X7D2E7R5F5D2L7R2W1033、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】DCQ8Q2X8I7L9Z8V8Q3R2A7J2P5A6D1E6HG6S6M5V2K8U8A9T2C2Y7V3B7A4M7Q6ZC5J9I2I7E4D5M10H5R8G4K9M10K1U3D1034、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACN7Y3Z5Z1F9B3R1J5T2E8Y9T9Z7V9E4HP8T9N4W4D7L4U7R4T1L2L6P4V9Z2T1ZK7W8A2S10H4X10M8S7P1V3R4E9K6Y8C235、期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

A.公司债券

B.股票

C.大额可转让存单

D.可流通的国债【答案】DCA7P8Z9K3L9X2D10Q5P1I2K5Y1S3F8U7HG10G9V5K2W8V3N7Y1Z4G4W10Q8C8H7O9ZR3N8K1K2M5G8N7C6E1G10X7F4A4Y9O636、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元【答案】CCD2K2Y4Q1Q10S4V3B3C10J5I5H6D7N10T2HH9S10I1E9F8Z4J2M5S6S6W5C4L2J8H8ZB7S9C8C2M7Q4Y5E6Q1Z2I10V2W6O9B237、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCM6G9I10U1S3O8C9T9K8N2C9H6T7H3M7HN3T3M7D4U5V2O6A2H10Q9D2S8F9M8A5ZF1R5M1G6N2P4U4C1S1F10M10L10A4O6X438、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金【答案】BCY2X7V4K3S3T3N9W8S3Q4I2O10A6I9Y9HZ3S3B3D1O1U1N7T9O8K7K10V7Z2X8P8ZF4E3J6P3D9F3M7H1K5S7S9N6A8M10K839、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性【答案】ACZ1E9E6D3B8N3N3U7K4I9F3Q10P9X9T2HN5L4L7W8B5G8D2H5Y10P8J9C9H6N4E1ZH10F4H5H10P2I9S8N10N5T7E4X6D7Y5A240、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】DCG2Q6J2N1A1I3N1L10L7Y4J7I2M7H2D8HX10D3U4C5B1B1Q6H1C2J9N2H5F5Y2R9ZW2K3M1W10J3K10W8T4S7E1E2M6F2H7D941、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACI8K4P4I3S1C3V2D2V3U3C8Z7J3Y4L3HS3S3T7I4H10B9J6P8Q10V2C10L2N9D2E10ZY7I8O4N6N8P4O1V9Y10D6D2Z8U5I2H242、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACO2A9R5P4G6Q5V3N1I1Y4I3C1U8R10T9HX2Q9I8H10U1X4S9Q9I2L1W8V2K7O5V10ZJ5W8B5V7G4G10L10L9H1S8Z2C8W1N2D543、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。

A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告

D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】BCF4Z2U9G10Q6F3X8P3N9X4J5L6L10K6W6HV9U6S6X6X9M4Q10B5J4T1I5W3V2N4U5ZC8X10F10O2I9I10R9J8B9N7M5V4N4D8Y544、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCI2N10V2T3R7Z3I7J10A7P1T5R1M5S5J4HK10K2P9T2I9X8L2E3Q10D3P3A5T2J3A8ZW9W8W4E1X7L7M9J2P7I9X4Q9S4S9P1045、下列选项中不属于理事会职权的是()。

A.审议批准风险准备金的使用方案

B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】DCM6U10U2D2Z5K6U3Y8U1L2R8Y7I7X1J3HY9I5F2G10F5A9C6J6O3V9K4T8U4X5Y8ZC3E6C8S6Z10X5T10V10M5P7V7P1V5O1J946、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。

A.考试成绩

B.诚信记录

C.工作业绩

D.客户服务【答案】BCI6A5O2T9J5R1E7Q5Y10R3Q10Y5X7W5S3HK7O5I8H7B4A10H7F5P5B10F9Z2N8E1X7ZF4P4Q10T4P8A8M8K2O2P1S5D5P6U3N347、期货从业人员违法违规的，由（）依法给予行政处罚。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】BCZ7I3V7K6A7G10L9I8I6E3Q1A4S5O3C6HY8A5E8G3V4G5H6W2N3D3P8R9I8Q2G4ZD6W9M10M2W6H6L7Y2I1K9U4T2V5X6S548、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACZ4Q5W10R8W3M2T9W9Q5A4P10C5V7L6O6HJ10Z1K10L6S7F1X4Z3P9P6G2Q9W5C8R7ZX1E4F4Y5Z8L10D8R6D6M7L10V10J6F9Z849、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验【答案】DCL1C6L5W5A5K7C2D1M5K6P9L1X1P3I7HG7J3D8O9A10P6E8U6M4Z8K2S8P10C6Q8ZF3V6Y6O1U4N3Y3T3I7S8J3S3K1O9I150、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】CCO10X4I4M7S4A9G8W3V8B6T1Y10G5B7G4HZ1N4H6K7M1A6Z3N6K8F2X1O5R2Q1H4ZS4F3J2R6R6Q10I9L4C6V9Z1O8H6B2U1051、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%【答案】ACN6B10R3R7H6H8K7F6S4O4A7Y10L7Q3W8HM5Z9S3V5H7Q3I6M3A4I10R4O3W5H8B3ZX8X5I2O2A5K3V3B1X3E7P9G2L1B2D352、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年【答案】CCP2M7O5L1U1R4S1B8N10M4N9D9V3D6I10HC2C7A8E4G2L4Z3Q2X10S9J1H4A10V3N1ZF4V2V2M6C6H8I7T9K2T9M10F2O9B2D553、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCR8D1R7G9B5E10L10D7J3H9M8O1S8B7F3HL9Q10R4N3B4O4F6V4Q5A1F10S1Z10Z2Q10ZY7B1N10I8D3A2I8K9Q2H10Q1D3J9O8P154、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司【答案】BCG10Z5Y10R8U8O9L9E8J2M2O1O1H9T3F4HY9X2N4Q6M5U8G8D8P3D1D2L8P5B5F3ZN2X1J5P9B3B7K10X3C1L6J4Y2X9S6M1055、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院【答案】ACI3F4J5B8T1Q10H9N2R7X8Y8D3A2Q9X6HG3K10J2Z5I4V3W2Y5U1D4W4X3Q3B10A2ZJ6H3P10Q8K8Q3C8A9P9I1F7U3I6P7S1056、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％

B.结算准备金的20％

C.手续费收入的20％

D.经营利润的30％【答案】CCS5X9P2N5S8K5T10T7W1R1S10N6T9D6R9HL7B2J8Z7Q8C3N3M10D2C5C8A10W5T5C2ZR6W8R1Q9X3R5P5W5Q9X2X3D2I3O9G957、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCN1V3Z9L8G10N5K9A7A7Z8G7G7H9Y2J8HV6G10R1L6W8F3E6J6B2R10Q4H7I5Y1P8ZK8K4O4Z5U2N5K9B2T5L3I1I1M6E7M158、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】BCU5C5K8X8Y7G8V9O10L6T4Y2R9L1M3R8HB8K4Q1G7F2T8R3E7D8O4L2T8H3A7Y9ZD4L10E10B5O9K1I7O4C6P9I4B10J4K1F859、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会【答案】DCI8F5I3J1P7Q6J8G6Z3N9P2J1S5C8B3HC3V7C6M3C6W4B4G3F5I3X5X4X3L4X9ZH4M7I2V8D5E10Z7P3C10X2Z8J10N3Q8M260、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACD1W10A8S7Y1B6R7G8K3L6I8F7A3F10O8HS3I7J2M2G10B6T4C2P3P6T7K9H10J5L9ZM9H2S9O8D3C3B5Q2F8Q10Q4F10Z10W4S961、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCM2X5J3T1P6C6P9H10X10P2K3L4X9Z1K7HS5Q2C5C2M5U1Z5I5A6U6R4N10K5H3Y4ZZ5O2U6D5G2B9Q7Z6U1T1H6A6N1O1J462、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCN9C5C9Q10Z9C3A2R6T9U6Q3H2I8B4X7HD4K1D5E6D6V6Z7W9J1P2R10A2Q8D10S5ZQ8C10T2E10K8W3C6D3D10W7A6Y4E1Q2D563、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周【答案】BCO1U10P8J9X3T7U9L1I4U10L1H7R7E3H9HM2B6E1Z7R2V6I9K3O4C2S7J6H8L5N8ZJ6Z6D4X5O5G6J2E9C1Q5C8T7H8H3Z364、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担违约责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担侵权责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】ACW10M6Y10N9B5L3G7I10U6U6B9N9Y6R8P7HB5E2K5G1S4L10V1X5O4J6H4N9C5R8E6ZA6A6F4H9V2Q7W2I7F10X9M2H7V3X4D265、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCQ6K10X8J2M10X4E1H1L7B9Y5K2F3N3T8HB8A10E2R6W3A9H7V1K3R2X5P5P4Z6K10ZQ9Q7K9P2K7J3J10N3H2X8R9E3L10X6P166、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】DCT6F8X6G3S1K10I10T3N2L2V6S7U9B6R7HJ3D7B5G5W5K9N1E9J4H6X1J10O5I9F1ZG6W6L4A10N7Z9H2U9H8T3P9Y2J9R9S567、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会【答案】BCF9R9W1S9K9X4F7Y5G8W5R6T4C4L3P4HM1T7A4G1F5R8H2Y9A10R5X6S8J4T10Q2ZA5I5R10S2D5S5H9U5T10D8A8R2A5M3X568、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCR8P5N9S10F10K8J3M1R9I3N1R2I8N9H1HZ10S7E2A6Y9M10X2I3V5Y7B1E10T9V2L7ZE6T8U3Q5D6Q2X8H6J3U10F8N7Y7B9A169、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACW6O4W3O5M1L3D9H7C1E3Z5D1X8P3J10HL2I6B10Y6K5A10U10C5L7M7T1K4P8A8B3ZS2F2G6B2G5Q4F5N7M9G1P8X5P2G10O1070、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构【答案】CCF10E4W2R10T2T6D4K5H7P6O7D3R3I4V8HN2V8T3S9A6Q9L6N5T10K5F3I9I3T4I5ZH4U7A1A2P6O10C7N9V2J4F10Y5P6T6P471、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金【答案】ACD6T8W10N10K1W5W3F2A7U9T1K10P3N8W1HJ10Y8Y9J10G6O5Q3W4O8G1I6E8W4F9M1ZM6I8W6S9B8O7H7W4P9X10H3O7M4E7B572、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。

A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接

B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【答案】ACY8Y5P5K5U8Z7H1E7E1Z1Q10X5P2Z5J8HT4M1Z5F1B1V5A10F8Q8I2I8Z3J8W5L3ZW5H10U4H7Q10S7P4O7D5Y8B5O6W6I3T473、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司【答案】CCN6V3Q10R6P3O8R8N8H2O4W9W9L6M10W8HY4F5N7V1K6A2T8F7D2C2J9J7O1W6Z2ZJ10T3W8A4E10T5L2N8T3R3G8V4H9Y2P474、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACB1F1Z4E3A8W3H8J5B2P10A9W10B8I2A6HO9B4N7O6U9S1C2U1T5N3W5R5N4G10V10ZM1M8I2B3V3M7P1G1U10B7D1F3V6S5K675、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】ACI1Q8F3U2N10D9Z5N10E9C1C6B6V1W7W9HY6B9M5T7T2L3O10R2A5N5V5B9O7N4R6ZQ6E6Z9J5H5R4B10P3L5J5F10G5G2K1T276、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会【答案】DCP6G4Y9O1X2T8S8L8Y9K9S8T1R8Q10Y5HR4P5Y3E6H9P7U4S1T2K1L5R5V2T8E2ZB8R10L3P1Y10K7Q7G5S10J6U6N8E1H8G577、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCK5W1B1W8X10G9W6H2N3C6L8S8Y5A2Q2HN5A1Y4V1F3M6I1S2E7P4F1B3C8N9O7ZT8R1M4Y7X4K8J8Y8F9N3W10X7A10C1O978、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算【答案】ACQ3C9U6U5G4Z8L3T6Y9G8K6W2L5R8J5HF3K3D2T9B9W3Y10O9Y8R5B3F4P5K2O7ZG9R6Y3B2O7N3B7C7G6H2C7D5A8J10C379、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】ACT1F6H3W3F5L6G10H5B7K1X2Z3H6J6J10HM5U2T2W4B2B3E3P6P8X9F5F8U9A6S1ZJ10H3Q2C6L8Y10F9L2R5Y8A9G5X8H8C980、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理

B.技术部主任

C.财务负责人

D.首席风险官【答案】BCC3T3F7H6G8V3T2R2Z8M5B7K5Z10G9E2HX9W9B2W6R10R6V6O8V10H1E1P2M7D3T1ZH10E3L3O8E5L4J5Y10A9Q9G9C1K1Z4X281、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCI2Z6M2N2U6G1Z3S9Q2G7M10K8L3D2R10HN8S6J2X6I4C1A9G4H1S1X9X1C10I10X2ZW7Z8T3J1V7A6W6J6R7U9K6B4T3E5K482、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACP8U2R1K10K1B10I7W1I10G5R5H3Q6V8Y2HP7O2I4X7A6F1J6J4N6M4G8F1G4H3U1ZI10N3J9X2M4N2G8W9D7L8N9X2X3X8E583、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息【答案】DCQ3K10Z10H3W8Y5T9N10U5W5R1Y6S9L3X3HT1Y6Z10J10A2Z4O8Q5K2L7X3Y1H8Q5G9ZQ1S4N1D2B9H4Q2G8Q4J8Q2A5J10A6N384、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任【答案】BCT10S2P6A3R2H2F2V5O1Q6K9L3D4F3E1HE7R7I9T2J10J9I6O6D2J8Q9E4N6X4V8ZL6C5H2Q6H3L3C6R8S8T10G1I9A2Z7Y885、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.国家专项资金【答案】ACR6Y7G5C7A10P1F10X4L5C1W10G8L4Y8P2HS3G5Y6E4Z2P6U9O9N10S4N5Y6N5Q9D6ZV2P1D3A2U3X6A1Z5O10I4I7A3C7I6K986、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪【答案】ACB5K3K9U9O9J9X6Q3B7T6P7Y6T5X1X8HR10K3Y6D10M7U6U6K7T4G1B10J1M2V7X10ZX4V7E9M7X5R2K10B6G7S3C6D8X3K3M787、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACI2K9C9K1C7O2D3Z6D5L7N1F3Q7F9Y9HS5E10F10I5M7Y4Q5H6C1L3H10G6L8V1V8ZF5B7D8Q1C5A1E2Q3M5S1V1Q3J5V9D988、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCQ5Y1V7O7L1P6A7U3B3G10N4O1H6E3V6HJ4Z2I10Z10O8N6J2R2S8L4V8L6L1Q3P7ZZ2K2F2S5Z4D7V6A3P10T10S10K3S10P5T189、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCP9Q3L2E4N9X7L4H4J7W4V2J1R4L6D2HN3Z7G8P10F3R10Z7O7G9I8K9V10A1N6N7ZP9U1Q4Q9X8K9L10H1J5B3W6Y5D7N1R990、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】DCZ9K9D4I2F4Y5A2M7K1A8O6G3D2L5Y8HF8N1V9X10L8R5X10K6I8J4L10Z9S10J8E6ZN4O1E1K5D10F9M8M3B8Y10Z5L10T4Y4Q991、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCD10N7S4C2A9K3Z1L6A6D9K2P3S9X6N3HW1P8C2D3D5P8G8V2R10E5Y6U2P1J7H5ZL4R6P6R4D5S1O3Y8Z9A8T7H7Y9L2V892、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证券监督管理委员会【答案】CCZ1B8U3X5K7N5I9N2E7Z4G3I2Y5Z7H1HI7P1K8G2P6X7B3U7N5A10O7W2I1A9L1ZE7F4N5P10K1Q7Y6X9A4Z4O4T10N8S1Q393、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150【答案】CCC5G2A1X2D10B6W9F4C9Q8R7O2B3J10K2HW2G8H6M9N10D4W9P9S10E5T9S7F4T9N6ZP5K10L9I4A6Y7I4B7S1M10I5B2X3Y8L394、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCA5G1U8S5B5O1O8R4H9F5O10H3B10U8L8HE6N6A8I7L6D1K6U4C9T3I5Y3F8N4J2ZZ7V7X9Q2U10K9F1Q5A9X8X1Q1L9V5S895、期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCA2R6W2Y10P6L5Y1L10Y9G6R4O1Y10S6P3HP4C5Q4P5T10N10H3K10O4A1R10V8N6L10D9ZX3T5I4C3R1F7A8X8A4Z8E5V6D5V6R296、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACM6A6H3G10E9Y10X10V2E2H3F4I4Y10B10N5HX3M9I8E8D7L6Z7Y6P3M10T9Y7X4X1Q2ZE7D5R5E7J4V2K6G1T8W2U9W8N8O10D1097、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司【答案】ACI4P4H8E1S7O1W8U1R7N6L5Q7K10N2E8HP1H7L4Q5C3I2C7T7G10P3A4B7Z10W9V5ZW8V10M6I3Z4F4D1M1J10W3C3X10E7R8E898、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。

A.1／4以上理事联名提议

B.理事长提议

C.中国证监会提议

D.总经理提议【答案】CCI5B4H6D2W1C6B10K9J5C5M2K5W7Z4E7HV4K8S6X9N9T1J6R10V3B8N2W8H10I7T4ZR9R7G9H2T10C2T4A4P5I5X2C7X7Z6H499、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理【答案】BCG4D4G9B7X6C5V5U6R6W3N7S8N9U10O8HS10O3E8X1D4U2Z7M1V6B7N4C4H10R10A8ZS5N1K4G8I9G1T7O7H6A2K5D1W8W7S5100、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.利益优先

B.利润优先

C.分成优先

D.提成优先【答案】ACT5L3U10C3U4S3H8Q4Y3F6E10M6S10H5U8HO10G1G8V3S9B6I6Q6D8F3L6U5W2O9F2ZZ5M1D10O1T9V10A1V5X7A8B7A9Z5Y4W9101、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10【答案】BCC7D5N8S9C9I7L3Q9I3X1I5Q7O1G7R8HC1Z4S1P3X2X5W1Z8X5L10Y8H5R10Z4V6ZB1B8D10Q4S4O5J5M2L10W2T6M4B8C5B9102、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCN1E3E5S4Q8P8W10D8U10K9L2B5T4X1E9HY6Y1N10G5W8R4Z10A9B10Z4J8A2W10H8M7ZZ4M9R10R6D8X8D6G5K10M6W7M1J2I4K3103、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】DCP1P7F10B3L4V1X5P9C5V4W4K5P2J7N1HE7E2L3X9I4R4A7Q10U10J8S8H8B10B6C2ZU7N8X6Q2T8G1K8H2R6S4H8M2A9Q9B4104、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

A.主动辞去该期货交易委托

B.以妻子的利益为主

C.以社会公共利益为主

D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】DCB3Y2V3O2W5H4N1N6P7H7L9J4E3L6N1HA1C7U5T2K9E2G2I3A9W3E10U9A1S7W8ZN4Y3Q4D4G8Z2F3N5K1G10G5M9Q3B1D2105、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】DCS9Q3L3E1R2Z10F1C10E10G1V10Q5S8G2B1HH6L6G1N8U6A8Q6O10S2Y3F7U5N5N2J6ZY3K9T5V1U7M8M4V8M3J9X1G1K2U10B3106、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】BCV5B2O10L9F7L5K10M2R1O8C9X4E7Y5G7HU6K6R5V9P5U9G5J5B6Z2R7W5F6P5R1ZF4N2F3Q3H5H4N7S9G7G3U3L5Y9Q5J2107、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一交易日日终

D.前一个交易日平均【答案】CCS6Z6J7E8A5X5S2W10O5P7J1T2L6U1O3HY5W10K1K7X2V1C2Q5D2G9R9Y7W2L9T1ZT2M4Z7S10G4Q1I1O4Z1I2L9O2N3C3X10108、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】DCZ2O6Z4K3U9D4W9V7H5C4L1G4U7Q8S8HQ4V5C2X1W3E10N2A7Z7D10E5A7P2R2R2ZE8E9J4C2I7I3K9Z7K2J10B4N7P7I5W6109、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户【答案】DCI7B4Q4I7K6M8D8U10D4N7V4X10J2R3F2HW9A4M9L7T2N5K6W1U1G10E5C6Z6Z4O4ZF7O8P5B1S10H9S8D10E4W6S6O10A10U4P2110、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCQ9O4T9S3Z9Z8K5N2O3X3O8S1P1I2I7HY8U8G2N7P5E4S2C3G6N8T4T7W5L6M6ZW9X8G4A6O10Z2F8E6A2Q7P2T4T9G2P6111、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月【答案】ACI4P5F7Y9P10P1L4U10E10Y2W5V1I3W3Y7HT9X10F8K1R5O5R8T5U7G6T8R4D3Q4Q6ZH2R5J6F10U8E5F1B4Q10H7T3I7I8Z7C9112、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCE9W6R3M5N4R2U10O9Y10R3Q1I2S3B8W5HJ3I4Q5W10G6S3E2Y2Y7Z6P2B3U9I10B2ZN4W5I3P6T4S2P8M5S9E8T9B4N8C4M3113、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日【答案】ACG5H3S1K6Z5X9E5J1O6R4X8G5B2R2N7HH2W2P5H4K7U5D6M8R9U8Z5T5H6I2S2ZR7Z8Q7M2Y2A3M6Z4T4A1H1B2Y9G4N9114、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同【答案】CCZ2K5E3R5A5Q2N3Y4Y6T6P8Y5X7D5F10HA7H9I6S3W2R6P4Q10J5T2X8T8T4X6N7ZC7Z7Y1K5X1G7L4N8Z3I8I9X3P2T5P5115、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）

A.先执行并向期货公司董事会报告

B.先执行并向中国证监会报告

C.抵制并及时向中国期货业协会报告

D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】DCR9B8G10Q1B1T7E5L4R4N6Z3E9G9L1F7HT4R6Q4Y5E6M9P4G8T1T6N6K6S2Z5Q10ZA1J1Q8B1J2B6L3W1Z1I5Q10G5A5Z10V5116、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】ACJ4H4G1F5O4S2J7O10P3K5N6X4R10T7Y6HT10A3X5R3O2O1L2T5Z2Z7B1B9X4G10L3ZM9O1N10Z5W4E1E9D8R10S7R8V3Z10R1U7117、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】BCD9Y8I7N8E3X1H5O7E7P2W10Q8S7O9T5HY5B1A8Z1L6J4L2R9I8R5I9M8J9L3W4ZT3E9U10J7G2K2S5W4K8A6J2G6T3B8C3118、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCI2D10M8R5X3O5N3M9R2N7Z1X3Z7O9Y1HR6K5N10O5N10D6A2K1P7F5H5T1C1O1U8ZD7S6B4Q7N1O9E8I2V4Q6F10U9Q10H2J8119、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】BCY5P9P3Z6A10A5T2B10T9C6W9Y6D9B4Z5HQ4B9L3C3T10L10H9H7U6Q9D2H7I8G8G9ZX10E2E1L8J7M4J10D8R5P9J9S2X2Y10O3120、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCE3B5N8C6K2U1Y1O2C3A6I10M4Z9B8U1HJ6C3L1U2D10N7L10B8I3K3P1W7O6O4Y8ZQ1D4H3O8G6G6V4S9V6D10J1I5K1U7F1121、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】CCP1A4K3M7N6Q5D7G10I1S6D10L10P9B1T9HL2Z7Z7X5V6W8U3H9B8H10X5K6C10R1E9ZY4Z8U1T8Z2B4C2N6S2C3Q6T7T10T6A3122、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCH8A4C6B5Z2W9T10A1A9G3P10B4I2F2G4HA10J10W2Y9Z2D10E9Y9Z7D3I9D7U8J8E2ZU2E3F4Q2G10W3O2P3O7C9A3Y2X2L3L8123、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格【答案】CCY10M9E2N7X7N9S1O5X2I8K6E3H9S10M3HJ10U5W10N8X9N6T1K5K7N10F8T2J2Q5I4ZZ4H5J3U2X6E1F9T8U3W10T4T4P1B5A5124、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】DCR4C7H6R5Q3Z8D7S3N3K8R6M6I10Y6M8HG10T2Y7N6E7V3D8V3A6F8Y8I6I4L7X5ZV5P4V9X9E2O1K5C7M2B2Q7W2I10H9T4125、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

B.期货公司变更投资经理

C.委托资产发生权属变更

D.期货公司更换了从业人员【答案】CCF2B4D10W9S9H5N7L2W4O6F5V5G2L8J5HY7G3N8A1F7D4M6F6W9F2G7E2M3J9J2ZU7Z4B2S9B1X4B9A10O1I5P6F10K7H1