ISO14000环境管理体系审核知识培训3

1、ISO14000环境管理体系审核知识培训10/15/20221TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一章环境审核核概论第二章环环境管理理体系认认证的实实施程序序第三章审审核的策策划与准准备第四章第第一阶段段审核第五章第第二阶段段审核第六章审审核跟踪踪目录录2/8/20202TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一章：环境审审核概论论术语与定定义审核类型型审核目的的审核的特特点2/8/20203TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审

2、核(ISO9000：2000)为获得审审核证据据并对其其进行客客观地评评价，以以确定满满足审核核准则的的程度所所进行的的系统的的、独立立的并形形成文件件的过程程。2/8/20204TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核准则则用作依据据的一组组方针、程序或或要求。（ISO9000：2000)审核员用用来同所所收集的的关于主主题事项项的审核核证据进进行比较较的方针针、惯例例、程序序和要求求(ISO14010)2/8/20205TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核证据据(ISO14010)

3、关于事实实的可验验证的信信息、记记录或陈陈述。注：1.审核证证据可以以是定性性的或定定量的，供审核核员用来来判断是是否符合合审核准准则。2.审核核证据通通常来自自面谈、文件审审阅、对对活动与与情况的的观察、现有的的测量与与试验结结果或审审核范围围内的其其它方法法。2/8/20206TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核证据据(ISO9000：2000)与审核准准则有关关的并且且能够证证实的记记录、事事实陈述述或与审审核有关关其他的的信息。注：审核核证据可可以是定定性的或或定量的的2/8/20207TUVProductService Asia

4、PacificGuangzhouBranch审核发现现(ISO9000：2000)将收集到到的审核核证据对对照审核核准则进进行评价价的结果果。审核发现现能够表表明是否否符合审审核准则则，也能能指出改改进机会会。2/8/20208TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核结论论审核员关关于审核核主题事事项的专专业判断断或意见，它它应基于于并仅限限于审核核员根据据审核发现所所做的论论证(ISO14010)审核组考考虑了审审核目标标和所有有审核发发现后得得出的最最终审核核结果(ISO9000：2000)2/8/20209TUVProductServi

5、ce AsiaPacificGuangzhouBranch相关方与组织的的业绩或或成就有有利益关关系的个个人或团团体（ISO9000：2000)关注组织织的环境境绩效或或受环境境绩效影影响的个个人或团团体（ISO14004)2/8/202010TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch技术专家家为审核组组提供专专门知识识与技能能，但不不以审核核员身份份参加工工作的人人员(ISO14010)(审核)提供关关于被审审核对象象的特定定知识或或技术的的人员；特定知知识或技技术包括括关于被被审核的的组织、过程或或活动的的知识或或技术以以及语言言或文化化指导(

6、ISO9000：2000)2/8/202011TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境管理理体系认认证由获得认认可资格格的环境境管理体体系认证证机构依依据审核核准则，对受审审核方的的环境管管理体系系通过实实施审核核及认证证评定，确认受受审核方方的环境境管理体体系的符符合性及及有效性性，并颁颁发证书书及标志志的过程程。2/8/202012TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境审核核客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断特特定的环境活活动、事事件、状状况、管管理体系系，或有有关上述事项

7、项的信息息是否符符合审核核准则的的一个系系统化、文件件化的验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈报报委托方方2/8/202013TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境审核核环境审核核的对象象很广泛泛环境审核核强调客客观环境审核核是一个个系统化化、文件件化的验验证过程程环境审核核的结果果要在规规定的时时限内呈呈报给委委托方2/8/202014TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境审核核分类环境管理理体系审审核环境标志志审核清洁生产产审核环境行为为符合性性审核应负责任任审核2/8/202

8、015TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境标志志审核对产品在在生产使使用和处处理处置置过程是否符合合特定的的环境保保护要求求 进行行分析、评价的的活动，产品生生命周期期分析将将成为环环境标志志审核的的主要支支撑工具具2/8/202016TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch清洁生产产审核对正在运运行的和和计划的的企业生生产过程程等实行的的分析和和评估活活动,目目的是发现高物物耗、高高能耗、高污染染的原因因提出对策策和方案案节能降耗耗减污染染2/8/202017TUVProductServi

9、ce AsiaPacificGuangzhouBranch环境行为为符合性性审核对照国家家的环境境法律法法规及其其他要求求评价组织织环境行行为符合合性的活活动。审核的结结果可以以为组织织制定和和实施环环境改进提提供依据据2/8/202018TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch应负责任任审核对组织的的环境责责任进行行的评审审，目的的是确定污染染的最终终责任者者为银行业业、保险险业提供供环境污污染与风风险的依依据，确确定交易易活动中中的环境境风险和和责任2/8/202019TUVProductService AsiaPacificGuangzho

10、uBranch环境管理理体系审审核客观地获获取审核核证据并并予以评评价，以以判断一一个组织织的环境境管理体体系是否否符合环环境管理理体系审审核准则则的一个个系统化化、文件件化的验验证过程程，包括括将这一一过程的的结果呈呈报给委委托方；2/8/202020TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境管理理体系审审核的目目的通过审核核证实受受审核方方环境管管理体系系是否符符合审核核准则。判定受审审核方的的环境管管理体系系是否得得到了实实施与保保持确定体系系的充分分性、适适用性和和有效性性；发现受审审核方环环境管理理体系中中可予改改进的领领域2/8/2

11、02021TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境管理理体系审审核准则则ISO14001标准准受审核方方的环境境管理体体系文件件适用于受受审核方方的环境境保护法法律、法法规及其其它要求求2/8/202022TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核类型型内部审核核第第一一方审核核环境管理理体系审核核第第二方审审核外部审核核第三方审审核2/8/202023TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch内部环境境管理体体系审核核的目的的环境管理理体系正正常

12、运行行和持续续改进的的需要；为第二和和第三方方审核做做准备一种管理理手段2/8/202024TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第二方审审核的目目的选择合适适的合作作伙伴证实合作作方持续续满足规规定要求求促进合作作方改进进环境管管理体系系2/8/202025TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第三方审审核的目目的向外界展展示组织织环境管管理体系系是符合合要求的的实施、保保持和改改进组织织的环境境管理体体系满足顾客客的要求求2/8/202026TUVProductService AsiaPac

13、ificGuangzhouBranch审核的特特点体系的正正规性正式的活活动客观性、系统性性、独立立性审核是采采用抽样样方法2/8/202027TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核是正正式的活活动体系审核核需经过过管理者者的授权权才能进进行体系审核核有正式式的程序序和做法法审核工作作必须由由经过培培训且经经资格认认可的人人员进行行审核必须须形成书书面的文文件2/8/202028TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核的客客观性客观性是是指审核核员要以以充分的的证据为为基础，公正的的、客观

14、观的评价价审核对对象，不不能有偏偏见的、主观的的给出审审核结论论。2/8/202029TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核的独独立性独立性是是指审核核员要与与被审核核的领域域无直接接责任关关系，在在外部审审核中，审核员员应与受受审核方方无利益益关系，在内部部审核中中，本部部门人员员不能审审核本部部门。2/8/202030TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核的系系统性系统性是是指审核核员要按按规定的的程序全全面的审审核和评评价与审审核对象象有关的的各个方方面。2/8/202031TUV

15、ProductService AsiaPacificGuangzhouBranch认证的程程序审核的启启动审核的策策划与准准备审核的实实施纠正措施施的跟踪踪和批准准注册证后的监监督管理理第二章环环境境管理体体系认证证的实施施程序2/8/202032TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境管理理体系认认证流程程委托方书书面申请请申请受理理、评审审签定认证证合同任命审核核组长组建审核核组文件审核核2/8/202033TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一阶段段审核准准备第一阶段段现场审审核第二

16、阶段段审核准准备第二阶段段现场审审核环境管理理体系认认证流程程2/8/202034TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch对纠正措措施的跟跟踪验证证编制和提提交审核核报告认 证评评定定颁发认证证证书环境管理理体系认认证流程程2/8/202035TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch证后监督督审核暂暂停、撤撤销或注注销保持认证证复评(有有效期满满)暂暂停、撤撤销或注注销换发认证证证书环境管理理体系认认证流程程2/8/202036TUVProductService AsiaPacificGuangzh

17、ouBranch内审流程程做出审核核决定任命审核核组长组建审核核组文件审核核审核准备备2/8/202037TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch内审流程程现场审核核准备实施审核核编制和提提交审核核报告对纠正措措施的跟跟踪验证证2/8/202038TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核的启启动提出申请请受理申请请组成审核核组初步接触触2/8/202039TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch委托方的的职责决定是否否需要审审核与受审核核方接触触，

18、取得得受审核核方的充充分合作作并启动动审核确定审核核目的选择审核核机构，对审核核组长及及审核员员的组成成予以确确认提供开展展审核所所需的资资源2/8/202040TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch委托方的的职责与审核组组长商定定审核范范围确认环境境管理体体系审核核准则确认审核核计划接受审核核报告并并决定其其分发范范围2/8/202041TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申请评审审对申请方方提交的的申请资资料进行行初步评评审，以以确定申申请方是是否具备备申请认认证的条条件认证机构构对承担担

19、认证项项目的能能力进行行评审2/8/202042TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申请资料料组织的环环境管理理体系文文件许可资料料其它资料料2/8/202043TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申请资料料目录申请书申请组织织概括环境管理理手册及及程序文文件环境因素素及重大大环境因因素清单单适用的环环境法律律法规及及其要求求内审方案案及报告告和管理理评审报报告企业法人人营业执执照或类类似的法法律地位位证明企业机构构分布平平面图、工艺流流程图、认证范范围、下下水管线线网图、社区平平面简图图2

20、/8/202044TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch申请资料料目录环评报告告书（表表）及环环保主管管部门批批文复印印件“三同时时”设施施的技术术方案及及运行验验收报告告和环保保部门验验收证明明文件的的复印件件体系运行行期间未未受到环环境行政政处罚的的证明上一年度度以来的的环境监监测和污污染源检检验报告告上一年度度以来的的排污收收费和环环境管理理奖惩记记录上一年度度以来的的相关方方的投诉诉或抱怨怨记录当地环保保主管部部门对污污染物浓浓度及总总量控制制指标的的达标排排放证明明2/8/202045TUVProductService AsiaPac

21、ificGuangzhouBranch认证的能能力确定组织织的活动动范围确定组织织活动的的全部范范围内的的重要环环境因素素及影响响确定认证证机构在在认证过过程中识识别组织织的活动动、环境境因素及及影响所所需的能能力确定认可可业务范范围内的的相关行行业的典典型环境境因素及及环境影影响确定本机机构是否否具备所所需的能能力2/8/202046TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核的策策划与准准备制定审核核计划审核任务务分配编制审核核文件2/8/202047TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核

22、的实实施第一阶段段审核第二阶段段审核2/8/202048TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch纠正措施施的跟踪踪和批准准注册纠正措施施的跟踪踪审核报告告认证评定定批准注册册和颁发发证书2/8/202049TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch证后的监监督管理理监督审核核复审2/8/202050TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第三章:审核的的策划与与准备确定审核核范围组成审核核组编制审核核计划编制检查查表审核前沟沟通2/8/202051TUV

23、ProductService AsiaPacificGuangzhouBranch确定审核核范围确定审核核范围的的重要性性确定审核核范围考考虑的因因素审核范围围的确定定2/8/202052TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch确定审核核范围的的重要性性是审核准准备和实实施审核核的依据据是认证证证书和宣宣传材料料的重要要内容是向相关关方证明明体系符符合性的的证据2/8/202053TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch确定审核核范围考考虑的因因素申请认证证所涉及及的产品品、活动动和服务务的类别别和

24、性质质与产品、活动和和服务有有关的场场所及场场所的分分布状况况和地理理位置受审核方方的组织织机构的的设置及及其管理理权限所所覆盖的的范围环境因素素及其影影响的独独立性和和关联性性有关产品品、活动动和服务务所需的的法规要要求、标标准和其其它引用用文件；受审核方方的特殊殊要求，即是否否有排除除在审核核范围之之外的场场所和地地点2/8/202054TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的管管理权限限组织的产产品范围围组织的活活动范围围组织的现现场区域域2/8/202055TUVProductService AsiaPacific

25、GuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的管管理权限限管理者能能够对其其活动在在行政上上、财务务上承担担责任，对组织织内与环环境管理理体系有有关的所所有环境境因素及及相关的的影响承承担责任任。对不不能承担担责任的的区域，不能界界定在审审核范围围内；即即管理上上具备相相对独立立性；管理者有有权决定定如何通通过建立立环境目目标、指指标和管管理方案案来实现现其环境境方针，并有权权配置环环境管理理体系建建立实施施中所需需的人、财、物物等资源源(可包包括预算算权和其其它控制制权)。管理者对对其管理理范围内内的投入入（如原原材料、合同方方的劳动动、服务务）和产产出（如如产品、服务、废弃物物、污

26、染染物）承承担责任任2/8/202056TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的产产品范围围以某一种种产品申申请认证证时，要要考虑与与申请认认证产品品有关的的所有环环境因素素当环境因因素不能能够区分分时，按按这种产产品申请请认证一一般是不不能够接接受的，除非组组织对所所有的环环境因素素都加以以控制。2/8/202057TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的活活动范围围与产品直直接有关关的生产产和管理理活动与产品间间接有关关的活动动(如行行政后勤勤管理

27、)不在组织织现场的的相对独独立的活活动，可可以不在在审核范范围之内内(如销销售活动动)由相关方方协助的的活动但但需组织织对其进进行控制制或施加加影响，应列入入审核范范围2/8/202058TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的现现场区域域该场所应应在组织织的管理理权限控控制范围围内或按组织织的活动动领域确确定的审审核范围围中包含含的有关关活动领领域在该该场所发发生；2/8/202059TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的确定定组织的现现场区域域不同职能能的部

28、门门或商业业联合体体组成的的组织，其现场场应进行行审核临时现场场只要受受控于组组织的环环境管理理体系之之下，就就可以进进行审核核当无法确确定现场场区域时时（如服服务），认证应应考虑组组织总部部的活动动及其服服务的传传递性。审核可可在组织织提供服服务的范范围内进进行2/8/202060TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch多现场审审核组织有几几个相似似的现场场，可以以对有相相似的环环境因素素并在相相同的行行政管理理机构的的控制下下运行的的现场进进行抽样样审核由具备不不同职能能的部门门或商业业联合体体组成的的组织，因其从从事的活活动和伴伴随的环环境

29、影响响不同，应对所所有现场场和相关关的环境境影响进进行分别别审核。2/8/202061TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch多现场审审核在环境管管理体系系中包含含有重要要环境因因素的每每一个现现场或部部门都要要进行审审核若一个组组织的环环境管理理体系证证书覆盖盖了多个个现场，一旦发发现了不不符合，不论是是在总部部，还是是在一个个单一现现场，其其纠正措措施程序序都应适适用与证证书所覆覆盖的全全部现场场2/8/202062TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核范围围的描述述审核范围围通常可可由现

30、场场范围、管理领领域、产产品范围围和活动动范围进进行描述述；例：位于于广东省省广州市市江南大大道尾125号号的广州州市化学学试剂厂厂在生产产化学试试剂及相相关管理理活动方方面。2/8/202063TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核组的的组成审核组成成员应有有满足规规定要求求的资格格审核组成成员应有有相关专专业的能能力审核组成成员不应应与受审审核部门门存在利利害关系系审核组成成员应协协调合作作2/8/202064TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核组长长的条件件审核组长长应有一一定的

31、权权威具备组织织、管理理、协调调的能力力具有相应应的专业业能力和和广泛的的相关技技术知识识具有对管管理体系系的整体体有效性性作出判判断的能能力2/8/202065TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核组长长的职责责组建审核核组获取实现现审核目目的所需需的背景景资料负责文件件的审查查负责制定定审核计计划，分分配审核核任务协调工作作文件的的准备，指导编编制审核核检查表表. ，2/8/202066TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核组长长的职责责主持现场场审核并对审核核过程进进行有效效的控制

32、制及时与受受审核方方领导沟沟通组织编写写和提交交审核报报告组织跟踪踪审核2/8/202067TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核员的的要求全面、正正确理解解环境管管理体系系标准掌握审核核的程序序、方法法和技巧巧具备与受受审核方方的产品品、活动动和服务务相关的的技术知知识了解相关关的法律律法规和和其他要要求具有一定定的环境境科学和和技术的的知识，能够识识别环境境因素及及其相关关的影响响具备审核核工作所所必须的的个人素素质和能能力2/8/202068TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核员

33、的的职责服从审核核组长的的指导支持审核核组长开开展工作作编制分工工范围内内的工作作文件独立完成成分工范范围内的的现场审审核任务务保管好与与审核有有关的文文件验证受审审核方所所采取的的纠正措措施的有有效性2/8/202069TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核计划划的内容容审核的目目的和范范围审核准则则审核日期期审核组成成员审核日程程安排保密要求求其它2/8/202070TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch两个阶段段审核计计划的差差异第一阶段段第第二二阶段目的了了解受审审核方的的环境重重点

34、评评价受审审核方的的管理体系系整体状状况；环环境管管理体系系是否有有确定第二二阶段审审核的效效实施施；可行性；决决定受受审核方方能否通通确定第二二阶段审审核的过过认证证审核并并取得注注重点；册册； 2/8/202071TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch两个阶段段审核计计划的差差异第一阶段段第第二二阶段 范围受审核方方的环境境管理所所有现场场和有关关文件体系文件件和有关关资料与与资料与重大环环境因素素有关的现场2/8/202072TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch两个阶段段审核计计划的差差

35、异第一阶段段第第二阶阶段内容主主要涉涉及标准准的4.4.1,涉涉及标准准的全部部要素4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.34.3.4，4.4.6， 4.5.2，4.5.4，4.6；受受审核核方的所所有部门门受审核方方接受审审核的主要是管管理者、管理者代表和和环境管管理部门2/8/202073TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核计划划审核目的的：评价价公司的的环境管管理体系系是否符符合标准准要求，能否通通过环境管管理体系系谁认证证并取得得注册；审核范围围：公司司名称：康信瓦瓦通纸品品有限公公司产品范围围：瓦通通纸包装装制品现场范围围：深

36、圳圳市福田田区红叶叶道2号号凯丰工工业城审核准则则：a.ISO14001标准准b.公公司的环环境管理理体系文文件c.适适用的环环境法律律法规及及其它要要求审核组：审审核核组长：李x x审核组成成员：刘刘x x审核日期期：20010313审核日程程安排：2/8/202074TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核日程程安排日期及时时间第第一组第第二组第一天8:308:45首首次会会议8:4512:00管管理层层，环管管工作组组行行政部部质管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4, 4.4.1,4.6)13:0015:00生生

37、产部和和生产现现场营营业部部15:0017:30（4.3.1,4.3.2,4.3.3, 4.3.4,)运运输部部（成品品仓、车车队）2/8/202075TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核日程程安排日期及时时间第第一组第第二组第二天8:3012:00采采购部部、原料料仓、化化学品库库工工程部部（锅炉炉房、发发电房（ 4.3.1,4.3.2,4.3.3, 4.3.4 ,4.4.2油油库、机机修车间间、另配配件4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 )库库）13:0015:00污污水处理理站厂厂内区域域（4.

38、3.1, 4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:0016:00审审核组会会议16:0017:00末末次会会议2/8/202076TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch编写检查查表检查表的的作用检查表的的内容检查表的的编制方方法检查表示示例2/8/202077TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch检查表的的作用指导审核核整个过过程的路路线图明确受审审核部门门所需审审核的主主要要素素及要求求确保审核核程序规规范化、系统化化保持明确确的审核核目标明确与审审核目标标有关的的样本保持审核核

39、的方向向和节奏奏作为审核核的记录录档案2/8/202078TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch编制的准准备了解审核核的范围围确定审核核的重点点确定审核核的策略略文件收集集和审查查2/8/202079TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch设计检查查表应注注意：1.以ISO14001及及环境管管理体系系文件为为依据2.以部部门审核核为主时时,应列列出有关关的主要要要素的的审核内容和和审核方方法3.以要要素审核核为主时时,要说说明到哪哪些部门门去查4.注意意要素的的逻辑顺顺序,明明确审核核步骤5.抓

40、住住重点,抽样应应有代表表性6.注意意可操作作性2/8/202080TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch检查表的的基本内内容审核区域域/部门门、审核核时间审核的依依据检查要点点检查方法法抽样数验证结果果(跟踪踪记录)2/8/202081TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch检查表的的五要素素去哪里地地点找谁谁被被审核核人查什么检检查要要点如何检查查检检查方方法结果怎么么样跟跟踪记记录2/8/202082TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境

41、管理理体系审审核检查查表2/8/202083TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第四章第第一阶段段审核文件审核核第一阶段段现场审审核2/8/202084TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一阶段段审核的的目的了解受审审核方环环境管理理体系的的基本情情况确定第二二阶段审审核的可可行性确定第二二阶段审审核的重重点2/8/202085TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第一阶段段审核的的内容和和程序文件审核核制定第一一阶段现现场审核核计划现场审

42、核核审核报告告2/8/202086TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不进行第第一阶段段审核的的条件受审核方方组织规规模及现现场范围围很小，环境因因素简单单审核组长长已充分分了解受受审核方方的现场场及其环环境因素素与影响响，认为为具备认认证审核核的条件件审核组有有充分的的资源保保证，在在受审核核方的配配合下，可确保保一个阶阶段的审审核能满满足审核核的全部部要求。.2/8/202087TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件审核核文件审核核的目的的文件审核核的要求求文件审核核的方法法文件审核核

43、应注意意的事项项2/8/202088TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件审核核的目的的审查文件件的符合合性，确确定能否否进行现现场审核核了解组织织的环境境管理体体系情况况，以便便进行审审核准备备2/8/202089TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件审核核的要求求审查文件件的符合合性审查文件件的系统统性审查文件件的可操操作性审查文件件的有效效性2/8/202090TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件的审审核方法法文件内容容的审核

44、核-符符合性-系系统性-可可操作性性文件格式式的审核核-有有效性-统统一性2/8/202091TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch文件审核核的注意意事项要了解组组织的规规模、历历史情况况、组织织机构、产品特特点现场审核核前的文文件审核核一般限限于手册册和程序序文件的的审核，符合性性不够充充分，要要求提供供补充文文件文件审核核不限于于现场审审核前的的审核收集适用用的法律律法规和和其他要要求监督审核核和复评评也要进进行文件件审核2/8/202092TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核前沟沟通

45、提前通知知受审核核部门审核组内内部会议议(必要要时)1)审核核准备情情况2)讨论论疑难问问题3)提出出注意事事项2/8/202093TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch了解组织织的基本本情况，包括组组织机机构与职职能，产产品、活活动和服服务特点点、过程程及方式式，现场场分布情情况和重重要环境境控制点点情况；结合现场场情况考考察体系系文件的的可操作作性及合合理性；收集评审审有关环环境方针针、目标标指标、环境因因素以及及为实现现环境方方针、目目标指标标、满足足法律法法规要求求所做的的环境管管理方案案、程序序等的信信息，判判断其环环境管理理体系总总

46、体策划划的合理理性及体体系是否否已被实实施；对内审程程序及方方案的有有效性和和可操作作性进行行评审，确认组组织内审审的可信信性。第一阶段段现场审审核内容容及要点点2/8/202094TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch收集组织织识别与与评价环环境因素素的过程程信息及及现场观观察，对对该程序序及程序序实施的的结果的的合理性性作出初初步评价价；对组织环环境法律律法规的的符合性性进行抽抽样评审审；审阅管理理评审记记录审核审核核组关注注的其他他问题；综上所述述，第一一阶段现现场审核核的重点点是：环环境管理理体系整整体策划划的合理理性和有有效性以以及通

47、过过内审反反映出的的自我监监督保障障机制是是否完备备。第一阶段段现场审审核内容容及要点点2/8/202095TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第五章:第二阶阶段审核核首次会议议现场审核核汇总并分分析审核核结果并并确定不不符合项项审核组会会议末次会议议编写审核核报告2/8/202096TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch首次会议议介绍审核核组成员员介绍审核核目的和和范围审核计划划安排的的确认介绍审核核的方法法和程序序建立联络络渠道确认末次次会议时时间向审核组组介绍现现场安全全条件和和应急程程

48、序2/8/202097TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch第二阶段段审核的的目的判断受审审核方是是否实施施了其环环境方针针、目标标指标并并遵守了了相应的的程序；判断受审审核方的的环境管管理体系系是否符符合环境境管理体体系标准准的所有有要求，并能够够实现组组织的环环境方针针；验证受审审核方能能否通过过环境管管理体系系认证并并取得注注册；2/8/202098TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境方针针是否已已得到贯贯彻实施施；环境目标标、指标标是否正正在按规规定的计计划进行行；重要的管管理程序

49、序和运行行控制程程序是否否已被严严格遵守守和执行行；体系中规规定的日日常监控控和监测测内容是是否已执执行；内审和管管理评审审等是否否已按规规定实施施。第二阶段段审核的的内容2/8/202099TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch现场审核核审核组长长要控制制审核的的全过程程要科学地地选择样样本充分利用用检查表表当发现不不符合时时,应追追根溯源源与受审核核方共同同确认事事实始终保持持审核员员应遵守守的诫律律2/8/2020100TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核方式式以部门为为主线的的审核

50、方方式以要素为为主线的的审核方方式以环境因因素为主主线的审审核方式式2/8/2020101TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核方法法提问与交交谈查阅文件件与记录录现场观察察2/8/2020102TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核技巧巧要掌握提提问的技技巧，要要针对不不同的对对象采取取不同的的提问方方式(开开放式提提问、封封闭式提提问)；要善于倾倾听要做好记记录要提高现现场观察察的水平平；2/8/2020103TUVProductService AsiaPacificGuangzho

51、uBranch审核过程程的控制制控制审核核计划控制审核核进度控制样本本的合理理性控制气氛氛控制纪律律控制客观观性要注意收收集体系系运行有有效性的的证据控制审核核结果2/8/2020104TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核路线线的展开开记录实施情况况记记录相关文件件实实施情况况记记录相关活动动相相关文件件实实施情况况记记录部门职责责 相关关活动相相关关文件实实施施情况记记录相关活动动相相关文件件实实施情况况记记录相关文件件实实施情况况记记录实施情况况记记录记录2/8/2020105TUVProductService AsiaPacific

52、GuangzhouBranch客观证据据实际(客客观)存存在的不受情绪绪或偏见见左右的的可以阐述述的可以形成成文件(书面表表达)的的可以是定定量的可以是定定性的可验证的的2/8/2020106TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不符合的的定义是指那些些违背审审核准则则的审核核发现。2/8/2020107TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch必须以客客观事实实为基础础；必须以审审核准则则为依据据；对不符合合的原因因要进行行分析，找出体体系上存存在的问问题；形成不符符合项前前，审核核组要充充分讨论

53、论，统一一意见；与受审核核方共同同确认审审核发现现的事实实不符合项项的形成成2/8/2020108TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch严重不符符合项体系运行行出现系系统性失失效体系运行行出现区区域性失失效造成严重重的环境境危害2/8/2020109TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch轻微不符符合项1）对要素和和体系文文件而言言，是个个别、偶然的、孤立的的性质轻轻微的问问题2）对所所审区域域的体系系有效性性而言，是个次要的的问题2/8/2020110TUVProductService Asia

54、PacificGuangzhouBranch不符合报报告的内内容受审核方方名称审核员姓姓名及开开具日期期审核准则则不符合事事实的描描述不符合项项性质判判定不符合ISO14001标准的条条款或体体系文件件的编号号建议采取取的纠正正措施计计划及完完成日期期受审核方方代表确确认及签签字2/8/2020111TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch不合格的的描述事实的准准确观察察 （判判断）在哪里发发现（地地点）发现了什什么（事事实）为什么不不合格（原原因）谁在场（职职位）采用专业业术语（正正规）利于的改改进（帮帮助）2/8/2020112TUVProd

55、uctService AsiaPacificGuangzhouBranch审核结果果的汇总总分析从发现的的不符合合项入手手从发展的的历史和和趋势来来入手从近几次次审核之之间该部部门对环环境的影影响来分分析总结部门门环境管管理工作作上的优优点2/8/2020113TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核组沟沟通会议议同审核组组成员参参加讨论审核核结果沟通审核核信息、线索审核组长长作审核核总结准准备2/8/2020114TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch环境管理理体系有有效性的的评价1.体系系

56、有效性性的评价价体系能保保证实现现组织的的环境方方针和目目标指标标对评价出出的重要要环境因因素能实实施有效效控制组织的体体系形成成了一套套的我发发现、自自我纠正正、自我我完善的的机制；员工环境境意识2.环境境管理体体系实施施效果的的评价污染预防防方面的的成效降低能源源和资源源的消耗耗改进产品品的性能能、降低低产品使使用中对对环境的的影响2/8/2020115TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch末次会议议致谢重申审核核目的和和范围概括介绍绍审核情情况宣布现场场审核结结果和审审核结论论提出不符符合纠正正措施的的要求受审核方方管理代代表表态态受审核

57、方方管理者者致辞2/8/2020116TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核报告告受审核方方的基本本情况受审核方方环境管管理体系系概述第一阶段段审核的的概况第二阶段段审核的的概况审核总结结审核结论论2/8/2020117TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch审核总结结受审核方方环境管管理体系系与审核核准则的的符合情情况受审核方方遵守法法律法规规和其他他要求情情况体系实施施情况受审核方方环境管管理体系系实施的的有效性性体系存在在的主要要问题。2/8/2020118TUVProductServi

58、ce AsiaPacificGuangzhouBranch审核结论论环境管理理体系对对审核准准则的符符合情况况体系是否否得到了了正确的的实施与与保持体系是否否有持续续适用性性和有效效性；是否推荐荐认证注注册2/8/2020119TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch纠正措施施的跟踪踪程序审核员提提出不符符合项受审核方方管理代代表确认认受审核方方分析不不符合的的根源受审核方方针对根根源制定定、实施施、完成成并自我我验证纠纠正与预预防措施施的有效效性审核员对对纠正措措施的验验证审核员提提交纠正正措施跟跟踪报告告第六章：审核的的跟踪2/8/20201

59、20TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch纠正与预预防的方方法修改现有有文件对现有人人员进行行培训增加资源源其它2/8/2020121TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch纠正与预预防的跟跟踪验证证1、原因分析析方面：是否切切中要害害2、措施施制定方方面：纠纠正措施施的可行行性及合合理有效效性采取纠正正措施的的力度与与不符合合项伴随随的环境境影响是是否匹配配；预防措施施是否可可以防患患于未然然；预防措施施是否能能举一反反三，避避免同类类问题的的发生；纠正与预预防措施施的制定定是否及及时；2/8/2020122TUVProductService AsiaPacificGuangzhouBranch纠正与预预防的跟跟踪验证证3、实施施及效果果方面计划是否否按规定定日期完完成？计划中的的各项措措施是否否都已完完成？完成效果果如何，是否可可将伴随随的环境境影响控控制？实施情况况是否有有记录