080820第五章项目采购与合同管理

1、赖一飞 博士管理科学与工程系 Department of Management Science and Engineering,Economics and Management School,Wuhan university,Wuhan 430072,P.R.China项目采购与合同管理Project Procurement and Contract Management课程主要要内容1项目管理概论 2项目组织与项目经理 3项目的范围管理4项目的整合管理 5项目发包与采购管理 6 项目计划与进度管理7 项目质量管理8 项目风险管理 第五章项项目采采购与合合同管理理第一讲项项目目采购管管理第二讲

2、项项目目发包模模式选择择第三讲项项目目招投标标管理第四讲项项目目合同管管理第五讲FIDIC合同条条款第六讲项项目目招投标标案例第七讲索索赔赔管理第一讲项项目采采购管理理Project ProcurementManagement 采购（buy;purchase）：大量选购购。采购（Procurement）：努力获得得，或设设法搞到到，或采采办。采购指以以不同方方式通过过努力从从系统外外部获得得货物（goods)、土建工程程(works)和服务(services)的整个采采办过程程。（世界银银行）项目采购购管理达成项项目范围围的工作作而从执执行组织织外部获获取货物物和服务务的各种种过程。(PMI

3、)Asubsetofproject managementthatincludesthe processesrequiredtoacquiregoodsandservicestoattainproject scopefromoutsidetheperformingorganization.第二节购成本占占销售额额的百分分比行业所有行业业汽车食品木材纸张石油运输销售额的的百分比比52%61%60%61%55%74%63%工程发包模式的选择标段划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理询价、技术交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理项目发包

4、包与采购管管理工程发包设备材料采购服务采购设计委托项目管理委托监理委托招标代理委托第三节工工程物物资设备备采购合合同的管管理 (1)材材料采购购合同订订立的方方式1)公开开招标;2)邀请请招标;3)直接接采购方方式.(2)材材料采购购合同的的主要内内容1)标的的;2)数量量;3)质量量;4)包装装;5)运输输方式;6)价格格;7)结算算;8)违约约责任;9)争议议解决方方式等.第二讲项项目发发包模式式选择平行发包包模式（分别发发包）施工总承承包模式式General Contractor（GC）施工总承承包（管管理）模模式ManagingContractor(MC)CM（Construction

5、Management)模式：快快速路径径（FAST TRACK)施工法项目总承承包模式式（DesigeandBuild,D+B)D+D+B（develop+design+build)模式：策策划设设计+施工D+B+FM模式：设设计+施工+物业管理理F+P+D+B+FM(facility management)模式：融融资+采购+设计+施工+物业管理理BOT模式BOT（Build-Operate-Transfer）即建造运营移交模式式。这种种模式是是80年代在国国外兴起起的一种种依靠国国外私人人资本进进行基础础设施建建设的一一种融资资和建造造的项目目管理方方式，或或者说是是基础设设施国有有项目民

6、民营化。它是指指东道国国政府开开放本国国基础设设施建设设和运营营市场，吸收国国外资金金，授给给项目公公司以特特许权，由该公公司负责责融资和和组织建建设，建建成后负负责运营营及偿还还贷款。在特许许期满时时将工程程移交给给东道国国政府，BOT模式的典典型结构构框架如如下图所所示。BOT模式典型型结构框框架第三讲项项目目招投标标管理第一节项项目目招标管管理所谓“招招标”，业主将将建设项项目的内内容和要要求以文文件形式式标明，招引项项目承包包单位（承包商商）来报报价（投投标），经比较较选择理理想承包包单位并并达成协协议的活活动。较低的价价格先进的技技术优良的质质量较短的工工期招标的方方式公开招标标（O

7、penTender），又又称无限限竞争性性招标（Unlimited Competitive Bidding）多用于于政政府府投资的的工程。选择性招招标（SelectedTender），又称称有限竞竞争性招招标或邀邀请招标标（InvitedTender）议标（negotiated Tender）招招标人采采取直接接与一家家或数家家厂商进进行合同同谈判的的方式。建设工程程施工招招标的必必备条件件招标人已已经依法成立立建设工程程施工招招标应具备以以下条件件初步设计计及概算算应当履行行审批手手续的，已已经批准准有招标所所需的设计图图纸及技术资资料招标范围围、招标标方式和和招标组织形形式等应应当履行行核

8、准手续的的，已经经核准有相应资资金或资资金来源已已经落实实招标的程程序发布招标标公告（AnnouncementofPublicationofTender）资格预审审（Prequalification）发放招标标文件组织现场场勘察接受投标标文件开标（BidOpen）评标签订合同同投标的程程序投标前准准备接受资格格预审购买招标标文件现场勘察察并参加加标前会会议编制标书书报送标书书开标澄清标书书中的问问题决标和评评标谈判与签签定合同同履行合同同第二节项项目目投标管管理投标书的的内容投标人的的基本保保证投标书的的商务部部分投标书的的技术部部分标有价格格的工程程量表开标开标开标的时时间开标的地地点废标的

9、条件逾期送达达的或者者未送达指定定的地点点未按招标标文件要求密封封的无单位盖盖章并无法定代代表人或法定代代表人授权的代代理人签字或盖盖章的未按规定定的格式填写，内容不全或关关键字迹模糊、无法辨认的联合体投投标未附联联合体各方方共同投标标协议的投标人递递交两份份或多份份内容不不同的投标文件件，或在在一份投投标文件件中对同一招标标项目报报有两个个或多个个报价，且未声声明哪一一个有效效（按招招标文件规定提提交备选选投标方方案的除除外）投标人名名称或组组织结构构与资格预预审时不不一致的的未按招标标文件要要求提交投标标保证金金的评标评标评标的准准备与初初步评审工工作评标报告告内容详细评审审内容推荐中标标

10、候选人人中标人的的投标应应当符合一一定条件件能够最大大限度满满足招标文件件中规定定的各项综合合评价标标准能够满足足招标文文件的实实质性要要求，并且经经评审的的投标价价格最低低，但是投标标价格低低于成本本的除外外评标委员员会推荐荐的中标候选选人应当当限定在1至至3人，并标明排列顺顺序投标担保保（1）投标担担保的概概念投标担保保或投标标保证金金，是指指投标人人保证其其投标被被接受后后对其投标书中中规定的的责任不不得撤消消或者反反悔。否否则，招招标人将将对投标标保证金予予以没收收，投标标保证金金的数额额一般为为投标价价的2%左右，但最高不不得超过过80万元人民民币。投投标保证证金有效效期应当当超出投

11、投标有效期期30天。投标标人不按按招标文文件要求求提交投投标保证证金的，该投标文文件将被被拒绝，做废标标处理。（2）投标保保证金的的形式投标保证证金的形形式有很很多种，通常的的做法有有如下几几种：1）交付现现金2）支票3）银行汇汇票4）不可撤撤消信用用证5）银行保保函6）由保险险公司或或者担保保公司出出具投标标保证书书保证金或或保函（BondorLetterofGuarantee ）投标保函函（BidBond）投标人在在投标时时提交一一定数额额的保证证金或保保函做为为抵押金金（标价价的13），若若投标人人未中标标，在开开标后的的规定期期限内将将这种抵抵押金退退还给投投标人。开具保保函的银银行应

12、是是招标所所在国认认可的。履约保函函（Performance Guarantee）为了使投投标人在在中标后后能确保保履约而而提交的的押金（总标价价的510）。待工程程如约完完成后再再退还。也有同同时或单单独采用用其它履履约保证证办法的的，即每每次发包包人支付付承包人人工程款款时，扣扣留一部部分作为为履约保保证金（510），称称为保留留金（Retainge），待全部部工程如如约完成成若干时时日（13月月）后予予以发还还。预付款保保函（Prepayment Guarantee）合同签订订后，业业主可付付给承包包人以相相当合同同总价1015的工程程预付款款，其先先决条件件是承包包人必须须提交相相应的

13、预预付款保保函。维修保函函（Maintenance Guarantee）保函保证证期一般般包括施施工期和和维护保保修期（一年）。但有有的业主主要求承承包人对对维护保保修期开开具独立立的维修修保函。第四讲项项目目合同管管理合同：是是双方当当事人就就确认权权利和义义务关系系所达成成的一种种协议项目承包包合同：指业主主和承包包商为完完成指定定的投资资项目的的实施而而达成的的明确双双方相互互权利与与义务的的具有法法律效力力的协议议。一、按计计价方式式分类固定总价价合同（Lump-sumContracts）固定单价价合同（FixedUnitPriceContracts），亦称称工程量量清单合合同（Bil

14、ls-of-quantityContracts）。成本加固固定酬金金合同（CostPlus Award FeeContracts）成本加浮浮动酬金金合同（CostPlus Incentive-feeContracts）二、按照照工程建建设阶段段分类1.建设设工程勘勘察合同同根据建设设工程的的要求建设工程程勘察查明、分分析、评评价建设场场地的地地质地理环环境特征征和岩土工工程条件件发包人与与勘察人人就完成成商定的的勘察任务明明确双方方权利义义务的协协议编制建设设工程勘察文文件二、按照照工程建建设阶段段分类2.建设设工程设设计合同同根据建设设工程的的要求建设工程程设计编制建设设工程设计文文件发包人

15、与与设计人人就完成成商定的工工程设计计任务明明确双方权权利义务务的协议议对建设工工程所需需的技术、经经济、资资源、环境等等条件进进行综合分析析、论证证二、按照照工程建建设阶段段分类3.建设设工程施施工合同同建设工程程施工根据建设设工程设设计文件件的要求求发包人与与承包人人为完成商定的的建设工工程项目的施工工任务明明确双方权利义义务的协协议对建设工工程进行行新建、扩建建、改建建的活动二、按照照工程建建设阶段段分类（1）勘勘察、设设计或施施工总承承包合同同勘察、设设计或施施工总承承包合同同发包人符合资质质的分包人人符合资质质的分包人人总承包人人分包合同二、按照照工程建建设阶段段分类（2）单单位工程

16、程施工承承包合同同单位工程程施工承承包合同同发包人承包人土木工程程施工合同同电器与机机械工程承承包合同二、按照照工程建建设阶段段分类（3）工工程项目目总承包包合同工程项目目总承包包合同工程项目目总承包包人发包人符合资质质的分包人人符合资质质的分包人人分包合同工程设计计、施工工、材料料和设备采购购等一系系列工作作，最后向建建设单位位交付具具有使用功能能的工程程项目三、与建建设工程程有关的的其他合合同与建设工工程有关的的其他合同同建设工程程委托监理合合同建设工程程物资采购合合同建设工程程担保合同建设工程程保险合同建设工程程其他合合同四、合同同谈判的的主要内内容合同谈判判的主要内容容工程内容容和范围

17、围的确认认合同价格格条款合同款支支付方式式的条款款技术要求求、技术术规范和施工技技术方案案价格调整整条款工期和维维修期改善合同同条件的的问题五、纠纷纷的解决决经济合同同纠纷的的协商按经济合同同法和合同条条款的规规定，直直接进行行磋商，自行解解决纠纷纷。经济合同同纠纷的的调解在国家规规定的合合同管理理机关（工商行行政管理理部门）主持人人，通过过说服教教育，使使双方自自愿达成成协议。经济合同同纠纷的的仲裁根据当事事人双方方的协议议，或一一方的申申请，由由仲裁机机关（我我国是国国家和地地方工商商行政管管理局设设立的经经济合同同仲裁委委员会）进行裁裁决，来来解决合合同纠纷纷。经济合同同纠纷的的起诉当事

18、人一一方或双双方对调调解和仲仲裁不服服的，可可以在取取得仲裁裁决定书书或调解解书之日日起15日内，向向人民法法院起诉诉，期限限不起诉诉的，裁裁决即具具有法律律效力。第五讲FIDIC合同条款款一、目前前国际上上最常用用的合同同条件国际咨询询工程师师联合会会(FIDIC)编制制的FIDIC合同条条件英国土木木工程师师学会(Institute of Civil Engineers,ICE)编制的的ICE合同条条件英国JCT合同同英国皇皇家建筑筑师学会会(RIBA，RoyalInstitute of BritishArchitects)1902年编编制出版版的建建筑合同同标准格格式(StandardF

19、ormofBuildingContracts)是世界界上第一一部房屋屋工程标标准合同同，在英英联邦地地区有很很大影响响。该合合同后来来以1931年年成立的的“联合合合同审审理委员员会”(JCT，Joint Contract Tribunal)名名义发行行，因此此一般称称为“JCT合合同”。JCT由8个个机构组组成，包包括皇家家建筑师师学会（RIBA）、皇家特特许测量量师学会会（RICS）、咨询询工程师师协会、建筑业业主联合合会（BuildingEmployersConfederation）、专业承承包商协协会等。美国建筑筑师协会会(American InstituteofArchitects,

20、AIA)编制的的AIA合同条条件二、目前前国内的的合同条条件建设部：“建设设工程施施工合同同”(示示范文本本)(1999)水利部电电力工业业部：水水利水电电工建工工程施工工合同条条件(1997)国家电力力公司： 火电电工程施施工、送送变电工工程施工工、工程程设计、工程监监理等7本招标标文件范范本(1997)财政部：世行贷贷款项目目招标文文件范本本(土建建、货物物) (1997)我国各部部委编制制的合同同文件主主要学习习借鉴世世行和FIDIC编制制的合同同文件。三、FIDIC(菲迪克)简介FIDIC是国国际咨询询工程师师联合会会5个法法文字的的一个字字母组成成。FIDIC始建建于1913年年，至

21、今今已有60多个个国家和和地区的的咨询工工程师协协会参加加。1996年年由中国国工程咨咨询协会会代表中中国加入入了FIDIC。FIDIC代表了了世界上上大多数数独立的的咨询工工程师，是国际际上最具具权威性性的咨询询工程师师的组织织，推动动全球范范围内高高质量的的工程咨咨询服务务的发展展。FIDIC下属属两个地地区成员员协会:亚太地地区成员员协会(ASPAC)和非洲洲成员协协会(CAMA)。FIDIC下设设专业委委员会合同委员员会、环境委员员会、质量管理理委员会会、风险管理理委员会会、业主咨询询工程师师关系委委员会、21世纪纪工作组组等。编制了许许多规范范性的文文件，为为世行、亚行、非行等等国际

22、组组织以及及一些国国家所采采用或参参考采用用。四、FIDIC合同文件件的特点点国际性总结吸取取国际经经验，多多次修改改。如在在制定第第4版“土木工工程施工工合同条条件”时时，即请请欧洲国国际承包包商会代代表国际际承包商商联盟、美国承承包商总总会等提提出意见见。又如如在编制制1999年第第1版之之前，又又委托里里丁大学学向各国国200余名业业主、承承包商征征求意见见。权威性高水平、严谨、认真、世行、亚行、非行都都采用。程序严谨谨，职责责分明，公正合合理，易易于操作作。本章课程程内容介介绍到这这里Thanksfor your五、FIDIC99年版四本本合同条条件的比比较（一）、基本应应用条件件1.

23、新红红皮书施施工合同同条件Conditions of Contract forConstruction雇主方提提供设计计，承包包商负责责施工，可用于于施工承承包或施施工总承承包；由工程师师负责监监理；主要用于于单价合合同。2.新新黄皮书书工程设备备和设计计建造合同同条件Conditions of Contract forPlantandDesign-Build由承包商商对工程程进行设设计，可可用于设设计/建建造总承承包；由工程师师负责监监理；采用总价价合同，可调价价，可对对部分工工程采用用单价合合同。3.银皮书EPC设计采购建筑交钥匙项项目合同同条件Conditions of Contract

24、 forEPCTurnkeyProjects由承包商商进行前前期规划划工作及及设计、采购、施工，可用于于对大型型工厂、基础设设施项目目等的交交钥匙总总承包；由雇主或或雇主代代表管理理项目；采用总价价合同，一般不不调价，承包商商的风险险大。4.绿皮书合同简短短格式ShortForm of Contract投资金额额较小的的工程或或房建工工程；不需专业业分包合合同，工工期短，简单而而重复性性的工程程；一般由雇雇主提供供设计，也可由由承包商商设计。第六讲项项目目招投标标案例鲁布革水水电站引引水工程程国际招招标1.工程简介介鲁布革工工程是水水力发电电厂工程程，位于于云南和和贵州两两省交界界的罗平平县和

25、兴兴义县之之间处于于南盘江江支流黄黄泥河的的下游，河段水水流落差差287米，设设计4台台机组，能力60万千千瓦的梯梯级电站站，每年年提供29亿亿度的发发电量。水力发电电工程三三部分：枢纽工程程包括括101米高的的堆石坝坝，左右右岸泄洪洪洞，左左岸溢洪洪道、排排砂洞及及引水隧隧洞进水水口。地下厂房房工程包括长长125米，宽宽18米米，高38.4米的地地下厂房房，变压压器室，开关站站及4条条尾水洞洞。引水系统统工程包括一一条内径径8米，长9.4公里里的引水水隧洞,一座带带有上室室差动式式调压井井,2条条内径4.6米米，倾角角48度度,长468米米的压力力钢管斜斜井及4条内径径3.2米压力力支管。鲁

26、布革水水电工程程系世界界银行贷贷款项目目，贷款款总额1.454亿美美元,其其中引水水系统土土建工程程3540万美美元。按照世界界银行关关于贷款款使用的的规定，要求引引水系统统工程必必须采用用国际招招标的方方式选定定承包商商施工。由世界银银行推荐荐澳大利利亚SMEC公公司和挪挪威AGN公司司作为咨咨询单位位。2.招投与评评标水电部委委托中国国技术进进出口公公司组织织本工程程面向国国际进行行竞争性性招标。从1982年7月编制制招标文文件开始始，至工工程开标标，历时时17个个月。（1）编制制招标文文件从1982年7月至10月，根据鲁鲁布革工工程初步步设计并并参加国国际施工工水平，在“施施工进度度及计

27、划划”和工工程概算算的基础础上编制制招标文文件。第一卷：含有招招标条件件，投标标条件、合同格格式与合合同条款款。第二卷：为技术术规范，主要包包括一般般要求与与技术标标准。第三卷：为设计计图纸。另有补补充通知知等。鲁布革引引水系统统工程的的标底为为14958万万元。（2）公开招招标刊登招标标广告，对有参参加投标标意向的的承包商商发招标标邀请，发售资资格预审审须知。提交预预审材料料的共有有13个个国家32个厂厂商。1982年9月月至1983年年6月进进行资格格预审。审查承包包商的法法人地位位、财务务状况、施工经经验、施施工方案案及施工工管理和和质量控控制方面面的措施施、审查查承包商商的人员员资历和

28、和装备状状况、调调查承包包商的商商业信誉誉。（3）开标1983年11月8日日在中技技公司当当众开标标。各家家厂商标标价按顺顺序排列列如下：A日本本大成公公司，标标价8460万万元；B日本本XX公公司，标标价8800万万元；C意大大利XX联营公公司，标标价9280万万元；D中国国XX联联邦德国国XX联联营公司司，标价价12000；E中国国XX，挪威XX联营营公司，标价12120万元元；F南斯斯拉夫XX公司司，标价价17940万万元；G联邦邦德国XX公司司，所投投标书系系技术转转让，不不符合投投标文件件要求，作为废废标。（4）评标和和定标评标分两两个阶段段进行：第一阶段段初评由1983年11月20

29、日至至12月月6日，对七家家投标文文件进行行完备性性审查。审查法法律手续续是否齐齐全，各各种保证证书是否否符合要要求；确确认标价价无误；对施工工方法、进度安安排、人人员、施施工设备备、财务务状况等等进行综综合对比比。经全全面审查查，七家家承包商商都是资资本雄厚厚，国际际信誉好好的企业业，均可可完成工工程任务务。从标价看看，A,B,C三家标标价比较较接近，而居第第四位的的D标标价与前前三名则则相差2720至3660万万元。显显然，第第四名及及以后的的四家厂厂商已不不具备竞竞争能力力。第二阶段段终评1984年1月月至6月月进行。终评的的目的是是从A、B、C三家厂厂商中确确定一家家中标。但由于于这三

30、家家厂商实实力相当当，标价价接近，所以终终评工作作就较为为复杂，难度较较大。标价的比比较分析析有关优惠惠条件的的比较分分析有关财力力实力的的比较分分析有关施工工能力和和经验的的比较分分析有关施工工进度和和方法的的比较分分析有关协调调小组评价工作作，始终终是有组组织的进进行。由由经贸部部与水电电部组成成的协调调小组为为决策单单位，下下设水电电总局为为主的评评价小组组为具体体工作机机关（包包括施工工、财力力、预算算和综合合等部门门）。鲁鲁布革工工程管理理局、昆昆明勘测测设计院院，水电电总局有有关处室室以及澳澳大利亚亚SMEC咨询询组都参参加了这这次评标标工作。1984年7月月14日日，业主主和日本本大策划划能够公公司签定定了鲁布布革电站站引水