国际贸易理论与实务第4章-国际贸易新理论

1、第四章 国际贸易新理论第一节 规模报酬递增说第二节 产业内贸易理论第三节 技术差距论第四节 产品生命周期说第五节 国家竞争优势说第六节 其他国际贸易新理论 第一节 规模报酬递增说 规模报酬递增说(theory of increasing returns to scale)也称规模收益递增理论，是克鲁格曼(Paul Krugman)在与艾瀚南(Helpman Elhanan)合著的市场结构与对外贸易(1985)一书中提出的。 规模报酬递增OQY1QY2QY3YQX1QX2XCIC1CIC2PAE主要观点： 规模报酬递增是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位

2、产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。内部规模经济效益(internal economies of scale)外部规模经济效益(external economies of scale)第二节 产业内贸易理论 产业内贸易理论(intra-industry trade theory)又称差异化产品理论（differentiated product theory），是当前国际贸易理论最热门的课题之一，该理论博采战后国际贸易新理论的研究成果，着重产业内贸易的探讨，即一国同时出口和进口同一产业的产品，国际间进行同产业的产品异样化竞争，并认为这是更符合现实情况的国际贸易。 一 产

3、业内贸易理论的发展 佛丹恩迈凯利巴拉萨考基玛和集团内贸易相关的生产专业化形成于同种贸易类型之内，交易的产品具有较大的异质性。高收入国家的进出口商品的结构呈明显的相似性，而大多数发展中国家则相反。欧共体制成品贸易的增长大部分是产业内贸易。高度发达的、类似的工业国之间横向制成品贸易增长迅速。 20世纪70年代中期以前 格鲁贝尔和劳尔德格雷、兰卡斯特戴维斯克鲁格曼20世纪70年代中期以后 主要致力于研究产业内贸易的程度和趋势，以及在不同类型国家、不同产业中的发展状况及原因 技术差距、研究与开发、产品的异质性和产品生命周期的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异(或偏好的差异)相结合均可能导致产业

4、内贸易。产品的差异性是产业内贸易的基础。从市场的障碍和规模经济的角度揭示产业内贸易的成因。强调规模经济的原因，并认为，各国的生产要素越相似，产业结构的差异便越小，其贸易越具有产业内贸易的特征。一 产业内贸易理论的发展 20世纪70年代中期20世纪70年代中期以后二 产业内贸易的理论解释 产品差异性 偏好相似 规模经济或规模报酬递增与不完全竞争 产业内贸易差别化系列产品市场需求多样化规模经济产品价格下降发达国家间产业内贸易量产业内贸易指数注意：界定一个产业的范围大小不同，会得出极不相同的B值。界定的范围越大，B值也越大，因为某一产业的范围越大，一国越可能出口该产业的某些差异产品，而进口另一些差异

5、产品，反之亦然。 B=1.0XMXMX与M分别代表属于同一产业的产品的出口值和进口值。B的最大值为1，最小值为0。当某一产业产品的进口、出口相等，即X-M=0时，B为最大值1；但当某一产业只有进口没有出口或只有出口没有进口，即没有产业内贸易时，B为最小值0。工业国之间的产业内贸易程度较高。三 产业内贸易程度的测定 四 产业内贸易理论的当代解析规模经济要素禀赋产品差异需求偏好第三节 技术差距论 技术差距论(technological gap theory)又称创新与模仿理论(innovation and imitation theory)，由波斯纳(MAPosner)于1961年在国际贸易和技术

6、变化一文中提出的。理论内容：技术差距论认为一国在出口方面的优势是由技术优势决定的，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品；当一国创新的技术为外国模仿时，因技术差距而产生的国际贸易将逐渐缩小；随着技术差距消失，贸易持续到技术模仿国能够生产出满足其对该产品的全部需求为止；在动态的经济社会，科技发达的国家是不断会有再创新、再出口出现的。重 要 概 念模仿滞后 技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿滞后(imitation lag)时期，全期又分为反应滞后(reaction lag)和掌握滞后(mastery lag)两个阶段。

7、反应滞后 是指技术创新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间。掌握滞后 指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。 需求滞后 指技术创新国开始生产新产品到开始出口新产品之间的时间间隔，是反应滞后阶段的初期。A国的生产 A国的出口，B国的进口 B国的出口，A国的进口 掌握滞后反应滞后需求滞后模仿滞后 t0 t1 t2 t3Q胡弗鲍尔的图形描述B国的生产 第四节 产品生命周期说 内容提要：产品生命周期说是战后解释制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，先后经历五个不同的阶段，即：新生期；成长期；成熟期；销售下降期；让与期。在

8、产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。 生命周期特点产品供应的市场比较优势贸易流向新生期新产品研发阶段，生产技术尚不确定，产量较少，无规模经济收益，成本很高生产国本国市场，满足本国高收入阶层的特殊需求拥有丰富的物质资本和人力资本的高收入发达国家具有比较优势无成长期生产技术确定并趋于成熟，生产规模随之扩大国内消费者普遍接受创新产品，国外开始模仿消费新产品，国外需求发展新技术尚未扩散到国外，创新国仍保持其竞争优势向外出口成熟期生产技术已成熟，批量生产达到适度规模。研发要素已不重要，产品由R&D密集型变成资本密集型本国与外国市场生产技术扩散到国外，外国厂商模仿生产新产品，竞争加剧；

9、经营管理水平和销售技巧成为竞争优势的重要条件；一般发达工业国有竞争优势向外出口 销售下降期产品已高度标准化，国外生产者利用规模经济大批量生产，生产成本降低国外生产能力增强到能满足其需求，开始在第三国市场上以低于创新国产品售价销售其产品创新国渐渐失去竞争优势，品牌竞争让位于价格竞争创新国出口量不断下降让与期创新国的该产品生产急剧下降，RD要素不重要，甚至资本要素亦不甚重要，创新国又利用人力资本和物质资本丰富的优势进行再创新，开发其他新产品模仿国在创新国市场上低价销售其产品。创新国因完全丧失竞争优势而变为该产品的净进口者，产品生命周期在创新国结束低工资的非熟练劳动成为比较优势的重要条件，具备这个条

10、件的是有一定工业化基础的发展中国家创新国变为该产品净进口者 产品生命周期、竞争优势与贸易流向 产品生命周期模型某发达国家消费生产t1t2t3t4t5数量O出口进口出口进口出口进口创新国生产消费生产消费其他发达国家发展中国家模仿国模仿国时间第五节 国家竞争优势说 涵 义国家竞争优势说的核心是“创新是竞争力的源泉”。波特认为，一国的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势。一国的竞争力高低取决于其产业发展和创新的能力高低。竞争优势的四个方面企业战略、结构与竞争需求状况相关产业及支撑产业要素状况要素状况指适于一国在某一产业竞争中获胜的生产要素状况需求状况指企业在国内市场上面临的竞争及其健康程度相关和支撑产

11、业指企业所有相关产业及供应商的竞争能力企业战略、结构与竞争指资助或妨碍企业创造和保持竞争力的国内环境竞争优势发展的四个阶段阶段竞争优势与发展动力要素推动阶段竞争优势主要取决于一国的要素禀赋优势，即拥有廉价的劳动力和丰富的资源投资推动阶段竞争优势主要取决于资本优势。大量投资可更新设备、扩大规模、增强产品竞争力创新推动阶段竞争优势主要来源于研究与开发财富推动阶段创新竞争意识明显下降，经济发展缺乏强有力的推动力对国家竞争优势说的评价 国家竞争优势理论弥补了其他国际贸易理论的某些不足，回答了理论界长期未能解答的一些问题。现实意义：首先，国家竞争优势决定因素系统为分析一国竞争优势的基础、预测其竞争优势的

12、发展方向以及潜力提供了一个十分有用的分析框架。其次，国家竞争优势说强调动态的竞争优势，弥补了以强调静态比较利益、注重现有要素禀赋为特征的传统比较优势理论的不足。 再次，国家竞争优势说注重国内需求的重要性，并强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。 第六节 其他国际贸易新理论 可获得性说各国对某种商品的获得可能性的不同，亦即供给弹性的差异，是国际贸易产生的一个重要原因熟练劳动说明发达国家在生产含有较多熟练劳动的商品上具有比较优势，欠发达国家在生产含有较少熟练劳动的商品上具有比较优势人力资本说用人力资本的差异来解释国际贸易产生的原因和一国的对外贸易类型研究开发要素说即研究开发要素与产品的国际竞争力密切相关，研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力也强本 章 小 结 二战之后国际贸易理论的发展是丰富多彩的。先后出现的国际贸易新理论有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开发要素说、偏好相似说、规模报酬递增说、技术差距论、产品生命周期说、原料周期说、产业内贸易说、贸易引力模型及国家竞争优势说等。这些理论从不同角度揭示了国际贸易产生的一种或数种原因，为国际贸易理论宝库增添了新的内容。基 本 概 念 可获得性