西方二十世纪文论

1、西方二十世纪文论2 导 言 一、20世纪西方文论的主要特点、基本态势和大体走向 “20世纪西方文论，无论是数量还是质量上，远远多于或高于以前所有的文论。”（张首映，北大版西方二十世纪文论史，第1页） 对20世纪西方文论讲述内容、发展态势和走向的总体把握，各家说法差别很大3两大主潮： “人本主义与科学主义” 几次重心转移（两次说： “作者心理作品文本读者接受”；三次说：“作者作品读者文化”；四次说：“作者作品读者文化社会意识形态”。 两个转向：“非理性转向”和“语言论转向”。 各流派之间尖锐冲突，又相互交叉、影响和吸收；两大主潮之间也有碰撞、交流与渗透。4 象征主义，表现主义，直觉主义，精神分析

2、 形式主义，新批评，结构主义批评，解构主义批评读者批评，女权主义批评，新历史主义批评 社会意识、主体意识与文本意识的结合（人本主义；社会意识形态）突出文学中人的因素、人的主体性（人本主义）注重对文本自身语言结构的分析研究（科学主义）两大主潮和重心转移，概括总结：5 韦勒克西方四大批评家只讨论了四个人：克罗齐、瓦莱里、卢卡契、英格尔登（英伽登）。他以这四人为西方现代批评的代表，理由是： “我的目的是提供一份二十世纪欧洲文艺批评大纲，当然不是作为一种泛泛的研究，而是阐述一些要点，以使我们颇具信心地仔细观察文艺批评的四大支柱，便于作全局观。一个测量员，对于他要测量的地块，没必要一呎一呎地去量，因此，

3、作为批评原理的解释者，应该选择那些持截然不同的理论观点的著名代表人物，目的是指明其余人的观点在他们之间的位置。” 人文社会科学研究中，任何的综合、概括、抽象，都必须以牺牲现象的无比丰富性为代价。6伊格尔顿二十世纪西方文学理论，三条线索： 1、精神分析与心理批评 2、结构主义、形式主义批评、叙述学、符号学、英美新批评 3、现象学、阐释学与接受美学二、本课讲授线索：根据实际，按伊格尔顿的线索，有选择地以三个主要人物（弗洛伊德、索绪尔、胡塞尔）为出发点，讲授几方面内容： 第一编：精神分析及其影响 第二编：结构主义及其影响 第三编：现象学及其影响7第一编精神分析及其影响8第一章 弗洛伊德的精神分析学说

4、和弗洛伊德学派精神分析批评 （20世纪）影响整个人类，改变现代思想的只是三个犹太人：弗洛伊德、卡尔马克思和爱因斯坦。 萨特 弗洛伊德（18561939）奥地利心理学家9本章重点：1、弗洛伊德对心理结构和人格结构的分析理论2、弗洛伊德的精神分析批评（心理批评）3、弗洛伊德学派精神分析批评的实践4、弗洛伊德学派精神分析批评的得失10一、弗洛伊德的精神分析理论心理结构：意识、潜意识（前意识、无意识） 人格结构：本我（伊德）、自我、超自我 自我超自我伊德意识前意识无意识潜意识11一、弗洛伊德的精神分析理论 要点 ： 1、无意识与性本能 2、人格结构 3、梦的解析 12无意识 精神分析的第一个令人不快的

5、命题是：心理过程主要是无意识的，至于意识过程则仅仅是整个心灵的分离的部分和动作。我们要记得我们从前常以为心理的就是意识的。意识好像正是心理生活的特征，而心理学则被认为是研究意识内容的科学。然而精神分析却不得不和这个成见相抵触，不得不否认“心理的即意识的”说法。 对于无意识的心理过程的承认，乃是对人类和科学别开生面的新观点的一个决定性的步骤。 弗洛伊德：精神分析引论P813 弗洛伊德所说的无意识，指隐藏于人们内心的被压抑或遗忘的精神状态，它包括人们心理活动中的欲望、野心、恐惧、情欲和其他非理性的情感、意念等。 无意识的显现领域： 口误（欲望在语言层面的错误型暴露） 笑话（“玩笑，或是为了获得快乐

6、，或是把自己已经获得的快乐用来攻击别人。”弗洛伊德论幽默快乐原则欲望的无意识满足） 动作倒错（欲望在动作层面的错误型暴露） 文学艺术（深层欲望的升华型显现）14性本能（里比多 Libido ） 第二个命题也是精神分析的创见之一，认为性的冲动，广义的和狭义的，都是神经病和精神病的重要起因，这是前人所没有意识到的。更有甚者，我们认为这些性的冲动，对于人类心灵最高文化的、艺术的和社会的成就作出了最大的贡献。 弗洛伊德：精神分析引论P915性本能说的延伸：泛性论和里比多 里比多（Libido）和饥饿相同，是一种力量，本能这里是性本能，饥饿时则为营养本能即借这个力量以完成其目的。 弗洛伊德：精神分析引论

7、P24716 2、人格结构 本我：快乐原则 自我：现实原则 超我：道德原则 173、梦的解析 梦的内容在于愿望的达成，其动机在于某种愿望。 弗洛伊德 达利：睡醒前的一秒钟，一只蜜蜂飞绕石榴旁而做的梦18弗洛伊德关于梦的四种改装方式解说：达利：内战的预感19二、弗洛伊德学派的精神分析批评 精神分析批评（心理批评）： 心理批评是一种吸取心理科学的研究成果，立足于文学作为精神活动的特殊性，对作者创作过程中的心理现象，对文学作品中所表现和包含的心理现象以及读者的欣赏心理进行分析的方法。 201、创作家与白日梦 很可能是蒙娜丽莎的微笑迷住了列奥纳多，因为这个微笑唤醒了他心中长久以来休眠着的东西很可能是旧

8、日的记忆。微笑的女人便是他母亲卡特琳娜的摹本，如果吉奥孔多的微笑唤起他心中对母亲的记忆，那么很容易理解这微笑如何立即使他去进行创造，以表示对母亲的赞美，使他把他在贵妇人脸上的微笑放回到母亲的脸上。弗洛伊德论美文选P81-8221弗洛伊德对作家创作动机的揭示： 文学创作是欲望的表现，作家通过艺术创作的形式使本能欲望经过改装得到满足和升华。对弗洛伊德“白日梦”说的批评： 忽视了作家的理性因素和社会责任感。 22弗洛伊德的文学创作动因说（代偿说）： 艺术是“一种满足的代用品”，是“一种与现实相反的幻想”。对“代偿说”的批评： 艺术成为消极的安慰品，变成对现实秩序的维护和妥协，艺术的批判功能消失。23

9、2、情结： 俄狄浦斯情结（即恋母情结），用来指称男孩对母亲的乱伦欲望和对父亲妒嫉、仇恨的潜在心理。 厄勒克忒拉情结（即）恋父情结，用来指称女孩对父亲的乱伦欲望和对母亲的妒嫉、仇恨的潜在心理。 性错乱现象里必有先天的基础，但是这种先天性几乎每个人都有，作为一种倾向，它可能时强时弱，在生活的影响下，可以变得十分的明显。 弗洛伊德：爱情心理学P4724 3、分享说 作家把自己的无意识欲望投射到文学作品中去，而读者也把他的无意识欲望投射到他所欣赏的作品中，于是，文学作品中表现的一种无意识活动，在读者身上引起了类似的活动，读者从中得到了满足和享受。 “不可否认，它是来自性欲的美与吸收首先是性欲对象的特征

10、。” 弗洛伊德25 三、弗洛伊德学派精神分析批评的运作 1、探讨作家的无意识心态2、揭示人物的无意识心理3、阐释作品的潜在意义26（一）探讨作家的无意识心态 精神分析首次将目光投射到作家的无意识领域，对影响作者创作的无意识心理作了细微的阐发。 27（二）揭示作品中人物的无意识心理 1、人物的各种隐在心理 2、人物的人格结构关系及其矛盾 3、人物行为的心理动力（情结）28（三）阐释作品的潜在意义 “ 一切都不能单从表面来理解。” 显在情节 潜在内容对茨威格一个女人一生中的二十四小时中青年人“手”的解读。 29 四、关于弗洛伊德精神分析批评的评价 一位年轻人问他：“弗洛伊德先生，您如何评价精神分析

11、的作用？” 弗洛伊德回答：“它可以使人类更加了解自己。” 30 弗洛伊德精神分析批评对文学的贡献1、拓展了文学批评的领域。2、对20世纪文学创作的影响和渗透。31弗洛伊德精神分析批评的局限1、对文学活动中“性”的搜寻和解释2、“对于美简直是最最没有发言权的” 3、长于分析短于判断32 结论：单单通过弗洛伊德的透镜来观看一部杰作的文学批评家，往往会有透过有色镜片看艺术，差之毫厘、谬以千里的危险。然而，把精神分析理论看作痴人的疯狂而予以拒斥的读者，却等于是让自己白白丢掉了一件不但有助于理解文学、而且有助于理解人性以及读者自身的宝贵工具。 33第二章 荣格与原型批评 本章重点： 1、荣格的精神分析理

12、论：集体无意识学说；原型理论（四种主要原型）；心理能量与心理类型。 2、荣格学派的原型批评。 3、弗莱的原型批评。 4、关于原型批评的评价。34第二章 荣格与原型批评 一、荣格的分析心理学理论 卡尔荣格（18751961），瑞士心理学家，曾与弗洛伊德合作，后分手，开创“分析心理学派”。 我的一生是无意识自我实现的历程。 荣格：回忆、梦、反思35 人类存在的唯一目的，就是要在纯粹自在的黑暗中点起一盏灯来。 荣格荣格心理学关键词：集体无意识原型心理能量心理类型36（一）集体无意识： 在弗洛伊德“个人无意识”学说基础上，荣格提出：决定人的一切行为，包括艺术、宗教和道德活动的最终源泉，是心灵的结构和秩

13、序，这个结构不是“性力”（里比多）所能涵盖得了的，也不是个人经验所能完全说明的。它来源于人类的整体进化过程中积淀的某种稳定模式“集体无意识”。 集体无意识的存在并不取决于个人后天的经验。个人无意识由那些曾经一度被意识到后来又被遗忘了的心理内容所组成，而集体无意识的内容在主体整个一生中却从未被意识到。37集体无意识： 是一个储藏所，它储藏着被称之为原始意象的潜在意象。人从他的祖先（包括他人类的祖先也包括他的前人类祖先和动物祖先）那儿继承了这些意象。种族意象的继承并不意味着有意识地回忆或拥有，而是一些先天倾向或潜在的可能性，因此，人经常会采取与自己的祖先同样的方式来把握世界和做出反应。 例如：人对

14、蛇和黑暗的恐惧。人并不需要通过亲身经验才获得对蛇和黑暗的恐惧。这来自原始祖先对这些恐惧的千万年的经验，这些经验深深地植根于人的大脑中。38（二）原型 集体无意识的内容被称为原型（archetypes）。“原型这个词就是柏拉图哲学中的形式”，指的是集体无意识中一种先天倾向，是一切心理反应所具有的普遍一致的先验形式，它使个体以其原本祖先面临的类似情境所表现的方式去行动。 “人生有多少典型情境就有多少原型，这些经验由于不断被重复而被深深地镂刻在我们的心理结构中。这种镂刻，不是以充满内容的意象形式，而是最初作为没有内容的形式，它所代表的不过是某种类型的知觉和行为的可能性而已。”荣格39（二）原型/四种

15、最重要的原型：人格面具阿尼玛和阿尼姆斯阴影自性40（三）心理能 人格所需要的能量被称之为心理能，荣格有时用里比多来命名这种心理能。然而这里所说的里比多与弗洛伊德不同。荣格不像弗洛伊德那样把里比多仅仅局限为性力，这正是他与弗洛伊德的一个重要分歧。在荣格看来，里比多究其本质是欲望，它既可以表现为食欲、性欲，也可以是情绪的欲望。荣格的里比多，在意识中显现为努力、欲望和意愿。41（四）心理类型 两种基本心态（外倾和内倾）四种心理功能（思维、情感、感觉、直觉）8种心理类型： 外倾思维型 内倾思维型 外倾情感型 内倾情感型 外倾感觉型 内倾感觉型 外倾直觉型 内倾直觉型42二、荣格心理学与文学批评1、集体

16、无意识与文学创作2、心理类型与作家创作心理43三、原型批评（一）荣格学派的原型批评 “谁说出了原始意象，谁就发出了一千种声音，摄人心神，动人魂魄，同时他也将自己所要表达的思想摆脱了偶然性，转入永恒的领域。他把我们个人的命运纳入整个人类的命运，并在我们身上唤起那曾使人类摆脱危难，度过漫漫长夜的所有亲切力量。”（荣格：论分析心理学与诗的关系，探索非理性的世界第55页。） 荣格学派的原型批评理论家： 蒙德鲍特金： 诗歌中的原型模式 纽曼：大母神：一个原型的分析 44三、原型批评/（二）弗莱的原型批评 诺斯洛普弗莱（19121991）。加拿大批评家，主要著作有威严的对称、批评的剖析、批评之路、顽固的结

17、构、伟大的代码等。其中，批评的剖析是经典之作。弗莱对荣格的原型理论作了修正，在建立起自身批评理论的过程中，把对原型的定义从心理学的范畴已到了文学领域，建立了“以文学原型”为核心的原型批评理论，它的原型批评主要以荣格的精神分析学，尤其是“集体无意识”学说和原型理论为理论内涵，同时又吸收了弗雷泽的人类学理论。45三、原型批评/（二）弗莱的原型批评 文学模仿了人的整个的梦境，因而它模仿的人的思想就是非中心的而是周边性的。 我以原型指这样一种象征，即它把一首诗与另一首联系起来，从而有助于我们的文学体验一体化。 （原型是）一个象征，通常是一个意象，它在文学作品里反复出现，足可被认作人的文学经验之总体的因

18、素。 我以原型指文学作品里的因素；它或是一个人物、一个意象、一种叙事定式，或是一种思想，这些因素均可从范畴较大的同类描述中抽取出来。46三、原型批评/（二）弗莱的原型批评/文学与自然 1、黎明、春天和诞生阶段。关于英雄诞生、关于复活、关于创造以及关于黑暗、冬天和死亡势力失败的神话。从属人物：父亲和母亲。传奇故事的原型，酒神赞美诗和狂想诗的原型。2、正午、夏天和婚姻或胜利阶段。关于羽化登仙、神圣婚姻和进入天堂的神话。从属人物：同伴和新娘。喜剧、牧歌和田园诗的原型。3、日落、秋天和死亡阶段：关于衰落、垂死之神、暴死和牺牲以及英雄孤立无援的神话。从属人物：叛徒和海妖。悲剧和哀歌的原型。 4、黑暗、冬

19、天和解体阶段：关于这些势力取胜、洪水和回归浑沌、英雄战败和世界末日的神话 。从属人物：食人妖魔和女巫婆。讽刺作品的原型。47三、原型批评/（二）弗莱的原型批评/文学与自然 在批评的剖析中，弗莱更清晰化地对原型整理，位置也有不同（春天原对应于传奇，夏天原对应于喜剧）：春天的叙述程式：喜剧夏天的叙述程式：传奇秋天的叙述程式：悲剧冬天的叙述程式：嘲弄和讽刺48三、原型批评/（二）弗莱的原型批评/概括总结： 1、原型是文学中可以独立的交际单位。就像语言中的交际单位（词）一样。 2、原型可以是意象、象征、主题、人物、情节母题，也可以是结构单位，只要它们在文学中反复出现，具有约定性的联想。 3、原型体现着

20、文学传统的力量，它们把孤立的作品联结起来，使文学成为社会交际的特殊形态。 4、原型的根源既是社会心理的，又是历史文化的，它把文学同生活沟通起来，成为二者相互作用的媒介。49四、关于原型批评的评价 价值和意义：其研究范畴广涉人类学、神话学和心理学，在性质上近于比较文学中的跨学科研究。由于原型批评展示了所谓科学批评方法的潜在力量，而且与文化寻根的思潮暗暗相合，因此，它在现代西方学术界得到了普遍的重视，并且被视为文学批评模式中比较重要的一种。 局限：第一,从大处着眼，难免失之粗略，不能细察艺术作品的精微奥妙，亦不以明辨审美价值的高下。第二，完全不顾及文学的社会历史条件，理清历史线索，却不能解释这种现

21、象。 50第三章 精神分析批评的流变 本章重点： 1、拉康的结构精神分析：镜像；无意识与语言；结构精神分析的文本阐释。 2、霍兰德的读者反应精神分析。51第三章 精神分析的流变 一、拉康的结构主义精神分析哲学 雅克拉康 （Jacques Lacan 19011981），法国心理学家、哲学家、医生和精神分析学家，结构主义精神分析哲学的主要代表。 J拉康52一、拉康的结构精神分析学(一）镜像理论：对弗洛伊德“自我”的重新阐释 个性或人格的想象、象征和现实三个层次的学说 想象的层次就是通过镜像阶段把有意识的、无意识的、知道的、想象到的都记录下来，形成世界的图象。象征是一种符号性的东西，是对世界的象征

22、的知识，它类似于结构主义语言学中的“能指者”，它的各种因素只有联系起来才有意义。想象的东西与象征的东西结合起来就是现实，因而现实并非客观的事物，它只是通过人的主观所形成的现象，而客观事物在他看来只是一种“未知数”。53拉康/（二）重新确立无意识与语言的关系 “无意识是有着语言的结构的” 无意识就像语言是构成的一样，它也是构成的，它是语言的特殊结果。无意识和语言一样并不来自个人内心，它始终来自外在世界，就是说，这种语言决不是某种内在于我们个人控制之下的东西。54拉康/（二）重新确立无意识与语言的关系 拉康：语言应该是外在世界的，社会的东西，它属于我们而不是我自己。总之，语言和无意识都是社会的，而

23、不是个人的。拉康用了一个简单明了的公式/(能指/所指),有意把表示能指的放在斜线的上方,以表示能指的优越性,而(能指)与(所指)之间的斜线则表示能指与所指之间的隔膜:主体总是在语言的能指链之中滑动,所指不能轻易到达。55拉康：（二）重新确立无意识与语言的关系 对拉康公式的解读：他把索绪尔的规则颠倒过来，他强调能指的地位和作用，即语言符号的地位和作用。认为能指和所指的关系不是对称和平衡的，而是能指高于所指，所指低于能指。“能指”是流动的，变动的，而所指的意义是表现在“能指”与“能指”的差异之中，能指不断转换，如此环环相衔，构成了一个没有穷尽的过程，每个“能指”就像项链上的环节，而项链本身又是另一

24、个项链的环节。 56拉康：（三）文本的结构主义精神分析阐释 拉康对爱伦坡窃信案的分析： 窃信案证明了话语与主体心理过程的内在联系。他沿着能指（“被窃信”）的替换轨迹来分析作品。信的内容（所指）没有披露，但它的位置（谁得到、谁失去、信隐藏在哪里）在被窃转手过程中不断变化，决定了故事中的人物和行为，决定了“诸主体的行动、他们的命运、他们的取舍、他们的盲点、他们的终结和下场”。因此信的易手运动类似于能指在语言链上的位移运动，坡的窃信案就成为拉康关于语言符号支配话语主体的隐喻。 57 诺曼霍兰德（1927），被称为“美国最重要的精神分析批评家”。 霍兰德精神分析批评的代表作： 文学反应动力论1968、

25、 本人的诗歌：文学精神分析引论1973、五种读者阅读1975、笑：幽默心理学1982、批判和自我1992。 霍兰德主要观点： “我真正的兴趣从未离开过读者反应问题。”他主要把个人反应当作精神分析的研究对象，研究读者在阅读中的幻想和快感。（弗洛伊德的分享说）二、霍兰德的读者反应精神分析批评58二、霍兰德的读者反应精神分析批评 霍兰德：读者与文本的关系是一种本我幻想与自我防御的关系。文学作品把读者的潜在愿望与恐惧转变成了社会可以接受的内容，因而可以给读者带来快乐。 文本的“原义”不是一种静态的存在，而是一种动力过程。阅读首先是一种个性的再创造，读者可以根据自己的个性主题主动地去理解文本。比较一下不

26、同的读者对同一文本的不同反应，可以说文本似乎什么也没有发生，一切发生在读者身上。 从一般的意义上，霍兰德是应该归入接受美学范围的，兼跨精神分析和接受美学两个领域。59二、霍兰德的读者反应精神分析批评 霍兰德与弗洛伊德精神分析之不同： 他认为，人们对待文学作品的方式与他们对待生活经验的方式相同。他认为每一个人都有一种独特的对待生活的方式（霍兰德称之为主体主题），这种方式在他行为的各个方面都留下了“痕迹”，本文解释活动也不例外。读者是“用无数不同的主观补充物加到客观对象上去”，而把一部本文“填满”的。也就是说，本文的意义是读者对本文的投射与本文语词实义的结合。60第二编结构主义及其影响61 索绪尔

27、语言学与形式主义批评本章重点：1、索绪尔语言学的基本概念及其影响2、俄国形式主义产生的背景、发展情况、代表人物及其影响3、俄国形式主义理论关键词：文学性、陌生化、语言功能（语言的诗学研究）4、关于形式主义批评的评价62 索绪尔语言学与形式主义批评一、索绪尔的语言学及其对文学批评的影响 费尔迪南德索绪尔（1857-1913），瑞士语言学家，现代语言学理论的奠基者。普通语言学教程（1916）。 63俄国形式主义布拉格学派英美新批评结构主义（叙事学）后结构主义精神分析现象学与解释学巴赫金诗学索绪尔语言学影响与联系图示：接受美学女权主义解构主义64 索绪尔语言学与形式主义批评(一）索绪尔语言学理论要点

28、 语言和言语（语言的内部研究和外部研究）能指和所指句段关系和联想关系（换喻和隐喻）语言的历时性研究和共时性研究65索绪尔语言学理论要点/能指和所指 所指就是概念。能指是声音的心理印迹,或音响形象。“能指”无法被缩减为概念（即“所指”），而“所指”也并不依附于一种特定的“能指”（即一个特定的语音单元）。一个孤立的“能指”（比如字典中的一个单词），可以具有多种含义，这就是多义性。反之，一个概念也可以在不同的能指中得到表达，这就是同义词。其联系往往是随意的，从而意义的变易完全是可能的。66 例：c-a-t这三个黑色标记是一个能指，它在一个讲英语者的心目中唤起的所指是“cat”（猫）这个概念。能指与所

29、指之间的关系是一种任意关系：除了文化上和历史上的约定俗成，没有内在的原因可以说明，为什么这三个标记的意思应该是“猫”。因而，整个符号与它所指的东西（索绪尔称这为“所指物”，即真实的毛茸茸的四足动物）的关系也是任意的。系统中的每个符号之有意义仅仅由于它与其他符号的区别。“在语言系统中只有区别。”（索绪尔）67索绪尔语言学理论要点/句段关系和联想关系句段关系不仅包括一个句段各部分之间的相互关系，还包括整体和部分间的关系，即连带关系。联想关系指在话语之外，有某种共同点的要素在人们的记忆里联合起来，构成具有各种关系的集合，贮存在人的头脑中，是潜在的记忆系列。有多少种关系就有多少个联想系列。 68索绪尔

30、语言学理论要点/句段关系和联想关系 句段关系和联想关系之间的依存关系和语言机构的运作： 例如，“红衣服”由“红”和“衣服”组成，二者有句段关系，而“红”和“红衣服”、“衣服”和“红衣服”都具有连带关系，正由于这两种连带关系，可以形成两个不同的联想系列，前者如“蓝衣服”、“黑衣服”、“白衣服”等，后者如“红鞋”、“红书包”、“红衬衫”等， 69（二）索绪尔语言学对形式主义批评的影响 1、语言的内部研究与外部研究文学的内部研究与外部研究的区分 2、“能指”与“所指”的概念陌生化理论；诗语言的张力分析 3、句段关系与联想关系诗语言隐喻和转喻的分析70二、俄国形式主义批评 历史地位： 如果谁想确定本世

31、纪文学理论变化的开端，他大概可以选择1917年吧，因为就在这一年，年轻的俄国形式主义者维克多什克洛夫斯基那篇开拓性的论文作为手段的艺术发表。（至今日）“文学”、“批评”、“阅读”的含义已经发生深刻变化。 伊格尔顿： 二十世纪西方文学理论序P171（一）俄国形式主义批评产生的背景 对传统文论的反拨： 19世纪现实主义注重历史、传记，以别林斯基为代表的俄国文学批评，过于注意文学与社会历史的关系；浪漫主义则把文学看成作家思想情感的流露，文本被忽视，引起一些年轻研究者的不满，揭起文本的旗帜反抗。 72（二）俄国形式主义的发展情况 两个组织：一是“莫斯科语言小组”，由雅各布逊（18961982）创立于1

32、914年，其他成员包括维诺库尔、布里克、托马舍夫斯基等人；另一小组是“彼得堡小组”，从1916年起称为“诗歌语言研究会”，以什克洛夫斯基(18931984）为首，成员还有艾亨鲍姆、雅库宾斯基、鲍里瓦诺夫、日尔蒙斯基、维诺格拉多夫等人。后人将他们的批评理论统称为“俄国形式主义”。73 遭到打击。托洛斯基文学与革命：“从客观历史进程的观点看来，艺术永远是社会的仆从，在历史上是具功利作用的。”1934年全苏第一次作家代表大会对形式主义从政策上否定。 什克洛夫斯基1930年发表给科学上的错误立个纪念碑：“形式主义对我来说，已经是过去的道路。” 雅克布逊移居捷克，组成布拉格学派（或称捷克结构主义）。19

33、39年雅克布逊移居美国和法国，对美国新批评和法国结构主义影响巨大。74（三）俄国形式主义的主要理论观点/文本旗帜： 什克洛夫斯基 ：“艺术总是独立于生活，在它的颜色里永远不会反映出飘扬在城堡上那面旗帜的颜色。”“这面旗帜已经给艺术下了定义。” 1961年，什克洛夫斯基重新出版文集：“光阴荏苒，太阳升起过一万多次，四十个春秋过去了，现在西方有人想借我的话来争辩飘扬在我的城堡上我的那面旗帜的意义。”75（三）俄国形式主义的主要理论观点 主要理论和关键词： 1、文学性(Literariness) 2、陌生化（defamiliarization） 3、结构与功能（语言的诗学研究）76 1、文学性(Li

34、terariness) 文学研究首先是一门独立的学科，同其他学科一样，有自己独有的体系和内在规律。这是一切文学阐释、评价标准以及价值取向的基础，同时也是将文学与其他学科区别开来的界标。文学的内在规律存在于作品所表现出的现象之中，而不是外在于作品的任何其他事物。形式主义者将文学的内在规律称为“文学性”(Literariness)，试图通过对“文学性”的研究来建立评价文学，也就是文学批评的学科体系。 77文学性(Literariness)的内涵： 文学作品是“意识之外的现实” 文学创作的根本艺术宗旨不在于审美目的，而在于审美过程 文学批评的任务是要研究文学之所以成为文学的内部规律，即文学性 78

35、雅各布逊：“文学科学的对象不是文学，而是文学性，也就是使一部作品成为文学作品的东西。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作一名警察，他要逮捕某个人，可能凡是在房间里遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、心理学、政治哲学，无一例外，这样便凑成一堆雕虫小技，而不是文学科学，仿佛他们已经忘记，每一种对象都分别属于一门科学，如哲学史、文化史、心理学等等，而这些科学自然也可以使用文学现象作为不完善的二流材料。”79 2、陌生化 文学定义：“对于普通言语系统的歪曲”。 雅各布逊 “陌生化”是什克洛夫斯基针对模仿论和形象论所提出的，他将“陌生化”作为艺术本身的

36、内在规律，陌生化的过程是以艺术自身为目的，因而将模仿者和被模仿者排除在外，强调的是艺术的自主性。只有“陌生化”才能说明艺术品的形式和结构，及其与其他任何外部事物的独立性。陌生给人以新鲜感，这不仅是文学中可以运用那些实用语言所不能使用的语法和词汇，而且也在于它的一些形式手段（如诗的韵律）。80什克洛夫斯基：文艺的美感特征首先是惊奇陌生的新鲜感，与内容无关。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，延长人们审美感知的过程： “艺术之所以存在，就是为使人恢复对生活的感觉，就是使人感受事物，是石头显出石头的质感。艺术的目的是要人感觉到事物，而不是仅仅知道事物。艺术的技巧就是使对象陌生，使形式变得困难，

37、增加感觉的难度和时间长度，因为感觉过程本身就是审美目的，必须设法延长。艺术是体验对象的艺术构成的一种方式；而对象本身并不重要。”81由此出发，什克洛夫斯基强调文艺理论不应只研究文学的外部关系，而应该重点研究文学作品本身，研究文学的内部规律。 “所有的艺术品都是作为一个现有模式的比较物和对照物而被创造出来的。一个新的形式不是为了表达一个新内容，而是为了取代已经丧失其艺术性的旧形式。”这样，形式完全是文学作品独立的存在物，与内容、材料无关，他说：“文学作品是纯形式，它不是物，不是材料，而是材料之比。”82 参照：陌生化理论与中国古典诗歌的象征、寻常逻辑的被打破（言语道断，思维路绝）： 叶燮原诗评杜

38、甫诗：若夫诗则理尚不可执，又焉能一一征之实事乎？子但知有是事之为事，而抑知无是事之为凡事之所出乎？可言之理，人人能言之，又安在诗人之言之？如玄元皇帝庙作“碧瓦初寒外”句，逐字论之，言乎外，与内为界也。初寒何物，可以内外界乎？然设身而处当时之境会，觉此五字之情景，恍如天造地设，呈于象，感于目，会于心。意中之言，而口不能言；口能言之，而意又不可解。划然示我以默会相象之表，竟若有内有外，有寒有初寒，特借碧瓦一实相发之。83叶燮原诗评杜甫诗：又宿左省作：“月傍九霄多”句，从来言月者，只有言圆缺，言明暗，言升沉，言高下，未有言多少者。今曰多，不知月本来多乎？抑傍九霄而始多乎？不知月多乎？月所照之境多乎？

39、有不可名言者。试想当时之情景，非言明言高言升可得，而唯此多字可以尽括此夜宫殿当前之景象。又摩诃池泛舟作“高城秋自落”句，夫秋何物，若何而落乎？既秋能落，何系之以高城乎？若以俗儒之眼观之，以言乎理，理于何通？以言乎事，事于何有？所谓言语道断，思维路绝，然其中之理，至虚而实，至渺而近，灼然心目之间，殆如鸢飞鱼跃之昭著也。84 3、结构与功能 雅各布逊：“诗不过是语言的美学操作。” 什克洛夫斯基：经过陌生化处理过的文学语言，不负载一般语言的意义，丧失了语言的社会功能，而只有“诗学功能”。如果说，日常语言具有能指（声音、排列组合的意义）和所指功能（符号意义），那么文学语言只有能指功能。文学也就是这种自

40、有价值的语言形式。85 布拉格学派以“结构”和“功能”为两个基本点，构建了自己的理论体系。1935年，该学派采用了结构主义的名称，即捷克结构主义。捷克结构主义，利用语言学理论和研究方法来分析文学作品结构，认为文学作品不只是言语或文学性的东西，而是一种系列结构，一种与各种社会环境密切相关的系列结构。 布拉格学派从深入剖析各种语言功能入手，指出文学语言的特点是最大限度的偏离日常生活实用语言的指称功能，而把表现功能放到首位。86 雅各布逊结束语：语言学和诗学提出语言六要素、六功能说：任何言语交际都包含说话者、受话者、语境、信息、接触、代码六个要素，与之相应，言语体现出六种功能:交际侧重于语境，就突出

41、了参照功能;侧重于说话者，就强调了情感功能;侧重于受话者，意动功能就突现;侧重于接触，交际功能就占支配地位;侧重于代码，元语言功能就上升到显著位置。只有言语交际侧重于信息本身，诗的功能（审美）才占主导地位。“信息”指言语本身，当言语突出指向自身时，其诗性功能才突现出来，其他使用功能才降到最低限度。87雅各布逊的言语交际六要素六功能说图示： 说话者语 境信 息受话者接 触代 码情感功能参照功能诗功能意动功能交际功能元语言功能88（四）关于俄国形式主义的评价 形式主义批评第一次打开了传统文学批评沉闷的局面，拓展了文学批评的空间，对20世纪所有的批评流派都有深远影响。 局限：绝对化倾向。完全丢弃文学

42、与社会的联系。89 英美新批评本章重点：1、新批评的发展及代表人物2、新批评理论关键词：非个性化；语境；文学本体论；“意图谬见”与“感受谬见”；构架肌质；含混；反讽；隐喻；悖论；张力。3、新批评的“细读法”90新批评： “新批评”一词，源于美国文艺批评家兰色姆1941年出版的新批评一书。新批评主要代表人物有艾略特、瑞恰兹、兰色姆、布鲁克斯、韦勒克等。新批评于20世纪20年代在英国发端，30年代在美国形成，并于40、50年代在美国文学评论中取得主导地位，成为英美诗歌批评的范式。五十年代后期，新批评渐趋衰落，但新批评提倡和实践的立足文本的语义分析对当今的文学批评尤其是诗歌批评产生着深远影响。91新

43、批评流派的形成与发展： 1、20年代，英国意象派批评家休姆，语义学批评家瑞恰兹，诗人艾略特。 2、 英国：燕卜逊1930年写成朦胧的七种类型 ； 30、40年代，美国：兰色姆和他的三个学生：退特、布鲁克斯、沃伦，（新批评的南方集团）30年代中期发表了一系列论文，新批评主要观点基本形成。 3、二战后，美国：新批评的耶鲁集团（耶鲁学派），布鲁克斯、沃伦、维姆萨特、韦勒克，共事于耶鲁大学。新批评在美国各大学文学系占统治地位，占领了主要的文学评论杂志。92 一、新批评的先驱及其主要理论艾略特：“非个性论”瑞恰兹：语义学批评93 诗不是放纵感情，而是逃避感情，不是表现个性，而是逃避个性。 诚实的批评和敏

44、感的鉴赏，并不注意诗人，而注意诗。 将兴趣由诗人转移到诗上是一件值得称赞的企图：因为这样一来，批评真正的诗，不论好坏，可以得到一个较为公正的评价。TS艾略特（18881965）的非个性化理论： 要点：批评应该从作家转向作品，从诗人转向诗本身。 94瑞恰兹（1893-1979）的语义学批评： 1、区别文学语言与科学语言文学语言的本质特征是“非指称性的伪陈述”（拟陈述）： “就科学语言而论，指称方面的一个差异本身就是失误，没有达到目的。但是就情感语言而论，只要在进一步的效果即态度和情感方面符合要求，指称方面的差异再大也无关紧要。” 95瑞恰兹的语义学批评： 2、细读法与语义分析 语境：词汇的意义功

45、能是“通过它们所在的语境来体现的。”燕卜逊:语境能使一个词的意义涉及到“整个文明史”。 复义： “旧的修辞学认为含混是语言里的一种错误，希望限制它，消除它；新的修辞学认为它是语言力量的必然后果，是我们大多数重要话语的必不可少的方式在诗和宗教里尤其如此。” 瑞恰兹 文学作品的意义：语言与思想的关系。因他引入了心理因素，受到新批评派的指责。96二、本体论批评：（布鲁克斯：精致的瓮） 1、本体论：作品即自存自足的实体。 约翰克娄兰色姆（18881974），新批评理论的真正奠基者。新批评（1941） 兰色姆对“非本体”的剥离：批评家个人感受；作品主要内容归纳；历史研究：文学背景、作者生平、文献书目考证

46、等；语文学研究，如外来语、罕用词语、典故等；道德研究；其他特殊研究，如哈代小说中的地名研究等。 97 兰色姆进而用“构架肌质”论说明本体论批评： 构架，即“诗的逻辑核心，或者说诗的可以意解而换为另一种说法的部分”。所谓肌质则是无法用散文转述的部分，是诗的意象。对于非诗而言，肌质是不重要的，构架是非诗的主干，而在诗歌中，肌质则是诗的主干和精华。在一首诗中，构架与肌质、理性和感性、意义和形象互相交融且又互相干扰，而诗的魅力正是在这重重障碍中产生。 98 本体论批评的完善：韦勒克等 1、韦勒克对“非本体”的剥离：传记研究；心理学研究；社会学研究；作者和读者研究。 2、韦勒克对本体论的理论描述： 文学

47、学研究作品本体； 主要研究单一作品； 主要研究单一的作品形式。99本体论批评完善： 威姆萨特、比尔兹利的意图谬见（1946）和 感受谬见（1948） 意图谬见：把作者的构思或意图当作判断文学艺术成功与否的标准，既不可行亦不足取。 感受谬见：作品的效果会因读者的反应不同而呈现出个别的、主观的、变化的现象，以此为准绳来评价作品势必产生相对主义的倾向。因此，效果的根源必须在作品自身寻找。100三、新批评实践：主要批评术语1、含混2、反讽3、悖论4、隐喻5、张力101瑞恰兹和燕卜逊：文学语言的多义形成的复合意义。文学语言不同于科学语言追求准确明晰，而追求多义性表达指涉滑移。例：“女子是水做的骨肉”。

48、这里的“水”除了表示与男性世界的对立外，还可以有多种理解。既可以表示深闺里的少女像水一样的洁净，又可以体会出女性的柔情，还有着“落花流水春去也”的感叹。 1、含混102孟郊：登科后 昔日龌龊不足夸，今朝潇洒思无涯。 春风得意马蹄疾，一日看遍长安花。1、 “花”与“春风”相对，可以理解成是诗人高兴之余浏览春天美景。 2、但，作为具有多义的语词，“花”又暗指女人103古诗以花喻美女之例甚多：云想衣裳花想容 李白：清平乐照花前后镜，花面交相映。温庭筠：菩萨蛮有情芍药含春泪，无力蔷薇卧晓枝。秦观：春日人面桃花相映红。崔护：题城南庄 孟郊诗“一日看遍长安花”句，“花”所指模糊含混，留有朦胧而丰富的空白，

49、任凭读者填充。104例：白居易花非花词： 花非花，雾非雾；夜半来，天明去。 来如春梦几多时，去似朝云无觅处。 该词字面表达形式明白如话，但背后意蕴却耐人寻味。写人间爱情，缠绵无尽，隐约其辞，虚实相映。诗，在语词层面已经有所点示，但不明说，造成丰富性蕴籍。对此古代诗论多有评说 盛唐诗人唯在兴趣，羚羊挂角，无迹可求。故其妙处，透彻玲珑，不可凑泊，如空中之音，相中之色，水中之月，镜中之像，言有尽而意无穷。 严羽：沧浪诗话 105燕卜逊朦胧的七种类型： 同一语句具有几种有效的意义； 两种或两种以上的意义交织在一起； 一个语词或语句同时意味着两种完全不相关的意义； 多种可供选择的意义显示出作者复杂的思想

50、； 作者在创造中出乎意料地发现某种思想，自己也不清楚； 诗意相互矛盾，读者必须对其做出解释； 诗意完全矛盾，作者亦不知所云。1062、反讽“语境对一个陈述语的明显的歪曲”。 布鲁克斯 反讽一种结构原则布鲁克斯107小说中的反讽： 如果小说叙述者对自己看到的画面的理解与读者的理解（实是作家希望的）不一致，就会造成叙述上的反讽语调。这种反讽会对画面的意义起一种反面的强化效果，即：叙述者褒奖的事物恰好是该否定的，而叙述者否定的正是该肯定的；或者是叙述者只看到了表层意义而让读者理解到了深层意义。也就是“口是心非”。108哈克贝利芬历险记：哈克反思帮助吉姆逃跑一事：（252254） 我对这件事越是前思后

51、想，我的良心对我越是不依不饶，我也就越觉得我自己又坏、又下流、又没有出息。于是我就尽力想法子安慰安慰我自己，我想我从小所受的教育不良，所以这也不能完全怪我；像你这样帮着黑人逃跑，一定得下十八层地狱。我差不多下决心要祷告一下，可是我祷告不出来。我知道我为什么没话可说。那都是因为我心术不正，假装悔罪，心里藏着顶坏的主意。1093、悖论克林斯布鲁克斯在悖论语言一文中提出，指表面上荒谬而实际上真实的陈述。即“似是而非”或者“似非而是”。 永忆江湖归白发， 欲回天地入扁舟。 李商隐安定城楼 诗中，“江湖”所隐喻的雄心勃勃（理想）与“白发”隐喻的无可奈何（现实），天地的风云激荡（理想）与扁舟的闲适（现实）

52、，种种复杂矛盾的心情借用悖论得到了丰富性表现。 110 假如我没有见过太阳， 我也许会忍受黑暗， 可如今，太阳把我的寂寞 照耀得更加荒凉。 狄金森 “太阳”、“照耀”是与欢乐幸福情绪形成隐喻的常见意象，而“黑暗”、“寂寞”、“荒凉”则是常与绝望、悲观形成隐喻对应的意象。这二组情感价值上相反对立的意象组合，在悖论逻辑中深化和丰富化了诗的情感表达。111 当一个字包含着两种意义，这两种意义又在某一背景或维度中恰好相反时，就构成所有模糊中最典型的模糊。燕卜逊：朦胧的七种类型 誓扫匈奴不顾身，/五千貂锦丧胡尘；/可怜无定河边骨，/犹是春闺梦里人。 陈陶：陇西行 “犹是春闺梦里人”是，还是“不是”？ 村

53、落寻花特地无，有花亦自只愁予。不如卧听春山雨，一阵繁声一阵疏。 杨万里：三月三日雨中遣闷十绝句 僵卧孤村不自哀，尚思为国戍轮台；夜阑卧听风吹雨，铁马冰河入梦来。 陆游：十一月四日风雨大作112 水国秋风夜，/殊非远别时；/长安如梦里，/何日是归期？李白送陆判官往琵琶峡 “殊非”，表面上的否定，起了强调作用。 星星和太阳都未苏醒，/一切光影和变换也都失踪；/水波不兴，声息全无，/万物一片朦胧，/冬叶和春枝无从区分，/白日和黑夜不再运转；/只有永恒的睡眠，/在一个永恒的夜晚。 史文朋：普洛塞特的花园 苏珊朗格：该诗中，关键是日月、星辰、海洋、湖泊、树木、声息等表面上全被否定了，但它们的鲜明形象却由

54、此而被创造和暗示出来了。113 黑夜给了我黑色的眼睛， 我却用它寻找光明。 顾城：一代人 “黑夜”笼括了广阔而无定指的时空，代表一种不正常、不人道的年月与环境；而“黑色的眼睛”是这一悲剧的衍生物。更深一层的意象是“用它去寻找光明”，表面上看起来是积极向上的，实际将“我”置于永恒悲剧的循环中。1144、隐喻喻体：具体形象；喻旨：从中引伸出的抽象意义。 雅各布逊也很重视包含在索绪尔理论中的有关隐喻和换喻之间的区别。在隐喻中，一个符号被另一个所代替，因为它们有某些相似之处：“激情”变成“火焰”。在换喻中，一个符号被联系于另一个符号：“翅膀”被联系于飞机，因为前者是后者的组成部分；“天空”被联系于飞机

55、，因为前者和后者是相邻接的。某些文学体裁如现实主义的散文倾向于换喻，它根据符号的相互联系来连接符号；一些其他的体裁，如浪漫主义和象征主义的诗歌，则是高度隐喻的。（伊格尔顿：二十世纪西方文学理论P123） 115新批评：喻体和喻旨的远距离和异质 新批评认为，隐喻要求喻体和喻旨的关系为“远距离”、“异质”。浪漫主义诗歌主要依赖近距离、类质的明喻，玄学派诗歌则主要靠远距离、异质的隐喻 17世纪玄学诗人约翰但恩的“奇喻”例： 1、赠别，莫伤悲，以圆规两只脚比喻两个相爱的灵魂； 2、跳蚤，跳蚤对两个相爱的人的叮咬以及血的混合，成为鼓动突破道德禁律而大胆结合的理由 116约翰但恩/赠别，莫伤悲： 即便是两

56、个，也好比是/ 圆规的一双脚紧固相连；/ 你的灵魂，那定脚，坚定不移，/ 但另一脚移动，它也旋转。 虽然它居坐在中心，/ 但另一个在外远游时，/ 它便俯身倾听它的足音，/ 那一个回到家，它便把腰挺直。 你对我就会如此，我必得/ 像另一只脚，环行奔走，/ 你的坚定使我的圆画得正确，/ 使我能回到起始之处。 117约翰但恩/跳蚤： 光看看这只跳蚤，看看在它的体内，/ 你拒绝我的东西是多么微乎其微； 我，它先叮咬了，现在又叮咬你，/ 在这跳蚤肚里，我俩的血混为一体；/ 坦白承认此事，这并不能够说，/ 是一桩罪过，或耻辱，或丧失贞节，/ 可是这家伙不经求爱便享用，/腹中饱胀两人的血混成的一种，/而这，

57、咳，比我们要做的还深重。 118 呆着吧，三个生命共存在一只跳蚤里，/在其中我们几乎，不，更甚于婚配。/ 这跳蚤就是你和我，它的腹腔/就是我们的婚床，和婚庆礼堂；/尽管父母怨恨，你也不从，我们照样相会/且隐居在这活生生墨玉般的四壁之内。/虽说出于习惯你总是想扑杀我，/可是，别再给这加上自我毁灭/和渎圣杀害三命的三重罪孽。119 残忍而突然，你是否从此时刻/染红了你的指甲，以无辜的鲜血？/ 这跳蚤有什么可以责难罪咎，/除了它从你身上吸取的那一小口？/然而，你得意洋洋，声称说/并未觉得自己，也没发现我变衰弱；/ 的确，那么该知道恐惧是多么虚幻不真；/当你委身于我时，将仅仅那么点童贞/会损耗，一如这

58、跳蚤之死从你那儿窃取的生命。120新批评：喻体和喻旨的远距离和异质 比喻，尤其是隐喻，在诗中并不是本体和喻体绝对类同。构成比喻的本体和喻体必须在某一点上极其相似，而在整体上极不相似： 一般说来，喻旨与喻体之间的非一致性与一致性同样具有表现力。一般认为一致性是过渡的直接基础，但是非一致性更能使喻体赋予喻旨特殊的品格。（瑞恰兹） “那个男人像女人”，就是说“那个男人并不是女人”，而在某些方面有女人的特征。比喻所强调的恰是他“像女人” 这方面的特征。121 源于大脑的“兴奋泛化”与“分化抑制”。“泛化”指对事物之间的相同、相似、相通方面的反射；而“分化”则是对不同和差异方面的反射。 “泛化”集中于比

59、喻的相似特征，理解比喻的意义，产生审美愉悦；另一方面，喻体与本体在整体上越不相似，就越有利于大脑神经“分化” 的准确，而便于将事物的相似特征从大不相同的整体中区分出来。 “床前明月光，疑是地上霜”，“疑是银河落九天”，恰因为不是霜和不是银河，而只是特征相似。若改成“像电灯的白光”或“像水从天上泼下来”便没有诗意效果。隐喻，远距离和异质的心理学依据：122 云母屏风烛影深，/长河渐落晓星沉。/嫦娥应悔偷灵药，/碧海青天夜夜心。 李商隐：嫦娥 碧海青天：在“碧海青天”的环境中心更孤苦；心像“碧海青天”一样永恒不变心在这广漠的时间和空间中变得十分渺小和孤独。 江汉思归客，/乾坤一腐儒。/片云天共远，

60、永夜月同孤。/落日心犹壮，秋风病欲苏。/古来存老马，不必识长途。杜甫：江汉 片云天共远，永夜月同孤：片云与孤月“同”主体一样孤苦；主体与云和月共相陪伴，云与月和主体都不再是孤苦的了； 云与月映照下主体倍显孤苦。123李清照作为女性，在表达孤独寂寞、性爱渴求和感伤年华岁月空掷时，更是常用隐喻： 薄雾浓云愁永昼，瑞脑消金兽。佳节又重阳，玉枕纱厨，半夜凉初透。醉花阴 红藕香残玉簟秋，轻解罗裳，独上兰舟。云中谁寄锦书来，雁字回时，月满西楼。一剪梅 “玉枕纱厨，半夜凉初透”和“红藕香残玉簟秋”句：写秋之凉；秋之凉映衬女词人的孤单和凄凉；“红藕香残”，秋之衰象暗示其美貌流逝；“玉枕纱厨”和“玉簟”这类夏天