内部审核检查表（采购部）

1、内部审核检查表 (采购部)Q：代表质量管理体系条款；E：代表环境管理体系条款；无Q或E标识：代表两体系通用条款序号涉及条款参考文件检查内容和方法检查记录审核结果15.2管理手册1、向员工询问公司的管理方针是什么？如何为管理方针做出贡 献？是 否25.3管理手册抽查1-3名员工：1、询问采购部在公司的作用是什么？ 2、了解其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门的 关系。是否3Q6.1管理手册采购控制程序1.是否对供应商进行了备选，确保可以多个渠道供货，以保障生产 交期的稳定性？ 2.是否与重点材料供应商签订了质量/有害物质不使用的保证协 ？是否4E6.1.2环境因素识别与 评价控制程序

2、1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识别？本部门评价 出多少项环境因素？是否2.是否有确定重要环境因素的准则文件？是否3.是否确定本部门存在的重要环境因素？是否5E6.1.3环境法律与其他 要求识别和合规 性评价1.有否获取和识别法律法规和其它要求的文件？是否2.有否适用的法律法规和其它要求的清单？是否6E6.1.4目标和管理方案 控制程序1.是否有采取措施管控重要环境因素？是否2.是否有采取措施来实现合规义务？是否3.是否有采取措施来应对潜在的风险和机遇？是否4.是否有评价这些措施的有效性？是否76.2目标和管理方案 控制程序1、询问公司的质量和环境目标是什么，本部门的质量和环境目标

3、是什么？是否87.1.5监视和测量设备 控制程序1、如何参与测量设备的购买。是 否97.2人力资源控制程 序1.是否按照公司文件要求每年提交年度培训计划的需求？是否按照 年度培训计划对部门的人员实施了培训？ 2.培训是否进行了会议签到？是否进行了考核？并留下记录？ 3.培训出勤状况是否有人检查？4.讲师的资格有无进行认定？是 否是 否7.3人力资源控制程 序1.是否对部门人员进行了管理体系的培训？ 2.是否有渠道收集、吸纳部门人员对管理体系的建议？ 3.抽查部门的人员：是否清楚公司的质量环境方针。公司的质量环 境方针如何在部门内是否得到理解，运用和实施？是 否是 否7.4内外部沟通控制 程序1

4、、询问1-3名采购员，了解他们如何与其他部门 (岗位) 进行沟通。2、是否要求供应商回签相关方环境告知书？是否有相应的台账。是否7.5文件控制程序 记录控制程序1、查看各种文件，了解文件受控情。2、查看作废文件是否已清除。3、查看引用的外来文件的受控情况。4、询问参加文件定期评审的情况。5、查、看、问质量记录保存和使用情况。是否Q8.1设计开发控制程 序1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运行计划的制定 与实施工作。是否Q8.2.2Q8.2.3合同评审控制程 序1、询问采购部参加合同评审的情况。 2、抽几份“合同/订单评审表”，查看为此制定的采购计划能否满 足订单要求。是否Q8.3.4

5、设计开发控制程 序1、询问采购部主管是否参加设计评审、设计确认。是否1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加工商。确认：是否Q8.4采购控制程序Q8.4采购控制程序是否b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价。是否c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。是否d.是否建立了供应商及外协厂档案 (合同) 、外协厂商名录。是否e.对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对 随后实现过程及其产品的影响程度。是否f.供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换。是否g.是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的质量记录，是 否定期对供应商进行评价。是否2、索阅合格供应

6、商名册，从抽查1-3个合格供应商的评价记录、合 格证明文件、供货情况记录等是否a.是否都进行了评价，是否按产品的重要性选择了不同的评价方法。是否b.是否对合格供应商进行了有效控制和程序评估。是否3、抽查1-3份采购单及其他采购文件，检查：是否跟文件要求一致是否a.供应商是否在合格供应商名册中。是否b.是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。是否c.图样有更改时，是否在采购文件上说明。是否d.是否写明要求的规范、图样、检验规程及其他技术文件的名称。是否e.对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必须要的要求。是否f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采购单或其他文 件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体规定。抽查1-3份相 关文件及验证记录，看是否满足有关要求。是 否是 否g.当发现供方产品不能满足合同要求时时如何处理的？是否Q8.5.4顾客财产控制程 序询问参与顾客财产 (包括顾客提供的产品) 和外部供应商财产的管 是否Q9.1.3数据分析控制程 序查看采购部是否对采购信息进行分析，并针对其中的问题，采取相 应的纠正措施。是否9.2内部审核控制程 序1、询问是否定期接受管理体系内部审核，如何对待。 2、查阅最近1次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与 验证记录。