2019精选上市公司自我评价报告

1、上市公司自我评判报告上市公司自我评判报告篇一 公司2010 年内控自我评判报告安徽泰尔重工股份有限公司2010 年度内部控制自我评判报告安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称“公司，是一家专业设计、制造、销售动力列产品的生产经营。公司于 2010 年 1 月 28 日在深圳证券交易所正式挂牌上市。报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规矩和 深圳证券交易所上市公司内部控制指引2010 报告如下：一、公司内部控制的基本情况股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作，通 制度进行了修订和完备。（一）内部控制环境1、公司的治理结构结构。股东大会是公司

2、最高权力机构，经过董事会关于公司进行管理和监督；董事会是公司的 公司董事会关于公司内部控制体系的建立和监督执行负责。主要职责是：确定建立和完 我评判报告，制定重大控制缺陷、风险的改进和防范措施。董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会。战略委员会由五名董事组成，其中独力董事两名，主要职责权限如下1）关于公司长期发展战略计划进行研究并且提出建议（资融资方案进行研究并且提出建议3（5）关于以上事项的实施进行检查。提名委员会由四名董事组成，其中独力董事两名，主要职责权限如下1）（研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并且向董事会提出建议（）高级管理人员的人选（）关于董事候选人

3、、高级管理人员进行审查并且提出建议。审计委员会由三名董事组成，其中独力董事两名，主要职责权限如下1）提议聘请或更换外部审计机构2）监督公司的内部审计制度及其实施（）审计之间的勾通）审核公司的财务信息及其披露（）关联交易进行审计。）平制定薪酬计划或方案2并且关于其进行年度绩效考评（4）负责关于公司薪酬制度执行情况进行监督。2、公司的组织机构用、公司定期报告编制、重大投资、项目招标等工作进行监督审计。公司内部控制环境良好。3、内控管理制度公司一切员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。4、外部影响政策和程序。（二）会计系统实行岗位责任制，各岗位能够起到互相

4、遏制的作用，批准、执行和记录职能分开。公司已依照公司法计账簿和会计报告的处理程序。制定并且执行的财务会计流程制度囊括预付账款管理制度等。这些财务会计制度关于规矩公司会计核算、加强会计监督、保证财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保证。（三）控制程序为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要囊括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独力稽核控制、电子信息系统控制等。1、交易授权控制公司按交易金额的大小及交易性质不同根公司章程及各项管理制度规则采取 不同的交易授权。关于于经常发生的销售业务采购业务正常业务的费用报销、授权范围内 融资等采用公司各单位部门

5、逐级授权审批制度关于非经常性业务交易，如关于外投资发行 股票、资产重组、转让股权、担保、关联交易等重大交易事项，按不同的交易额由公司总理、董事长、董事会、股东大会审批。公司制定有采购合同管理规则采购、委外管理 细则供应商考核规则招标管理办法供应商开发流程财务管理制度预付 账款管理制度等规矩性文件，严格依照流程执行。2、责任分工控制督检查等。3、凭证与记录控制会计和结算部门，已登账凭证依序归档。公司经过实施oa 系统，以流程的方式，固化理制度。4、资产接触与记录使用控制公司限制未经授权人员关于财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录并且配备了必要的设备和专职人员，从而使资产的安全、记录的完整得到了

6、根本保证。5、独力稽核控制即时出具审计报告、提出整改意见，并且跟进实施结果。6、电子信息系统控制erp oa 管理系统使用管理制度pm erp 信息管理持续优化。二、主要内部控制的实施情况1、公司治理方面公司严格根据公司法2、市场营销管理公司市场及销售部门经过广泛的市场调查，收集了解掌握相关的市场信息，销售价格， 制订了切实可行的销售政策，导致公司研发方向、指导日常生产运营，并且且关于销售相关的篇二：中体产业集团股份有限公司自我评判报告中体产业集团股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并且关于其内容的真实性

7、、准确性和完整性承担各别及连带责任。（以下简称内控指引）2010 年内部控制情况的有效性进行了评估，评估情况如下：一、公司的组织架构提名与公司治理委员会、监事会和由总裁负责的经营班子，形成决策科学、监督有效、执 、公司股东大会是公司的最高权力机构，公司经过不断完备公司章程使其合法权限。、公司董事会是公司的决策机构，关于股东大会负责。公司完备了董事会议事规则强化了董事会负责建立和完备内控制度的政策和方案，监督内控制度的执行。3总裁及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况的监督及检查。、公司董事会下设囊括战略发展委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名与 发展战略以及影响公司发展的重大事项进行研

8、究并且提出建议;薪酬与考核委员会主要负责制 ;审计委员会主要负责公司内、外部审计的勾通、监督和核查工作，公司内部控 计工作的指导来实现;提名与公司治理委员会负责考察提名公司董事会候选人，关于公司治理 的完备提出意见和建议等。、公司经营班子关于内部控制制度的制定和有效执行负责，经过指挥、协调、管理、 作都有公司经营班子负责执行和实施，并且向董事会报告并且接受其监督和指导。二、公司内部控制制度建立健全方案简述从 2009 1内控制度涵盖到公司的各个主要营运环节之中2010 年，公司修订补充的主要内控制度有：、公司治理制度公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独力董事工作制度、

9、总裁工作细则、信息知情人管理办法等制度。2、内部行政管理制度传真机和复印机的使用办法章和介绍信的使用和管理规则3、财务管理制度公司财务审批权限管理规则、公司商务卡管理暂行办法等制度。4、人力资源管理制度公司员工福利待遇的管理规则三、公司为建立和完备内部控制所进行的主要工作1、公司即时调整董事会及专门委员会成员2010 9 月，公司原董事长谢亚龙被公安部门批捕，公司根据公司章程的规则， 即时召开董事会，撤销其董事长职务，由副董事长代理董事长职务，稳定了局势2010 10 2010 12 月，董事会下设的战略发展委员会、提名与公司治理委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会成员也做出相应

10、调整2、公司与股东单位、独力董事、董事建立长效勾通机制2010 6 月起，建立了简报制度，定期向股东单位、各位董事、监事、公司高3、聘请第三方咨询机构规矩内控制度，健全公司治理结构议，并且关于各级公司进行了内控审计，为下一步公司治理作好基础工作。4、完备会议制度和决策机制2010 重大事项进行决策，保证了内控制度的有效执行。况，提出工作要求，保证了内部信息勾通的即时和畅通。25、加强风险评估和防范，规矩管理6、加强关于下属公司的管理;经过制定并且下发公司下属参控股子公司董事会会议 和关于规矩下属公司关于外业务的通知7、完备关于各种资金活动的管理和控制8、继续加强资产管理工作评判，针关于各别的管

11、理不足之处进行了改进。9、加强培训和研讨业务骨干就培训内容和公司发展进行深入研讨，取得了非常好的效果。10、开展 2010 年绩效考评工作2010 年公司关于管理人员和员工进行了全方位绩效考评工作，坚持定性与定量相接合、360 度考核11、强化企业文化和社会责任的传递工作公司在追求经济效益的同时，统筹兼顾股东和债权人、消费者、员工等各方面的利益自觉地把社会责任融入到企业战略企业文化之中进一步明确了在完备内部治理健全内 控制度等方面的发展目标公司强化企业文化建设加大履行社会责任的力度打造出具有 巨大凝聚力、执行力的精英团队，提升管理和服务水平，形成核心竞争优势。12、改进与投资者关系工作313、

12、健全公司信息披露的情况披露的真实、准确、完整、即时和公平，保护公司、股东及其他利益相关方的合法权益。四、公司内部控制情况的总体评判经过自我评判，公司认为：公司的内部控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险 ;内部控制计划在整体上已经涵盖了公司的一切重大业务环节和事项; ;既有制度已经开始在公司营运的各个环节中得到了顺畅和严格的执行1 1 司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。1 1 全、执行有效。2011 3 24 日经公司第五届董事会第三次会议审议经过及其全体成员关于其内容的真实性、准确性和完整性承担各别及连带责任。中体产业集团股份有限公司董事会二一一年三月二十四日篇三：沪市上市公司 20

13、11 年内控自我评估报告披露情况分析沪市上市公司 2011 年内控自我评估报告披露情况分析上海证券交易所一直非常重视关于上市公司内控建设的推动工作2006 2011 34 427 34 258 一、上交所内控报告披露的历史沿革（并且在上市公司内控报告的内容与格式设计等方面引领着业界的发展方向。2006 年，上交所率先公布了上市公司内部控制指引（coso 总体框建立各别的内部控制制度，强调“个性雏形。2008 6 月，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委（以下简称“五部）联合发布了企业内部控制基本规矩（以下简称“基本规矩。为提高内控报告的质2008 年底，上交所与部分中介机构以及 8

14、家上市公司共通研究制定实际关于工作底稿的内容进行调整。内控报告格式指引与董事内部控制评判工作底稿互为补充，与前期发布的指引共通构成了上交所内控报告信息披露的基本框架。二、上交所 2011 年内控报告披露要求2011 年是基本规矩正式实施的第一年。根据证监会的统一安排，上交所在关于做好上市公司 2011 2011 年年报披露的同时，依照上交所发布的相关格式指引的要求披露董事会关于公司内部控制的自我评判报告露注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。外发布。2011 年内控报告主要囊括十个部分内容：1、公司董事会全体成员关于内控报告真实性、完整性、准确性的申明。2、公司董事会关于于建立和维持充分的

15、财务报告相关内部控制制度的责任。3、财务报告内部控制的目标。保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。4、内控的固有局限性。5、公司董事会关于公司财务报告内控的评判依据。企业内部控制基本规矩。6、公司董事会关于公司财务报告内控有效性的评估结论。、公司财务报告内控存在的重大缺陷及其整改措施（如有。、相关豁免事项（如有。、会计师事务所的审计意见（如有。10、公司董事会关切到的与非财务报告相关的内部控制缺陷情况（如有。考虑到公司（有效运行证据的方法，重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷认定的标准等。同时，上交所要求上市公司董事在审议内控报告时，须填写董事内部控制评判工作底稿，作为董事勤勉尽责的依据。

16、三、上市公司内控建设基本情况根据 xbrl 数据，共有 933 家公司在年报“公司治理结构”章节中填报了公司内部控制建设的基本情况。933 2010 417 家在绝关于数上增加了10 1.5 2009 家2010 年（130 家）2009 年（127 家）427 （153 105 家，较之2010年的229家略有上升，其中自愿披露审计（审核）195请审计机构关于公司内控进行了核实评判的公司数量也都基本保持稳定933 家公司中，656 家公司表示其已建立内部控制体系建设部门，占全部公司数量的70.3%2010 20 656 家公司内部控制体系建设部门的名称差异较330 家；其次为“内控部”或类似部151 家；其余为“综合管理部关于于“内部控制的缺陷及其整改情况制不存在重大缺陷。有大约 50%左右的公司称“报告期内，公司未发现在内部控制方面25左右的公司认为其内部控制不存在重大缺陷，但关于照基本规矩及企业内部控制配套指引（以下简称“配套指引）仍有需要进一步改进的空间；此地改进和完备；有20左右的公司未直接回应是否存在“内部控制的缺陷基本规矩及其配套指引的要求继续建立和完备公司内部控制制度；有