公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范

1、公路水道行业安全生产风险辨别评估管控基本规范（试行）(征采建议稿)序言本规范由交通运输部安全与质量监察司提出并归口。本规范草拟单位：交通运输部规划研究院、北京中平科学技术院。本规范主要草拟人：李琳琳、徐志远、张硕、樊志强、文璋、郭志南。本规范初次公布。前言为规范公路水道行业安全生产风险管理，提高行业管理部门业务指导能力，指引行业主动辨别风险管理需求，并踊跃实行针对性的风险管控，进而达到预防公路水道行业各种突发事件的发生，保障人民生命财富安全，协助行业安全管理科学决议的目的，特拟订本规范。为有效提高规范的合用性与可操作性，各使用者在应用过程中，及时将有关建议及建议函告交通运输部规划研究院，以便订

2、正时研用。地点：北京市旭日区曙光西里甲6号2号楼，邮编：100028，邮箱：xinxi_。范围本规范合用于公路水道行业道路运输、水道运输、港口运营、交通工程建设、交通设备保养工程和其余六个业务领域安全生产风险管理业务指导、咨询、服务，以及风险辨别、评估和管控，指导公路水路行业拟订风险等级判断指南、标准和睁开风险辨别、评估、管控工作，生产经营单位可参照履行。规范性引用文件以下文件对于本规范的应用是必不行少的，其最新版本(包含全部的订正单)合用于本标准。ISO导则73:2009；ISO31000风险管理标准；GBT23694风险管理术语；GBT27921风险管理风险评估技术；GBT24353风险管

3、理原则与实行指南；GBT13861生产过程危险和有害要素分类与代码。术语和定义以下术语和定义合用于本规范：5.1风险risk不确立性对目标的影响注1：影响是偏离预期，往常指负面的。注2：目标能够是不一样方面（如：生命财富安全、环境保护、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。注3：往常用潜伏事件和结果或许二者的组合来区分风险。注4：往常用事件结果和事件发生可能性的组合来表达。注5：不确立性是指对事件及后来果或可能性的信息缺失或认识片面的状态。（拜见ISO导则73:2009,定义1.1,GB/T23694-2013,定义2.1）5.2风险管理riskmanagement

4、在风险方面，指导和控制组织的协调活动。（拜见ISO导则73:2009,定义2.1,GB/T23694-2013,定义3.1）5.3致险要素Riskfactors促进公路水道行业各种突发事件发生、或增添其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜伏原由或条件。注1：要点关注人、设备设备、环境和管理方面影响公路水道行业安全生产的各要素。5.4风险管理过程riskmanagementprocess将管理政策、程序和操作方法系统应用于交流、咨询、明确环境以及辨别、评估、管控、监察等活动中。（拜见ISO导则73:2009,定义3.1,GB/T23694-2013,定义4.1）5.5风险辨别

5、riskidentification发现、确认和描绘风险的过程。注1：风险辨别包含风险源、事件及其原由和潜伏结果的辨别。注2：风险辨别可能波及历史数据、理论剖析、专家建议以及利益有关者的需求。（拜见ISO导则73:2009,定义3.5.1,GB/T23694-2013,定义4.5.1）5.6风险评估riskassessment将风险辨别的结果依照风险评估标准进行评估，以确立风险和（或）其量的大小、级别，以及能否可接受或可允许。注：风险评估有助于风险应付的决议。（拜见ISO导则73:2009,定义3.7.1）5.7风险等级levelofrisk单调风险或组合风险的大小，以结果和可能性的组合来表达

6、。（拜见GB/T23694-2013,定义4.6.1.8）5.8可能性likelihood某事件发生的时机。注1：在风险管理术语学中，“可能性”是指事情发生的时机，无论是明确的、丈量的，仍是客观或主观地、定性或定量地确立的，以及一般性或精准地描绘（如在一准时段内的可能性和频次）。注2：英文“likelihood”在一些语言中没有直接对应的等同词，而同义词“probability”常常被使用。但是，在英文中，“probability”往常被狭义地理解为数学术语。所以，在风险管理术语学中“likelihood”以它在很多非英语国家语言中的“probability”所拥有的相同的宽泛理解来使用。（拜

7、见ISO导则73:2009,定义3.6.1.1）5.9结果Consequence事件对目标的影响结果。注1：一个事件能够产生一系列的结果。注2：结果能够是确立或不确立的，以及对目标拥有踊跃或悲观的影响。注3：结果能够被定性或定量地表述。注4：初步的结果经过连锁效应能够逐渐升级。（拜见ISO导则73:2009,定义3.6.1.3）5.10风险管控riskcontrol应付风险的举措。注1：控制包含应付风险的任何流程、策略、设备设备、操作或其余行动。注2：控制并不是总能获得预期成效。（拜见ISO导则73:2009,定义3.8.1.1，GB/T23694-2013,定义4.8.1.1）5.11风险降

8、低riskreduction减少风险的悲观结果，降低其发生概率或二者兼有的行为。（拜见GB/T23694-2013,定义3.4.4）5.12线分类法lineclassification线分类法也称等级分类法。线分类法按选定的若干属性（或特色）将分类对象逐次地分为若干层级，每个层级又分为若干类目。同一分支的同层级类目之间组成并列关系，不一样层级类目之间组成隶属关系。（拜见GB/T10113-2003，分类与编码通用术语2.1.5）整体要求公路水道行业安全生产风险管理工作应坚持“以人为本、安全发展、综合治理”的发展理念，增强和落实生产经营单位的主体责任，成立生产经营单位负责、员工参加、政府看管、行

9、业自律和社会监察的体制，踊跃指引全员参加，睁开全过程、各环节控制，以预防和减少事故发生，提高安全生产管理水平，保证生产经营活动的顺利进行。6.1风险管理原则1）业务交融原则风险管理应贯串于交通运输生产经营全过程、各环节，是睁开生产经营的重要前提和基础，应与行业业务有机交融。从业人员应建立安全生产风险管理理念，并履行风险管理政策、制度、管理程序和措施。（2）系统化原则风险管理工作应联合交公路水道行业实质系统性睁开，人、设备设备、环境、管理四类致险要素互相影响、不行分开，共同触发风险事件的发生，并决定风险事件可能造成的人员伤亡、环境污染、社会影响、经济损失等的严重程度。3）动向管理原则交通运输系统

10、中的人、设备设备、环境、管理四类致险要素均动态变化，使得风险管理需求也动向变化。所以，风险管理不可以一成不变，应依据不一样管理对象、不一样致险要素的变化状况动向睁开。6.2风险管理系统成立和保持公路水道行业安全生产风险管理工作应采纳“计划、实行、检查、改良”（PDCA）动向循环改良模式，踊跃推动公路水道行业安全生产“五大概系”（法律法例制度系统、安全责任系统、预防预控系统、宣传教育系统、支持保障系统）建设；经过风险管理责任单位贯串于风险辨别、评估和管控流程的风险管理工作的自我检查、自我纠正和自我完美，形成连续改良的公路水道行业安全生产风险管理长效机制。6.3风险管理业务指导交通运输行业管理部门

11、应依据安全生产法，联合部门职能定位，贯彻落实对公路水道行业安全生产风险辨别、评估、管控等工作的监察检查和督办，踊跃完美行业风险管理有关法律法例制度系统建设、检查行业安全责任系统落真相况、增强宣传教育培训工作、供给标准规范等支持保障。风险辨别7.1确立辨别范围从事公路水道行业生产经营活动的单位（以下简称“生产经营单位”，包含直接从事生产经营活动的企事业单位），依据生产经营单位负责的公路水道行业业务范围，综合考虑不一样业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生状况，研究确立一个或以上风险辨别范围。2区分作业单元生产经营单位依据其业务范围、生产或经营地区、管理单元、作业环节、作业工艺、工作制

12、度及程序等进行作业单元分类，并成立作业单元清单。作业单元分类过程中，可采纳线分类法，尽可能保持分类后的不同作业单元之间业务相对独立。7.3确立风险事件针对不一样作业单元，联合平时安全生产管理实质，综合考虑历史风险事件发生状况，研究确立各作业单元可能的风险事件种类。表1风险事件剖析表风险管作业单典型风险业务名称作业分类理类型元事件4剖析致险要素针对不一样作业单元，依照人的要素、设备设备要素、管理要素、环境要素等进行主要致险要素的系统性剖析，成立风险辨别结果表，增强要点领域、要点环节、要点时段的主要致险要素辨别。表2致险要素剖析表潜伏事人的设备设管理环境业务作业作业分类故要素备要素要素要素名称单元

13、结果7.5确立评估清单针对不一样作业单元，依照致险要素的类型、作用机理、可能发生风险事件的相像性进行不一样风险单元的合并和拆分，确立风险评估，并成立风险评估清单。表3风险评估清单风险管理类风险评估清单别风险评估1风险评估指标系统确立风险等级主要由风险事件发生的可能性（L）、结果严重程度(C)决定。8.1.1指标系统分级标准1）可能性指标分级标准可能性分为三个级别，高、较高、低。表4可能性判断标准表可能性级序号定性判断标准定量判断标准别1高极易综合得分85分及以上者2较高可能综合得分60-84分者。3低不太可能综合得分59分及以下者。2）结果严重程度分级标准可能的结果严重程度分为三个级别，严重、

14、较严重、不严重；表5风险事件可能的结果严重程度整体判断标准表结果严结果严重性程度整体判断标准定义重程度1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数目达到国务院生产安全事故报告和检查办理条例中重要及以上事故伤亡标准的；2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和检查办理条例中重要及以上事故经济严重损失标准的；3）环境污染：可能造成重要生态环境灾祸或公共卫生危害；4）社会影响：可能对国家或地区的社会、经济、外交、军事、政治等产生重要影响。1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数目达到国务院生产安全事故报告和检查办理条例中较大事故伤亡标准；2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院生产安较严重全事故报告和检

15、查办理条例中较大事故经济损失标准；3）环境污染：可能造成较大生态环境灾祸或公共卫生危害；（4）社会影响：可能对国家或地区的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。1）人员伤亡，可能发生人员伤亡数目达到国务院生产安全事故报告和检查办理条例中一般事故伤亡标准；2）经济损失，可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和检查办理条例中一般事故经济损失标不严重准；3）环境污染：可能造成一般生态环境灾祸或公共卫生危害；4）社会影响：可能对国家或地区的社会、经济、外交、军事、政治等产生必定影响。注：表中同一等级的不一样结果之间为“或”关系，即知足条件之一即可。8.1.2指标系统确立方法1）可能性指标确立

16、方法可依据风险管理风险评估技术（GB/T27921-2011）确立的风险评估方法，综合考虑不一样风险评论方法的长处、弊端、影响因素、评估结果种类，以及对评估对象特色特色的适应状况，选择相应的风险评估方法。或从以下三种方法中选择独自或组合使用，以确立风险事件发生的可能性：利用有关历史数据来辨别哪些过去发生的事件或状况，借此推测出它们在将来发生的可能性。所使用的数据应该与正在剖析的系统、设备、组织或活动的种类有关。利用故障树等技术来展望可能性。当历史数据没法获得或不够充分时，有必需经过剖析系统、活动、设备或组织及其有关的实效或成功状况来推测风险发生的可能性。利用专家法，对特定风险评估单元，进行人、

17、设备设备、管理、环境等致险要素剖析，并为各要素引起风险事件发生的可能性给予一定区间权重，并给出相应的评论说明，作为可行性指标判断评估依照。实操阶段依据权重取值区间，联合本单位风险评估单元实质，进行评分。表6可能性剖析权重表作人的因设备设备管理要素环境因业务名业素要素（分值）素作业分类称单（分值）（分值）（分元值）注：各种致险要素分值总分上限为100分。2）结果严重程度指标确立方法针对不一样风险管理单元，深入剖析其风险事件发生后，可能的最大结果损失，综合参照历史上近似事件结果损失，经过对标方式，予以确立。2风险等级评估标准公路水道行业安全生产风险由高到低挨次区分为四级：重要、较大、一般、较小。风

18、险等级大小由风险事件发生的可能性、结果严重程度两个指标，比较以下评估标正确立。表7风险等级评估表可能严重较严重不严重性后果程度高重要较大一般较高较大一般较小低一般较小较小风险管控生产经营单位应明确有关责任、拟订有关制度、实行风险管控，将安全生产风险控制在可接受范围以内，防备安全生产事故发生。9.1责任分工生产经营单位应依据本单位风险管理需求，联合本单位安全生产管理系统，明确不一样层级对不一样级其余风险管理责任，明确安全生产管理部门和生产经营部门的风险管理责任分工，明确不一样岗位责任分工。9.2管理制度生产经营单位应针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，依照本规范有关内容要求，编制风险辨别

19、手册，明确本单位风险辨别范围、作业单位分类、风险辨别要求、风险评估对象等。生产经营单位应拟订本单位风险管理计划工作制度、风险追踪工作制度、风险管控工作制度、风险降低工作制度、敦促检查工作制度、赏罚工作制度等。3管控方案生产经营单位应针对本单位风险辨别、评估结果，由安全管理部门共同生产管理部门，共同拟订季度、年度风险管理计划，明确不一样风险管理单元的应付策略，拟订风险管控详细工作步骤，并依据人、设备设备、管理、环境四类致险要素的动向变化状况，及时更新和调整风险管理方案及其举措。4监控预警风险监控人员，可依据监控体制确立的异样判断规则，由系统辅助人工，进行掌握风险管理单元的及时状态和变化趋向。异样

20、出现后，风险监控部门和人员应及时向业务有关部门和人员发出预警信息，并报备单位安全管理部门。生产经营单位生产经营有关部门和人员应立刻采纳针对性管控措施，防备安全生产事故发生，并踊跃做好应急人员、物质等备警。5警告见告生产经营单位应该在重要风险所在场所设置显然的安全警告标志，注明重要风险危险特征、可能发生的事件结果、安全防备和应急举措。生产经营单位应该将重要风险的名称、地点、危险特征、影响范围、可能发生的安全生产事故及结果、管控举措和安全防备与应急措施见告直接影响范围内的有关单位和人员。6风险降低生产经营单位应依据风险评估结果，针对不行接受风险，经过风险躲避、风险转移、风险减缓等举措（如：改换设备、改变工艺等），降低本公司的经营风险，将风险控制指标控制在可接受范围内。7登记存案生产经营单位应依据公路水道行业安全生产风险管理暂行方法有关规定，睁开本单位有关风险信息登记存案工作，严格恪守报备内容、方式、时限、质量等要求，接受有关管理部门监察。8业务培训生产经营单位应依据本单位安全生产管理人员风险管理知识和能力状况，联合风险管理实质需求，充分利用社会培训资源，组织有关人员参加风险管理教育培训，踊跃增强本单位风险管理人材队伍建设。9应急处理生产经营单位应