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文档简介

1、欢迎下载欢迎下载投资管理有限公司合格投资者风险揭示制度第一章 总则第一条 为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据中华人民共和国证券法、私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则，制定本制度。第二条 本制度所称“合格投资者”是符合私募投资基金监督管理暂行办法规定的对私募公司进行投资的个人或机构。第三条 公司向投资者提供的产品或相关服务，适用本办法、本公司其他业务规则以及相关行业自律组织有关投资者风险揭示的规定。第二章风险揭示原则第四条 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全公司的投资者风险揭示制度。第五条 公司按照本办法的规定，制定具体产品或

2、服务的投资者风险揭示书。严格投资者风险揭示管理，坚持面向合格投资者募集资金。第六条 风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与股权投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。第七条 投资者在参与股权投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、合同及风险揭示书全部内容，避免因参与股权投资而遭受难以承受的损失。第八条 投资者风险揭示的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。第三章风险揭示管理第九条投资者风险揭示应当包括以下内容：了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；了解拟提供的产品或服务的相关信息；

3、向投资者提供与其风险承受能力相匹配产品或服务，并进行持续跟踪和管理；有针对性的投资者教育；揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署风险揭示书。第十条 投资者要求公司提供产品或服务时，公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者，公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。第十一条本公司对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条 件另有规定的，从其规定。第十二条 公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者第十三条 公司对履行投资者风险揭示管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者风险揭示管理工作。第十四条公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者理性投资。第四章 附则第十五条本办法内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章和其他规范性文件冲突的或本办法未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。第十六条本制度由风险控制委员会负责实施和解释第十七条本暂行办

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