ISO90012015各部门内审检查表

25/21文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？□合格□不合格□建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？□合格□不合格□建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？□合格□不合格□建议项7.1.2确定本部门工作岗位所必要的能力要求检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。□合格□不合格□建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。□合格□不合格□建议项7.1.3设备的采购到报废过程控制查看设备的管理的过程，对新设备的管理过程是否符合要求□合格□不合格□建议项设备的发放、维护保养、修理、迁移和报废管理抽查5台设备的日常/定期维护规范、操作规范及执行记录；对设备的修理、报废、迁移等是否符合要求。□合格□不合格□建议项8.5.1工装夹具的制造询问工装分类，是否有履历表和清单,抽查其制造、检验、调试、验收记录是否符合文件要求，□合格□不合格□建议项工装夹具的建档、维护查阅夹具清单，是否有统一的分类编号，是否定期整理，是否建立日常/定期保养计划并执行□合格□不合格□建议项生产计划的监控是否按要求做到生产前准备的检查，发生异常或生产实际进度与生产计划发生偏差时，如何处理□合格□不合格□建议项

生产作业过程控制查看现场作业标准是否齐全并与实际作业过程对应；特殊过程如何识别及控制□合格□不合格□建议项询问操作人员资格是否得到确认，实际操作有无与要求不符□合格□不合格□建议项8.5.2在制品、成品标识查看在制品、半成品、成品的产品、检验标识是否完整、准确□合格□不合格□建议项8.7不合格品的控制现场查看制程中出现的不合格零部件、半成品、成品是否按规定进行回收隔离，过程失控的处理□合格□不合格□建议项9.1.3数据分析是否进行了数据的分析和评价？□合格□不合格□建议项10对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。□合格□不合格□建议项持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。□合格□不合格□建议项

内审检查表Sec.7被审核部门品管部审核员及所属部门标准条款检査项目检査方法审核证据判定5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。问询部门负责人或查看文件□合格□不合格□建议项6质量目标的落实查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。□合格□不合格□建议项7.1.2确定本部门工作岗位所必要的能力要求检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。□合格□不合格□建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。□合格□不合格□建议项7.1.5有无产品监视和测量的规定，是如何要求的是否建立并保持产品监视和测量的文件规定?是否规定了需进行监视和测量的阶段、监测点？□合格□不合格□建议项是否规定了监视和测量的项目/方法/验收准则、使用的监视和测量设备、应留下记录以及检验人员的资格要求？□合格□不合格□建议项是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？□合格□不合格□建议项有权放行产品的人员体现在记录上吗？授权人员放行后的产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？□合格□不合格□建议项7.5.1是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？□合格□不合格□建议项

所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？□合格□不合格□建议项7.5.2文件创建和更新的控制文件的审批和核准是否都有？□合格□不合格□建议项什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？□合格□不合格□建议项7.5.3是否执行了文件控制文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？□合格□不合格□建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？□合格□不合格□建议项文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？□合格□不合格□建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？□合格□不合格□建议项8.5.1监视测量设备的购置查仪器仪表的计量档案、计量设备管理台账，看计量设备的购置与检定是否符合要求。□合格□不合格□建议项监视测量设备的监控和使用各环节的计量器具是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理□合格□不合格□建议项计量器具的周期检定查周期检定记录，是否符合规定要求□合格□不合格□建议项现场监视测量设备的控制现场查看各检验环节的计量器具是否完好，是否检定并在检定有效期内。询问发现偏离校准状态时，是如何处理的□合格□不合格□建议项8.5.2各检验环节检验状态的标识现场检查来料检验、品质稽核等产品检验状态标识，是否符合文件规定要求。□合格□不合格□建议项

8.5.5顾客抱怨的核实及制定措施抽查3份退回不合格品的核实记录□合格□不合格□建议项采取措施的跟进检查，对客户抱怨整理分析抽查3份采取应急措施和相应纠正预防措施的会议记录及其验证措施的落实□合格□不合格□建议项8.7是否制定了不合格品控制程序，对各阶段的不合格品处置都做出了规定有不合格品控制的程序吗？对不合格品的标识、记录、评价、隔离、处置及通知等是否作出了规定？□合格□不合格□建议项如何进行不合格品的处置不合格品评审工作是如何进行的？处置的方法有哪些？标识、记录、隔离等实际执行情况是否符合要求？□合格□不合格□建议项不合格品纠正后是否重新验证？□合格□不合格□建议项对不合格品的让步处理是否作出了规定并按规定执行？让步是否经过审批？在什么情况下，应将结果向部门或顾客报告？报告的形式是否符合规定要求？□合格□不合格□建议项交付和开始使用后发现产品不合格时的处理交付和开始使用后发现不合格时,是否采取了措施?是否有效实施?顾客对处理结果的满意程度如何？□合格□不合格□建议项9.1.3数据分析是否进行了数据的分析和评价？□合格□不合格□建议项9.2（内审）审核准备查阅年度内部审核计划、《内审实施计划，内容是否符合文件规定，有无批准，是否按计划执行。□合格□不合格□建议项（内审）审核实施内审组长和内审员的资格确认，审核员独立于被审核部门；审核报告是否对审核目的做出评价。□合格□不合格□建议项（内审）审核跟进查阅不合格报告，是否做出原因分析、采取纠正预防措施，以及措施效果的验证。□合格□不合格□建议项10对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。□合格□不合格□建议项持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。□合格□不合格□建议项

内审检查表Sec.8被审核部门仓库审核员及所属部门标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。问询部门负责人或查看文件□合格□不合格□建议项6质量目标的落实查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。□合格□不合格□建议项7.1.2确定本部门工作岗位所必要的能力要求检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。□合格□不合格□建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。□合格□不合格□建议项7.5.1是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。体系文件是否受控？如何控制？是否可提供整体清单？□合格□不合格□建议项所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息？□合格□不合格□建议项7.5.2文件创建和更新的控制文件的审批和核准是否都有？□合格□不合格□建议项什么人对文件有修改权限？是否会被随意修改？□合格□不合格□建议项7.5.3是否执行了文件控制文件是否是最新版有效文件？现场的文件是否完善？□合格□不合格□建议项文件的分发是否合理？某文件应该发放给哪些单位？□合格□不合格□建议项

文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？□合格□不合格□建议项外部来的指导体系运作的文件是否被控制？□合格□不合格□建议项8.5.2产品标识查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯□合格□不合格□建议项帐卡物一致及盘存工作开展询问盘存工作如何开展，并根据库存盘点表在系统查询几个物品数量，到现场核查产品帐、物、卡是否一致□合格□不合格□建议项先进先出通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况□合格□不合格□建议项账务登入（电子台账、ERP等系统）及时准确抽取系统中随机3种物料，查看现场是否吻合□合格□不合格□建议项8.5.4储存区域查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求□合格□不合格□建议项物品的摆放是否做到：库位对应，类别清楚,整齐有序，通道畅通，每日做除尘防护，保证库房整洁.□合格□不合格□建议项特殊物品管理查现场贮存条件，MSDS、防爆等标识，应急器具如灭火器等，保质期是否在有效期□合格□不合格□建议项收货、配料、退料、出货流程询问收货、配料、退料、出货流程，对比三级文件是否符合□合格□不合格□建议项9.1.3数据分析是否进行了数据的分析和评价？□合格□不合格□建议项10对出现的异常进行分析，采取措施，加以改善。查出现异常发起的纠正预防措施记录。□合格□不合格□建议项持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。□合格□不合格□建议项

Sec.9被审核部门人事部审核员及所属部门标准条款检查项目检查方法审核证据判定5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。问询部门负责人或查看文件□合格□不合格□建议项6质量目标的落实查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。□合格□不合格□建议项7.1.2确定本部门工作岗位所必要的能力要求检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。□合格□不合格□建议项提供培训或采取其它措施满足岗位职能的要求检查培训计划、培训记录，以及对培训效果的评价。□合格□不合格□建议项确定本公司各工作岗位所必要的能力要求抽查公司各部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求□合格□不合格□建议项招聘/培训计划是如何产生的查各部门招聘/培训的需求与公司培训需求的接口□合格□不合格□建议项是否对人员的培训进行了策划，是否对培训的有效性进行了评估，发现与目标有差异时的处理抽查《个人培训档案》及近期的培训计划□合格□不合格□建议项人员是否都经过了应接受的培训对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？内审员呢？临时工呢？□合格□不合格□建议项确定各部门把公司总体质量目标分解为各个岗位具体目标并以此进行绩效考核抽查公司绩效考核表，是否有可朔性？□合格□不合格□建议项

指标的合理性指标数量或内容贴合实际工作需要吗？便于执行与统计吗？量化还是定性？□合格□不合格□建议项考核工作的开展及作用是否定期回顾考核结果？何种形式回顾？对被考核人工作有