建筑工务署项目策划管理手册

1、318/334深圳市建筑工务署项目治理手册（第一版）二一三年六月编 写 讲 明为了总结我署工程建设项目治理经验，规范项目治理工作，提升项目治理水平，我署组织编写组编写了深圳市建筑工务署项目治理手册（以下简称手册）。编写组由编写领导小组和编写工作小组组成，成员如下：编写领导小组：组长：杨胜军副组长：倪绍文、廖育辉、白光、刘志达、刘春乐、张礼卫组员：仙新民、彭清、朱萌、苏长永、刘倩、黄旭、陈海明、刘友先、薛依东、冯际平、孙晓杰、郭伟新、黄起、吴文思编写工作小组：组长：张礼卫 副组长：郭伟新组员：陈文伟、周晓红、李卓、邢云梁、廖玉玲、陈杰标、陈劲松、任展、龚守同、彭新平、刘建军、胡煜、徐国希、李志军

2、、朱明手册介绍了自项目组成立至保修期结束期间项目组的要紧治理工作。内容包括正文和附录两部分。其中正文部分共16章，第一章针对项目治理工作内容、治理模式、组织机构及治理职责等内容作了概述，其余15章分不对15项业务工作作了叙述。文字叙述力求做到简明扼要，关于法律法规和我署制度中已明确的内容不作重复叙述，着重叙述在项目治理过程中常见的重点、难点问题和注意事项。在编排上采纳模块化形式，便于今后接着修改完善。附录部分包括附件、流程和表格三项内容，编号与相关章节对应，便于查阅。手册适用于我署常规项目，关于保密项目、应急项目及其它专门项目，手册部分内容可能不适用，在使用时需依照项目具体情况对相关内容作适当

3、调整。由于编写组水平所限，手册难免存在错、漏及不妥之处，恳请各位使用者批判指正，以便今后接着修改完善。使用过程中如发觉问题，请及时与署工程技术处联系，以便今后接着修改完善。联系人：徐国希，联系电话：82104995，邮箱：438867879。项目治理手册编写组二一三年六月目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc354666977 第一章 项目治理组织机构与职责 PAGEREF _Toc354666977 h 1 HYPERLINK l _Toc354666984 第二章 项目接收治理 PAGEREF _Toc354666984 h 3 HYPERLINK l _

4、Toc354666992 第三章 设计治理 PAGEREF _Toc354666992 h 5 HYPERLINK l _Toc354667004 第四章 开工预备治理 PAGEREF _Toc354667004 h 9 HYPERLINK l _Toc354667019 第五章 招标治理 PAGEREF _Toc354667019 h 12 HYPERLINK l _Toc354667029 第六章 进度治理 PAGEREF _Toc354667029 h 17 HYPERLINK l _Toc354667039 第七章 质量治理 PAGEREF _Toc354667039 h 20 HYP

5、ERLINK l _Toc354667050 第八章 投资治理 PAGEREF _Toc354667050 h 24 HYPERLINK l _Toc354667056 第九章 合同治理 PAGEREF _Toc354667056 h 28 HYPERLINK l _Toc354667062 第十章 变更及签证治理 PAGEREF _Toc354667062 h 30 HYPERLINK l _Toc354667071 第十一章 安全文明施工治理 PAGEREF _Toc354667071 h 20 HYPERLINK l _Toc354667085 第十二章 机电专业治理 PAGEREF _

6、Toc354667085 h 38 HYPERLINK l _Toc354667097 第十三章 项目文件档案治理 PAGEREF _Toc354667097 h 42 HYPERLINK l _Toc354667108 第十四章 工程验收及移交治理 PAGEREF _Toc354667108 h 45 HYPERLINK l _Toc354667127 第十五章 保修治理 PAGEREF _Toc354667127 h 50 HYPERLINK l _Toc354667128 第十六章 BIM在项目治理中的应用52附录一 附件 HYPERLINK l _Toc354667135 附件1-1

7、项目治理业务总框图 PAGEREF _Toc354667135 h 54 HYPERLINK l _Toc354667136 附件1-2 项目治理运作图、项目组组织结构图 PAGEREF _Toc354667136 h 55 HYPERLINK l _Toc354667137 附件1-3 项目组日常治理制度 PAGEREF _Toc354667137 h 56附录二 流程 HYPERLINK l _Toc354667138 流程1-1 项目组设立流程 PAGEREF _Toc354667138 h 59 HYPERLINK l _Toc354667139 流程2-1 项目接收流程 PAGERE

8、F _Toc354667139 h 60 HYPERLINK l _Toc354667140 流程2-2 前期工作内部交接流程 PAGEREF _Toc354667140 h 61 HYPERLINK l _Toc354667141 流程3-1 初步设计治理流程 PAGEREF _Toc354667141 h 59 HYPERLINK l _Toc354667142 流程3-2 施工图设计治理流程 PAGEREF _Toc354667142 h 63 HYPERLINK l _Toc354667143 流程3-3 深化设计治理流程 PAGEREF _Toc354667143 h 64 HYPE

9、RLINK l _Toc354667144 流程3-4 竣工图编制治理流程 PAGEREF _Toc354667144 h 65 HYPERLINK l _Toc354667145 流程4-1 项目治理规划编制流程 PAGEREF _Toc354667145 h 66 HYPERLINK l _Toc354667146 流程4-2 测量操纵点设置流程 PAGEREF _Toc354667146 h 67 HYPERLINK l _Toc354667147 流程4-3 监理规划审批流程 PAGEREF _Toc354667147 h 68 HYPERLINK l _Toc354667148 流程

10、4-4 施工组织设计审查流程 PAGEREF _Toc354667148 h 69 HYPERLINK l _Toc354667149 流程4-5 开工报告审批流程 PAGEREF _Toc354667149 h 70 HYPERLINK l _Toc354667150 流程5-1 单独招标治理流程 PAGEREF _Toc354667150 h 71 HYPERLINK l _Toc354667151 流程5-2 集中招标治理流程 PAGEREF _Toc354667151 h 72 HYPERLINK l _Toc354667152 流程6-1 进度治理流程 PAGEREF _Toc354

11、667152 h 73 HYPERLINK l _Toc354667153 流程7-1 承包商质量保证体系检查流程 PAGEREF _Toc354667153 h 74 HYPERLINK l _Toc354667154 流程7-2 工程材料设备品牌报批治理流程 PAGEREF _Toc354667154 h 75 HYPERLINK l _Toc354667155 流程7-3 工程材料设备进场验收治理流程 PAGEREF _Toc354667155 h 76 HYPERLINK l _Toc354667156 流程7-4 工程材料样板治理流程 PAGEREF _Toc354667156 h

12、77 HYPERLINK l _Toc354667157 流程7-5 工程施工工艺样板治理流程 PAGEREF _Toc354667157 h 78 HYPERLINK l _Toc354667158 流程7-6 工程质量检查治理流程 PAGEREF _Toc354667158 h 79 HYPERLINK l _Toc354667159 流程7-7 工程质量问题（事故）处理流程 PAGEREF _Toc354667159 h 80 HYPERLINK l _Toc354667160 流程8-1 前期时期投资治理流程 PAGEREF _Toc354667160 h 81 HYPERLINK l

13、 _Toc354667161 流程8-2 招标时期投资治理流程 PAGEREF _Toc354667161 h 82 HYPERLINK l _Toc354667162 流程8-3 合同实施时期投资治理流程 PAGEREF _Toc354667162 h 83 HYPERLINK l _Toc354667163 流程8-4 工程投资动态操纵流程 PAGEREF _Toc354667163 h 84 HYPERLINK l _Toc354667164 流程8-5 竣工结算时期投资治理流程 PAGEREF _Toc354667164 h 85 HYPERLINK l _Toc354667165 流

14、程8-6 工程计量支付流程 PAGEREF _Toc354667165 h 86 HYPERLINK l _Toc354667166 流程9-1 合同签订治理流程 PAGEREF _Toc354667166 h 87 HYPERLINK l _Toc354667167 流程9-2 合同履约评价治理流程 PAGEREF _Toc354667167 h 88 HYPERLINK l _Toc354667168 流程10-1 工程变更审批流程 PAGEREF _Toc354667168 h 89 HYPERLINK l _Toc354667169 流程10-2 工程量清单漏项审批流程 PAGEREF

15、 _Toc354667169 h 90 HYPERLINK l _Toc354667170 流程11-1 安全文明施工检查治理流程 PAGEREF _Toc354667170 h 74 HYPERLINK l _Toc354667171 流程11-2 安全事故处理流程 PAGEREF _Toc354667171 h 92 HYPERLINK l _Toc354667172 流程12-1 土建专业工作面移交治理流程 PAGEREF _Toc354667172 h 93 HYPERLINK l _Toc354667173 流程12-2 交叉施工的协调治理流程 PAGEREF _Toc3546671

16、73 h 94 HYPERLINK l _Toc354667174 流程12-3 机电设备调试治理流程 PAGEREF _Toc354667174 h 95 HYPERLINK l _Toc354667175 流程13-1 项目文件档案治理流程 PAGEREF _Toc354667175 h 96 HYPERLINK l _Toc354667176 流程14-1 中间验收治理流程 PAGEREF _Toc354667176 h 97 HYPERLINK l _Toc354667177 流程14-2 专项验收治理流程 PAGEREF _Toc354667177 h 98 HYPERLINK l

17、_Toc354667178 流程14-3 工程预验收治理流程 PAGEREF _Toc354667178 h 99 HYPERLINK l _Toc354667179 流程14-4 初步验收治理流程 PAGEREF _Toc354667179 h 100 HYPERLINK l _Toc354667180 流程14-5 竣工验收治理流程 PAGEREF _Toc354667180 h 101 HYPERLINK l _Toc354667181 流程14-6 房屋建筑使用手册编写治理流程 PAGEREF _Toc354667181 h 102 HYPERLINK l _Toc354667182

18、流程14-7 项目竣工移交治理流程 PAGEREF _Toc354667182 h 103 HYPERLINK l _Toc354667183 流程15-1 保修工作治理流程 PAGEREF _Toc354667183 h 104 HYPERLINK l _Toc354667184 流程15-2 保修金退返治理流程 PAGEREF _Toc354667184 h 105 HYPERLINK l _Toc354667185 流程15-3 工程项目总结及后评价治理流程 PAGEREF _Toc354667185 h 106附录三 表格 HYPERLINK l _Toc354667186 表格2-1

19、 深圳市建筑工务署接收项目概况 PAGEREF _Toc354667186 h 107 HYPERLINK l _Toc354667187 表格2-2 深圳市建筑工务署交接项目要紧文件资料交接清单 PAGEREF _Toc354667187 h 110 HYPERLINK l _Toc354667188 表格2-3 深圳市建筑工务署交接项目合同签订、执行及支付情况 PAGEREF _Toc354667188 h 112 HYPERLINK l _Toc354667189 表格2-4 深圳市建筑工务署项目移交汇报材料呈批表 PAGEREF _Toc354667189 h 113 HYPERLIN

20、K l _Toc354667190 表格2-5 深圳市建筑工务署批复文件清单 PAGEREF _Toc354667190 h 114 HYPERLINK l _Toc354667191 表格2-6 深圳市建筑工务署文字报告清单 PAGEREF _Toc354667191 h 115 HYPERLINK l _Toc354667192 表格2-7 深圳市建筑工务署设计文件和审查意见清单 PAGEREF _Toc354667192 h 116 HYPERLINK l _Toc354667193 表格3-1 深圳市建筑工务署项目设计文件审核记录表 PAGEREF _Toc354667193 h 11

21、7 HYPERLINK l _Toc354667194 表格3-2 深圳市建筑工务署设计文件验收表 PAGEREF _Toc354667194 h 118 HYPERLINK l _Toc354667195 表格3-3 深圳市建筑工务署设计文件确认表 PAGEREF _Toc354667195 h 119 HYPERLINK l _Toc354667196 表格4-1 深圳市建筑工务署项目治理规划格式 PAGEREF _Toc354667196 h 120 HYPERLINK l _Toc354667197 表格4-2 深圳市建筑工务署项目治理规划审批表 PAGEREF _Toc3546671

22、97 h 121 HYPERLINK l _Toc354667198 表格4-3 深圳市建筑工务署建设用地移交表 PAGEREF _Toc354667198 h 122 HYPERLINK l _Toc354667199 表格5-1 深圳市建筑工务署项目招标进度打算表 PAGEREF _Toc354667199 h 123 HYPERLINK l _Toc354667200 表格5-2 深圳市建筑工务署施工招标需求一览表（一） PAGEREF _Toc354667200 h 124 HYPERLINK l _Toc354667201 表格5-3 深圳市建筑工务署施工招标需求一览表（二） PAG

23、EREF _Toc354667201 h 125 HYPERLINK l _Toc354667202 表格5-4 深圳市建筑工务署施工招标需求一览表（三） PAGEREF _Toc354667202 h 126 HYPERLINK l _Toc354667203 表格5-5 深圳市建筑工务署监理招标需求一览表 PAGEREF _Toc354667203 h 127 HYPERLINK l _Toc354667204 表格5-6 深圳市建筑工务署招标资料移交清单 PAGEREF _Toc354667204 h 128 HYPERLINK l _Toc354667205 表格5-7 深圳市建筑工务

24、署招标呈批表 PAGEREF _Toc354667205 h 129 HYPERLINK l _Toc354667206 表格5-8 深圳市工务署施工招标公告及招标文件报审表 PAGEREF _Toc354667206 h 130 HYPERLINK l _Toc354667207 表格5-9 深圳市建筑工务署施工招标开标情况汇总表A（一） PAGEREF _Toc354667207 h 134 HYPERLINK l _Toc354667208 表格5-10 深圳市建筑工务署施工招标开标情况汇总表A（二） PAGEREF _Toc354667208 h 135 HYPERLINK l _To

25、c354667209 表格5-11 深圳市建筑工务署监理开标情况汇总表A PAGEREF _Toc354667209 h 136 HYPERLINK l _Toc354667210 表格5-12 深圳市建筑工务署材料设备开标情况汇总表A（一） PAGEREF _Toc354667210 h 137 HYPERLINK l _Toc354667211 表格5-13 深圳市建筑工务署材料设备开标情况汇总表A（二） PAGEREF _Toc354667211 h 138 HYPERLINK l _Toc354667212 表格5-14 深圳市建筑工务署施工招标开标情况汇总表B（一） PAGEREF

26、_Toc354667212 h 139 HYPERLINK l _Toc354667213 表格5-15 深圳市建筑工务署施工招标开标情况汇总表B（二） PAGEREF _Toc354667213 h 140 HYPERLINK l _Toc354667214 表格5-16 深圳市建筑工务署监理开标情况汇总表B PAGEREF _Toc354667214 h 141 HYPERLINK l _Toc354667215 表格5-17 深圳市建筑工务署材料设备开标情况汇总表B（一） PAGEREF _Toc354667215 h 142 HYPERLINK l _Toc354667216 表格5-

27、18 深圳市建筑工务署材料设备开标情况汇总表B（二） PAGEREF _Toc354667216 h 143 HYPERLINK l _Toc354667217 表格6-1 深圳市建筑工务署进度打算审批表 PAGEREF _Toc354667217 h 144 HYPERLINK l _Toc354667218 表格6-2 深圳市建筑工务署进度打算检查表 PAGEREF _Toc354667218 h 145 HYPERLINK l _Toc354667219 表格7-2 深圳市建筑工务署施工单位质量保证体系审查表 PAGEREF _Toc354667219 h 147 HYPERLINK l

28、 _Toc354667220 表格7-3 深圳市建筑工务署工程材料、设备品牌报审表 PAGEREF _Toc354667220 h 148 HYPERLINK l _Toc354667221 表格7-4 深圳市建筑工务署工程样板验收表 PAGEREF _Toc354667221 h 149 HYPERLINK l _Toc354667222 表格7-5 深圳市建筑工务署设备材料到货验收记录表 PAGEREF _Toc354667222 h 150 HYPERLINK l _Toc354667223 表格7-6 深圳市建筑工务署工程质量检查记录表 PAGEREF _Toc354667223 h

29、151 HYPERLINK l _Toc354667224 表格7-7 深圳市建筑工务署重大质量问题、质量事故报告表 PAGEREF _Toc354667224 h 152 HYPERLINK l _Toc354667225 表格8-1 深圳市建筑工务署投资操纵责任表 PAGEREF _Toc354667225 h 153 HYPERLINK l _Toc354667226 表格8-2-1 深圳市建筑工务署建设工程投资动态操纵表(总表） PAGEREF _Toc354667226 h 154 HYPERLINK l _Toc354667227 表格8-2-2 深圳市建筑工务署工程投资动态操纵表

30、(建安工程明细表） PAGEREF _Toc354667227 h 155 HYPERLINK l _Toc354667228 表格8-2-3 深圳市建筑工务署建设工程投资动态操纵表(其他费用明细表） PAGEREF _Toc354667228 h 156 HYPERLINK l _Toc354667229 表格8-3 深圳市建筑工务署工程进度（预付）款支付审批表 PAGEREF _Toc354667229 h 157 HYPERLINK l _Toc354667230 表格8-4 深圳市建筑工务署工程结算款支付审批表 PAGEREF _Toc354667230 h 158 HYPERLINK

31、 l _Toc354667231 表格8-5 深圳市建筑工务署工程费用支付审批表 PAGEREF _Toc354667231 h 159 HYPERLINK l _Toc354667232 表格8-6 深圳市建筑工务署工程(设备）质量保修金支付审批表 PAGEREF _Toc354667232 h 160 HYPERLINK l _Toc354667233 表格8-7 深圳市建筑工务署预（结）算呈批表 PAGEREF _Toc354667233 h 161 HYPERLINK l _Toc354667234 表格8-8 深圳市建筑工务署审计部门审计结果征求意见呈批表 PAGEREF _Toc3

32、54667234 h 162 HYPERLINK l _Toc354667235 表格8-9-1 深圳市建筑工务署建设工程投资指标分析表（公共建筑项目） PAGEREF _Toc354667235 h 163 HYPERLINK l _Toc354667236 表格8-9-2 深圳市建筑工务署建设工程投资指标分析表（住宅项目） PAGEREF _Toc354667236 h 164 HYPERLINK l _Toc354667237 表格8-9-3 深圳市建筑工务署建设工程投资指标分析表（市政项目） PAGEREF _Toc354667237 h 165 HYPERLINK l _Toc354

33、667238 表格9-1 深圳市建筑工务署合同呈批表 PAGEREF _Toc354667238 h 166 HYPERLINK l _Toc354667239 表格9-2 深圳市建筑工务署合同履约评价报告( 年度第 次评价) PAGEREF _Toc354667239 h 167 HYPERLINK l _Toc354667240 表格10-1 深圳市建筑工务署工程变更申报审批表（编号： ） PAGEREF _Toc354667240 h 168 HYPERLINK l _Toc354667241 表格10-2 深圳市建筑工务署工程变更发包人审批表 PAGEREF _Toc354667241

34、 h 169 HYPERLINK l _Toc354667242 表格10-3 深圳市建筑工务署工程变更估算表 PAGEREF _Toc354667242 h 170 HYPERLINK l _Toc354667243 表格10-4 深圳市建筑工务署工程变更治理台账 PAGEREF _Toc354667243 h 171 HYPERLINK l _Toc354667244 表格10-5 深圳市建筑工务署工程清单漏项申报审批表（编号： ） PAGEREF _Toc354667244 h 172 HYPERLINK l _Toc354667245 表格10-6 深圳市建筑工务署技术委员会议题安排呈

35、批表 PAGEREF _Toc354667245 h 173 HYPERLINK l _Toc354667246 表格11-1 深圳市建筑工务署安全文明施工检查记录表 PAGEREF _Toc354667246 h 174 HYPERLINK l _Toc354667247 表格11-2 深圳市建筑工务署安全事故报告表 PAGEREF _Toc354667247 h 175 HYPERLINK l _Toc354667248 表格12-1 深圳市建筑工务署工作面移交打算审批表 PAGEREF _Toc354667248 h 176 HYPERLINK l _Toc354667249 表格12-

36、2 深圳市建筑工务署工作面移交打算检查表 PAGEREF _Toc354667249 h 177 HYPERLINK l _Toc354667250 表格12-3 深圳市建筑工务署交叉施工方案审批表 PAGEREF _Toc354667250 h 178 HYPERLINK l _Toc354667251 表格12-4 深圳市建筑工务署设备调试打算审批表 PAGEREF _Toc354667251 h 179 HYPERLINK l _Toc354667252 表格12-5 深圳市建筑工务署设备调试打算检查表 PAGEREF _Toc354667252 h 180 HYPERLINK l _T

37、oc354667253 表格12-6 深圳市建筑工务署设备调试记录表 PAGEREF _Toc354667253 h 181 HYPERLINK l _Toc354667254 表格13-1 深圳市建筑工务署项目文件收文登记表 PAGEREF _Toc354667254 h 182 HYPERLINK l _Toc354667255 表格13-2 深圳市建筑工务署项目文件发文登记表 PAGEREF _Toc354667255 h 183 HYPERLINK l _Toc354667256 表格13-3 深圳市建筑工务署合同文件登记表 PAGEREF _Toc354667256 h 184 HY

38、PERLINK l _Toc354667257 表格13-4 深圳市建筑工务署变更登记表 PAGEREF _Toc354667257 h 185 HYPERLINK l _Toc354667258 表格13-5 深圳市建筑工务署工程治理资料移交清单 PAGEREF _Toc354667258 h 186 HYPERLINK l _Toc354667259 表格13-6 深圳市建筑工务署工程档案资料借阅审批单 PAGEREF _Toc354667259 h 187 HYPERLINK l _Toc354667260 表格14-1 深圳市建筑工务署中间验收打算审批表 PAGEREF _Toc354

39、667260 h 188 HYPERLINK l _Toc354667261 表格14-2 深圳市建筑工务署专项验收打算审批表 PAGEREF _Toc354667261 h 189 HYPERLINK l _Toc354667262 表格14-3 深圳市建筑工务署工程预验收申请表 PAGEREF _Toc354667262 h 190 HYPERLINK l _Toc354667263 表格14-4 深圳市建筑工务署工程资料移交清单 PAGEREF _Toc354667263 h 191 HYPERLINK l _Toc354667264 表格14-5 深圳市建筑工务署工程实物移交清单 PA

40、GEREF _Toc354667264 h 192 HYPERLINK l _Toc354667265 表格15-1 深圳市建筑工务署保修通知书 PAGEREF _Toc354667265 h 193 HYPERLINK l _Toc354667266 表格15-2 深圳市建筑工务署质量缺陷处理备案表 PAGEREF _Toc354667266 h 194 HYPERLINK l _Toc354667267 表格15-3 深圳市建筑工务署质量回访单 PAGEREF _Toc354667267 h 195第一章 项目治理组织机构与职责【项目治理要紧工作内容】我署负责的建设项目，建设全过程可分为五

41、个时期，即前期时期、开工预备时期、施工时期、竣工验收和移交时期、保修时期。其中前期时期从项目建议书开始至方案设计完成期间的项目治理工作由前期处负责；从初步设计开始，项目治理工作由项目组负责。由前期处负责的相关工作详见项目治理手册前期分册，本手册要紧介绍项目组负责的工作内容，要紧包括以下十五个方面：一、项目接收治理二、设计治理三、开工预备治理四、招标治理五、进度治理六、质量治理七、投资治理八、合同治理九、变更及签证治理十、安全文明施工治理十一、机电专业治理十二、工程文件档案治理十三、工程验收及移交治理十四、保修治理十五、BIM在项目治理中的应用具体业务工作详见附件1-1 项目治理业务总框图。【项

42、目治理模式、组织机构及职责】我署项目治理采纳扁平化治理模式，项目主任直接对分管署领导负责，减少治理层级，提高工作效率。围绕项目推进，决策机构提供决策支持，专业处室提供技术支持，综合处室提供综合保障。项目治理模式详见附件1-2图1：项目治理运作图。项目组组织机构形式详见附件1-2图2:项目组组织结构图。项目治理职责详见工程与廉政建设治理制度汇编第 页“项目治理组织及职责”相关内容。【项目组日常治理制度】详见附件1-3 项目组日常治理制度。【治理流程】项目组设立流程（详见第 PAGEREF _Ref354666358 h 59页 流程1-1）。【附件】1、项目治理业务总框图（详见第 PAGEREF

43、 _Ref352448984 54页 附件1-1）2、项目治理运作图、项目组组织结构图（详见第 PAGEREF _Ref354666333 h 55页 附件1-2）3、项目组日常治理制度（详见第 PAGEREF _Ref354666311 h 56页 附件1-3）【相关文件】1、项目治理组织及职责（详见工程与廉政建设治理制度汇编第173页）2、项目组与各处室相互关系的规定（详见工程与廉政建设治理制度汇编第 第178页）3、项目主任聘任方法（试行）（详见工程与廉政建设治理制度汇编第 第285页）第二章 项目接收治理【要紧业务工作】要紧业务工作包括项目接收、前期工作内部交接等。【要紧工作要点】1、

44、项目接收1.1 项目接收时需详细核查时期设计是否满足批复要求，包括建设规模、标准、功能、投资等，以免造成投资超概。1.2 项目接收执行我署政府投资项目接收程序。1.3 接收负责人的确定：（1）项目组成立前接收项目的，接收负责人由前期处指派的前期工作负责人担任。具体工作详见项目治理手册（前期工作分册）。（2）项目组成立后接收项目的，接收负责人由项目主任担任，前期工作负责人配合。1.4 项目接收清单包括：接收项目概况、交接项目要紧文件资料交接清单、交接项目合同签订、执行及支付情况。2、前期工作内部交接2.1 前期文件交接（1）项目组成立后，前期处与项目组在一周内办理前期文件交接，前期处前期工作负责

45、人编制前期文件移交清单，双方到署办公室档案室核对原件后在移交清单上签字确认。（2）前期文件移交清单包括：批复文件清单、文字报告清单、设计文件和审查意见清单。2.2 项目组成立后，前期工作的总体协调由项目组负责。项目前期报建报批手续办理等事务性工件由前期处负责，项目组负责报建报批过程中相关技术问题的协调解决。【治理流程】1、项目接收流程（详见第 PAGEREF _Ref354666392 h 60页 流程2-1）2、前期工作内部交接流程（详见第 PAGEREF _Ref354666401 h 61页 流程2-2）【常用表格】1、深圳市建筑工务署接收项目概况（详见第 PAGEREF _Ref354

46、666418 h 107页 表格2-1）2、深圳市建筑工务署交接项目要紧文件资料交接清单（详见第 PAGEREF _Ref354666425 h 110页 表格2-2）3、深圳市建筑工务署交接项目合同签订、执行及支付情况（详见第 PAGEREF _Ref354666434 h 112页表格2-3）4、深圳市建筑工务署项目移交汇报材料呈批表（详见第 PAGEREF _Ref354666444 h 113页 表格2-4）5、深圳市建筑工务署交接项目批复文件清单（详见第 PAGEREF _Ref354666453 h 114页 表格2-5）6、深圳市建筑工务署交接项目文字报告清单（详见第 PAGER

47、EF _Ref354666461 h 115页 表格2-6）7、深圳市建筑工务署交接项目设计文件和审查意见清单（详见第 PAGEREF _Ref354667613 h 116页 表格2-7）【相关文件】1、项目治理手册（前期工作分册）2、政府投资项目接收程序（详见工程与廉政建设治理制度汇编第142页）第三章 设计治理【要紧业务工作】要紧业务工作包括初步设计治理、施工图设计治理、设计进度治理（详见第六章）、设计成果审核验收、设计费支付（详见第八章）、项目总概算的审查和申报（详见第八章）、深化设计治理、设计材料样板治理（详见第七章）、设计交底与施工图会审治理、设计变更治理（详见第十章）、施工服务治

48、理、竣工图编制治理、BIM应用、履约评价（详见第九章）等。【要紧工作要点】1、设计时期治理1.1 项目方案设计完成前必须成立项目组。项目组从初步设计开始负责设计治理工作，前期处指导项目组开展设计治理工作。在初步设计、施工图设计时期，前期处前期工作负责人作为项目组成员，负责设计治理工作。1.2 前期时期设计治理监管重点：1.2.1项目组应严格执行深圳市政府投资项目治理条例，监督设计单位严格实行限额设计，按照批准的初步设计及项目总概算进行施工图设计，未经发改部门批准，不得擅自调整建设标准及规模。在施工图设计文件审核验收时，应对比项目总概算批复的建设内容、建筑面积、单位综合操纵造价分单体分专业进行审

49、核。1.2.2 项目组应及时向设计单位提供我署智能化设计深度规定、医院项目设计机电设备指引、电梯设计指引等设计工作指引。1.2.3 对重要专项工程如深基坑工程、防水工程等以及我署首次采纳的新技术、新材料、新工艺、新设备等四新技术应进行评审，项目组可依照专业的复杂程度及重要性，报请署专业技术组评审或邀请署外专家评审。1.2.4 项目接收后，项目组应告知使用单位及设计单位：使用单位不得对设计单位直接下达设计调整指令，使用单位对项目建设所提出的各类意见、建议或需求调整等均须书面致函我署，经我署同意后，由项目组向设计单位下达设计调整指令。1.2.5 使用单位提出的涉及概算批复的建设标准、规模及功能调整

50、的设计调整，需由使用单位取得发改部门同意后再将调整需求致函我署，项目组应按重大事项报告相关规定向项目分管署领导报告。2、设计交底与施工图纸会审2.1 项目组应督促监理单位在开工前组织设计单位向施工单位进行设计交底，并组织监理、施工、设计等相关单位进行图纸会审。2.2 图纸会审由项目组组织，图纸会审前，项目组应将监理、施工、造价咨询等单位审查图纸发觉的问题汇总发给设计单位，图纸会审时设计单位逐一进行解释。2.3 项目组应督促施工单位整理图纸会审会议纪要，与会各方会签，设计交底与图纸会审中涉及设计变更的尚须按相关程序办理设计变更手续。3、施工服务治理3.1 设计现场配合治理在项目实施过程中，项目组

51、应监督设计单位按设计合同约定派驻现场代表，并对其履职情况进行检查，关于履职情况不佳的现场代表应及时通知设计单位进行更换。项目组同时还应对设计单位各专业工程师的现场配合工作进行监督检查，检查情况作为设计履约评价的依据之一。3.2 深化设计治理3.2.1 项目组应依照设计合同对设计单位的施工图深度进行检查，防止设计单位以需要深化设计为借口而导致设计深度未达合同要求。3.2.2 项目组应组织对承担深化设计的单位进行审查，深化图设计单位的资质应符合有关规定并具有相应的经验。3.2.3 项目组应组织监理、项目设计单位对深化图纸进行审查，重点审查深化设计与原设计及招标技术需求的一致性。关于包干项目，应特不

52、注意防止施工单位在深化设计过程中为节约成本而降低建设标准的行为。3.2.4 项目组应督促项目设计单位对深化设计图纸进行复核，由项目设计单位签署审批同意的意见并盖公章。3.3 竣工图设计治理项目组应督促设计单位按设计合同约定的日期及数量交付竣工图，设计合同未约定交付日期的，项目组应要求设计单位在竣工验收前三个月启动竣工图设计，在竣工验收前一个月交付竣工图。4、BIM在设计治理中的应用BIM（建筑信息模型）在设计时期的应用差不多专门成熟，作为信息化工具，能够极大地提高设计效率和设计质量。我署正在大力推广BIM应用，具体内容详见第十六章。【治理流程】1、初步设计治理流程（详见第 PAGEREF _R

53、ef354667706 h 59页 流程3-1）2、施工图设计治理流程（详见第 PAGEREF _Ref354667713 h 63页 流程3-2）3、深化设计治理流程（详见第 PAGEREF _Ref354667718 h 64页 流程3-3）4、竣工图编制治理流程（详见第 PAGEREF _Ref354667723 h 65页 流程3-4）【常用表格】1、深圳市建筑工务署项目设计文件审核记录表（详见第 PAGEREF _Ref354667738 h 117页 表格3-1）2、深圳市建筑工务署设计文件验收表（详见第 PAGEREF _Ref354667744 h 118页 表格3-2）3、深

54、圳市建筑工务署设计文件确认表（详见第 PAGEREF _Ref354667749 h 119页 表格3-3）【相关文件】1、项目设计报建治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第151页）2、建设工程设计质量治理指南（详见工程与廉政建设治理制度汇编第154页）3、施工图设计文件审查工作指南（详见工程与廉政建设治理制度汇编第159页）4、工程材料样板治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第92页）5、投资操纵治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第49页）6、建设工程合同治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第34页）7、工程变更治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第56页）8、不良行

55、为记录处理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第95页）9、合同履行评价治理方法（详见工程与廉政建设治理制度汇编第45页）第四章 开工预备治理【要紧业务工作】要紧业务工作包括项目治理规划编制、工程招标（详见第五章）、场地接收、地下管线和设施等埋藏物的调查和探测、测量操纵点设置、三通一平及临时设施建设、监理规划审批、施工组织设计审查、桩基础提早开工报建手续、施工许可手续办理、开工条件审核等。【要紧工作要点】1、项目治理规划编制1.1 项目治理规划应在项目组成立后15天内完成，施工图完成后进行修订。1.2 项目治理规划应切合项目实际，有针对性、可操作性。1.3 项目治理规划格式详见第 PAGERE

56、F _Ref354667809 h 120页 表格4-1。2、场地接收2.1 征地拆迁工作由使用单位负责。项目组成立后，若征地拆迁工作尚未完成，项目组可协助使用单位做好相关工作。2.2 征地拆迁完成后，项目组与使用单位办理场地接收手续，并托付相关单位对场地进行治理。3、地下管线和设施等埋藏物的调查和探测 项目组或前期处应按照我署都市地下管线和设施等埋藏物调查和探测工作指南的规定，开展相关调查和探测工作，并及时将成果资料提供给工程地质勘察、设计、监理、施工等相关单位。4、测量操纵点设置4.1 在开工之前项目组应托付有资质的单位布测测量操纵点。4.2 测量操纵点的数量应许多于3个，操纵点桩位置应设

57、在场地较为稳定且受今后施工干扰较少的区域。4.3 在监理单位确定后，由项目组向监理单位移交操纵点桩位及相关资料，再由监理单位向施工单位移交操纵点桩位及相关资料。5、三通一平及临时设施建设 5.1 施工场地接收后，项目组应及时确定场平施工单位并办理建设场地移交（表格2-5建设用地移交表），尽快安排施工单位进场开展场平工作。 5.2 项目组应认真审查施工单位编制的“施工总平面布置图”，确保施工总平面布置合理，方便施工，符合安全、防火、环保等方面的要求。 5.3 项目组应组织监理单位对施工单位提交的临时用水、用电方案进行审核，确保临时用水、用电满足施工要求。 5.4 施工临时给排水、临时用电、临时路

58、口、临时围挡、绿化迁移、临时办公用房一般由施工总承包单位或基础工程施工单位负责开通申报与实施，项目组负责提供建设方的相关资料，并指导施工单位按照相关规定办理申报手续。此项条款应在招标文件中予以明确。6、监理规划审批6.1 监理单位完成监理规划编制后，报项目组审批。6.2 监理规划由监理单位按项目组审核意见修改完善后，由项目主任审批签字。7、施工组织设计审查7.1 施工组织设计由监理单位审核后，需报项目组审查。7.2 项目组提出审查意见后，由施工单位将施工组织设计修改完善，并报监理单位审批。8、施工许可手续办理8.1 施工合同签订后，项目组应按照申办施工许可证的相关规定，及时组织监理单位、施工单

59、位预备相关材料，及时办理施工许可证。8.2 桩基础工程提早开工应按市住建局相关规定办理报建手续。8.3 因报建手续不齐全，不能办理施工许可证且必须提早开工的专门项目，应及时申请质监、安监提早介入。9、开工报告的审批9.1 开工报告经监理单位审核后，报项目组审批。项目主任应组织专业工程师审核开工报告，确认具备开工条件且已办理施工许可手续后予以签发。9.2 项目组签发开工报告后，监理单位应在3天内签发开工令，工程进入施工时期。【治理流程】1、项目治理规划编制流程（详见第 PAGEREF _Ref354667892 h 66页 流程4-1）2、测量操纵点设置流程（详见第 PAGEREF _Ref35

60、2449267 h 67页 流程4-2）3、监理规划审批流程（详见第 PAGEREF _Ref352449281 68页 流程4-3）4、施工组织设计审查流程（详见第 PAGEREF _Ref352449290 69页 流程4-4）5、开工报告审批流程（详见第 PAGEREF _Ref352449300 70页 流程4-5）【常用表格】1、深圳市建筑工务署项目治理规划（详见第 PAGEREF _Ref352449312 117页 表格4-1）2、深圳市建筑工务署项目治理规划审批表（详见第 PAGEREF _Ref354667939 h 121页 表格4-2）3、深圳市建筑工务署建设用地移交表（