企业诚信管理体系手册

1、公司文件编号：Q/CMS012012诚信管理体系手册版次：第A版0次修改页码： PAGE 55 / 44PAGE 公司文件编号：Q/CMS012012诚信管理体系手册版次：第A版0次修改页码： PAGE 12 / 44Q Q诚信管理体系手册第 A 版0次编 制： 诚信工作小组 审 核： 批 准： 受控状态： 受 控 受控编号： 2012年9月 1 日发布 2012年9月1 日实施修改记录章节号修改内容摘要修改日期修改人审核批准目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc326132966 0.1 颁布令 PAGEREF _Toc326132966 h 3 HYPERL

2、INK l _Toc326132967 0.2 诚信方针、诚信目标批准令 PAGEREF _Toc326132967 h 4 HYPERLINK l _Toc326132968 0.3 任命书 PAGEREF _Toc326132968 h 6 HYPERLINK l _Toc326132969 0.4 公司简介 PAGEREF _Toc326132969 h 8 HYPERLINK l _Toc326132970 0.5 公司诚信管理体系结构图 PAGEREF _Toc326132970 h 11 HYPERLINK l _Toc326132972 0.6 诚信管理体系职责分配表 PAGER

3、EF _Toc326132972 h 12 HYPERLINK l _Toc326132973 0.7 诚信体系手册管理说明 PAGEREF _Toc326132973 h 14 HYPERLINK l _Toc326132974 1. 范 围 PAGEREF _Toc326132974 h 15 HYPERLINK l _Toc326132975 2. 引用标准 PAGEREF _Toc326132975 h 17 HYPERLINK l _Toc326132976 3. 术语和定义 PAGEREF _Toc326132976 h 19 HYPERLINK l _Toc326132977 4

4、. 诚信管理体系要求 PAGEREF _Toc326132977 h 20 HYPERLINK l _Toc326132978 4.1 总则 PAGEREF _Toc326132978 h 20 HYPERLINK l _Toc326132979 4.2 诚信方针 PAGEREF _Toc326132979 h 20 HYPERLINK l _Toc326132980 4.3 策划 PAGEREF _Toc326132980 h 21 HYPERLINK l _Toc326132981 4.3.1 基本要求 PAGEREF _Toc326132981 h 21 HYPERLINK l _Toc

5、326132982 4.3.2 诚信因素 PAGEREF _Toc326132982 h 22 HYPERLINK l _Toc326132983 4.3.3 社会责任 PAGEREF _Toc326132983 h 23 HYPERLINK l _Toc326132984 4.3.4 诚信文化 PAGEREF _Toc326132984 h 24 HYPERLINK l _Toc326132985 4.3.5 目标、方案和指标 PAGEREF _Toc326132985 h 27 HYPERLINK l _Toc326132986 4.3.6 文件 PAGEREF _Toc326132986

6、 h 27 HYPERLINK l _Toc326132987 4.4 实施与运行 PAGEREF _Toc326132987 h 30 HYPERLINK l _Toc326132988 4.4.1 资源、职责和权限 PAGEREF _Toc326132988 h 30 HYPERLINK l _Toc326132989 4.4.2 教育、培训和能力 PAGEREF _Toc326132989 h 33 HYPERLINK l _Toc326132990 4.4.3 信息交流控制 PAGEREF _Toc326132990 h 35 HYPERLINK l _Toc326132991 4.4

7、.4 文件控制 PAGEREF _Toc326132991 h 36 HYPERLINK l _Toc326132992 4.4.5 记录控制 PAGEREF _Toc326132992 h 36 HYPERLINK l _Toc326132993 4.4.6 运行控制 PAGEREF _Toc326132993 h 37 HYPERLINK l _Toc326132994 4.4.7 应急准备和响应 PAGEREF _Toc326132994 h 37 HYPERLINK l _Toc326132995 4.5 检查和改进 PAGEREF _Toc326132995 h 39 HYPERLI

8、NK l _Toc326132996 4.5.1 监测和测量 PAGEREF _Toc326132996 h 39 HYPERLINK l _Toc326132997 4.5.2 不符合、预防/纠正措施、信用修复控制程序 PAGEREF _Toc326132997 h 43 HYPERLINK l _Toc326132998 4.5.3 内部核查 PAGEREF _Toc326132998 h 44 HYPERLINK l _Toc326132999 4.6 评价与声明 PAGEREF _Toc326132999 h 45 HYPERLINK l _Toc326133000 4.6.1 合规性

9、评价 PAGEREF _Toc326133000 h 45 HYPERLINK l _Toc326133001 4.6.2 体系评价 PAGEREF _Toc326133001 h 46 HYPERLINK l _Toc326133002 4.6.3 征信评价 PAGEREF _Toc326133002 h 46 HYPERLINK l _Toc326133003 4.6.4 声明 PAGEREF _Toc326133003 h 470.1 颁布令根据产品安全法和产品安全法实施条例要求,依据QB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求，产品工业企业诚信体系建设

10、工作指导意见，遵照浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案和宁波市关于建立产品工业企业诚信管理体系相关要求，结合本公司实际， 编制完成了诚信管理体系手册A版，现予以批准颁布实施。本诚信管理体系手册是公司诚信管理体系法规性文件，是指导公司建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系的纲领和行为准则。公司全体员工必须认真学习，严格贯彻执行，在实际工作中履行各自的职责和权限，实现我公司的诚信管理体系方针和目标。 总经理： 年 月 日0.2 诚信方针、诚信目标批准令诚信方针：诚信创新，提供安全卫生产品；持续改进，努力追求顾客满意；守法经营，切实履行社会责任。诚信方针内涵阐述诚信创新 提供安全卫生产品“诚”是一

11、种真实不欺的美德，说真话，做实事，反对欺诈、虚伪。“信”的基本内涵也是信守诺言，言行一致，诚实不欺。故“诚信”是中华民族美德之一。无论在过去或是现在亦或是未来，诚信对于建设人类社会文明都是极为重要的。所以本公司一贯遵循“诚信创新”的经营理念。正如总经理常讲的“做品牌就是做良心”一样，其良心就是“好心”和“公正正义”的意思，其实就是做人做事要真，要善，要美，要诚，要忠，要乐于助人。“创新”的含义是：我们要在产品领域积极创新，用一切手段进行技术和管理创新，不断加大投入，不断开发出人们喜爱的新产品、新包装、新品种，来满足消费者追求安全健康的心理需求。我们企业的宗旨是必须向消费者提供安全产品，实现“创

12、新产品，造福人民”。持续改进 努力追求顾客满意体系的运行，企业的产品质量是在不断发展和变化的，不会停留在一个水平上，加上消费者的需求是在不断变化和提升的，对诚信体系和企业产品质量的要求是持续提高的，因而为消费者提供产品和服务的企业，就必须按照消费者和我们的服务对象的要求自觉进行改进，诚信管理体系运行的有效性和适宜性也要求我们持续改进。追求顾客满意是一切优秀企业的必然选择，只有顾客真正满意了，企业才能生存与发展，形成良性循环。守法经营 切实履行社会责任坚守合法经营是企业生存的基础，必须严格遵守企业相关的各种法律法规和各类相关标准，如:产品安全法、环境保护法、劳动法、食品添加剂使用标准、产品良好生

13、产规范等。因为产品生产企业涉及范围广，领域多。有关联的法规与标准方方面面。非三言两语能予概全，所以“守法经营，切实履行社会责任”言简意深。总而言之：只有我们企业都一丝不苟的去严格执行各方面的相关法律法规和标准，才能确保企业合法经营，才能取信于民，才能得到更好的发展。我们不仅建立并实施以法律为保障，责任为基础和道德为支撑的诚信管理体系，更重要的是要以多种方式承担和履行社会责任回馈社会，树立良好的社会形象，如：提供安全卫生产品；依法纳税；依法执行劳动合同、保险；确保环保，节能和生态平衡等要求；合同履约；公共安全。上述诚信方针与方针内涵，切合公司多年发展的实际，适合本公司生产、服务、安全、保障的要求

14、，可以很好的为诚信目标和指标提供方向。诚信管理体系目标：见2012年公司诚信管理体系目标落实要求：诚信体系负责人要将诚信方针和目标传达到公司全体员工和相关方（如供应商、销售商、各级主管单位等），使全体员工和相关方正确理解，在公司内坚决执行。站在顾客立场上充分考虑顾客的需求和期望，使顾客的需求得到满足。本公司将不断地对诚信方针和诚信目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司发展的变化。对诚信方针和目标的批准、发布、评审、修改都应实行控制，具体执行文件控制程序。总经理：年 月 日0.3 任命书为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，特任命张小宁为我公司的诚信管理工作小组组长，

15、授权：1. 按QB/T4111-2010标准要求建立、实施和保持诚信管理体系；2.负责资源调配，确保诚信管理体系所需程序的建立实施，任命诚信小组成员； 3.参加体系评价和战略评价；4.参与应急预案的领导工作；5.组织、协调、监督、处理诚信管理各项工作和相关事宜；6.有权任命和解聘下属诚信管理人员；7.有权审批关于诚信各项制度和报告；8.有权处理关于各部门诚信管理问题；9.有权检查和纠正各部门及员工的诚信工作。特任命张国刚为我公司的诚信管理工作小组副组长，张国刚兼诚信体系负责人，授权：1.负责诚信管理体系的建立、实施和保持；2.负责体系的推动运行和监督管理；3.组织体系评价，在体系评价中提供诚信

16、管理体系运行报告；4.处理诚信管理中各项具体工作和相关事宜；5.管理下属诚信管理人员；6.向公司高层领导班子报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求；7.协调处理与诚信管理体系有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；8.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划，组织内部审核；9.协调策划公益活动和诚信品牌，起草诚信战略规划，联系诚信管理体系评价事宜。兹任命诚信管理工作小组为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施，组织各部门对诚信管理体系的有效运行加以保持和改进。 0.4 公司

17、简介0.5 公司诚信管理体系结构图 0.6 诚信管理体系职责分配表 部门诚信体系管理要求对应程序总经理诚信负责人（诚信小组）办公室各生产分厂4.诚信管理体系通用要求4.1原则4.2 诚信方针4.3 策划4.3.1 基本要求诚信策划机制4.3.2 诚信因素诚信因素识别、评价和更新程序4.3.3 社会责任4.3.4 诚信文化4.3.5 目标、方案和指标4.3.6 文件4.4 实施与运行4.4.1 资源、职责和权限4.4.2 教育、培训和能力4.4.3 信息交流与控制信息交流控制程序4.4.4 文件控制文件控制程序4.4.5 记录控制记录控制程序4.4.6 运行控制诚信运行控制程序4.4.7 应急准

18、备和响应应急准备和响应控制程序4.5 检查和改进4.5.1 监测和测量监测和测量控制程序4.5.2 不符合识别、纠正、预防及信用修复不符合识别、预防/纠正措施、信用修复控制程序4.5.3 内部核查内部核查控制程序4.6 评价与声明4.6.1 合规性评价合规性评价管理程序4.6.2 体系评价体系评价管理程序4.6.3 征信评价4.6.4 声明注：表示主管部门，表示配合部门0.7 诚信体系手册管理说明0.7.1 本手册是依据产品安全法、产品安全法实施条例、QB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求、产品工业企业诚信体系建设工作指导意见，遵照浙江省产品工业企业诚信

19、体系建设工作方案和宁波市关于建立产品工业企业诚信管理体系相关要求，结合本公司的实际情况编制完成的，该手册系统地阐述了我公司的诚信方针和诚信管理机制以及各部门的职责，是本公司开展诚信体系建设活动必须遵循的基本法规和行动准则。全体员工应认真学习，掌握和贯彻实施手册中的有关规定，严格执行诚信体系程序文件和有关的质量和产品安全管理体系程序，扎扎实实地做好本职工作。0.7.2 生效：本手册自实施之日起生效。0.7.3 版本/修改状态：A/00.7.3.1 同一版本的手册分受控与非受控两类。受控本封面之“受控状态”栏加盖受控章，发至本公司内部的手册均应为受控类。A 受控本按受控号发放，其持有者必须按更改通

20、知单的要求及时修改或换页，以保持手册的现行有效性和一致性。B 本手册非受控本一般是对外发放，仅作发放登记，更改通知不送达。0.7.4 发放：0.7.4.1 发放范围：本手册发至各部门负责人及相关人员，由总经理批准。0.7.4.2 发放手续：领用手册的部门和个人均需登记、签字。0.7.5 修改规定0.7.5.1 本手册的更改（换页）由诚信小组统一负责，更改单需经总经理批准后方为有效。0.7.5.2 一般遇到下列情况时，应对诚信体系手册予以更改：公司内职能机构有较大变动时；体系评价时对体系的结构提出了必要的改进要求时；发现手册存在重大差错或条文含糊不清时；作为手册依据的有关标准、法规已有较大修改时

21、；纠正、预防及信用修复措施所引起或其它引起手册更改的原因产生时。0.7.5.3 手册换版，需经总经理批准，新版本发布时，应在颁布令中声明废止旧版本。0.7.6 手册持有者的责任：0.7.6.1 学习、掌握并贯彻手册中的规定和要求;0.7.6.2 保持页面整洁、完整，字迹清晰；0.7.6.3 妥善保存，不得丢失、不准翻印，不准私自外赠。1. 范 围1.1 总则本诚信管理体系手册是依据产品安全法、产品安全法实施条例、QB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求、产品工业企业诚信体系建设工作指导意见，遵照浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案和宁波市政府关于建立产品

22、工业企业诚信管理体系相关要求，结合本公司的实际情况编制完成的，规定了本公司建立及实施诚信管理体系的原则、诚信方针、策划、实施与运行、检查和改进、评价与声明。 通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高组织诚信意识和管理水平；有利于提高组织核心竞争力；有利于提高组织经济运行效率；有利于组织行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于文明传承。1.2 适用范围本诚信管理体系手册适用于本公司的诚信管理体系，覆盖总公司（浙江省宁波市北海桥）及公司各厂。按产品类别描述适用于本公司：白酒产品的研发、生产、销售和服务的全过程及相关活动，使其能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息

23、，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立、实施及保持和持续改进诚信管理体系。 目前公司无外部过程，当公司经营需要而选择可能影响诚信的其他外包过程（源于外部的过程）时，应对这些过程形成文件化的规定。2. 引用标准下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本术语GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则GB/T 23793 合格供应商信用评价规范ICCO26001 诚信管理体系 要求及使用指南QB/T 4111 产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施

24、通用要求中华人民共和国产品质量法中华人民共和国产品安全法中华人民共和国产品安全法实施条例中华人民共和国计量法中华人民共和国合同法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国标准化法中华人民共和国劳动合同法中华人民共和国农产品质量安全法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国反不正当竞争法中华人民共和国广告法中华人民共和国个人所得税法中华人民共和国突发事件应对法产品标识管理规定产品召回管理规定危险化学品安全管理条例产品工业企业诚信体系建设工作指导意见浙江省产品工业企业诚信体系建设工作方案GB/T 22116 企业信用等级表示方法GB/T 22118 企业信用信息采集、

25、处理和提供规范GB/T 22119 信用中介组织评价服务规范 信用评价机构GB/T 22120 企业信用数据项规范GB/T 23791 企业质量信用等级划分通则GB/T 23793 合格供应商信用评价规范ISO9001:2008 质量管理体系 要求ISO22000:2005 产品安全管理体系-产品链中各组织的要求CAC 产品卫生通则GB 14881 产品企业通用卫生规范GB/T 17946宁波酒国家标准GB/T 13662白酒国家标准GB/T 20822固液法白酒国家标准GB/T 20821液态法白酒国家标准GB 2760 产品添加剂卫生使用规范GB 2761 产品中真菌毒素限量GB 2762

26、 产品中污染物限量GB 2763 产品中农药最大残留限量GB 5749 生活饮用水卫生标准更具体的参见外来法律法规清单3. 术语和定义3.1 QB/T 4111 所确立的以及下列术语和定义适用于本手册。3.2黄酒：（老酒）以稻米、黍米等为主要原料，经加曲、酵母等糖化发酵剂酿制而成的发酵酒。果酒：是指以果品为原料，经浸泡或发酵工艺酿制而成的低酒精度饮料。白酒：酿酒原料经糖化、发酵、蒸馏而制成的酒精度在65度以下的蒸馏白酒。3.3 诚信：组织运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。 3.4 诚信环境：诚信环境是对一个组织的诚信氛围所给出的一种评价

27、，包括其诚信服务意识、诚信经营状况和以诚信为核心的企业文化。3.5 诚信管理体系（CMS）：用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。3.6 诚信方针：由最高管理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。 3.7 诚信目标：产品工业企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。3.8 诚信指标：由诚信目标产生，或为实现诚信目标所需规定并满足的具体的绩效要求，往往根据针对失信治理方案的结果设定。 3.9 诚信因素：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的一组要素。 3.10 诚信绩效：组织对其诚信因素进行管理所取得的可测量结果。测量的结果一般是定量

28、和定性相结合的报告文件。3.11 组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。 3.12 社区：“社区”一词源于拉丁语，是指生活在同一地理区域内、具有共同意识和共同利益的社会群体。诚信管理体系涉及的社区影响包括利益相关方和对地域性民风民俗的影响。3.13 内部核查：客观地获取信息证据并予以评价，以判定组织对其选定的诚信管理体系评价准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.14 产品可追溯：产品可追溯就是在产品生产的各个环节过程中，从对产品生产的原材料的生产培育、

29、产品的生产加工、包装、运输、销售的所有过程的记录回溯能力。3.15 纠正措施：产品生产企业为消除已发现的不符合原因所采取的措施。3.16 预防措施：产品生产企业为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.17 勾兑：指以不同差异的合格的半成品或成品酒，互相掺混，达到某一质量标准的基础酒的操作过程。3.18 污染：原料、生产过程及产品中出现外来的有害物质。3.19 消毒：指以符合产品卫生的化学药剂及（或）物理方法，有效杀灭有害微生物，但不影响产品品质或其安全的适当处理作业。3.20 半成品：指任何成品制造过程中所得的产品，此产品随后的制造过程，可制成成品者。3.21 成品：指经过完整的制造过程并包装完

30、成的产品。3.22 保存期：指在标签上规定的条件下，产品可以食用的最终日期。超过此期限，产品质量（品质）可能发生变化，因此产品不再适于食用。3.23 保质期：指在标签上规定的条件下，保持产品质量（品质）的期限。在此期限，产品完全适于销售，并符合标签上或产品标准中所规定的质量（品质）；超过此期限，在一定时间内，产品仍然是可以食用的。4. 诚信管理体系要求4.1 原则4.1.1 本公司依据GB/T4111-2010产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施要求这一标准和实际经营特点建立诚信管理体系。4.1.2 本公司为诚信体系的建立提供充分的资源配置。 4.1.3 本公司所建立的诚信管理体系采用

31、文件形式表达，具体见本章4.3.6 “文件”的规定。4.1.4 本公司各相关部门应按诚信管理体系文件要求实施，并在实施中不断改进，保证提供的终产品符合法律法规和顾客要求，并增强顾客满意。4.1.5 本公司采用方针、策划、运行、检查、评价、征信、改进的模式，持续改进诚信管理体系及其过程。4.1.6 财务管理和后勤保障系统纳入到诚信管理体系的范围，保存财务年度审核报告。4.1.7 本公司积极营造诚信环境。4.1.8 完善诚信管理体系，逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、检查改进机制、评价公示机制。4.1.8.1 诚信策划机制公司成立诚信体系领导小组和诚信体系工作小组。公司成立诚信体系领导小组根据不

32、同生产经营期经考察分析形成文字诚信申报材料，上报领导小组组长，由组长签发下达公司总体诚信策划，并责成诚信体系工作小组各成员根据部门工作性质进行部门诚信策划。诚信体系领导小组直接对公司最高管理权力机构负责。4.1.8.2 体系运行机制（1）建立岗位职责；（2）部门及责任人明确承诺；（3）建立相关制度、工艺及作业指导书，防范员工失信风险；（4）建立外部监督和内部监督；4.1.8.3 检查改进机制公司诚信管理体系由诚信体系工作小组直接监督贯彻执行，各职能部门按诚信岗位职责和诚信管理制度定期和不定期进行自检和检查，对失信风险进行控制，部门和责任人作出诚信承诺，并做好诚信记录、检查、反馈和改进。4.1.

33、8.4 评价公示机制对各项诚信记录由诚信工作小组组织进行诚信管理评价，并定期在企业内部和向社会监督部门公示。4.2 诚信方针4.2.1 本方针由总经理制定并形成文件，传达到相关人员，得到有效贯彻和实施。诚信方针应确保其满足：（1）与诚信有关的法律法规、政策与其他要求；（2）适合产品企业生产、服务、安全和保障的要求；（3）失信预防和持续改进；（4）为诚信目标和指标提供方向；（5）能为社会公众所获取。4.2.2 总经理应定期对诚信方针进行持续适宜性方面的评价，必要时予以修订，以适应公司的不断发展。4.2.3 本公司诚信方针具体见0.2诚信方针批准令中诚信方针及诚信方针的阐述。4.3 策划4.3.1

34、 基本要求4.3.1.1 在建立诚信目标后,策划为实现诚信目标所采取的控制方法和评价准则。4.3.1.2 公司建立文件控制程序，搜集公司应遵守的法律法规、规范、标准及其他要求，确认外来文件为最新适用的，并应将其要求传达给全体员工和其他相关方。具体可见外来法律法规清单。4.3.1.3 当公司的诚信管理体系由于某种原因而导致变更时，由总经理组织对这种变更进行策划和实施，以保持诚信管理体系的完整性；总经理应规定与变更有关的运行过程和相关资源，以确保公司在实施这种变更时，不会出现诚信管理体系的不完整情况。具体按QB/T4111标准4.6.2体系评价要求执行。4.3.1.4在建立、实施诚信管理体系时，重

35、点策划以下几个方面： 采购、开发、生产、储运、营销、服务等活动，确保这些过程活动能够满足法律法规、规范、标准及其他要求。具体可见合规性评价。4.3.1.5 建立企业制度保障诚信体系的建立与实施4.3.1.5.1 诚信管理体系制度建立建立诚信管理体系制度来保证诚信管理在策划、采购、开发、生产、储运、营销到服务等过程活动的规范化、程序化和制度化，达到企业的诚信管理有效贯彻执行。4.3.1.5.2 各项标准是建立诚信体系的基础 随着企业产业规模的扩大和诚信管理的提升，涉及的标准和规定制度等也需要不断的更新和补充。原来所有检验标准和管理规定均成为诚信管理体系建立的基础，是公司诚信管理的基本要求。4.3

36、.1.5.3 保障诚信体系的实施 公司成立诚信管理体系实施机构，并由总经理亲自领导。涉及的所有检验标准和规定均通过诚信管理体系实施机构所属的品质管理部门和各分厂品控科操作实施，并通过标准和制度规定的贯彻实施有效监督生产运行，是诚信管理体系实施步骤之一。4.3.1.6 相关文件GB/T4111产品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施要求文件控制程序前提方案操作性前提方案各类产品的HACCP计划采购控制程序产品标识及可追溯性控制程序通知和召回控制程序不合格品控制程序合同管理办法原辅料验收标准产品标准与顾客有关的过程控制程序质量管理奖惩条例等4.3.2 诚信因素4.3.2.1 建立诚信因素识别、

37、评价、控制和更新程序4.3.2.2 确定诚信因素的类别，识别出重大失信风险因素。诚信因素的识别方法可以分部门和过程，采用排查法进行识别，识别的内容根据活动、产品、服务，再根据常用的人员结构、环境设施、制度执行、信息沟通几个方面进行因素分析，重点考虑以下几个因素：人员管理原料管理工艺过程管理设备设施管理产品管理流通管理4.3.2.3 在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。包括使用原辅料的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；生产过程质量安全控制；包装材料、标识管理；仓储、物流管理等。以下为重点关注的诚信因素：生产经营的诚信因素产品供应的诚信因素广告宣

38、传的诚信因素销售服务的诚信因素技术改造的诚信因素新产品配方与预期用途的诚信因素涉及外包过程的诚信因素4.3.2.4 当公司活动发生变化时，应重新更新、识别评审组织的重要诚信因素，有效控制新的失信风险。4.3.2.5 相关文件诚信因素识别、评价、控制和更新程序4.3.2.6 相关记录诚信因素识别评价表重大诚信因素汇总表4.3.3 社会责任公司最高管理者和领导层要有较强的社会责任意识，并且要求内部职工遵守社会道德和职业操守。公司履行社会责任的方式和内容要体现企业的特点，量力而行，同时与公司宗旨和诚信目标相一致。公司实施的社会活动要进行有效性评价。提供安全产品，依法纳税，取得良好信誉与原辅料供应商、

39、相关方建立良好的合作关系，对合作伙伴、相关方施加诚信影响本着惠农责任，针对有合作契约、定单的原料基地，为其提供所需的必要服务。按照国家法律法规的相关规定，为职工缴纳“五险”；依照劳动法聘用员工并执行劳动合同，有良好的劳资关系；认真履行环保责任，污染物排放符合环保要求，无不良记录；积极参与慈善救助、公益捐献等社会活动，承担社会责任。4.3.3.1 产品安全生产加工过程严格遵守产品安全法和产品安全法实施条例，以及地方政府关于宁波白酒管理的相关规定，各项检验指标均达国家和行业管理标准，并经广大消费者检验，凡“公司”生产的产品应确保其安全可靠。4.3.3.2 依法纳税 必须严格遵守中华人民共和国税法，

40、依法纳税。自觉遵守政府职能部门监督，树立良好社会形象。4.3.3.3 合同保险必须严格遵守中华人民共和国劳动法，严格履行劳动合同，履行国家规定的各项保险规定，积极为本企业员工缴纳法定保险，积极维护企业员工的合法权益。4.3.3.4 环境保护酒类企业属于污染型企业，应自觉执行中华人民共和国环境保护法，加强清洁生产管理，节能减排，加大资金投入，从根本上治理废水和烟尘排放等污染源，致力于达标排放，保持企业可持续发展。4.3.3.5 惠农扶贫酒类产品的生产，需要农业行业提供原材料，因此本企业的发展也拉动了农业的发展，对提高地方经济起到了一定作用。随着生产规模的扩大，对引领上述行业发展越来越重要，同时对

41、解决失业人员就业和农产品开发应用发挥着举足轻重的作用。4.3.3.6 公益事业公司履行社会责任，积极支持公益事业。公司高层领导始终把奉献社会、服务社会作为履行企业使命的重要任务，多年来，公司高层领导积极支持公益事业，得到了社会和公众的一致赞誉。这种善举应一如既往、继续保持。4.3.3.7 文化传承“团结拼搏、传承文明、酿造国粹、滋养人生”是“公司”产品的传承文化，是公司公司的历史使命。4.3.4 诚信文化开展诚信专业知识及产品安全人员、从业人员职业道德教育的培训，树立企业诚信经营理念。提高技术人员职业素养和技术能力，加强关键岗位人员思想道德教育，提高从业人员职业素养、社会责任感、质量安全责任感

42、、员工归属感及荣誉感等。进行企业诚信建设的宣传工作，完成企业诚信宣传片、诚信宣传标语看板、诚信宣传标语条幅的制作，通过宣传片可以展示出我公司良好的生产环境和现代化的生产设备，以及严格的企业管理制度、强大的售后服务团队，为诚信体系建设提供良好的保障，营造出公司积极参与诚信体系建设工作的良好氛围。建立诚信档案，将关键岗位员工、供应商与诚信相关信息进行归档后集中管理，既满足档案信息的规范管理要求，便于收集、整理和查找，又能及时将员工失信行为进行集中记录，降低对员工失信行为管理不善而产生损失的发生可能性。打造诚信服务文化，铸就诚信强势品牌，总结实践经验，完善诚信理念，形成具有企业自身特点的诚信理念体系

43、，使“诚信”文化内涵成为企业文化的核心特质。诚信不仅仅是一种道德规范，也是能给企业带来经济效益的重要资源，它是企业生存和发展的基石。“民以食为天，食以安为先”。产品行业事关生命、健康与安全，需要的不仅仅是技术和效率，更要讲产品的安全与卫生，即更要讲生产者的道德与良心。只有这样做才能得到消费者的欢迎，才能使企业得到持续发展。4.3.4.1 质量安全责任感更新服务观念，满足客户要求。明确“既是卖方，更是买方”的观念定位。使每次为客户服务的过程都变成一次积累信息、自我剖析、不断完善的过程。“公司”视质量为生命，最高领导认为“产品质量是企业生存发展的生命线，越是到急迫关头越要注重质量。所以早在同行业中

44、率先导入了ISO9001的质量管理体系，接着又通过ISO22000的产品安全管理体系认证，一直坚持“以顾客为中心，坚持科技创新和管理创新，坚持优质服务，持续提升质量水准，满足客户日益增长的物质和精神需求”的质量方针和“严格遵守产品法规，确保产品安全卫生，全员参与风险管理，持续提升公司”产品安全方针。营销上以“双赢”为营销策略，把“今天的质量就是明天的市场”作为企业立身之本。“公司”是靠质量赢得消费者的信赖和长久支持的，质量是公司的生存发展之基。“公司”作为一个产品企业，无论增加多少“虚”的附加值，但必须始终坚持“产品质量是企业的生命线”的价值标准。入口无小事，质量关系到消费者健康和生命，也关系

45、到企业的生死存亡。所以企业严格执行全面质量管理，把产品质量看得比生命还要重，保证产品健康、安全、卫生。坚持“客户满意感受调查分析”制度，形成服务质量全面评估的有效机制，尊重客户意见，提高服务质量。4.3.4.2 企业价值观企业价值观是企业文化的精髓，在市场经济条件下的企业诚信是企业价值观最为重要的部分。构筑企业诚信文化就是要在企业里树立起“诚信是企业最重要的无形资产”的意识，每个企业都要依靠自己对其它企业及社会交往规则的遵守来获得社会的尊重和信任。4.3.4.3 员工归属感、荣誉感“人是生产力最活跃的因素，一切物质财富都来自于人的创造”。更确切的说就是：“一切价值都源自于优秀员工的创造！”所以

46、公司高层领导始终认为“优秀员工是企业最大的财富”，因而公司积极营造全员参与管理的良好氛围，倡导“全员管理”的理念，视公司的每位员工都是“管理者”，公司所有重大决策和制度出台，都积极征求员工意见，让广大员工参与，并经职代会讨论审议通过，充分发挥了广大员工的民主管理企业的职能。公司历来开展“管理持续改进”工程，每位员工不断加强自我管理的意识，都针对自己的岗位进行不断的改进和提高，同时对于公司管理存在的问题，积极通过合理化建议、提案等形式直接进行反馈。高层领导大力倡导“自加压力，争创一流”的精神，在工作中不断完善“事事创新，人人创新”的创新机制。在技术创新方面，公司出台了系列管理和奖励制度，每年制定

47、创新计划，把具体的创新项目落实到部门和责任人。公司每年对于在管理创新、技术创新和工作改进中做出突出贡献的员工，进行集中表彰奖励，营造了全员参与管理，以企业为家，具有主人翁责任感，内心充满对企业的归属感和荣誉感。4.3.4.4 企业团队精神团队精神需要从三方面来体现，首先是整体观念，其次是协作精神，第三是牺牲精神。团队精神的强弱关系到一个组织的成败，只有牢固树立团队精神，组织才会成功，才会胜利。公司公司十分注重对员工团队精神的培养，对人本管理的运用在企业文化中大大的激发了员工的积极性，并提升了团队的凝聚力和竞争力。公司建立了完善的精神激励和物质激励机制，在每年的年度工作会议都会表彰一大批有突出贡

48、献和工作优秀的员工。尊重个人在组织管理中的地位，为了尊重个人，一方面不断致力于改善员工的工作环境（包括物质环境和心理环境），另一方面，又竭力促进员工的发展，企业的高层管理人员非常重视与员工的对话。公司各环节的重要岗位都通过公开、公平、公正的竞岗方式择优录用。从而为员工搭建了体现自我价值的平台，不断切实提高员工的工作能力，关怀和尊重每个人和他们每个人的成就，尊重个人的尊严和价值，让员工共同参与管理，激发个人潜能，发挥团队作用，自然就形成了企业强大的向心力。4.3.4.5 企业诚信环境诚信，不仅仅是做人的准则，也是一个企业的根基和灵魂。企业坚守以诚信立企的作风，努力满足市场的需求，兑现对消费者许下

49、的承诺，这是企业能够在市场经济条件下取得成功的关键因素。诚信，需要社会各个方面长期不懈的共同坚持，所有企业都应该自觉承担起良知与责任的重担，承诺视消费者的权益为企业的生命，扎实地推动自身的诚信建设，为积极构建公平健康、和谐稳定的市场经济环境而努力。强化风险管理，规避外来信用风险。能否按期收回客户账款，直接关系企业的现金流量和正常运转，甚至关系到企业的兴衰存亡。因此，必须不断强化企业的诚信风险管理。健全管理机制，强化内部风险责任。建立和完善严格的客户账款催收责任制，量化细化帐款回收责任，并以帐款回收实绩作为相关人员业绩评定的依据。相关人员要肩负起动态跟踪监控客户付款状况和能力的责任，有效规避费收

50、风险，使整个帐款回收流程实现“无缝对接”，确保运转所需资金及时到位。建立预警机制，控制潜在信用风险。建立和完善客户资信档案，对其注册信息、财务报表、银行开户情况、付款记录、经营状况、市场前景等信用信息进行量化处理，对客户的信用状况进行动态跟踪，随时判断出资信变化情况，如果发现客户付款能力降低、存在信用隐患的问题，要果断采取措施，将信用风险降到最低。联手社会有关部门，构筑风险管理网络。控制信用风险，是一项牵涉社会多方面的系统工程。加快建立企业信用平台，企业之间，企业与工商、税务、公安等系统之间要开展信用资源联网，实现不同系统之间的资源共享。并利用互联网信息传播快、覆盖广的特点，使失信者无处可遁，

51、共同构筑强大的社会信用风险管理网络。4.3.4.6 与相关方的关系“公司”公司自成立以来，努力进取、诚信经营，归根结底就是无论面对市场客户，还是面对政府管理部门始终如一坚持诚信理念，守法经营，依法纳税，视客户为上帝，公司与各方面关系相处和谐，实现和谐双赢才会得以健康发展。为实现公司战略目标和发展方向，公司建立和完善了与供方和经销商的合作伙伴关系，并通过以下几种方式进行沟通和改进：（1）公司质量和食品安全管理体系建立了采购控制程序，明确了合格供方的评价原则，选择了讲诚信，有能力的供应商为公司合格供方，并本着互惠互利的原则，通过技术和质量保证协议的方式对双方合作产品的范围、价格、质量要求、产品的验

52、收、技术文件的管理等事项进行管理和要求。（2）已纳入公司合格供方名录的单位，实行分类管理，公司每年组织技术、检验、生产、管理人员深入合格供方单位进行体系审核和技术指导，对供方的要求及时向公司进行反馈和改进，有效的加强和提高了与供方的合作伙伴关系。（3）在与顾客关系建立上，公司进行了分类管理，加强了对重点顾客的管理，并在重点顾客的管理上建立了样板示范点，并通过样板示范点加强与顾客的联系和沟通，有效的培育了顾客的诚心度。（4）外派业务员进行客户走访，公司确定每年至少要有一名主管领导带队进行客户走访，并每年召开一次经销商、供应商会议，与供方和经销商进行沟通和交流。（5）开展了顾客满意感受调查，公司每

53、年组织实施顾客满意感受调查工作，并通过问卷调查的方式进行顾客满意感受调查，掌握顾客潜在的期望，获取客户未来的信息。4.3.5 目标、方案和指标4.3.5.1 目标的制定需考虑以下因素：法律法规的要求、产品标准要求考虑重大的失信风险、风险源可行和可操作的技术方案和技术措施考虑财务、运行和经营上的要求考虑相关方的要求4.3.5.2 制定目标涵盖以下几个方面：对外失信风险控制；对内员工失信风险控制；职业健康保护；环境目标；其他社会责任目标；服务承诺；法律法规及其他要求。4.3.5.3 目标可以以自我声明或者承诺等文件形式进行传达。相关部门对目标进行分解，分解目标应可测量。4.3.5.4 制定管理方案

54、主要有以下几方面内容：确定各部门的职责并形成文件；确定可测量的指标，方法措施，执行时间，执行部门；确定检查验收的过程和结果；进行阶段性总结报告，提出改进措施。4.3.5.5 本公司诚信目标具体见2012年公司诚信管理体系目标。4.3.5.6 各部门的诚信目标、方案及指标具体见公司诚信目标、方案及指标汇总。4.3.5.7 相关文件与记录目标、方案和指标4.3.6 文件4.3.6.1公司通过以下文件表述诚信管理体系以及各项活动控制要求，诚信管理体系文件包括：（1）诚信管理手册，包含诚信方针和目标（具体见0.2诚信方针批准令），诚信管理体系覆盖范围的描述。（2）程序文件，除标准要求的形成程序外，还包

55、括公司管理和经营活动所需的程序文件，具体见诚信手册各章节后的“相关文件”列表和文件清单。（3）作业文件，主要用来支撑诚信手册和程序文件，具体见诚信手册各章节后的“相关文件”列表和文件清单。（4）记录，除标准要求的记录外，还包括公司为证明诚信管理体系有效运行所附加的记录。具体见诚信手册各章节后的“相关记录”列表和记录清单。4.3.6.2体系要素及其相互作用4.2诚信方针4.2诚信方针4.3 策划4.5 检查与改进4.4实施与运行4.6 评价与征信永续发展4.1原则要求图 11 体系主要素间的相互作用示意图在诚信体系运行过程中，各个要素之间的关系和相互作用如下：（1）诚信因素（4.3.2）识别是核

56、心，产品质量是主线。 确定生产、经营、服务过程； 识别诚信因素，重点控制失信可能（因素）； 汇总失信风险源（因素）； 评价和确定重大失信风险及不可接受风险。（2）体系应有实现法规要求的功能（4.3.1）。 诚信方针（4.2）体现遵守法规的承诺； 失信风险辨识、风险评价和风险控制策划，重要的依据之一是法规； 要素中要有法规要求的条款； 目标（4.3.5）制定，要考虑法规要求； 培训（4.4.2）、信息交流（4.4.3）、文件管理（4.4.4、4.4.5）要包括法规信息； 运行控制（4.4.6），应急预案与响应（4.4.7）是履行法规的重要途径； 要素中要有评价法规的遵循情况（4.6.1）； 体系

57、评价（4.6.2）中要考察法规的更新，应用在改善体系上。（3）目标指标和管理方案（4.3.5）是实现持续改进的重要途径。（4）运行控制（4.4.6）是组织控制其风险的关键步骤。通过运行控制程序，使各项活动处于受控状态。（5）监控系统对体系运行起到的保障作用。 监测与测量（4.5.1）（一级监控）； 内部核查（4.5.3）（二级监控）； 体系评价（4.6.2）（三级监控）。（6）战略管理中应加重诚信的内容，才是组织永续发展的保障。原有质量体系和产品安全管理体系的文件：（1）ISO9001：2008质量管理体系要求体系文件；（2）ISO22000：2005产品安全管理体系对整个产品链中组织的要求体

58、系文件；（3）产品质量追溯制度；（4）员工岗位职责等等。4.4 实施与运行建立诚信管理体系时，提供愿景和价值观的基础上，落实诚信方针和目标要完成资源配备，任命诚信管理体系负责人，确定管理行为责任的归属。4.4.1 资源、职责和权限4.4.1.1 资源公司为保证诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供了资源保障，其中包括人力资源保障、专项技术保障、基础设施保障和财力保障。4.4.1.1.1 人力资源为履行建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系有效性的承诺，最高管理者应满足诚信体系对人力资源的需求重视人员结构的更新。在原员工逐渐退休的情况下，积极补充大、专院校有志于从事产品行业的毕业生。近年来进行

59、人才引进，目前已拥有大专生778名，本科生280名，硕士生5名。具有高级职称人员5名，其中高级工程师4名，高级经济师1名，高级技师8名；中级职称98名，其中工程师7名，会计师5名，技师31名，特级作业技术人员28名。4.4.1.1.2 专项技能公司通过社会具有资质的培训部门和企业内部对所属岗位进行各工种培训，不仅获得资质证书，使电工、电焊工、锅炉工、水处理工都做到了技能熟练、持证上岗。并陆续进行培训，扩大特种作业人员后备力量，生产线工人全部经企业内部上岗前培训。4.4.1.1.3 基础设施公司已经具备满足诚信管理体系、质量和产品安全管理体系有效运行的基础设施，并不断更新和提高。4.4.1.1.

60、4 财力保障 公司全力保障诚信管理的财力需要，资金雄厚、信贷信誉良好，支持和保证了诚信管理体系的顺利运行。4.4.1.2 职责、权限4.4.1.2.1机构组织公司设立的各级行政组织机构如“0.5 公司诚信管理体系结构图”所示。4.4.1.1.2职责与权限 公司个个组织结构与诚信相关的职责与权限分配如“0.6 诚信管理体系职责分配表”。由总经理张小宁亲自任组长，公司高层干部任组员的诚信管理体系领导小组，明确如下职责及权限：1、按QB/T4111-2010标准要求建立、实施和保持诚信管理体系；2、参加体系评价和战略评价；3、参与应急预案的领导工作；4、组织、协调、监督、处理诚信管理各项工作和相关事