公司专利管理标准

1、 专利管理标准1 范围本标准规定了集团公司专利管理机构设置、相关机构职责，专利分类及权属，专利的申请、授权、维护及奖励程序等内容。本标准适用于集团公司集团总部及下属各单位专利的管理。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 2.2. 术语与定义2.2.1 专利专利是指中华人民共和国专利法中规定的发明、实用新型和外观设计专利。3 职责3.1 集团公司总工程师职责3.1.1 全面负责专利管理工作。3.1.2 负责集团公司申请的专利申

2、请文件的审批。3.2 集团公司技术质量部职责3.2.1 制定集团公司专利年度计划。3.2.2 监督、指导各单位的专利管理工作。3.2.3 负责集团公司的专利申请等事宜，对通过专利申请代理机构办理的专利申请，负责联系专利申请代理机构，提供专利申请材料。3.2.4 负责对集团公司申请的专利的维护。3.2.5 负责集团公司专利申请相关档案的管理，维护集团公司专利数据库。3.2.6 负责专利法和专利知识的宣传培训，组织集团公司优秀专利奖评选等工作。3.3 二级单位总工程师职责3.3.1 全面负责本单位的专利管理工作。3.3.2 负责本单位申请的专利申请文件的审批。3.3.3 组织专利开发策划工作。3.

3、4 二级单位技术管理部门职责3.4.1 制定本单位的专利管理办法或实施细则。3.4.2 组织本单位专利工作，指定专利管理员（可兼职）负责与专利有关的工作，监督、指导项目部进行专利开发。3.4.3 负责本单位申请专利的维护。3.4.4 负责将专利申请文件上传至科技管理系统，跟踪专利申请情况。3.4.5 负责将收到的专利受理、公开、授权通知及证书上传至科技管理系统备案。3.4.6 负责本单位专利管理相关资料的管理。3.5 项目部职责负责专利的开发和申请工作。4 专利管理的目的与风险4.1 集团公司专利管理的目的是提高集团公司专利管理工作水平，促进企业科技创新，形成企业自主知识产权，加强企业对知识产

4、权的保护和利用。4.2 集团公司专利管理的关键绩效指标包括：专利申请数量；专利授权数量；获得专利数量目标完成率。4.3 专利管理需应对的主要风险包括：专利申请文件编写以及专利申请不及时，可能导致他人抢先申请并被授予专利权；二级单位及集团公司各级管理部门对专利申请文件审批不及时，可能导致他人抢先申请并被授予专利权；专利未正常维护，可能导致专利权失效，无法使用。5 专利管理内容5.1 专利分类及权属5.1.1 通过执行集团公司的任务或者主要是利用集团公司的物质条件所完成的发明创造所申请的专利为职务专利；职务发明以外的发明创造申请的专利为非职务专利。注：集团公司的物质条件，是指本单位的资金、设备、材

5、料或不对外公开的技术资料等。5.1.2 执行集团公司的任务所完成的职务发明创造是指：a）在完成本职工作中做出的发明创造；b）履行集团公司交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造；c）退职、退休、调出原单位或以其它方式解除劳动关系后1年内做出的，与其在原单位承担的本职工作或与原单位分配的任务有关的发明创造。5.1.3 职务专利的权利属于集团公司。申请被批准后，中铁建设集团有限公司为专利权人；非职务专利的权利属于发明人或者设计人，由个人自行申请，该发明人或者设计人为专利权人，在同等条件下集团公司享有优先受让权。5.1.4 集团公司与其他单位合作研究、开发或者委托研究、开发签订相关合同时涉及到专利申

6、请的，合同应当包括专利权等技术成果归属的条件，并符合国家和股份公司相应规定。5.2 专利的管理5.2.1 在新产品、新技术的开发，新材料、新工艺的研究，技术改造、引进技术的消化、吸收等工作中做出的发明创造，凡符合专利授予条件的，应及时申请专利，以取得法律的保护。各单位申请的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。a）新颖性是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中；b）创造性是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具

7、有实质性特点和进步；c）实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果；d）专利法所称现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术，即：1）在国内外出版物上公开发表过；2）在国内公开使用过；3）在国内以其它方式为公众所知。5.2.2 集团公司专利管理实行集团公司、二级单位分级管理，日常工作归口技术管理部门，由各单位总工负责管理工作。按规定的流程统一办理专利的申请、维持、终止等事项：a）集团公司申请的专利，由集团公司技术质量部负责及时交纳年费或申请维持费以维持其有效，对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请，要予以确认并建立管理档案；b）二级单位自行申请的专利，由二级

8、单位技术管理部门负责及时将申请文件上传至科技管理系统，并注明是自行申请。对收到的专利受理、公开、授权通知及证书及时上传至科技管理系统备案。及时交纳年费或申请维持费，维持专利有效性。其中与施工生产密切相关的，在未到保护期限时不得放弃维护；对拟在法定期限届满前放弃或终止的专利和专利申请，要上报集团技术质量部予以确认并建立管理档案。5.2.3 技术人员的职务创造发明，发明人或设计人应及时向集团公司申请。a）发明人（设计人）为提出专利申请的责任人，并提供办理专利申请所需的文件材料；b）专利管理人员需掌握专利申请、授权及应用情况，并按照本标准进行管理。5.2.4 专利申请文件组成、申请提交文件清单及专利

9、申请示例可登录国家知识产权局网站查阅并下载。5.2.5 集团公司对本级的专利经费实行统一预算管理，合理使用。经费主要用于专利的申请、保护，专利技术调查，评审、奖励及培训等。5.2.6 集团公司员工对未申请专利及已申请专利但尚未公开的职务发明涉及的技术信息具有保密义务。对符合申请专利的发明创造应先提出专利申请，取得专利受理通知后，方可进行论文发表、科技成果鉴定和评奖、技术产品展览等可能丧失其新颖性的活动。5.2.7 集团公司及员工有权保护本公司专利不受侵犯，维护集团公司的合法权益。应注意跟踪分析相关市场信息，发现侵权行为应及时报集团公司相关管理部门，并协助做好调查取证工作，必要时可由专利管理机关

10、处理或向人民法院起诉。同时，应避免侵犯他人的专利权。5.2.8 在研究、开发新产品、新技术、新工艺和进行技术改造前应检索专利文献，加强中国专利文献检索，避免重复研究和侵犯他人专利权。5.2.9 职务发明创造在申请专利前，相关人员应对该发明创造保密。员工调离、离退休，外来学习进修人员在离开企业前，应将其所从事、参与企业技术工作的技术资料交与企业，并承担保密义务。未经许可，不得擅自发表涉及应予保密内容的文章，不得将属于集团公司的发明创造申请个人专利。5.2.10 各单位对专利发明人、管理人员违反本办法，给企业造成损失的下述行为，视情节轻重，依据中华人民共和国专利法及实施细则相关条款予以处罚：a）科

11、研成果未及时申请专利造成知识产权流失的；b）未采取有效措施造成专利权丧失的；c）以个人或他人名义将职务发明申请专利的；d）侵犯他人专利权，给企业造成损失的；e）引进和出口技术、产品中的违规失职行为，给企业造成损失的。5.2.11 专利的许可与转让应首先对专利价值进行评估并进行经济、技术、法律论证。5.2.12 专利的许可、转让收益，由专利权所有单位享有。5.2.13 各单位在进行专利许可与转让贸易谈判中，应邀请专利权责任部门相关人员参加，按中华人民共和国合同法等有关法律规定签订书面合同并依法办理相关手续。5.3 专利的奖励5.3.1 集团公司对集团员工职务发明创造申请专利实行激励政策，对已获得

12、国家知识产权局颁发的专利证书的职务专利给予奖励。5.3.2 凡符合条件的专利，对每项专利一次性奖励，发明专利每项奖励20000元，实用新型和外观设计专利每项奖励3000元。奖金原则上奖励给专利实际发明人（设计人），且应为集团公司人事系统内部职工，进入个人账户。专利奖奖金列入集团公司科技研发资金预算。5.3.3 职务发明创造取得的专利证书，可作为技术职务晋升和聘任的重要依据。5.3.4 为引导和推进知识产权工作，鼓励和表彰专利发明人（设计人）对技术创新及企业发展所做的贡献，集团公司设立中铁建设集团优秀专利奖（以下简称专利奖）。5.3.5 优秀专利奖设优秀发明专利奖和优秀实用新型（不含外观设计）专

13、利奖。每年授予13项优秀发明专利奖，510项优秀实用新型专利奖。5.3.6 专利奖的评选工作遵循公开、公正、公平的原则，每年评选一次。5.3.7 评选范围a）在公历年上一年1月1日至12月31日，已授权的发明、实用新型、外观设计专利；b）授权日期为专利证书上所标明的授权公告日；c）中铁建设集团有限公司为第一权属人，集团公司在职员工为第一发明人。 5.3.8 评选标准a）专利技术新颖，创新性强，技术水平高；b）发明专利技术方案对解决本领域关键性、重要性技术问题的贡献程度较大，对本领域技术进步和产业结构优化升级起到重要促进作用；c）实用新型专利技术方案对本领域技术革新、产品升级换代的贡献程度较大，

14、对行业技术发展起到积极作用；或专利技术水平一般，但为企业节约大量成本、取得了巨大的经济效益；d）有良好的社会、环保、节能效益，对提高产品市场竞争力发挥了重要作用，具有良好的发展前景。5.3.9 评选结果在中铁建设门户网站公示10天。5.3.10 对获得优秀发明专利奖和优秀实用新型专利奖的项目，由集团公司分别给予10000元、5000元的奖金，并颁发文件公布。奖金原则上奖励给专利实际发明人（设计人），且应为集团公司人事系统内部职工，进入个人账户。专利奖奖金列入集团公司科技研发资金预算。6 报告和记录6.1 报告和记录无。6.2 支持性文件无。附录A.1（规范性附录）专利管理流程图专利管理流程图S

15、JSZL0227L1-1附录A.2（规范性附录）专利管理流程说明表专利管理流程说明表SJSZL0227L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始按照集团公司专利管理要求，启动专利管理流程。即时2下达专利指标集团技术质量部根据股份公司年度科技创新管理要求确定集团公司年度科技创新指标，并根据二级单位实际生产情况，将专利开发指标进行分解，下达给二级单位。集团技术质量部年度科技创新指标3专利开发策划二级单位总工程师根据集团技术质量部下达的专利创新指标要求，组织二级单位技术管理部门进行专利开发策划，根据所属项目部的实际生产情况，确定由哪个项目部开发何种专利。二级单位总工程师4下达专利

16、开发任务二级单位技术管理部门对项目部下达开发专利的要求，并指导项目部开发专利。二级单位技术管理部门5专利开发项目部负责专利开发。项目部6专利申请【C01】项目部在专利研发完成14天内，完成专利申请文件的编制，并上传至科技管理信息系统。14天项目部专利申请文件7是否由集团公司申请由二级单位技术管理部门确定专利是由集团公司申请还是由二级单位自主申请。由集团公司申请，进入步骤8；如果由二级单位申请，进入步骤12。即时二级单位技术管理部门8审核二级单位技术管理部门负责专利申请文件的审核。7天二级单位技术管理部门9审核二级单位总工程师负责专利申请文件的审核。7天二级单位总工程师10审核集团公司技术质量部

17、负责专利申请文件的审核。7天集团技术质量部11审批【C02】集团公司总工程师负责专利申请文件的审批。7天集团总工程师12审核二级单位技术管理部门负责专利申请文件的审核。7天二级单位技术管理部门13审批【C03】二级单位总工程师负责专利申请文件的审批。7天二级单位总工程师14审核专利代理机构对专利申请文件进行审核：对于存在问题的文件，由项目部直接修改，修改完成后，重新报专利代理机构；对于没有问题的文件，进入步骤15。专利代理机构15委托专利申请由专利代理机构向专利局提交专利申请文件。专利代理机构专利受理通知书16专利受理专利局接受专利申请文件。专利局17专利授权专利局对专利申请文件进行审核：审核

18、通过的，进入步骤18；审核不通过的，进入步骤21。专利局专利授权证书18是否由集团申请确定专利维护是由集团公司还是二级单位进行。由集团公司申请，专利维护由集团公司进行，进入步骤19；如果由二级单位申请，专利维护由二级单位进行，进入步骤20。集团技术质量部19专利维护【C04】由集团公司申请的专利，由集团技术质量部负责专利维护。集团技术质量部20专利维护【C05】由二级单位直接申请的专利，由二级单位技术管理部门负责专利维护。二级单位技术管理部门21结束专利获得授权并由相对应的部门进行维护时，此流程结束。集团技术质量部附录A.3（规范性附录）专利管理风险控制矩阵专利管理风险控制矩阵SJSZL022

19、7L1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01专利申请文件编写以及专利申请不及时，可能导致他人抢先申请并被授予专利权。运营33中风险C01专利申请项目部在专利研发完成14天内，完成专利申请文件的编制，并上传至科技管理信息系统。项目部R02二级单位及集团公司各级管理部门对专利申请文件审批不及时，可能导致他人抢先申请并被授予专利权。运营13低风险C02审核集团公司技术管理部门和总工程师在7天内完成专利申请文件的审核、审批工作。集团公司技术管理部门及总工程师C03评审二级单位技术管理部门和总工程师分别在7天内完成专利申请文件的审核、审批工作。二级单位技术管理部门及总工程师R03专利未正常维护，可能导致专利权失效，无法使用。运营33中风险C04专利