xx创业投资公司管理制度

1、XX创新新投资有有限责任任公司管理制度度汇编XX创新新投资有有限责任任公司目录业务管理理制度 业业务流程程指引- 2 业业务档案案参考- 5行政管理理制度 部部门及岗岗位职责责- 21 工工作报告告制度- 224 业业务档案案管理办办法- 277人事管理理制度 员员工考评评办法- 229工资实施施细则- 335财务管理理制度 费费用管理理办法- 337附：行政政常用表表格 出出差申请请表- 47 请请（休）假申请请表- 48 转转正考核核表- 49 员员工信息息表- 51设备购置置申请表表- 552业务流程程指引项目搜集集创业投资资公司的的项目主主要有三三个来源源：（11）依托托创新证证券投资

2、资银行业业务、收收购兼并并业务、国际业业务衍生生出来的的直接投投资机会会，投资资对象为为准二板板上市企企业、准准主板上上市企业业。它的的特点是是贴近资资本市场场，退出出渠道畅畅通，资资金回收收周期短短，回报报较为丰丰厚；（2）与与国内外外创业投投资公司司结为策策略联盟盟，互通通信息，联合投投资；（3）派派出专门门人员跟跟踪和研研究国内内新技术术以及资资本市场场的新热热点，通通过项目目洽谈、寄送资资料、报报刊资料料、电话话查询、项目库库推荐、访问企企业或网网上搜索索等方式式寻找项项目信息息，作好好项目储储备。项目初审审 项目投投资经理理在接到到商业计计划书或或项目介介绍的七七个工作作日内，对项目

3、目进行初初步调查查，提出出可否投投资的初初审意见见并填制制项目目概况表表。项项目经过过初选后后分类、编号、入库。签署保密密协议 在要求求提供完完整的商商业计划划书之前前，项目目投资经经理应主主动与企企业签署署保密协协议。若若企业一一开始提提供的就就是完整整的商业业计划书书，则在在接受对对方的商商业计划划书之后后就可与与之签署署保密协协议。立项申请请与立项项 项目初初审后认认为需要要对企业业做进一一步调查查研究的的，项目目投资经经理填写写立项项审批表表，报报公司项项目考评评会批准准立项。立项批批准一般般在两个个工作日日内完成成，经批批准的项项目可以以进行尽尽职调查查工作。尽职调查查 立项批批准后

4、，项目投投资经理理到项目目企业进进行尽职职调查，并填写写完成企企业尽尽职调查查报告。尽职职调查认认为可以以投资的的企业与与项目，项目投投资经理理编写完完整的投资建建议书。尽职职调查一一般在二二十个工工作日内内完成。投资决策策委员会会审查董事会下下设投资资决策委委员会，由该委委员会代代董事会会行使投投资决策策权。投投资决策策委员会会采用会会议及信信函两种种工作方方式，投投资项目目应取得得投资决决策委员员会简单单多数通通过，当当投资决决策委员员会中对对所提交交讨论的的投资项项目赞成成与反对对票各占占1/22时，由由投资决决策委员员会主席席做出投投资决议议。所有有内部审审查工作作自接到到项目投投资经

5、理理提交完完整材料料之日起起十个工工作日内内完成，并形成成投资资决策委委员会决决策意见见表。在项目目投资具具体实施施的过程程中，若若因客观观原因遇遇到与投投资决策策委员会会通过之之相关投投资决策策不符的的情况，应撰写写书面报报告并提提交投资资决策委委员会重重新决策策。签订投资资协议投资决策策委员会会审查同同意进行行投资的的企业或或项目，经公司司法律顾顾问审核核相关合合同协议议后，由由董事长长或董事事长授权权代表与与合作对对方签署署投资资协议。对项目企企业的跟跟踪管理理 在投资资协议生生效后，项目投投资经理理具体负负责项目目的跟踪踪管理，除了监监控企业业经营进进展外，还应为为企业提提供战略略性或

6、策策略性咨咨询等增增值服务务，使企企业在尽尽可能短短的时间间内快速速增值。跟踪管管理的具具体内容容有：aa、定期期（每月月或每季季，视项项目企业业具体情情况而定定）取得得企业财财务报表表、生产产经营进进度表、重要销销售合同同等，并并分析整整理为企业情情况月度度分析表表；bb、参加加企业重重要会议议，包括括股东会会、董事事会、上上市工作作项目协协调会以以及投投资协议议中规规定公司司拥有知知情权的的相关会会议并形形成会会议纪录录；cc、每季季度对企企业进行行至少一一次访谈谈，了解解企业经经营状况况、存在在的问题题、提出出相关咨咨询意见见并形成成企业业情况季季度报告告。投资的退退出 在项目目立项之之

7、初，项项目投资资经理即即要为项项目设计计退出手手段，然然后随着着项目进进展及时时修订。具体的的退出方方式包括括三种：IPOO（首次次公开发发行）、出售、清算或或破产。首次公公开发行行包括国国内二板板上市、主板上上市，国国外主板板上市、创业板板上市等等；出售售分为向向管理层层出售和和向其他他公司出出售；当当风险公公司经营营状况不不好且难难以扭转转时，解解散或破破产并进进行清算算是可选选择的退退出方式式。IPPO及出出售将是是本公司司主要的的退出渠渠道。图示：工工作流程程图项目接收对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填制项目概况表项目经理项目初审项目初审后认为可以对企业做进一步调查研究

8、的，项目经理填写项目立项审批表，报公司项目考评会批准立项。项目考评会 项目立项立项批准后，项目经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成尽职调查报告。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理编写完整的投资建议书。 项目尽职调查项目经理完成投资决策委员会决策意见表，形成投资决议。投资决策委员会 投资决策对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料、参加重要会议，并形成企业情况月度分析表及企业情况季度报告 动态跟踪管理项目经理提交投资退出方案书并组织实施、项目退出後完成项目总结报告 投资退出业务档案案参考业务档案案一：项项目概况况表项目概况况表项目人员员 日期期项目名称称项目来源源行业板块块项目所在在地区联

9、系方式式主营业务务或主要要产品介介绍项目优势势项目现状状备注业务档案案二：企企业所需需提供资资料清单单企业基本本情况调调查资料料提纲公司基本本情况、历史沿沿革、股股东结构构公司设立立时间、注册资资本、股股东名单单、出资资方式及及出资额额、出资资比例；公司历次次股权变变更情况况、目前前的注册册资本、股东结结构；提供资料料：营业业执照、公司章章程复印印件，如如设立或或变更时时经政府府部门批批准，提提供批准准文件；公司资产产及经营营状况公司主要要产品及及业务；公司主要要产品的的生产工工艺流程程；公司主要要资产状状况：土土地、房房产、主主要设备备等的数数量、购购置价格格；土地、房房产、商商标、专专利等

10、的的产权证证明文件件及生产产许可、技术质质量认证证、GMMP认证证等文件件（复印印件）；公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；公司主要要债务人人、债权权人及担担保抵押押情况；公司治理理结构及及对外投投资情况况公司组织织结构图图（包括括参控股股企业）；公司参控控股企业业的业务务、股权权结构、经营状状况等介介绍；公司董事事、高级级管理人人员、主主要技术术专家介介绍；公司的关关联交易易及同业业竞争情情况公司股东东从事业业务情况况介绍，是否从从事或投投资于与与本公司司业务有有竞争关关系的业业务；公司主要要客户清清单，公公司产品品的销售售方式；公司主要要原料

11、供供应商名名单，公公司原材材料的采采购方式式，公司司主要设设备的采采购方式式；公司对外外重大合合作合同同、法律律诉讼情情况；公司设立立以来资资产重组组（资产产出让、资产收收购、股股权转让让、收购购等情况况）公司发展展规划，近期资资金需求求，拟投投资项目目情况。业务档案案三：审审慎调查查提纲审慎调查查提纲行业调查查行业的整整体发展展趋势是是什么（行业的的市场走走向）行业总市市场容量量、其增增长率及及其判断断依据行业内影影响企业业利润的的因素产品市场场情况产品市场场规模、增长潜潜力及市市场份额额分布公司产品品主要竞竞争对手手的名单单及对竞竞争对手手占有市市场份额额的分析析公司在产产品技术术、价格格

12、、分销销渠道及及促销手手段等方方面与竞竞争对手手的比较较（相互互优势所所在，公公司优势势的判断断依据、对方优优势的相相应对策策）公司产品品的可替替代性分分析、进进入壁垒垒与退出出壁垒（潜在竞竞争对手手及其可可能进入入的时间间分析）公司如何何与正在在研制同同类产品品的大公公司竞争争销售策略略1、公司司目前的的销售体体系是直直销还是是通过代代理商，与代理理商的关关系如何何2、 现现阶段销销售战略略或计划划，该计计划中的的要点是是什么？如遇较较大阻力力将如何何调整？3、产品品或服务务的推出出到形成成实际销销售的时时滞有多多长？（产品推推销周期期）4、现有有市场对对产品的的认知度度有多少少，如何何开发

13、潜潜在消费费需求？5、产品品或服务务步入成成熟期后后的营策策略6、现有有营销人人员的专专业素质质及经验验7、产品品的定价价策略及及公司现现有产品品定价是是否考虑虑了竞争争的市场场因素公司经营营情况营销状况况11 公司的的组织结结构12 公司收收入构成成明细及及产品销销售明细细3 销售售程序说说明4 企业业的主要要供应商商5 分销销渠道与与促销手手段及其其存在的的主要问问题及问问题的解解决方式式16 销售人人员的地地域分布布及人数数，人均均销售收收入生产设施施及生产产状况21 生产设设施与用用地说明明、是否否拥有所所有权22 生产设设施的新新旧程度度23 现有生生产设施施及场地地是否能能满足企企

14、业计划划中的扩扩张需要要，如不不能如何何解决24 生产原原料说明明5 生产产流程介介绍26 生产工工艺复杂杂与否、成熟与与否，是是否需要要员工有有特殊生生产技能能，在公公司扩张张期会否否存在人人力资源源方面的的阻碍27 产品质质量保证证措施28 现有产产品的生生产能力力，当企企业规模模多大时时会产生生生产瓶瓶颈及其其相应对对策人力资源源劳动力统统计（年年龄、教教育程度度、工资资水平等等）主要管理理人员与与技术人人员简历历企业家的的素质（领导能能力、判判断力、忠诚度度、进取取心等）对关键人人员的依依赖程度度及相应应措施激励计划划员工工持股计计划及期期权制度度等主要管理理人员对对引入风风险资本本的

15、态度度管理层是是否有相相应的管管理经验验，及其其认为自自己能胜胜任的理理由产品技术术产品或服服务的独独特性（本质性性的技术术突破）技术进步步对产品品或服务务的影响响及企业业相应对对策产品的专专利权及及商标，将来可可能出现现的变动动及其相相应对策策企业的研研发能力力、每年年的研发发支出，及其在在多大程程度上影影响企业业未来的的销售（或可带带来的回回报预测测）企业主要要产品技技术发展展方向、研究重重点、正正在研究究的新产产品及其其人力资资源配备备情况、开发进进度等产品更新新换代周周期财务情况况及预测测产品开发发、生产产与销售售的融资资需求及及资金使使用计划划是否已建建立较规规范的会会计制度度财务报

16、表表（损益益表、资资产负债债表、现现金流量量表）主主要会计计政策说说明利润构成成考查应收帐款款明细及及相关管管理措施施未来5年年财务预预测及预预测依据据有关法律律及政策策技术专利利归属国外专利利规定国家及地地方政策策有无租赁赁、欠债债、欠税税、未了了的合同同关系及及其它法法律纠纷纷业务档案案四：项项目立项项审批表表项目立项项审批表表项目人员员 日期项目名称称项目基本本情况项目企业业基本情情况注册地址址成立时间间注册/实实收资本本股本结构构主营业务务其他项目产品品/服务务基本情情况项目简单单介绍技术原理理及特点点项目发展展阶段技术先进进性市场潜力力竞争对手手其他项目立项项审批表表（续）企业综合合

17、能力评评述研究开发发能力市场营销销能力企业管理理能力其他主要财务务数据（单位：万元）年年年销售收入入销售成本本净利润总资产净资产未来几年年财务预预测（单单位：万万元）销售收入入第一年第二年第三年第四年第五年销售成本本净利润总资产净资产项目融资资计划资金需求求数额资金使用用计划项目立项项审批表表（续）融资完成成后的股股权结构构投资退出出方案计划退出出时间预期回报报率投资退出出方式项目小结结项目立项项审查意意见项目考评评会部门经理理总经理结论业务档案案五：投投资建议议书投资建议议书投资建议议书应包包括以下下要点：项目概况况技术先进进性管理团队队市场前景景与竞争争能力财务状况况融资计划划与用途途风险

18、因素素与不确确定性投资建议议：详细细投资方方案设计计，项目目价值评评估（投投资支撑撑点）、介入价价位投资退出出方案设设计10、其其他业务档案案六：投投资决策策委员会会决策意意见表投资决策策委员会会决策意意见表项目人员员 提提交日期期项 目目 情情 况况项目名称称项目基本本情况简介介投资方案案简介备注投资决策策委员会会决策意意见表（续）投资决策策委员会会成员意意见姚刚陈耿左峰蔡达建汪家瑞伍朝阳投资决策策委员会会决议投资决策策委员会会决策意意见表（续）附件：项目立项项审批表表项目尽职职调查报报告项目投资资建议书书项目企业业基本资资料：营营业执照照；公司司章程复复印件；如设立立或变更更时经政政府部门

19、门批准，提供批批准文件件；房产产、商标标、专利利等的产产权证明明文件及及生产许许可、技技术质量量认证、GMPP认证等等文件（复印件件）；公公司最近近两年及及最近一一期的资资产负债债表、损损益表、利润分分配表、现金流流量表；业务档案案七：项项目投资资协议盖盖章审批批表项目投资资协议盖盖章审批批表日期 编号号项目名称称项目投资资经理项目拟投投资金额额项目报批批资料清清单部门经理理意见财务部意意见法律顾问问意见行政部意意见总经理意意见业务档案案八：企企业情况况月度分分析表企业情况况月度分分析表项目名称称 报报告期间间财务数据据分析报表科目目本月去年同期期同比增长长变动较大大的原因因损益表主营业务务收

20、入主营业务务成本营业费用用管理费用用财务费用用净利润资产负债债表应收帐款款存货净额额流动负债债股东权益益预算完成成情况分分析项目预算额实际完成成额完成百分分比变动较大大的原因因收 入入产品一产品二产品三产品四利 润润产品一产品二产品三产品四业务档案案九：企业情情况季度度报告企业情况况季度报报告企业情况况季度分分析报告告可参考考以下内内容：企业经营营情况概概述财务指标标分析营运状况况分析收入状况况分析：a、收收入趋势势分析 bb、预算算完成情情况分析析营运成本本分析：a、同同期比较较分析 b、预算执执行情况况分析投、融资资等重要要活动分分析企业上市市筹备工工作小结结项目管理理建议部门及岗岗位职责

21、责综合管理理部 综合管管理部负负责公司司日常经经营管理理及人力力资源管管理工作作，发挥挥组织协协调、综综合管理理的职能能；同时时负责为为公司的的经营管管理、项项目投资资及其后后期管理理提供法法律依据据，维护护公司的的合法权权益，具具体职责责如下：行政管理理拟定或协协助拟定定公司的的各项经经营管理理制度；起草或协协助起草草公司经经营管理理活动中中需要的的各种文文件；负责行政政公文的的签收、登记、流转、归档及及业务文文件的整整理、归归档；协调解决决各部门门在经营营管理活活动中遇遇到的问问题；组织安排排行政及及其他会会务，协协调接待待工作；负责公司司对外宣宣传及联联系工作作，管理理公司网网站；负责公

22、司司文件、信函的的发送、接收工工作；负责公司司行政公公章的保保管、使使用及各各类文件件的缮印印；10、负负责公司司日常办办公用品品、宣传传品、名名片的定定制、保保管、发发放。人力资源源管理拟定公司司人事、劳资等等方面的的规章制制度；拟定公司司机构设设置或调调整方案案；负责公司司员工的的定岗定定编工作作；负责公司司员工的的招聘工工作；拟定员工工薪酬、福利等等分配激激励制度度体系，并组织织具体实实施；负责人力力资源培培训工作作的组织织与协调调；管理员工工休假和和考勤。业务辅助助管理负责对以以公司名名义对外外签署的的合同及及有关法法律文件件的审查查；负责公司司业务活活动中法法律问题题的咨询询与处置置

23、；完成公司司交办的的其他任任务。投资发展展部投资部负负责投资资项目的的开发、投资与与跟踪管管理，并并对相关关行业、市场进进行前景景分析及及研究。具体职职责如下下：项目投资资负责与创创新的项项目联系系工作；负责项目目投资，包括项项目初审审、尽职职调查、可行性性论证、提出投投资建议议、设计计投资方方案及退退出方案案、落实实投资过过程等；负责投资资项目的的跟踪管管理直至至投资退退出；负责项目目考察过过程中与与相关中中介机构构的联系系与协调调；为企业提提供咨询询、策划划及财务务顾问工工作。研究策划划负责与项项目投资资业务相相关的产产业背景景研究与与行业研研究；负责与证证券市场场及证券券业务相相关的宏宏

24、观经济济发展、宏观经经济政策策研究，为公司司发展规规划提供供支持；负责投资资业务及及方案创创新研究究；公司拟发发起和设设立新风风险投资资基金（公司）时负责责制作募募股文件件，为公公司再融融资提供供文件支支持；完成公司司交办的的其他任任务。资金财务务部资金财务务部负责责公司融融资等财财务管理理工作，并发挥挥会计核核算职能能，具体体职责如如下：负责公司司对外融融资，制制订融资资计划，具体协协调各部部门实施施融资方方案；制订公司司拟发起起和设立立新风险险投资基基金的资资金规划划；拟订公司司会计核核算制度度与核算算办法；负责会计计核算和和会计出出纳工作作；负责资金金的调拨拨及公司司税金缴缴纳等事事务；

25、完成公司司交办的的其他任任务。资产管理理部资产管理理部负责责公司对对权益类类证券的的投资，其主要要职能是是在有效效控制投投资风险险的基础础上为公公司获取取最大的的证券投投资收益益，具体体职责如如下：在公司授授权范围围内，制制订阶段段投资策策略及年年度/半半年投资资计划方方案，并并组织实实施；负责新股股申购及及机构配配售证券券的买卖卖业务；负责与创创新相关关部门进进行业务务协调；负责证券券市场趋趋势研究究、政策策效应分分析及其其预测，对深沪沪两地二二级市场场运行机机理进行行分析；完成公司司交办的的其他任任务。工作报告告制度建立工作作报告制制度，目目的是使使公司管管理层及及时了解解员工工工作动态态

26、及业务务人员项项目进程程，为加加强管理理、加强强业务指指导及风风险防范范、正确确决策提提供信息息依据。本制度适适用于公公司所有有业务及及行政人人员。项目阶段段性工作作报告项目阶段段性工作作报告为为业务人人员在进进行项目目审查过过程中的的不定期期报告，即每次次出差后后的工作作小结。此报告告向直接接上级主主管保送送。项目阶段段性工作作报告包包括项目目的进展展情况、出差前前项目存存在的问问题、出出差后该该问题的的回馈情情况，其其他尚存存在的问问题及其其拟解决决措施，项目调调查过程程中的其其他心得得（收获获）。如单次出出差调研研了多个个项目，则阶段段性工作作报告按按项目填填写。第四条、 月度度工作计计

27、划与总总结 月度工作作报告。必须于于每月55日前提提交月度度工作报报告。向向部门经经理及 公司司领导保保送。 二、 月度工工作报告告包括月月度小结结及下月月工作计计划。第五条、 年度度工作报报告 一、 年度工工作报告告于次年年元月115日前前提交，包括年年度总结结和计划划。年度工作作报告内内容包括括年度计计划的实实施和完完成情况况，存在在问题及及原因，解决措措施、改改善及协协调管理理的建议议，下年年度工作作的计划划。第六条、员工工工作报告告执行情情况由部部门经理理负责监监督、并并作为员员工考核核的重要要 依据据。附件：一一、项目目阶段性性工作报报告 二二、工作作月报（样本）项目阶段段性工作作报

28、告 项目目人员出差时间间：出差地点点：调研项目目：项目所处处阶段：调研情况况本次调研研目的：项目欲解解决的问问题等。本次调研研收获：针对上述述问题的的回馈、调研过过程中出出现的新新问题及及相应措措施、获获得的其其他项目目信息等等结论：如需进一一步跟踪踪项目目存在的的问题、拟解决决方案。如考虑放放弃放弃的的原因工作月报报姓名 日日期一、项目目工作小小结：已有项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：新接项目目项目名称称：进展阶段段：本月所进进行的工工作：该项目的的下一阶阶段工作作安排：二、其他他工作小小结三、相关关建议业务档案案管理办办法总则本办法所所称

29、业务务档案是是指公司司在日常常经营活活动中形形成的、作为历历史纪 录录保存起起来以备备考察的的文字及及以其他他方式和和载体纪纪录的材材料。业务档案案的范围围本办法所所称业务务档案包包括项目目投资考考查及决决策阶段段档案、项目跟跟踪管理理阶段档档案、项项目投资资退出阶阶段档案案三部分分。项目投资资决策阶阶段档案案包括商商业计划划书、项项目概况况表、尽尽职调查查提纲、尽职调调查报告告、阶段段性工作作报告、立项审审批表、投资建建议书、投资决决策委员员会决策策意见表表、投资资协议以以及企业业所提供供的相关关资料。项目跟踪踪管理阶阶段档案案包括企企业月度度、年度度财务报报表、季季度访谈谈/项目目进展报报

30、告、重重要会议议纪录。项目投资资退出阶阶段档案案包括投投资退出出方案书书、项目目总结报报告。业务档案案的归档档业务档案案按项目目立卷，文件之之间建立立相应索索引。项目概况况表除按按项目立立卷外，还应作作为独立立资料统统一立卷卷。业务部门门应做好好业务档档案的日日常整理理工作，于不同同业务阶阶段结束束后的五五日内按按公司行行政管理理部的要要求填写写档案移移交清单单，并将将业务档档案移交交归档。业务档案案一式两两份，一一份交行行政管理理部，一一分留部部门保存存。附：文文档移交交清单文档移交交清单文件移交交内容序号文件名称称数量用途一壹式 份二壹式 份三壹式 份四壹式 份五壹式 份六壹式 份七壹式

31、份八壹式 份九壹式 份十壹式 份文件移交交日期文件移交交人 单位/部门名名称 签名文件签收收人 单位/部门名名称 签名备注创新创业业投资有有限责任任公司员工考评评办法考评原则则基本原则则：客观观、公正正、公开开绩效为主主，综合合考评。工作绩绩效是考考评员工工的最主主要内容容，同时时对员工工的工作作能力、工作态态度及个个人品质质等方面面进行综综合评价价。考评结果果与员工工切身利利益紧密密挂钩。考评对象象考评对象象为全公公司所有有正式员员工。考评分工工 各级员员工原则则上按以以下序列列考评：部门员工工由部门门经理进进行一级级考评，总经理理进行二二级考评评；副总经理理、财务务总监、部门经经理（部部门

32、负责责人）由由总经理理考评；总经理由由董事会会考评。考评方式式月度考评评 为了保保证考评评的时效效性和准准确性，部门经经理以下下员工（不含部部门经理理）由部部门经理理进行考考评打分分，财务务总监、部门经经理、副副总经理理由总经经理提出出考评意意见并进进行考评评打分；半年度考考评 总经理理以下员员工必须须每半年年度撰写写工作总总结报告告，由总总经理提提出考评评意见并并进行考考评打分分；年度考评评 员工年年度考评评分为112个月月的平均均分；出现以下下情况的的，员工工年度考考评成绩绩定位最最低档：因渎职给给公司造造成重大大损失的的；无故旷工工5个工工作日以以上的；不服从公公司工作作安排的的；存在其

33、他他严重违违反公司司纪律或或损害公公司利益益的行为为。考评内容容及指标标详见员工考考评细则则考评时间间 员工月月度考评评在每个个月的116日进进行，半半年度考考评在一一月及七七月的前前十五日日内进行行，员工工须在前前十日内内提交半半年工作作总结报报告，考考评人在在其后五五日内完完成对其其考评。考评结果果及其运运用1、月度度考评作作为确定定员工月月度浮动动工资的的依据；2、年度度考评结结束后，由终极极考评人人根据分分数给员员工确定定考评等等级，考考评等级级安如下下标准确确定：85分以以上84775分74660分59分以以下优秀良好称职不称职3、根据据半年度度/年度度考评结结果决定定员工奖奖金分配

34、配；4、考评评结果为为干部任任免和员员工职级级确定提提供重要要依据；5、根据据考评结结果确定定需要淘淘汰的员员工；6、通过过考评，发现员员工的不不足和发发展潜力力，制定定改进计计划和培培训计划划。附：员员工考评评细则表表管理部门门负责人人考评细细则表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%遵守公司司规章制制度有全局观观念、维维护公司司利益积极贯彻彻公司经经营方针针和各项项管理制制度优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作态度度20%敬业精神神进取心、责任心心、事业业心业务开拓拓、业务务配合的的主动性性优秀一档档优秀二档档优秀三

35、档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作能力力20%管理水平平、业务务能力 组织、协协调、决决策能力力开拓创新新能力优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作业绩绩50%管理目标标完成情情况工作质量量、工作作效率其他交办办工作优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职管理部门门员工考考评细则则表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%遵守公司司规章制制度，维维护公司司利益团队合作作精神严于律己己服从工作作安排优秀一档档优秀二档档优秀三档档

36、良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作态度度20%敬业精神神进取心、责任心心服务意识识、服务务水平优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作能力力20%专业水平平、业务务能力组织、协协调能力力开拓创新新能力理解、表表述能力力优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作业绩绩50%管理目标标完成情情况工作质量量、工作作效率领导交办办任务优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职业务部门门负责

37、人人考评细细则表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%遵守公司司规章制制度有全局观观念、维维护公司司利益积极贯彻彻公司经经营方针针和各项项管理制制度优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作态度度10%敬业精神神进取心、责任心心、事业业心业务开拓拓、业务务配合的的主动性性优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作能力力10%管理水平平、业务务能力 组织、协协调、决决策能力力开拓创新新能力优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称

38、职三档档不称职职工作业绩绩70%经营目标标完成情情况工作质量量、工作作效率其他交办办工作优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职业务部门门员工考考评细则则表考评项目目考评指标标考评等级级组织纪律律10%遵守公司司规章制制度，维维护公司司利益团队合作作精神严于律己己服从工作作安排优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作态度度10%敬业精神神进取心、责任心心服务意识识、服务务水平优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作

39、能力力10%专业水平平、业务务能力组织、协协调能力力开拓创新新能力理解、表表述能力力优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职工作业绩绩70%经营目标标完成情情况工作质量量、工作作效率领导交办办任务优秀一档档优秀二档档优秀三档档良好一档档良好二档档良好三档档称职一档档称职二档档称职三档档不称职职创新创业业投资有有限责任任公司工资实施施细则(草案)为进一步步强化工工资分配配激励的的时效性性，充分分调动员员工积极极性、主主动性、创造性性。根据据公司实实际情况况，特制制定本细细则。第二条 本细细则所称称工资，即指每每月固定定工资、浮动工工资。第

40、三条 工资资分配原原则以业绩考考评为基基础，坚坚持工效效挂钩、奖优罚罚劣、奖奖勤罚懒懒、向骨骨干倾斜斜、 拉拉开差距距。2、民主主与集中中相结合合、物质质激励与与精神鼓鼓励相合合的原则则。第四条 工资结结构1、工资资分固定定工资、浮动工工资两部部分，比比例为44：6。2、固定定工资，实行职职级工资资制，相相对稳定定，是岗岗位的静静态考核核。3、浮动动工资，结合部部门员工工考评成成绩每月月变动，是动态态考评。第五条 工资核核定依据据固定工资资与职级级挂钩，按照总总经理助助理、部部门经理理、部门门副经理理（高级级投资经经理）、投资经经理、助助理投资资经理、项目经经理、业业务员的的职级序序列（见见附

41、表）确定。浮动工资资按每季季考评成成绩，分分优、良良、称职职、不称称职四个个等级，根据每每一职级级考评成成绩确定定浮动工工资。3、连续续两次考考评成绩绩为优秀秀者，固固定工资资职级上上浮一级级。4、连续续三次考考评成绩绩为称职职（休假假期除外外）或一一次考评评成绩不不称职者者，固 定定工资职职级下浮浮一级。5、连续续三次考考评成绩绩不称职职者，予予以辞退退。6、固定定工资与与浮动工工资所对对应的职职级相同同，档次次可以不不同。第六条 工资核核定程序序固定工资资，根据据岗位所所需技能能、所承承担职任任、工作作强度、工作环环境等确确 定定职级及及职级档档次。浮动工资资按两级级排名确确定考评评等级，

42、由考评评等级确确定浮动动工资，不称职职 员员工，只只发放固固定工资资。第七条 本细则则经总经经理办公公会议讨讨论通过过后实施施。附表：公司职级级序列表表职级行政职级级技术职级级备注一公司总经经理二公司副总总经理三公司总经经理助理理四部门经理理五部门副经经理高级投资资经理三档八主管投资经理理三档十一主办助理投资资经理十二业务员项目经理理十三业务助理理费用管理理办法 总 则第一条为为了规范范公司费费用开支支行为，加强成成本控制制，减少少不必要要的日常常费用开开支，提提高经济济效益，特制定定本办法法。 本办办法适用用于公司司各部门门。 第三条条 本本办法所所称费用用是指日日常费用用开支。 日常费费用

43、开支支是指公公司因日日常经营营管理需需要而发发生的工工资及附附加费、差旅费费、业务务招待费费、行政政杂项费费用、会会议费、邮电费费、培训训费、车车辆使用用费、广广告费、装修费费、投资资决策委委员会会会费、董董事会费费、监事事会费等等。 日常费费用开支支以外的的其它费费用，公公司另有有明确规规定的，从其规规定；公公司未作作明确规规定的，按国家家有关法法律、法法规的规规定执行行。第四条 公司司费用管管理的基基本原则则是： 1、量量入为出出。公司司根据收收益水平平和盈利利能力控控制和安安排各项项费用开开支。 2、厉厉行节约约。公司司坚持勤勤俭办一一切事业业，严格格控制各各项费用用开支。 第五条条 公

44、公司费用用管理的的基本方方法是预预算控制制。通过过预算，使公司司费用开开支服从从和服务务于公司司经营目目标。日常费用用开支规规定 第六条条 工工资费用用 1、工工资费用用指发给给员工的的基本工工资、工工龄工资资、各种种补贴、奖金及及按国家家规定依依据工资资总额的的一定比比例提取取的各种种工资附附加费。 2、工工资费用用的支出出按公司司的有关关规定执执行。 差旅旅费 （一）差旅费费是指公公司员工工因公出出差所支支出的交交通费、住宿费费及各种种补贴等等费用。（二）境境内出差差 1、公公司副总总经理及及以下人人员的差差旅费依依据日均均限额开开支、超超支不补补、节约约奖励的的原则予予以报销销。2、以下

45、下三种情情况采用用实报实实销制： 2-11、公司司总经理理境内出出差费用用实报实实销。 22-2、会议主主办单位位统一安安排食宿宿并收取取相关费费用的会会议； 22-3、经公司司总经理理批准的的专项费费用。 3、公司员员工因公公出差，乘坐交交通工具具不得超超过下列列标准： 项目职务飞机火车轮船公司副总总经理普通舱位位软卧二等舱位位一般工作作人员普通舱位位硬卧三等舱位位 4、出出差住宿宿费日均均最高限限额及补补贴标准准如下，日均住住宿费用用开支超超出限额额部分，一律自自负。 单位位：人民民币元 项目职务伙 食补 助 住 宿北京、上上海省会城市市一般地区区公司副总总经理50500400300一般工

46、作作人员50400300250 5、在在北京、上海出出差每人人每日市市内交通通补助为为60元元；省会会城市为为50元元；其他他地区为为40元元。深圳圳本市出出差交通通补助为为60元元，伙食食补助为为30元元，有车车接送的的，不予予交通补补助，出出差半天天不予伙伙食补助助。6、业务务人员确确因工作作需要，在外地地开支的的市内交交通费超超过补助助标准，写明超超过原因因并经总总经理特特批，可可以据实实报销，但不再再享受市市内交通通补助。 7、往往、返机机场的交交通费用用按实报报销。8、出差差员工应应制定周周密计划划，尽量量压缩出出差时间间。住宿宿费节约约部分的的20%奖励个个人；两人或两两人以上上同

47、行，住宿费费根据单单人日均均住宿费费限额标标准和出出差人数数计算限限额费用用，并计计算与发发票住宿宿费的差差额和奖奖励。 9、出出差员工工报销住住宿费无无发票者者（发票票丢失及及发票上上未同时时注明姓姓名、住住宿起止止日期的的，视同同无发票票）按每每人每天天1000元标准准计发住住宿补贴贴。10、因因交通条条件限制制而在火火车、轮轮船上过过夜的，按每人人一次1150元元计发补补贴。本款所称称过夜是是指在222：000点至至凌晨55：000点间上上下火车车或轮船船。 11、员工趁趁出差之之便，事事先经批批准请事事假就近近回家办办事的，其绕道道的差旅旅费多开开支部分分一律由由个人自自理。 12、出

48、差期期间的业业务招待待费应遵遵循“第八条条 业业务招待待费”的有关关规定，经本部部门负责责人同意意后，方方可报销销，并对对应每次次业务招招待费相相应扣减减当日伙伙食补贴贴20元元。13、出出差期间间市内电电话费实实报实销销，长途途电话费费按每日日20元元限额据据实报销销。发票上未未同时列列明市内内与长途途电话费费的，按按每日330元限限额报销销。对于于按规定定可以报报销手机机话费的的员工，出差期期间所报报销的市市内与长长途电话话费不从从其手机机话费限限额中扣扣除。（四）境境外出差差 1、境境外出差差是指公公司员工工因工作作需要，受公司司派遣到到中国大大陆以外外的国家家或地区区；2、境外外出差实

49、实行经费费包干：公杂费费每人每每天人民民币2550元，住宿费费每人每每天人民民币8550元。3、公司司总经理理的境外外出差费费用，在在符合国国家有关关规定的的情况下下实报实实销。 （五）员工休休假交通通费 1、往往返交通通费按以以下标准准报销： 员工经经批准休休假，乘乘火车按按硬卧、乘轮船船按三等等舱标准准报销交交通费。员工乘乘飞机往往返的，可用机机票作为为报销凭凭证，但但交通费费仍按硬硬卧、乘乘轮船按按三等舱舱标准计计算。 员工休休假，往往返机场场、车站站、码头头的交通通费用，在休假假地的市市内交通通费用不不予报销销。 2、员员工休假假，如有有分次使使用假期期的，只只报销一一次往返返交通费费

50、。 业务务招待费费 （一）业务招招待费指指因业务务需要而而发生的的餐费、礼品费费等。 （二）业务招招待费应应本着必必要、合合理、节节约的原原则从严严掌握。确因业业务需要要发生业业务招待待费的，应坚持持先申请请后开支支的原则则，并按按公司费费用审批批程序进进行开支支。（三）公公司根据据业务需需要可统统一定制制、采购购礼品。礼品的的种类、品牌、数量、单价等等要求由由综合部部提出并并编制预预算，经经总经理理批准后后交综合合部委外外制作或或采购。库存礼礼品由综综合部负负责保管管，领用用时由所所在部门门提出申申请，经经部门经经理批准准后，由由综合部部核发。（四）部部门自行行购买礼礼品的，购买和和赠送过过

51、程须有有两个以以上经办办人签字字证明，方可到到资金财财务部办办理报帐帐手续。在外地地出差时时需赠送送礼品的的，须事事先请示示部门经经理同意意后才能能开支。 自行购购买的单单项礼品品的价格格超过220000元的，公司不不予报销销。 行政政杂项费费用 （一）行政杂杂项费用用包括办办公费、水电费费、租赁赁费、报报刊费、印刷费费、修理理费等各各项费用用。 （二）公司各各项行政政杂费经经综合部部审批、购买。办公费用用 1、办办公费是是日常工工作消耗耗的文具具用品、纸张、色带、墨盒等等费用；2、办公公用品由由综合部部统一购购置。凡凡综合部部统一采采购并为为各部门门备用的的办公用用品等，由综合合部根据据年度

52、预预算按月月编制采采购计划划。综合合部应控控制办公公用品的的实物库库存量。 3、综综合部要要建立健健全办公公用品收收发、领领用、清清查制度度。 （四）报刊费费 1、报报刊费由由综合部部统一编编制报刊刊订购预预算，经经总经理理批准后后开支； 2、员员工因工工作需要要订购报报刊、书书籍的，应事先先经总经经理批准准后方可可开支。书籍用用完后，要交综综合部统统一保管管。 （五）印刷费费 1、印印刷费是是公司印印制各种种交易单单据、会会计凭证证、宣传传用品、期刊、文件等等的费用用； 2、公公司对外外的印刷刷签约和和印刷工工作由综综合部统统一管理理，综合合部经理理代表公公司签订订印刷合合同；修理费 1、修

53、修理费是是公司对对房屋、车辆等等进行日日常维护护所发生生的各项项费用； 2、综综合部统统一管理理各项修修缮工作作； 3、修修理工程程结束后后，综合合部应编编制决算算报告，并经使使用部门门确认，经总经经理签字字后交资资金财务务部审核核报销。 会议费费 （一）会议费费是指公公司因业业务需要要召开会会议所发发生的场场地租用用费、资资料费、与会人人员的差差旅费、食宿费费等各项项费用。 （二）会议主主办单位位为综合合部。综综合部应应事先编编制会议议预算，经总经经理签署署意见后后，报资资金财务务部核准准。预算算经批准准后，综综合部在在预算内内借款、控制使使用。 会议费费用预算算内容包包括：会会场租借借费、

54、交交通费、车辆租租借费、住宿费费、餐费费、公杂杂费及其其他费用用。 第十一一条 邮邮电费 （一）邮电费费是指因因工作需需要而发发生的电电话费、电话初初装费、传真费费、传呼呼台费、线路租租用费等等费用。 （二）公司各各部门电电话机、传真机机的安装装由综合合部部统统一办理理。 （三）费用标标准：手提电话话话费开开支标准准如下： 标准准 职务实报实销销（元/月）总经理实报实销销副总经理理700总经理助助理500部门经理理400一般员工工200 1-11、业务务部门确确因工作作需要，全年超超过限额额的，经经公司总总经理特特批，可可以据实实报销。1-2、本月未未用完的的单月话话费限额额可以连连续结转转到

55、以后后月份使使用直到到年末为为止。全全年超额额部分自自理。由由公司托托付话费费员工手手机话费费全年超超出限额额的部分分，在工工资中扣扣除；其其他每月月凭票报报销手机机话费的的员工，一旦其其本年度度已报销销的话费费总额达达到其全全年话费费总限额额，停止止报销其其本年度度以后月月份的话话费。 （四）各部门门带长途途功能的的电话、传真设设备应指指定专人人负责，严格控控制使用用。如发发现异常常应立即即与综合合部取得得联系，必要时时可请综综合部协协助到邮邮电部门门打单查查对。 （五）不得使使用办公公电话接接听声讯讯台。一一经发现现，按接接听声讯讯台费用用的3倍倍在工资资中扣除除。 第十二二条 培训费费

56、（一）培训费费是指公公司为提提高员工工素质或或开展业业务等需需要支出出的与培培训有关关的费用用。 （二）培训部部门应预预先编制制详细的的培训计计划及预预算，经经综合部部、资金金财务部部批准，报总经经理审批批后，方方可举办办或参加加。培训训主办部部门应将将支出控控制在预预算内。 （三）员工经经批准参参加外单单位举办办的培训训活动发发生的培培训费据据实报销销，其中中，住宿宿费按照照培训通通知执行行，交通通费依照照出差标标准执行行，但不不享受有有关补助助。第十三条条 车船船使用费费车船使用用费是指指车辆使使用过程程中的汽汽油费、过路过过桥费及及停车费费等有关关费用。车船使使用费实实报实销销。 第十四

57、四条 装装修费 （一）公司的的装修工工作由综综合部负负责，综综合部根根据公司司需要提提出申请请，由综综合部编编制预算算，报分分管总经经理批准准。（二）装装修工作作完成后后，由综综合部验验收。预预算金额额在300万元（含300万元）以上的的，必须须聘请有有关部门门（单位位）出具具工程决决算书；装修如如超出预预算，综综合部需需书面说说明原因因，报总总经理批批准。 第十五五条 董董事会费费 （一）董事会会费是指指董事、董事会会成员履履行其职职能而发发生的费费用。董董事为联联系股东东或为公公司利益益对外调调研发生生的差旅旅费、住住宿费、招待费费等应列列入董事事会费。 （二）董事会会费须经经董事长长审批

58、后后方可报报销。 第十六六条 监监事会费费 （一）监事会会费是指指监事、监事会会成员履履行其职职能而发发生的费费用。监监事在为为公司利利益对外外调研发发生的差差旅费、住宿费费、招待待费等应应列入监监事会费费。 （二）监事会会费须经经监事会会主席审审批后方方可报销销。 第十七七条 备备用金 （一）备用金金是员工工因工作作需要向向公司资资金财务务部的借借款，资资金财务务部按照照“计划审审批、预预算控制制”的原则则进行管管理。 （二）员工因因公出差差、接待待客户、购买物物品等可可借支备备用金。业务完完成后或或出差回回来后必必须在一一周内报报销并清清还备用用金。（三）资资金财务务部将每每季通报报备用金

59、金拖欠情情况，并并送达本本人。 第三三章 审批原原则及程程序 第十八八条 原原则规定定 （一）借款原原则：预预借现金金或支票票时，遵遵循“前帐不不清，后后帐不借借”的原则则。 领用支支票：费费用（除除差旅费费外）超超过10000元元的，原原则使用用支票。业务经经办人员员一次最最多只能能预借两两张，且且预借支支票不得得随意转转让他人人，超期期作废或或其他使使用不当当作废的的支票必必须及时时退还资资金财务务部，支支票丢失失所造成成的一切切损失，由当事事人负责责赔偿。 业务完完成后三三日内凭凭发票按按照相应应的费用用报销程程序到资资金财务务部核销销支出。特殊情情况不得得超过一一周，未未按规定定期限核核销的，由资金金财务部部向公司司总经理理报告。超过一一个月并并在年底底还未核核销的，在当事事人工资资中扣除除。员工借支支差旅费费，按住住宿标准准加市内内规定交交通费、电话费费乘以出出差天数数再乘以以1.33的系数数加往返返机票费费（含机机场建设设费和保保险费）及规定定的各项项补贴限限额借支支。