随堂小测试(1)测试题

1、随堂小测试复制您的姓名： 填空题 *_公司在全国31个省、自治区、直辖市共设有（）家分支机构，其中（）家营业部，（）家分公司 单选题A、182、169、13B、182、170、12C、184、171、13(正确答案)D、184、172、12西藏证监局的全称是（） 单选题A、中国证券监督管理委员会西藏证监局B、中国证券监督管理委员会西藏监管局(正确答案)C、中国证券业监督管理委员会西藏证监局D、中国证券业监督管理委员会西藏监管局以下不属于期权卖方的好处是（） 单选题A、胜率较高B、容错率较高C、增强持股收益D、风险可控(正确答案)答案解析：卖方收益有限，风险无线，潜在的损失程度较大以下哪些部门是

2、分公司常规设立的部门A、机构业务管理部B、零售业务管理部(正确答案)C、业务团队(正确答案)D、合规风控部(正确答案)E、综合管理部(正确答案)制定规章的机构是（ ）？ 单选题A、国务院B、人大常委会C、证监会(正确答案)D、交易所总部法律合规部对分公司合规风控部起业务指导职能 判断题对错(正确答案)证券监督管理条例是（ ）？ 单选题A、法律B、行政法规(正确答案)C、规章D、规范性文件营业部受到外部监管处罚，给公司造成监管扣分，营业部当年不得发放年终奖金 判断题对错(正确答案)下列关于东方财富集团创立和上市的时间都正确的是？2005年1月 2002年1月 2010年3月 2007年3月 单选

3、题A、B、C、D、(正确答案)分支机构根据其核心职能及业务导向，分为A类（分公司）、B类、C，其中A类（分公司）必须设置专职信息技术岗 判断题对错(正确答案)4、以下哪条是我司的核心价值观？ 单选题A、用户第一 正直敬业 合作创新(正确答案)B、用户第一 正直诚信 合作创新C、用户为王 正直诚信 合作发展D、用户为王 正直诚信 领先创新50ETF期权的行权日是每月的第四个周三，遇节假日顺延 判断题对(正确答案)错答案解析：行权日为到期月份的第四个星期三（遇法定节假日顺延）不属于事件处理4D法则的是？ 单选题A、委托B、删除C、推迟D、决定(正确答案)PPT汇报演示文稿字体建议不小于几号？ 单选

4、题A、18(正确答案)B、12C、24D、10波动率越高，认购期权价格越贵，认沽期权价格越便宜 判断题对错(正确答案)答案解析：波动率与认购、认沽合约价格都是正相关假如现在50ETF价格是3.651以下属于实值期权合约的是（） 单选题A、50ETF购3700B、50ETF购3800C、50ETF沽3800(正确答案)D、50ETF沽3600答案解析：实值合约是行权价比现价低的认购合约，和行权价比现价高的认沽合约以下不属于期权买方风险的是（） 单选题A、保证金风险(正确答案)B、流动性风险C、行权风险D、价值归零风险答案解析：保证金风险是卖方的风险哪位股东需要缴纳个人所得税?( ) 单选题A、持

5、有首发上市前股份的(正确答案)B、二级市场买入的C、通过大股东大宗转让得到的D、通过大股东协议转让得到的对于交收日以下说法错误的是（） 单选题A、被指派的认购义务方需要准备好足额的标的证券B、被指派的认沽义务方需准备足额的现金C、认购义务仓如果现金不足则又证券公司垫券交收(正确答案)D、认沽义务仓违约，则由证券公司垫资交收答案解析：认购义务仓违约实行现金结算个人投资者购买私募基金需要满足的资产条件是（）？ 单选题A、近3年个人年均收入不低于50万元或者金融资产不低于300万元(正确答案)A、近5年个人年均收入不低于30万元或者金融资产不低于300万元A、近3年个人年均收入不低于50万元或者金融

6、资产不低于500万元A、近5年个人年均收入不低于50万元或者金融资产不低于500万元答案解析：近3年个人年均收入不低于50万元或者金融资产不低于300万元为防止病毒感染和传播，日常应用中应做到（）。 单选题A、安装公司规定的防病毒软件B、不点击或打开来源不明的邮件和链接C、使用移动安全介质前先杀毒D、以上都是(正确答案)答案解析：ABC都是病毒传播的途径重要数据应及时（）以防止出现意外情况造成数据丢失。 单选题A、格式化B、备份(正确答案)C、加密D、杀毒答案解析：数据丢失问题，需要备份防范合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于（ ）？ 单选题A、法律合规部人员的平均水平B、公司所

7、有员工的平均水平C、行业平均水平D、公司同级别人员的平均水平(正确答案)合规管理应当贯穿（）等各个环节？A、决策(正确答案)B、执行(正确答案)C、监督(正确答案)D、反馈(正确答案)E、处罚证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合（）？A、法律法规(正确答案)B、行政法规(正确答案)C、规章、规范性文件(正确答案)D、行业规范、自律规则、行业普遍遵守的职业道德和行为准则。(正确答案)E、公司内部规章制度(正确答案)下列哪一项不是用户对于软件的刚性需求？ 单选题A、交易B、行情C、娱乐(正确答案)D、交易证券基金经营机构应在任何情况下均坚持客户利益至上原则。 判断题对错(正确答案

8、)证券公司业务开展过程中需要全体人员做到主动识别和防范业务合规风险。 判断题对(正确答案)错下列哪一个功能模块没有使用资金流向数据？ 单选题A、主力建仓B、DDE决策C、热门专题(正确答案)D、智能盯盘超级Level-2盘中指标系列指标不包括 单选题A、分时博弈B、主力意愿C、买卖力道D、虚拟成交量(正确答案)融券卖出的申报价格不得（ ）该证券的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得（ ）前收盘价。 单选题A、低于，高于B、低于，低于(正确答案)C、高于，高于D、高于，低于东方财富集团是于哪一年获得天天基金代销牌照的？ 单选题A、2007年B、2010年C、2012年(正确答案)D、

9、2014年公司于2015年收购的证券公司是下面哪两家？ 单选题A、宝华世纪证券和同信证券(正确答案)B、同信证券和国泰君安C、宝华世纪证券和中信证券D、东方证券和广大证券零售业务部包含以下哪些团队（ ）？A、综合管理团队(正确答案)B、运营管理团队C、营销管理团队(正确答案)D、创新业务团队(正确答案)E、客户运营团队以下哪个内容不包括在资讯模块中？ 单选题A、新闻B、研究报告C、股吧平台(正确答案)D、路演及电话会议通过股票数据浏览器，我们可以查到目前市场上全部A股一共有几支，选出最接近的答案。 单选题A、3400支B、3700支C、4000支D、4200支(正确答案)在股票深度资料F9中，

10、我们可以查到东方财富所属板块不包括？ 单选题A、彩票概念B、网红直播C、大数据D、创投概念(正确答案)关于债券违约的信息，可以在债券专题中的哪个子菜单查看？ 单选题A、信用债研究(正确答案)B、可转债研究C、一级市场D、公开市场操作热门股的相关统计，可以在股票专题中的那个子菜单找到？ 单选题A、市场概况B、一级市场C、二级市场(正确答案)D、公司研究营业部常规岗位包括以下哪几类A、综合管理岗(正确答案)B、合规经理岗(正确答案)C、机构业务经理D、信息技术岗以下属于外职业生涯的是？ 单选题A、知识B、经验C、职务(正确答案)D、能力内、外职业生涯的关系错误的是？ 单选题A、内职业生涯的发展是外

11、职业生涯发展的前提B、外职业生涯的发展决定内职业生涯的发展(正确答案)C、内职业生涯的发展带动外职业生涯的发展D、外职业生涯的发展促进内职业生涯的发展时间管理GTD一书的作者是？ 单选题A、博恩崔西B、弗朗西斯科西里洛C、斯蒂芬科维D、戴维艾伦(正确答案)在心理学中是一种某者在专注进行某行为时所表现的心理状况叫心流。 判断题对(正确答案)错个人投资开户需满足以下那些条件（）A、20日日均自有资产满足50万元(正确答案)B、证券账户开户满6个月(正确答案)C、通过要求的知识测试(正确答案)D、具备要求的期权模拟交易经历(正确答案)E、具备要求的风险承受能力(正确答案)答案解析：个人开户遵循5有1

12、无的要求常见的减持方式有（ ）？A、二级市场卖出(正确答案)B、大宗交易转让(正确答案)C、协议转让(正确答案)D、买入认沽期权每张PPT表达三个观点较为合适。 判断题对错(正确答案)不属于时间管理三步法的是： 单选题A、收集B、分析(正确答案)C、归类D、行动经纪人属于公司正式员工，但公司不为其缴纳社保 判断题对错(正确答案)时间管理的改善建议不包括： 单选题A、高能要事B、善用碎片时间C、五分钟内能做完的事立即去做，不拖延(正确答案)D、固定时间固定情境做固定的事公司北京分公司的管理区域包括北京、天津、河北、山西、内蒙古 判断题对(正确答案)错张某持有100万股首发上市前股份，现通过二级市

13、场以10元/股转让，成本以15%核算，应纳税额为（ ）。 单选题A、1000万元B、850万元(正确答案)C、150万元D、0元王先生是A上市公司的大股东，持有占比6%的A上市公司首发上市前股份，王先生想通过集中竞价交易方式进行减持，他是否受到减持比例限制？（ ） 单选题A、不受限制B、不受限制，但需提前申报C、受限制，任意连续90个自然日公司总股本1%(正确答案)D、受限制，任意连续90个自然日公司总股本2%认购期权是投资者将来有权力按照约定价格买入某项资产 判断题对(正确答案)错答案解析：认购期权为买入资产的权力，认沽期权为卖出资产的权力大股东二级市场买入的股份有减持比例限制。 判断题对错

14、(正确答案)期权的权利金由内在价值和时间价值组成 判断题对(正确答案)错答案解析：期权的权利金由内在价值和时间价值组成如果投资者预期未来行情将会大涨，可以通过构入认沽合约来获利 判断题对错(正确答案)答案解析：看大涨买认购，看大跌买认沽开通融资融券前，账户资产需要满足（）？ 单选题A、20个交易日日均资产30万A、20个交易日日均资产50万(正确答案)A、30个交易日日均资产30万A、30个交易日日均资产50万答案解析：20个交易日日均资产50万证券公司除了合规岗人员外，其他人员不需要履行合规管理职责。 判断题对错(正确答案)通常用来统计平台独立访客数的指标是（）？ 单选题A、PVB、DVC、

15、UID、UV(正确答案)答案解析：UV (UniqueVisitor)独立访客，访问的独立客户终端（电脑、手机、pad等）为一个独立访客DAU通常是用来统计每（）活跃用户数的指标。 单选题A、日(正确答案)B、周C、月D、年答案解析：DAU(Daily Active User)日活跃用户，单日登录或使用了某个产品的用户数（去除重复登录的用户）总部部门合规岗无权对部门其他人员进行合规考核。 判断题对错(正确答案)每一个客户都会一定会走完一个完整的客户生命周期 判断题对错(正确答案)答案解析：需要注意的是客户不一定会走完完整周期，在每个阶段都有可能离开发现合规风险隐患时，除合规岗人员应及时按公司规

16、定报告外，其他人员无需主动报告。 判断题对错(正确答案)职业发展是由一步步职业生涯组成的。 判断题对错(正确答案)时间管理是透过事先的规划，有效地运用时间，严控变动性，提高单位时间内的工作效能。 判断题对错(正确答案)以下哪种口令在我公司不属于弱口令 。 单选题A、Eastmoney666B、1qaz2wsx3edcC、for_$n(money)_$n+=”die”(正确答案)D、dfcf8888答案解析：A，存在公司相关信息，B属于键盘序列、D属于公司相关密码，且长度及复杂度不够网络钓鱼属于（）攻击形式。 单选题A、DDOS攻击B、社会工程学攻击(正确答案)C、病毒攻击D、cc攻击答案解析：

17、网络钓鱼属于社会工程学攻击范畴，属于对人的安全意识的考验信息安全领域内最关键和最薄弱的环节（）。 单选题A、安全技术及策略B、安全设备C、安全管理制度D、人(正确答案)答案解析：信息安全“人”才是最重要的一环大宗交易减持方式对股价影响非常大。 判断题对错(正确答案)以下行为是否正确，公司邮箱收到领导邮件要求加QQ群处理财务问题，并需要你打款，要严格按照群里的领导指示进行处理。（） 判断题对错(正确答案)答案解析：此类行为可能为冒充领导要求打款类电信诈骗，需要仔细甄别，并按照公司各类环节审批，并找领导当面确认目前市场上所有公募基金都可以用股票换购。 判断题对错(正确答案)应用开发完成上线前，经过

18、压力测试、功能测试后方可上线。（） 判断题对错(正确答案)答案解析：还需要安全测试在引导客户开户的过程中，可通过开户送现金红包的方式吸引客户完成开户。 判断题对错(正确答案)答案解析：不允许每一个客户都一定是使用产品的用户。 判断题对错(正确答案)答案解析：不一定短线雷达中哪个指标模块的底层逻辑是使用均线策略? 单选题A、黑马狙击B、高瞻远瞩(正确答案)C、厚积薄发D、形态趋势以下行为是否正确，从网站上下载文件或软件后，直接运行。（） 判断题对错(正确答案)答案解析：需在可信的官方网站或安全站点下载软件，并在杀毒检测后才能打开文件或者软件。盘口异动中哪个异动指标代表了主动买入行为？ 单选题A、

19、大笔买入(正确答案)B、拖拉机买C、机构买单D、顶级买单以下行为是否正确，第三方公司人员到公司洽谈业务，期间向您索要公司无线网络的账号密码，您礼貌的告诉对方，公司的无线网络使用需要相应的申请审批。（） 判断题对(正确答案)错答案解析：网络设备无线网络的接入都需要安全审批，外部访客需接入访客网络用投资软件决策的理念是让用户运用客观数据进行投资分析决策。 判断题对(正确答案)错Level-2数据开创了资金流向决策体系。 判断题对(正确答案)错以下行为是否正确，收到一份来自陌生人的邮件，仔细辨别后发现是一份钓鱼邮件，便打开链接后随意输入一些信息，并嘲讽他的钓鱼邮件技术差劲。 （） 判断题对错(正确答案)答案解析：收到钓鱼邮件后需第一时间上报安全部门，不可随意点击邮件内链接。逐笔还原功能图式化成交明细，能够快速发现主力踪迹。 判断题对(正确答案)错在使用Level-2决策指标时，多指标叠加使用效果更佳。 判断题对(正确答案