产业国际竞争力的评价方法研究

1、【 文献号 】1-1673【原文出处】经济管理新管理【原刊地名】京【原刊期期号】22003324【原刊页页号】44111【分 类类 号】F8【分 类类 名】世界经经济导刊刊【复印期期号】22004402【标 题题】产业业国际竞竞争力的的评价方方法研究究 兼论论波特体体系的内内在矛盾盾【作 者者】陈立立敏/谭谭立文【作者简简介】陈陈立敏谭立文文武汉汉大学商商学院，武汉市市，43300772【内容提提要】研研究产业业国际竞竞争力的的评价方方法，由由于我国国加入WWTO和和世界分分工转移移而具有有现实意意义。本本文将目目前最常用的评评价方法法分为四四类进行行分析和和评述，并指出出波特的的钻石模模型和

2、显显示性比比较优势势指标在在进行指指标计算算的实证证方法上有有偏差，在整个个竞争理理论体系系中存在在的内在在矛盾。本文认认为，各各种不同同的评价价方法实实际上是是在评价价竞争力力定义的四四个不同同层次，对一国国产业进进行评价价最有效效的指标标应该是是产业利利润率、全球市市场份额额和劳动动生产率率。【摘 要要 题】理论研研究【关 键键 词】产业/竞争力力/评价价/波特特【正 文文】 一一、问题题的提出出与研究究意义 对国际际竞争力力的研究究，在国国外可以以上溯到到世界经经济论坛坛（Woorldd Ecconoomicc Foorumm，简称称WEFF）从119800年开始始的专题讨论论，以及及1

3、9886年形形成的相相对完整整体系和和发表的的轰动性性研究报报告。在在国内则则始自119899年原国国家体改改委与世世界经济论坛坛和瑞士士洛桑国国际管理理发展研研究院（Thee Innterrnattionnal Insstittutee foor MManaagemmentt Deevellopmmentt，简称称IMD）的联系系，以及及19996年起起出版的的中国国国际竞争争力发展展报告。 对国际际竞争力力评价方方法的研研究，是是经济与与管理领领域最具具深入价价值和发发展潜力力的内容容之一。短短220年的的时间，多种评价价方法伴伴随着大大量的研研究组织织和研究究报告纷纷纷涌现现。其中中最著

4、名名的，除除了世界界经济论论坛的年年度全全球竞争争力报告（Gllobaal CComppetiitivveneess Repportt，简称称GCRR）和瑞瑞土洛桑桑国际管管理学院院每年66月出版版的世世界竞争争力年鉴（WWorlld CComppetiitivveneess Yeaarboook，简称WWCY）之外，还有哈哈佛商学学院的迈迈克尔波特教教授于119900年在国家竞争优优势一一书中提提出的钻钻石模型型，以及及他对美美国、日日本、英英国、德德国等110国进进行的产产业国际际竞争力力的实证证分析。此外外，世界界经济论论坛自119988年始，根据他他关于竞竞争力和和环境方方面的理理论，

5、增增加了微微观经济济竞争力力指数（20000年改名为为当前竞竞争力指指数）。各国著著名的国国际竞争争力评价价机构还还有：美美国的商商业风险险评比公公司，韩韩国的产产业研究究院和大宇宇经济研研究所，日本的的经济新新闻研究究中心等等。其他他有影响响力的竞竞争力评评价方法法，是荷荷兰格林林根大学学(Unniveersitty oof GGronninggen) “产出和和生产率率国际比比较”（Innterrnattionnal Commparrisoon oof OOutpput andd Prroduuctiivitty，简称ICCOP）研究组组所提出出的“生产法法”(Appprooachh of

6、f Orrigiin)。 在国内内，中国国人民大大学竞争争力与评评价研究究中心、北京航航空航天天大学任任若恩教教授和中中国社会会科学院院工业经经济研究所等机机构的专专家、教教授也对对国际竞竞争力及及其评价价方法作作了较深深入的研研究。 但是，一个明明显的状状况是，国内外外关于国国际竞争争力研究究的前期期观点并并不统一一，在评评价方法法的采用用、指标标体系的选择上上还有一一些争论论和差异异。其重重要原因因是，各各研究者者对于包包括研究究对象在在内的基基本元素素并没有有清晰界界定。比比如，包括括上面提提到的各各项研究究，虽然然都是针针对国际际竞争力力的，但但并不在在同一个个层次上上，有的的是研究究

7、国家层层面的竞竞争力的，有的是是研究产产业的国国际竞争争力的，还有的的是研究究产品的的国际竞竞争力的的。实际际上，对对国际竞竞争力不不同主体体进行评价价的方法法也确实实有共同同之处。另一方方面，对对相同主主体的评评价方法法也会有有不同的的地方。一个典典型例证证是，对对同一主体体即国家家竞争力力进行评评价的世世界经济济论坛和和瑞士洛洛桑国际际管理发发展研究究院，在在数度联联合工作作后也自自19998年起分道扬扬镳。原原因是前前者越来来越倾向向于研究究决定一一国经济济增长的的因素；而后者者更加重重视国家家向企业业提供有有竞争力力环境的能能力。 本文将将研究重重点置于于产业国国际竞争争力的评评价方法

8、法。这一一点和波波特教授授在国国家竞争争优势中的出出发点是是一致的（但和和他主持持的WEEF微观观经济竞竞争力研研究不一一致，后后者注重重企业运运作的微微观经济济运营环环境，属属国家竞竞争力层层面）。 二二、国际际竟争力力的常用用评价方方法与指指标分析析 国际竞竞争力的的评价方方法和指指标有多多种，目目前最具具影响力力和代表表性的可可以分为为如下几几类。 1.多多因素（环境）综合评评价法 世界经经济论坛坛、瑞士士洛桑国国际管理理发展研研究院、波特的的钻石模模型和微微观经济济竞争力力评价，以及中中国人民民大学竞争力与与评价研研究中心心的中国国国际竞竞争力评评价报告告，应用用的都是是这一类类方法。

9、这类方方法一般般评价的的并不是是产业竞竞争力而是是国家竞竞争力（注：“信息产产业部电电信研究究院政策策研究部部产业竞竞争力项项目组”朱金周周等在通信信信息报上发表的的中国国电信业业国际竞竞争力发发展报告告(20002)，是是比较少少见的用用多因素素法评价价产业国国际竞争争力水平平的例子子。该项目目组选取取了电信信法律体体系、行行业监管管体制、管制政政策透明明度等33个指标标评价宏宏观（制制度框架架）国际际竞争力力水平，选取取电信业业务收入入、人均均电信业业务收入入、电信信业务收收入年增增长率、全国主主线普及及率、年年均电信信投资、年均电电信投资GDPP、国际际话务量量MOUU以及AARPUU等

10、8个个指标评评价中现现（市场场表现）竞争力力水平，选取我我国进入入财富富5000强电信公公司数、全员劳劳动生产产率、全全员劳动动生产率率增长率率等3个个指标评评价微观观（企业业规模效效益）国国际竞争争力水平平。）。由于于产业层层次与国国家层次次的竞争争力评价价有共通通之处，以及国国家环境境对产业业竞争力力的深刻刻影响，这里简简单做一一介绍。 IMDD在20001年年以前采采用的是是8大要要素体系系，20001年年改变了了评价体体系，建建立了经经济运行行、政府府效率、企业效效率、基础设施施和社会会系统44大国际际竞争力力要素体体系。中中国人民民大学竞竞争力与与评价研研究中心心在做中中国国际际竞争

11、力力评价时时，是选用的的IMDD的标准准和结果果，而且且将新44大要素素体系和和旧8大大要素体体系同时时采用，公布对对照结果果。 WEFF自19996年年至20000年年陆续采采用并确确定了44个新排排名指数数：增长长竞争力力指数、当前竞竞争力指指数、经经济创造造力指数和环境境管制体体制指数数，其中中当前竞竞争力指指数是在在20000年由由19998年增增加的微微观经济济竞争力力指数更更名而来来，是依依照波特教授授对竞争争力的看看法和定定义设定定的。而而波特教教授的钻钻石模型型也是根根据“每个国国家都有有的4项项环境因因素”生产要素、需求条条件、相相关产业业和支持持产业的的表现、企业的的战略结

12、结构和竞竞争对手手来评评价国家家产生竞竞争优势势的能力的。 可以看看出，虽虽然内部部还存在在一些差差别如上文文提到的的IMDD定义国国家竞争争力为支支持企业业竞争力力的环境境，而WWEF定义为获获得经济济高速增增长和当当前高生生产率的的能力；IMDD对国家家竞争力力的评价价建基于于大量的的统计和和调查数数据，而而WEFF使用更多多的最新新理论和和定性指指标，更更像一个个研究报报告而非非评价报报告但多因因素综合合评价法法存在着着显而易易见的共共同点，即即通过众众多的指指标、复复杂的统统计，来来进行几几乎包括括国家所所有经济济因素的的全面评评价。这这种方法法的缺陷陷也比较较明显，如如指标体体系过分

13、分宠大，指标的的重复性性较大，指标的的确定有有些武断断。如将将对不同同竞争主主体（国国家、企企业）和和竞争对象象（制度度、产品品）的影影响因素素放在一一起加权权计算，从而使使最后的的结果几几乎失去去了意义义。 2.多多因素（工业）综合评评价法 这类综综合评价价法虽然然也是将将多种因因素的影影响进行行综合评评定，但但针对的的不是国国家环境境，而是是工业发发展能力力。这类研究国国内做得得比较多多。中国国社会科科学院工工业经济济研究所所郭克莎莎研究员员，采用用了产业业的增长长潜力、就业功功能、带带动效应、生产率率上升率率，技术术密集度度、可持持续发展展性以及及国际比比较等77个指标标，对我我国的制制

14、造业进进行比较较排序（注：郭克莎莎：“工业化化新时期期新兴主主导产业业的选择择”，中中国工业业经济，20003年年第2期期。）。 该研究究所魏后后凯研究究员评价价的是区区域工业业竞争力力，采取取的是这这样5个个指标：一是市市场影响响力，用用地区工工业在全全国工业市市场的占占有率来来衡量。二是工工业增长长力，用用地区工工业总产产值的增增长率来来反映。三是资资源配置置力，用用工业销销售利润率率和全员员劳动生生产率加加权平均均来表示示。四是是结构转转换力，用高增增长行业业产值占占地区工工业总产产值的比比重（反反映工业对对市场变变化的适适应性）和加工工工业产产值占地地区工业业总产值值的比重重（反映映工

15、业层层次升级级能力）这两个个指标表表示。五是是工业创创新力，用非国国有工业业产值占占地区工工业总产产值的比比重来反反映该地地区的制制度创新新能力，用企业业科技经经费支出占占GDPP的比重重（即RR&D投投入比重重）来反反映地区区的技术术创新能能力，以以二者的的加权平平均来反反映该地地区工业业的总体体创新能力力。（注注：魏后后凯、吴吴利学：“中国地地区工业业竞争力力评价”，中中国工业业经济，20002年年第111期。）虽然这一指标标体系评评价的是是地区工工业竞争争力，但但可以看看出，相相比起同同类的其其他多因因素工业业综合评评价法，魏后凯凯的指标标设计合理理而有新新意，完完全可以以应用到到产业国

16、国际竞争争力的评评价之中中。然而而这种方方法。或或者说这这一类方方法都存存在的问问题，是指指标的选选取缺少少理论背背景和科科学基础础。尽管管单个指指标不乏乏合理性性，但深深入研究究可见它它将竞争争力的表表现市场份额额，竞争争力的实实质生产率率，与竞竞争力的的来源教育育、设备备和R&D投资资这三个个层次的的内容（下文将将详述）放在一一起进行行评价。而如果果指标的的选取和和设计不不是从一一个科学学的体系系出发，再庞大大的评价价系统和和再复杂杂的指标标体系也无无法穷尽尽所有方方面，从从而是不不科学也也不完备备的。 该研究究所张金金昌博士士的标杆杆测定方方法，也也是一种种典型的的多因素素综合评评价法。

17、（注：张金昌昌：国国际竞争争力评价的理论论和方法法，经经济科学学出版社社，20002年年版。）这种方方法的优优点是不不但能够够评价和和判断竞竞争力的的高低，找出竞争力高高低的主主要原因因，而且且还能够够告诉我我们为了了提高竞竞争力应应该如何何去做，即可以以将竞争争力的评评价和提提高引向向操作层面面。其方方法是比比较竞争争力不同同的两个个企业间间的业务务流程并并确定改改进方案案。可以以看出，这种多多因素法法的应用用范围只能能是评价价企业竞竞争力。这当然然不是该该方法的的缺陷，但和我我们评价价产业国国际竞争争力的需需要有差差距。 3.生生产率法法 以生产产率法测测量一国国产业国国际竞争争力，原原理

18、是基基于购买买力平价价(PPPP)法法而非汇汇率法，对两个个国家的的产业产产出进行比较研研究，以以确定产产业层次次的国际际竞争力力。具体体操作在在理论界界存在着着两种不不同的方方法。一一种是用用荷兰格格林根大大学建立的的“产出和和生产率率国际比比较”(ICCOP)项目组组所提出出的“生产法法”。该方方法以KK.Waagneer、RR.Vaan AArk、M.NN.Bailyy和M.Freeudeenbeerg为为代表，他们自自19883年开开始收集集数据，包括世世界主要要大国和和强国的的制造业业数据，将这些些数据按统一的的分类标标准进行行重新整整理后，应用产产业来源源法计算算出各国国产业产产出

19、的购购买力平平价数据据，进行行国际比比较。利利用这些数数据，还还可以计计算出劳劳动生产产率、全全要素生生产率、单位劳劳动成本本等指标标来进行行比较。 另一种种方法以以Dalle WW.Joorgeensoon和MM.Kuurodda为代代表，通通常称为为“支出法法”（注：D.JJorggensson andd M.Kurrodaa,19992,PProdducttiviity andd Innterrnattionnal Commpettitiivennesss inn Jaapann annd UU.S.19660119855,Edditeed bby BBertt G.Hickkmann,

20、Innterrnattionnal Prooducctivvityy annd CComppetiitivveneess,Neww Yoork,Oxffordd.）。他们在在19992年提提出了以以计算GDP购购买力平平价时所所使用的的1533组商品品组数据据为基础础，计算算产业产产出购买买力平价价数据的的方法，并用这这种方法法计算了了生产率和和成本方方面的数数据，进进行国际际比较。这一计计算方法法比较复复杂，但但它不但但能够计计算出产产业产出出的购买买力平价价，而且能能计算出出投入要要素的购购买力平平价，以以更加准准确地说说明和解解释相比比较国家家产业国国际竞争争力的变变化及原原因。 国内以

21、以生产率率法进行行产业国国际竞争争力研究究的，主主要是采采用“生产法法”的任若若恩教授授。他自自19993年起起和格林林根大学有关关人员合合作进行行中国制制造业各各产业部部门的国国际比较较研究，并就中中国和美美国制造造业务行行业的生生产率及及其决定定因素进行行了对比比分析。 需要指指出的是是，购买买力平价价法除了了可以进进行产业业国际竞竞争力研研究外，还可用用于国家家层次竞竞争力的的评价，主要指标是计计算各国国的GDDP（国国内生产产总值）和人均均GDPP。事实实上，“支出法法”所采用用的1553组商商品组数数据，就就是计算算国家GDPP和人均均GDPP的方法法脱化而而来。 4.进进出口数数据

22、法 应用进进出口数数据计算算有关指指标，是是产业国国际竞争争力评价价的另一一大类方方法。关关于这类类方法，指标和和实证研研究都比较多。事实上上，波特特在国国家竞争争优势中，理理论部分分提出了了钻石模模型和产产业集群群的产业业竞争力力确定方方法，而而在实证部部分，使使用的就就是以出出口数据据为基础础的计算算方法。在国内内，绝大大部分关关于产业业国际竞竞争力的的实证分分析都采采用了这种种方法。进出口口数据法法最常用用的主要要指标有有：显示示性比较较优势指指标(RRCA,Revvealled Commparratiive Advvanttage)、贸贸易竞争争指数(TC,Traade Commpet

23、titiion)。其他他进出口口数据法法指标，还有国国际市场场份额(MS)、贸易易条件指指数(TTOT)、产业内内贸易指指数(IIIT)、国内内资源成成本系数数(DRRC)、等市场场份额模模型(CCMS)等，但但相对来来说没有有上面两两种常用用、应用简简便和评评价效果果良好。 需要指指出的是是，同属属进出口口数据法法，各个个应用者者、特别别是国内内和国外外研究者者的具体体实证分分析过程程又有不不同。例如，波波特衡量量的是四四分位或或五分位位的产业业，非常常细致，涉及上上千门类类，而国国内的同同类实证证研究所所依据的的产业分分类全都非非常粗略略。波特特认为，笼统的的产业定定义、粗粗糙的产产业分类

24、类对商战战实务没没有意义义。 三三、波特特的评价价方法与与指标 在国国际竞争争优势一书中中，波特特教授关关于竞争争力的评评价方法法典型地地分为两两种：一一种以解解释性的的主观指指标为核心，属属于上一一节谈到到的多因因素（环环境）综综合评价价法。这这种方法法主要体体现为钻钻石模型型的应用用，通过过解析每每个国家家都有的44项环境境因素生产产要素，需求条条件，相相关产业业和支持持产业的的表现，企业的的战略、结构和和竞争对对手，以以及机会与政政府两个个外生变变量，揭揭示出一一国的某某一特定定领域中中影响生生产率和和生产率率增长的的各因素素。它也也是波特特在WEEF主持微观经经济竞争争力评价价工作的的

25、理论基基础。 另一类类以显示示性的客客观指标标为对象象，属于于上节提提到的进进出口数数据法。波特对对进出口口数据的的使用，一是体体现为对10国国各个四四分位或或五分位位产业显显示性比比较优势势RCAA的测定定。二是是对某产产业出口口占全球球该产业业总出口口比重(SWIIE,SSharee off Woorldd lnndusstryy Exxporrt)和和占全国国总出口口比重(SCEE,Shharee off Tootall Coounttry Expportt)的计计算，并并按由高高到低进行行前500名排序序。比较较起他首首创的钻钻石模型型和产业业集群解解释方法法，波特特对这几几个来源源于

26、国际际贸易指指标的运运用是存在一一些问题题的。 首先，看RCCA评价价法。这这种方法法简捷有有力，结结果比较较符合事事实，因因而在以以往的产产业评价价中被广广泛运用用。它主主要的问题是是没有考考虑进口口和国内内市场因因素，因因而在以以下几种种情况下下会和实实际情形形偏离较较远。 在大大国的产产业、特特别是内内向型产产业中，忽略了了大国重重要的国国内市场场份额。对于瑞瑞士钟表表业、荷荷兰花卉卉业这类小国国外向性性产业，RCAA的衡量量很准确确，因为为它们的的国内市市场相对对于国际际市场来来说很小小，前者者在整个个市场份份额中微不足道道。但是是，对于于中国和和美国等等消费大大国来说说，国内内市场是

27、是很重要要的，不不能忽略略不计。举个简简单的例例子，美美国的两个个产业（假设都都没有受受到政府府的任何何限制或或补贴政政策），市场目目标和经经营业绩绩却不同同，一个个产业以以本国市市场为目标标，成功功地垄断断了本国国市场，把该产产业的外外国竞争争者挡在在门外；另一个个产业在在本国市市场已大大半被外外国竞争争者瓜分的的艰难境境地下，到中美美洲某小小国开拓拓新市场场，也成成功地占占领了该该国市场场。显然然，前者者的竞争争力远远远大于后后者，但RRCA显显示的结结果却比比后者小小。RCCA方法法缺陷的的典型证证明是美美国，美美国很多多产业的的RCAA很小，但却极极具国际际竞争力。 在以以加工贸贸易为

28、主主的产业业中，夸夸大了加加工贸易易对出口口额的虚虚增。这这点在中中国很明明显，那那些以“三来一一补”为主的的简单加加工制造造业，因因为出口口额大，RCAA值显示示很有国国际竞争争力。实实际上，减去原原产地不不在中国国的来料料进口金额，这这些商品品在中国国的增加加值即该该产业的的真实产产值是很很小的。 解决RRCA法法缺陷的的关键是是补上进进口和国国内市场场的因素素。要么么用全球球市场份份额来取取代国际际市场份份额，要要么用综综合进口、出出口两方方面的显显示性竞竞争优势势指数(CA)（注：显示性性竞争优优势指数数(CAA,Coompeetittivee Addvanntagge),这是一一个既

29、包含RRCA的的功用，又以进进口作出出修正的的很好指指标，由由Thoomass Voollrrathh annd DDe HHuuvvo.在在19888年设设计，也也被称为为相对贸易易优势(RTAA,Reelettivee Trradee Addvanntagge)。它的算算式是：图。陈佳佳贵和张张金昌(20002)通通过对中中美两国国7个产业的实实证分析析，清楚楚地显示示了CAA指标较较之RCCA和TTC这两两个指标标更接近近于产业业优势的的实际状状况。）来取代代RCAA。 其次，看SWWIE和和SCEE法。前前者实际际上是国国际贸易易中另一一个常用用指标国际际市场占占有率(MS,Marrk

30、ett Shharee)。显然，这这两种方方法比RRCA法法简单，也更片片面，对对产业竞竞争力的的反映和和事实也也会相差差更远。例如，已经被被波特用用RCAA1作临临界值筛筛选过的的10国国优势产产业，在在这两个个指标上上都严重重不一致致：按SSWIEE排名，日本占占全球出出口600%以上上的产业有9个个，但这这9个中中有3个个都没有有进入按按SCEE排名的的日本前前50大大产业；同时，按SCCE排名名，出口口占日本本全国22%以上上的产业有77个，这这7个中中也有22个没进进入SWWIE前前50名名。出入入更大的的是德国国，按SSWIEE排名，德国占占全球出出口500%以上上的产业有6个个，

31、这66个中只只有1个个进入了了SCEE排名的的前500；同时时，按SSCE排排名，出出口占德德国1%以上的的产业有有7个，这7个个中也只有1个个进入了了SWIIE的前前50名名！（注注：根据据国家家竞争优优势3344页页表7-7、3372页页表8-1、7741页页表111-5和和7444页表111-6数数据整理理得出结结论。） SCEE反映的的是产业业出口绝绝对量的的大小，SWIIE相对对来说更更多地反反映了产产业在全全球的出出口优势势。和很很多指标标一样，SWIEE和SCCE所能能透露出出来的信信息已经经涵盖在在RCAA中，但但在优良良性上却却比RCCA差。 四四、波特特竞争力力评价体体系中

32、存存在的问问题 上节已已经通过过对RCCA、SSWIEE和SCCE等出出口指标标的分析析，指出出波特教教授评价价产业国国际竞争争力的进进出口数数据法中中的一些问题题和失误误。实际际上，波波特的整整个竞争争力评价价理论体体系还存存在着更更大的深深层次内内在矛盾盾。 1.整整个竞争争理论体体系的不不统一 波特教教授在竞争优优势一一书中定定义竞争争优势来来源于超超额价值值“以低于于对手的的价格提提供同等等的效益益，或者所提供供的独特特的效益益补偿高高价而有有余”（注：迈克尔尔波特：竞争争优势，华夏夏出版社社，19997年年版，第第2页。），他的的价值链链模型就就是为了了解释企企业盈利利能力的的来源。

33、国家家竞争优优势一一书指出出：“在国家家层面上上竞争力力的惟一意义义就是国国家生产产力”，钻石石模型也也是通过过6因素素分析解解释竞争争优势的的来源。但是，令人不不解的是是，他在在进行国家竞争争力的实实证研究究时，却却既没有有选用自自己精心心设计的的钻石模模型、产产业链图图表和生生产率指指标，也也没有选选用一以以贯之的盈盈利能力力模式、从国家家创造收收益的能能力角度度考虑利利润率指指标，而而是和大大多数学学者一样样，使用用出口指指标作为为评价标准准。 他对为为什么不不使用利利润指标标的解释释是，利利润指标标的数据据因为有有贸易保保护、会会计报告告制度和和核算制制度的差差异等原因而在在国家之之间

34、不可可比。同同时，利利润数据据也难以以取得，当企业业从事多多元化经经营是难难以分清清产业利利润是多多少。但但他对为什什么不使使用生产产力指标标没有做做任何解解释。这这也是波波特国家家竞争优优势理论论中最为为人诟病病的一个个问题。 2.国国家竞争争优势学学说的理理论和方方法的片片面性 波特理理论对传传统国际际贸易理理论的所所谓“超越”就在于于，放弃弃传统上上对初级级产品和和要素资资源的依依赖思想想，通过过发展高级级和专业业性生产产要素，将国家家的优势势建立在在更为坚坚实的竞竞争优势势而非比比较优势势基础上上。这样样一种理理论，通通过分析一一个企业业或产业业在4项项环境因因素以及及机会与与政府两两

35、个外生生变量的的良性作作用下，改变一一国的某某一特定定领域中中影响生产率率和生产产率增长长的各因因素，取取得持久久的国际际竞争能能力。因因此它偏偏重国内内竞争和和后天创创造型的的内生优优势，适适用于大国国的内向向型经济济。然而而，在该该书实证证部分和和应用方方法中，却和前前半部的的理论模模型不一一致，单单纯采用用出口指指标来进行行各国产产业国际际竞争力力的分析析。这样样，完全全没有排排除一国国仅凭物物质资源源和廉价价劳动力力等初级级一般性性要素形形成的只有有数量而而贸易条条件恶化化的出口口。也就就是说，还是将将天然继继承型的的外生优优势作为为国家优优势的重重要部分分，并像像上文所分分析的，适用

36、于于小国的的外向型型经济。 实际上上，不管管是内生生优势还还是外生生优势，只偏重重其中一一项都是是有失片片面的。因为产产业的竞竞争力既既有可能能来源于丰富的的资源、廉价的的劳动力力或是充充裕的资资本等先先天优势势，也有有可能来来自于各各国通过过教育和和研发投投入形成成的技术术差异等后后天优势势。本来来这正好好可以将将波特教教授在企企业战略略部分提提出的“超额价价值”概念一一以贯之之，即既既可以来来源于“以低低于对手手的价格格提供同同等的效效益”，又可可以来源源于“所提供供的独特特的效益益补偿高高价而有有余”，但他他本人没没有在将竞竞争优势势从企业业过渡到到国家时时做此延延伸，反反而是在在国家竞

37、竞争优势势的理论论和实证证部分相相当于各各截取了了其中一一半，即理理论着重重说明国国家如何何通过创创造高级级要素来来“提供独独特的效效益补偿偿高价而而有余”，实证证却以出出口数量量衡量如何“以以低于对对手的价价格提供供同等的的效益”。 3.实实证中剔剔除FDDI部分分，体现现出正确确理论下下的方法法错误 波特国国家竞争争优势理理论最具具创新之之处，就就是提出出了在全全部要素素均可自自由流动动的经济济全球化化时代中中制度环环境的重要性。但是，他在实实证部分分的出口口数据中中剔除了了FDII（国外外直接投投资）的的严重失失误，大大大降低低了其国国家竞争争优势理论的创创新意义义。 波特教教授本人人似

38、乎没没有意识识到其提提出制度度环境的的重要性性与对外外贸易之之外的吸吸引FDDI息息息相关，他并没没有从国国家制度环境境向对外外直接投投资做合合理的推推论。他他虽然以以大量篇篇幅论述述制度环环境的重重要性，也提到到企业的的国籍是是次要的的。但是，在进行行确定一一国有国国际竞争争力的产产业的实实证工作作时，他他还是将将出口（对外贸贸易）作作为在衡衡量产业业国际竞竞争力的惟惟一因素素，而将将FDII（对外外直接投投资）部部分扣除除（注：在国国家竞争争优势第7224页中中，波特特特别将将以下这这点作为筛筛选的三三项基本本原则之之一：“检查该该项产业业的出口口是否被被其国内内的外商商所主导导控制”，如

39、是是就加以以剔除。）。这进进一步增增加了其其体系中中理论和和方法的的内在矛矛盾，也也大大减减低了制制度环境境作用说说的重要要意义。 需要说说明的一一点是，本文对对波特教教授理论论中某些些说法的的质疑，决无贬贬低或怀怀疑其重重要和伟伟大之意意。笔者者认为，波特教教授的国国家竞争争优势学学说是当当代该领领域中最最富有新新意和最最全面深深刻的理理论之一一。是他他引发了了这一领领域的研研究热潮和和学术进进步，他他的观点点最具争争议性本本身就说说明了这这一点。同时，波特教教授通过过在世界界经济论论坛进行行微观经经济竞争力力评价等等，完成成了大量量具体和和有意义义的实际际工作。可以说说，是他他使竞争争力这

40、一一本来和和大多数数人无关关的概念念变得如此此深入人人心。 五五、本文文的观点点：产业业竞争力力四层次次论 经过前前面的讨讨论我们们看到，关于产产业国际际竞争力力的评价价方法有有几类，采用的的指标众众多，产产生的结结果也各各不相同。那么么，到底底哪一种种更科学学、更合合理？为为了正确确地评价价产业的的国际竞竞争力，我们应应该用何何种方法法、选择择哪些指指标？ 首先需需要明确确的一点点是，方方法或指指标本身身是无所所谓对错错的。有有什么样样的理论论，就会会应用什什么样的的方法、进行什么样的的证实或或证伪；同理，我们对对产业国国际竞争争力下什什么样的的定义，就会选选择什么么样的指指标，并并且处理理

41、什么样样的数据。 本文认认为，就就像美国国总统竞竞争力委委员会主主席Daanieel FF.Buurtoon在反反驳著名名国际贸贸易理论论家Paaul Kruugmaan对国国际竞争力概概念的批批评时所所说的，国际竞竞争力是是由四个个层次的的金字塔塔组成，最上层层是生活活水平（对于产产业来说说则是产产业利润），最下下层是投投资，中中间两层层是贸易易和生产产率。也也就是说说，国际际竞争力力的最终终目标是是提高生生活水平平，而提提高生活水水平首先先要在国国际贸易易中显示示出比别别的国家家有竞争争力；提提高贸易易竞争力力的基础础是提高高国内公公共部门门和私营营部门的生生产效率率，提高高生产率率则需要

42、要在技术术创新、先进设设备制造造、教育育等方面面进行投投资。目目前，除除了对竞竞争力的的最上一层层生活活水平的的研究基基本没有有，其他他三层正正好分别别对应上上文所介介绍的进进出口数数据法、生产率率法和多多因素综合评价价法（见见图1）。 附图图 图1产业国国际竞争争力的定定义、评评价指标标和研究究方法 四个层层次的竞竞争力指指标有这这样的规规律，即即越靠近近底层，对竞争争力产生生的解释释力越强强，对竞竞争力变变化的预预见性越高，但但同时不不确定性性也越大大。具体体说来，最下层层“投资”深入讨讨论了竞竞争力的的来源，即一国国或产业业的竞争争力最终来源于于国家或或私人对对教育、科技、先进设设备、基

43、基础设施施等各方方面的投投资。要要想获得得竞争力力，必须须从这个个最底层层入手，创创造良好好的物质质环境和和制度环环境，培培养专业业型高级级要素，以利企企业产生生和加强强竞争力力。对这这一层次次竞争力力的评价方方法很多多，如IIMD、WEFF、钻石石模型和和标杆测测定等多多因素综综合法。但是，以投资资来评价价国家或或产业的的竞争力力是难以做做到全面面的，因因为影响响竞争力力的各种种因素不不可能穷穷尽。同同时也无无法做到到准确，因为从从竞争力力的潜力力到实力力的转化过过程中存存在着种种种不确确定的因因素。所所以，以以一国或或产业的的投资环环节良好好来判断断它具有有国际竞竞争力的的多因素素法是不尽

44、尽合理的的，只能能说它具具有获得得国际竞竞争力的的较大可可能性或或潜在能能力。 生产率率是竞争争力的实实质，这这是有关关竞争力力研究的的各方（包括著著名的相相互论战战的大家家波特、克鲁格格曼等）都一致认同的的共同观观点。以以产业生生产率来来衡量产产业的国国际竞争争力、以以人均GGDP来来衡量国国家竞争争力，是是准确而而同步的的竞争力评价方方法。这这一方法法存在着着一些应应用困难难，最突突出的就就是指标标的可比比性问题题。在不不同国家家，一个个产业产产出的种种类、计量量单位不不尽相同同，产出出品的质质量也是是有差别别的，产产业投入入的种类类、数量量、价值值和质量量亦不相相同。如如何将不不同国家一

45、一种产业业的投入入和产出出转化成成可比数数据，是是一件非非常复杂杂的事情情。目前前的解决决办法是是用购买买力平价价计算GGDP和产业业产出数数据。相相比起汇汇率法，用购买买力平价价计算的的价格能能够剔除除通货膨膨胀等影影响，比比较真实实地反映映价格的的国际竞争力力水平，但使用用起来比比较复杂杂。 贸易指指标是比比生产率率法更直直接的衡衡量方法法，因为为贸易是是竞争力力的表现现。进出出口情况况是成本本竞争、价格竞竞争、市场需求求规模、生产率率等竞争争情况的的综合反反映，它它能够比比较全面面地揭示示某一国国家、产产业或产产品的国国际竞争争力。和和利润指标标相比，国际贸贸易中虽虽然也有有应用倾倾销等

46、扩扩大份额额实际损损害竞争争力的行行为存在在，不过过总的来来说，国国际贸易易相对最市市场化、最接近近完全竞竞争。而而且，许许多学者者已经用用经验数数据证明明了，在在GDPP或人均均GDPP增长与与出口份份额增长长之间，存存在着很很强的正正相关关关系（注注：Joohn F.HHellliweell andd A.Chuung,Agggreggatee Prroduuctiivitty aand Groowthh in annd IInteernaatioonall Coompaarattivee Seettiing,Ediitedd byy Beert G.HHickkmann,Innterrn

47、attionnal Prooducctivvityy annd CCompettitiivennesss,Neew YYorkk,Oxxforrd,119922,ppp4979中中，通过过对1996019885年期期间OEECD77个工业业大国和和12个个小国的的贸易份额和和经济增增长进行行了相关关性分析析，发现现贸易份份额增长长很快的的国家生生产率增增长也很很快。）。所以以，贸易易指标法法是简捷有有效的产产业国际际竞争力力评价法法。但是是，应该该对目前前这种方方法的具具体操作作过程作作出更正正的是，必须用用全球市市场份额(MS)指标来来代替只只重出口口数据的的显示性性比较优优势指标标(RCC

48、A)，原因是是RCAA忽略了了国内市市场和进进口因素素。对于于国内市场场容量大大的大国国产业，和以加加工贸易易为主、进口原原料占总总值比例例较大的的产业，RCAA法的结结果和事事实偏差差太大。当今世世界全球球已经成成为一个个统一的的大市场场，没有有国内国国外区别别；重出出口而轻轻国内市市场的产产业评价价方法是是不合理理的。 产业利利润既是是产业拥拥有竞争争力的结结果，也也是产业业获取竞竞争力的的终极目目标，这这和居民民生活水水平是国国家竞争争力的结果和目目标的关关系是一一样的。利润是是产出和和投入之之差，从从单位产产品来看看，单位位利润是是单位价价格和单单位成本本之差，价格反映映出生产产率和质

49、质量等产产出水平平，成本本反映出出产业的的潜在竞竞争力。因此，产业利利润无疑疑是评价价产业国国际竞争争力最准确确和最具具决定性性的指标标。产业业利润可可以通过过计算一一国产业业的平均均资产利利润率或或产业内内企业的的总利润润来揭示示。针对利利润指标标的准确确性主要要有两方方面的指指责，一一是企业业利润可可能存在在虚假成成分。二二是产业业利润可可能来源源于政府府的扶植性性政策或或保护性性措施。对于这这两点操操作可行行性怀疑疑的解释释是：第第一，从从利润指指标本身身来说，是衡量量企业投投入产出经经济效益益的最好好指标。各国建建立和完完善会计计核算制制度的根根本目的的是希望望准确地地核算出出企业的的利润，税务部部门也会月月复一月月地校实实企业的的利润指指标，利利润造假假会受到到法律的的惩罚。因此，个别企企业利润润作假并并不能否否定利润润指标的价价值，从从制度安安排上来来讲，利利润指标标的真实实性是有有保证的的，从而而产业的的利润指指标是可可信的。第二，一国产产业扩大出出口、提提高生产产率均是是以获取取利润为为目的，如果不不讲求经经济效益益去扩大大出口（如倾销销）或提提高生产产率，反反而会带来来负面影影响、降降低竞争争力。国国家的扶扶持与保保护在经经济日益益全球化化的今天天也是难难以长期期维持