管理标准的管理标准

1、管理标准的管理标准 Q/ 210101.03-2011 d）术语应对管理标准中需要解释说明、区别或创新的文字术语或定义用语作出解释。6.3.5.3 职责编写要求标准中的职责部分应明确所规定管理事项涉及的部门与集团领导及其在此标准中的职责权限，涉及多部门、多层级的，应注意主办部门与配合部门、上下层级的职责对应与衔接。6.3.5.4 管理的目的与风险a) 每一个管理标准均应有管理目的描述，并应提炼出量化或可衡量的关键绩效指标；管理的原则为可选章节，若无相应内容，可不编写。b) 每一个管理标准均应有主要应对风险的描述，并应在管理内容或流程中明确风险控制措施。6.3.5.5 管理内容编写要求a）应按照

2、业务流程中的活动顺序，明确每个环节“为什么干（Why）、由谁干（Who）、干什么（What）、怎么干（How）、何时干（When）、何地干（Where）、干到何程度或达到何要求（How much）”等。b）有关的标准、规章制度、上级要求等引用到标准时，应附文号及所执行章节。6.3.5.6 报告和记录及支持性文件编写要求支持性文件应列出支持该标准实施的管理标准，列出名称即可。6.3.6 附录的编写要求6.3.6.1 每个附录都应在前言中说明，在正文中提及。6.3.6.2 附录编排的前后顺序应为在标准中被提及的先后顺序。6.3.6.3 附录编号a）每个附录应有一个编号。b）附录编号由“附录”和随后

3、表明顺序的大写英文字母组成，字母从“A”开始递增。如果只有一个附录，仍应标为“附录A”。c）同一类型的附录，可归类为一个附录。每一子附录的编号方式为在字母后增加数字顺序号，格式如：“附录A.1”。6.3.6.4 条文中提及附录时，措辞方式为 “见附录X”。6.3.7 流程图的编写要求6.3.7.1 流程图的编写格式见附录B、附录C对标准流程图的格式要求。6.3.7.2 除标准内容无法用流程图表现的情况外，管理标准都应绘制流程图。6.3.7.3 流程图应针对标准所规定的管理事项主要过程进行绘制。若一个流程图不能清楚说明管理事项的所有过程，可绘制补充流程图。6.3.7.4 流程图应使用visio软

4、件绘制，流程图图形、符号应符合GB 1526的规定。6.3.7.5 流程图应采用“垂直跨职能流程图”形式绘制。a）流程图中的框图应能反映管理事项中每个环节，宜采用动宾结构，如：“评审管理标准”。b）流程图应能通过框图及线条流向确保各环节传递的连贯性。c）流程图应保持各环节细度的一致。d）流程图的过程描述应能反映管理事项各环节所应涵盖的各项要素，如输入、输出、所办理的事项、办理部门/岗位、时间、时限要求、地点、风险控制点等。e)应根据流程图编制对应的流程说明表、风险控制矩阵和权限指引表。集团公司职责权限常用词语规范见附录D。6.3.8 终结线的编写要求终结线为居中的粗实线，长度为版面宽度的四分之

5、一。终结线应排在标准的最后一个要素之后，不能另起一页编排。6.3.9 页眉页脚的编写要求6.3.9.1 页眉应在横线之上书写，仅一行。内容为“XXX（管理标准）”，然后书写标准编号，页眉两端对齐，文件名称在左，标准编号在右。页眉字号为五号宋体。6.3.9.2 页脚应居中编制页码，字体为罗马字小五号。目次及前言统一编号，为罗马数字，自正文开始编号为阿拉伯数字，封面不编页码。6.3.10 幅面要求标准的幅面格式定为：上、下页边距2.54厘米，左、右页边距3.17厘米。7 管理标准的制定、修订、废止、宣贯、实施、监督检查、评价与改进7.1 管理标准的制定原则7.1.1 贯彻国家、行业、地方有关方针、

6、政策、法律、法规等，严格执行强制性国家标准、行业标准和地方标准；7.1.2 以集团公司的生产经营管理实际为基础，充分吸收和创造性地运用国内外先进的科学技术、管理方法和工作经验，应用过程方法、价值工程、系统工程等科学方法。7.1.3 有利于技术进步，有利于提高质量、降低消耗、提高劳动效益，有利于提高管理水平，保证安全、文明、节能和环境保护工作，促进管理工作科学化、规范化、标准化。7.1.4 管理标准应本着“简化、统一、协调、优化”，做到先进合理、精简统一，便于实施、监督考核，标准体系间应协调一致，根据实际需要积极采用国际标准和国内外先进标准。7.1.5 企业标准应严于国家标准、行业标准、地方标准

7、和上级标准/规章制度。7.1.6 推荐性标准，一经采用也应严格执行。7.2 管理标准的制定 7.2.1 管理标准体系中属于外来标准的，可经识别、评审纳入企业管理标准体系直接采用。属于集团公司制定的标准，应本着“简化、统一、协调、优化”的原则，制定标准编写或修订计划。7.2.2 制定标准计划每年年底，各部门在标准体系年度自查、内审、外审的基础上，根据集团公司发展战略、集团下一年度总体工作重点、部门职责、标准体系的问题和缺陷整改要求，向标准与制度管理委员会办公室申报下一年度标准的制定、修订的计划及说明，由标准与制度管理委员会办公室审核后，形成集团公司年度标准制定、修订计划。集团公司年度标准制定、修

8、订计划由标准与制度管理委员会在标准与制度管理年度会议上进行审议，由集团公司董事长审批后由标准与制度管理委员会办公室下发。当有新颁布的上级标准/制度或上级标准/制度发生变化时，各相关管理标准归口责任部门负责根据集团公司实际及时制定、修订相应标准或直接纳入体系，需制定、修订的标准应纳入年度标准计划。在年度计划下发后要制定、修订管理标准的，相关管理标准的归口责任部门应及时向制度与标准管理委员会办公室申报和说明，由制度与标准管理委员会办公室审核、集团公司董事长审批后更新发布年度管理标准制定、修订计划。7.2.3 调查研究，收集资料 标准制定计划批准后，各标准管理责任部门应明确具体标准的起草人。起草人员

9、应结合所编制的标准要求在以下方面进行调查研究和收集资料：标准研究的对象在企业及国内外现状和发展方向； 有关的最新科技成果与最佳实践；客户的要求和期望；生产（服务）和管理实践中积累的数据、统计资料；企业领导及上级单位的要求；企业内部控制与风险管理的相关要求；编制标准所需依据的标准；与此标准相关的业务流程及与其他标准的接口关系。 7.2.4 标准的起草7.2.4.1 形成征求意见稿 起草人对搜集到的资料进行整理、分析、对比、选优后，起草标准的“征求意见稿”。7.2.4.2 征求意见，形成送审稿标准起草人完成标准征求意见稿提交部门负责人审核通过后，将标准的征求意见稿提交至标准内容涉及到的相关部门征求

10、意见。除此之外，标准起草部门还应向管理标准的三个常设评审部门：发展规划部、办公室和法律合规部征求意见。对各相关部门提出的意见应记录在“标准/制度审核过程意见表”内（格式见附录E）。征求意见收集齐全后由标准起草部门对各部门提出的意见进行逐条分析，完全采纳的应立即对标准进行修改完善，部分采纳或不采纳的应说明原因，并与相关意见提出部门进行沟通协商，确实无法达成一致的，应在标准与制度管理委员会召开评审会议前在“标准/制度审核过程意见表”中对评审部门与起草部门主要的意见分歧进行说明，最终形成“标准送审稿”交管理标准管理办公室。“标准送审稿”须附“标准/制度审核过程意见表” ，作为标准与制度管理委员会审议

11、标准的输入性资料。 7.2.5 评审标准，形成报批稿7.2.5.1 管理标准原则上都应经过标准与制度管理委员会采用会议评审的方式进行评审。评审会上由标准起草部门负责记录整理本部门起草标准的会议纪要，并在会议结束前完成纪要的签字手续，作为标准进一步完善或发布的依据。标准的评审纪要由标准起草部门和管理标准管理办公室各执一份进行存档。7.2.5.2 管理标准评审的内容一般包括但不限于：是否符合国家有关法律法规和方针政策；是否符合上级单位有关规定；是否与集团公司现行有效的制度或标准重复或者矛盾；管理标准的可实施性，以及可预见的正面和负面效果；是否与公司的发展战略和实际情况相符合；管理范围是否合适；标准

12、内容涉及的相关部门与集团领导及其职责是否合适；是否有效控制了潜在风险因素，是否符合内部控制规范；结构、条款格式是否规范，文字表述是否严谨。7.2.5.3 对于评审无异议、直接通过的标准，直接进入审批程序（具体见7.2.6）。7.2.5.4 对于评审有条件通过或需要修改完善后才能通过的标准，标准制定部门应根据评审意见修改标准，形成“标准报批稿”，提交法律合规部、办公室和发展规划部审核。发展规划部根据“标准评审会议纪要”、责任部门的修改情况和法律合规部与办公室的审核意见，提出是否要再次会议评审的建议，由标准与制度管理委员会主任确定是否要再次进行会议评审：如需要再次会议评审，按照7.2.5.1执行；

13、如不需要再次会议评审，进入标准的审批程序（具体见7.2.6）。标准报批时需呈交“标准/制度审核过程意见表”、“标准评审会议纪要”、“标准/制度发布签署表”（见附录F）等资料。7.2.5.5 涉及集团“三重一大”事项、职工切身利益的重大事项，应按照集团公司的相关规定，由集团董事会、监事会、党委(常委)会、领导班子会和职工代表大会等机构进行进一步决策。7.2.6 标准的审批7.2.6.1 管理标准原则上都应由集团公司主管领导审批。7.2.6.2 符合下列条件的管理标准，应由董事长审批：集团公司董事长工作制度中规定的职权范围内的标准；董事会专门委员会审议事项的相关标准；符合公司法及集团公司章程所规定

14、的基本管理制度的管理标准，即对集团公司经营管理各个方面一些原则性强、意义重大、覆盖面广的管理标准；管理标准的正文中涉及到董事长职责说明的管理标准。7.2.6.3 符合下列条件的标准，应由总经理审批：符合集团公司总经理工作制度中规定的职权范围内的标准；总经理办公会、专题办公会审议事项的相关标准；符合公司法及集团公司章程所规定的具体规章制度的管理标准。7.2.6.4 标准与制度管理委员会基于上述原则在标准评审过程中进一步确定制度的审批层级。特殊情况下，由标准与制度管理委员会办公室向主管领导请示确定审批层级。7.2.7 标准的发布7.2.7.1 管理标准经审批后，由管理标准管理办公室负责制度统一编号

15、，并将新标准进行登记备案。7.2.7.2 新标准由起草部门按照集团公司公文管理的相关规定履行发布程序。标准发文时由标准起草部门提交集团公司相关领导会签后，由集团公司主管领导签发。标准签发的领导应与标准审批的领导一致。7.2.7.3 如果是暂行或试行标准，应在标准名称后标注“（暂行）”和“（试行）”，暂行或试行管理标准的效力一般不超过1年。7.2.7.4 凡涉密事项，按照集团公司有关保密管理制度执行。7.3 管理标准的修订7.3.1 企业标准应根据战略的调整、组织机构的变化、使用要求、生产技术和管理水平的提高等因素，及时予以修订。属于下列情况的应即时修订相应的管理标准：当有新颁布的上级标准/制度

16、或上级标准/制度发生变化而对集团公司的相关工作产生明显影响；在标准运行过程中发现较大设计缺陷；集团公司的经营生产管理体系或管理模式有较大改进或变化。7.3.2 管理标准的修订按照修订量的大小分为标准修改和标准修订。7.3.3 当仅对管理标准的条文、图表作少量、部分页的修订时，以管理标准修改方式进行。标准原文可采用换页形式修改，每次换页后，页眉的修改码在原有基础上加1（管理标准首次制定时的修改码为0），并在标准的“前言”处的修改记录表中填写修改版本（在修改码前加字母V表示，如“V1”）、发布日期、修改内容及主要修改人。标准修改应遵循以下流程：a）管理标准归口部门完成标准修改，由部门负责人审核后，

17、填写管理标准修改签署表（见附录E）中相应内容，并将管理标准修改签署表及修改过的标准页（修改内容应用下划线标出，删除部分应做出标注）交管理标准管理办公室。若标准修改内容涉及相关部门职责时，应首先经过相关部门会签后，再交管理标准管理办公室。b）管理标准管理办公室审核标准修改内容的格式以及修改会签程序是否完整后，由管理标准的修改部门负责提交分管领导审批后由主管领导批准。c）管理标准修改发布后即开始宣贯及实施。7.3.4 当对管理标准的内容作较大修改才能适应当前管理需要时，或标准归口部门采用标准修改方式但经管理标准管理办公室审核认为采用修改方式不适宜时，以管理标准修订方式进行，修订标准的工作程序按制定

18、标准的程序执行。修订时版本变化及标识同7.3.3。7.3.5 各管理标准的归口管理部门每年至少对管理标准复查一次，适用的继续执行，不适用的进行修改、修订或废除。7.4 标准培训宣贯7.4.1 集团公司企业标准的发布日期和实施日期一般间隔10天，为培训期。标准的责任部门负责具体标准的组织实施。7.4.2 培训方式可根据标准的内容、特点和涉及范围，灵活采取下列培训方式：集中培训：同时面向标准的所有适用对象进行集中培训；部门分散培训：标准责任部门先对被培训部门的代表进行培训，再由各部门代表对本部门员工进行培训；自学：标准的适用对象在规定的时间内自我研究学习。7.4.3 标准的责任部门应编制并在标准发

19、布的同时发布对应的标准的培训计划（见附录G）。标准培训计划经标准编制责任部门负责人批准后发布并报人力资源部、发展规划部备案。7.4.4 标准负责人按照计划组织实施培训，参训人员应填写标准的培训与考核记录表（见附录H）。7.4.5 培训结束后标准培训负责人应对参训人员进行考核，考核结果填写在标准/制度的培训与考核记录表上。考核方式由考核人根据实际情况在如下的考核方式中选择：问卷方式：通过设计考核问卷对参与培训人员进行考核的方式；实际操作：通过参与培训人员的实际操作演习进行考核的方式；面谈考核：通过制度负责人与参与培训人员面谈的方式进行考核。7.4.6 标准/制度的培训与考核记录表报企业管理部备案

20、并抄送管理标准管理办公室和人力资源部备案。7.5 标准实施 7.5.1 按照各管理标准的不同特点，在做好准备工作的基础上，由各标准的制定部门组织实施有关标准。7.5.2 企业标准实施过程中的问题，应及时向该标准的制定部门和标准管理办公室反映并提出修改意见或建议，标准制定部门应在接到反馈意见后5个工作日内予以答复，在修改内容未正式批准发布前仍按原标准执行。7.5.3 标准的制定部门负责跟踪标准执行过程，对执行过程中的问题进行及时沟通与协调，促进标准目标的实现。7.5.4 各部门负责本部门制定标准的信息化工作，通过信息化固化管理标准的执行。集团信息部根据经批准的管理标准开展信息化建设和维护工作。7

21、.6 标准实施的监督检查7.6.1 监督检查内容检查集团公司企业标准体系的充分性、适宜性、有效性，监督各部门生产经营管理过程、各项管理标准设计与执行情况。7.6.2 监督检查方式 7.6.2.1 管理标准体系的监督检查由集团公司标准与制度管理委员会统一领导，管理标准管理办公室负责组织协调。7.6.2.2 监督检查的方式包括部门自查、内审检查、外审等。7.6.3 部门自查7.6.3.1 各部门对本部门管理标准的实施情况每年应至少集中自查两次，分别于6月底及11月底前完成。7.6.3.2 各部门每年6月底前完成半年自查，并将自查记录报管理标准管理办公室备案；各部门每年11月底前根据标准实施情况自查

22、形成的记录，完成当年年度自我评价报告报集团公司管理标准管理办公室。7.6.3.3 各标准的起草人即为标准监督检查第一责任人，负责对标准的日常执行情况进行监督检查，检查要点包括：标准的目标是否实现、标准过程中的风险是否得到有效识别及管控、标准执行过程是否高效、标准对相关职能与业务的规定是否充分、标准内容是否能够适应企业内外部环境的变化等。标准的起草人发现问题时，应从标准的设计有效性与执行有效性的角度分析原因，及时制定对策，并将日常监督检查结果及时上报部门负责人，作为部门标准集中自查的输入。对于标准存在设计缺陷的情况，部门负责人应及时向管理标准管理办公室提出标准修改或修订计划。7.6.4 内审检查

23、7.6.4.1 集团公司每年组织内部审核工作组进行一次全面内审检查，以评价管理标准在设计与运行方面是否有内部控制缺陷，评估标准实施的绩效，发现标准持续改进的机会。内部审核由管理标准管理办公室组织实施，采用对各部门资料评审和现场评价的形式检查标准体系管理全过程。7.6.4.2 三标管理体系所规定的内容也作为管理标准体系内审的要点之一，与各部门的自查和管理标准体系的年度内审结合开展，审查结果共享，避免重复检查与审核。7.6.5 当集团公司的发展战略、业务领域、管理模式等发生较大变化时，管理标准管理办公室应及时组织相关人员对相关的管理标准进行审查。7.6.6 外审按照外部认证机构或上级单位的要求由相

24、关归口管理部门组织配合完成。7.7 标准体系的评价与改进7.7.1 自我评价的内容 集团公司管理标准体系自我评价内容：管理标准体系运行的充分性、适宜性和有效性（包括设计有效性和运行有效性）；管理标准的制定、修订、废止、宣贯、实施、监督检查、评价与改进情况。7.7.2 管理标准管理办公室每年1月初根据标准检查情况，在汇总各部门自我评价报告、内审检查和外审检查报告的基础上，组织召开标准与制度管理年度管理评审会议，审议集团公司年度标准体系设计及运行情况及缺陷评价报告，推动集团公司下一年度标准体系的缺陷整改与持续改进。标准与制度管理年度管理评审会议原则上与集团公司三标管理体系的年度管理评审会议、年度重

25、大风险评估会议合并召开。7.7.3 各部门应按照标准与制度年度管理评审会议的要求开展管理标准体系的持续改进工作，管理标准管理办公室负责对各责任部门落实会议要求的情况进行检查验收，并将验收结果及时向标准与制度管理委员会主任汇报。7.7.4 管理标准体系的评价报告可提供给相关部门作为编制年度各项专项报告（可包括但不限于：内部控制自评价报告、年度重大风险报告、审计报告、三标体系内审报告等）的基础资料，实现评价结果的共享和管理闭环。8 报告和记录8.1 报告和记录表1给出了执行本标准形成的报告和记录。8.2 支持性文件规章制度的管理标准表1 报告和记录序号对应附录报告和记录编号名 称保存期限1附录BF

26、ZGH022B1管理标准编写模板长期2附录CFZGH022B2流程图常用符号及释义长期3附录DFZGH022B3职责权限常用词语规范长期4附录EFZGH022B4标准/制度审核过程意见表长期5附录FFZGH022B5标准/制度发布签署表长期6附录GFZGH022B6标准培训计划长期7附录HFZGH022B7标准培训/考核记录表长期管理标准的（暂行）管理标准 -FZGH-02-2018（A）-2附录A.1（规范性附录）管理标准管理流程图管理标准管理流程图FZGH022L1-1附录A.2（规范性附录）管理标准管理流程说明表管理标准管理流程说明表FZGH022L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门

27、重要输入重要输出1开始每年12月10日前，各部门在标准体系年度自查、内审、外审的基础上，根据集团公司发展战略、集团下一年度总体工作重点、部门职责、标准体系的问题和缺陷整改要求，启动管理标准管理流程。当以下情况发生时，即时启动此流程：集团公司管理模式发生变化；组织架构发生调整；某项管理工作存在较重大的设计缺陷；国家、行业、地区的政策变化，或上级标准或规章制度发生变化导致集团公司相关管理工作的依据发生明显变化时即时标准起草部门企业战略规划或专项业务规划报告，董事长、总经理工作报告，集团公司年度重点工作、专项工作部署，经营例会等相关会议要求，国家、行业、地区的政策，上级标准或规章制度，集团公司领导、

28、管理标准管理部门的要求，内部控制缺陷2编制并申报年度标准计划【C01】标准起草部门在规定时间内及时编制并提交编制标准制定、修订的年度计划。标准起草部门应基于体系结构图和流程框架编制标准计划，应保证不出现结构性的混乱和遗漏。5天标准起草部门企业战略规划或专项业务规划报告，董事长、总经理工作报告，集团公司年度重点工作、专项工作部署，经营例会等相关会议要求，国家、行业、地区的政策，上级标准或规章制度，集团公司领导、管理标准管理部门的要求，内部控制缺陷，管理标准体系结构图和流程框架部门标准年度计划3形成年度计划向标准与制度管理委员会办公室申报下一年度标准的制定、修订的计划及说明，由标准与制度管理委员会

29、办公室审核后，形成集团公司年度标准制定、修订计划。2天标准与制度管理委员会办公室部门标准年度计划企业标准年度计划送审稿4评审计划【C02】集团公司年度标准制定、修订计划由标准与制度管理委员会在标准与制度管理年度会议上进行审议标准与制度管理委员会在评审时应重点关注标准体系的科学性和完整性，避免出现结构性矛盾或缺失。1天标准与制度管理委员会企业标准年度计划送审稿企业标准年度计划送批稿5审批计划【C03】集团公司董事长对标准与制度管理委员会评审通过后的标准年度计划进行审批。主管领导明确同意与否的意见，标准年度计划未经主管领导审批同意，缺乏严肃性和权威性。5天集团公司领导企业标准年度计划送批稿企业标准

30、年度计划审批稿6下发年度计划标准与制度管理委员会办公室对董事长审批通过后的标准年度计划进行下发。1天标准与制度管理委员会办公室企业标准年度计划审批稿企业标准年度计划下发稿7调研、收资各标准管理责任部门在收到获批的标准年度计划后，应明确具体标准的起草人。起草人员应结合所编制的标准要求在以下方面进行调查研究和收集资料：（1）标准研究的对象在企业及国内外现状和发展方向；（2）有关的最新科技成果与最佳实践；（3）顾客的要求和期望；（4）生产（服务）和管理实践中积累的数据、统计资料；（5）企业领导及上级单位的要求；（6）企业内部控制与风险管理的相关要求；（7）编制标准所需依据的标准；（8）与此标准相关的

31、业务流程及与其他标准的接口关系。10天标准起草部门8起草“征求意见稿”【C04】起草人员对搜集到的资料进行整理、分析、对比、选优后，起草有关标准的“征求意见稿”。起草人应将先进的管理理念、实践转化为企业自身的标准，使标准具有一定的 引领性和管理提升作用。标准起草部门的负责人应对初稿进行审核。“征求意见稿”须附“企业标准征求意见表”5天标准起草部门标准研究的对象在企业及国内外现状和发展方向，有关的最新科技成果与最佳实践，顾客的要求和期望，生产（服务）和管理实践中积累的数据、统计资料，企业领导及上级单位的要求，企业内部控制与风险管理的相关要求，标准所需依据的标准，与此标准相关的业务流程及与其他标准

32、的接口关系。标准征求意见稿，企业标准征求意见表9形成送审稿起草人完成标准征求意见稿提交部门负责人评审，评审后在信息平台中交相关部门评审征求意见，对评审提出的意见应记录在“企业标准征求意见表”内。征求意见收集齐全后由标准起草人进行修改，最终形成“标准送审稿”。“标准送审稿”须附“征求意见稿”中的“企业标准征求意见表”。3天标准起草部门标准征求意见稿标准送审稿10评审【C05】管理标准原则上都应经过标准与制度管理委员会采用会议评审的方式进行评审。评审后由管理标准管理办公室负责编制“标准评审会议纪要”。3天管理标准管理办公室标准送审稿标准送批稿11判定是否无异议、直接通过对于评审无异议、直接通过的标

33、准，直接进入第14步；对于评审有条件通过或需要修改完善后才能通过的标准，进入第12步。 0.5天管理标准管理办公室委员评审意见标准评审会议纪要12完成送批稿标准评审后，起草部门或人员应根据送审意见修改标准，形成“标准报批稿”。提交管理标准管理办公室审核。2天标准起草部门标准评审稿，标准评审会议纪要标准送批稿13审核【C06】1、管理标准管理办公室根据标准化管理委员会的评审意见对标准送批稿进行审核，确认是否按照相关意见和要求进行修改。2、管理标准管理办公室根据“标准评审会议纪要”和责任部门的修改情况提出是否要再次会议评审的建议，由标准与制度管理委员会主任确定是否要再次进行会议评审：如需要再次会议

34、评审，进入第10步；如不需要再次会议评审，进入第14步。3、由管理标准管理办公室将“标准报批稿”，连同“企业标准征求意见表”、“标准评审会议纪要”、“企业标准发布签署表”等原稿资料提交报批。2天管理标准管理办公室标准送批稿，企业标准征求意见表、审查会议纪要、企业标准发布签署表标准送批稿，企业标准征求意见表、审查会议纪要、企业标准发布签署表14审批【C07】集团公司主管领导对标准送批稿进行审批，确保管理标准的权威性。2天集团公司领导标准送批稿，企业标准征求意见表、审查会议纪要、企业标准发布签署表标准批准稿15登记备案管理标准管理办公室专职人员登记后，报集团公司标准与制度管理委员会备案。1天管理标

35、准管理办公室标准批准稿，企业标准征求意见表、审查会议纪要、企业标准发布签署表16发布由集团公司办公室根据发文流程对登记和备案后的管理标准进行正式发布。1天办公室标准批准稿17组织宣贯实施【C08】1、集团公司企业标准的发布日期和实施日期间隔10天，为培训期。标准的责任部门负责具体标准的组织实施；2、培训方式可根据标准的内容、特点和涉及范围，灵活采取下列培训方式：（1）集中培训：同时面向标准的所有适用对象进行集中培训；（2）部门分散培训：标准责任部门先对被培训部门的代表进行培训，再由各部门代表对本部门员工进行培训；（3）自学：标准的适用对象在规定的时间内自我研究学习。3、标准的责任部门应编制标准

36、/制度的培训计划，并应在标准发布的同时发布对应的标准/制度的培训计划。制度培训计划经标准编制责任部门负责人批准后发布并报人力资源部、发展规划部备案。4、标准负责人按照计划组织实施培训，参训人员应填写标准/制度的培训与考核记录表。5、培训结束后标准培训负责人应对参训人员进行考核，考核结果填写在标准/制度的培训与考核记录表上。考核方式由考核人根据实际情况在如下的考核方式中选择：（1）问卷方式：通过设计考核问卷对参与培训人员进行考核的方式；（2）实际操作：通过参与培训人员的实际操作演习进行考核的方式；（3）面谈考核：通过制度负责人与参与培训人员面谈的方式进行考核。6、标准/制度的培训与考核记录表报企

37、业管理部备案并抄送人力资源部存档。10天标准起草部门标准批准稿标准/制度的培训计划，标准/制度的培训与考核记录表18标准体系监督检查【C09】1、对集团公司企业标准体系建设的充分性、适宜性、有效性进行全面考评，监督各部门生产经营过程、各项管理工作的管理标准实施情况。2、管理标准体系由集团公司标准与制度管理委员会统一领导，管理标准管理办公室负责组织协调，对各标准的实施情况进行监督检查。监督检查的方式包括部门自查、内审、外审、管理评审等。具体见集团公司监督检查与改进管理办法。管理标准管理办公室监督检查报告19标准体系评价与改进【C10】1、管理标准管理办公室每年1月初根据标准检查情况，在汇总各部门

38、自我评价报告的基础上，组织编制管理标准自评价报告。各部门的自评价报告可提供给相关部门作为编制年度各项专项报告（可包括但不限于内部控制自评价报告、年度重大风险报告、审计报告、三标体系内审报告等）的基础资料。2、各部门应按照标准与制度年度管理评审会议的要求开展管理标准体系的持续改进工作，管理标准管理办公室负责对各责任部门落实会议要求的情况进行检查验收，并将验收结果及时向标准与制度管理委员会主任汇报。具体见集团公司监督检查与改进管理办法。管理标准管理办公室评价报告20资料存档1、标准与制度管理委员会办公室在标准化活动中建立各种资料台帐，妥善保管各种文件、上级指示、标准文本、工作计划、总结、报表等。各

39、部门应保存好标准化基础资料（包括企业标准、标准化工作计划、总结，报表等），保存各种文件、上级指示和企业发放的标准化资料。2、企业标准批准后，在标准化信息管理平台上发布实施。当需打印纸质标准时，形成的纸质文件需加盖“受控”章，由标准管理办公室管理。3、经集团公司标准与制度管理委员会批准予以废止的标准，应放入标准化信息管理平台作废库内。4、企业标准原件（含签署意见）由各标准管理办公室归档。5、企业标准未经批准，不得对外提供。如需与相关方交流时，应经标准与制度管理委员会办公室批准，在相应的标准管理办公室办理登记手续。标准与制度管理委员会办公室各种文件、上级指示、标准文本、工作计划、总结、报表21结束

40、文书档案存档完成后，此流程结束。即时管理标准管理办公室附录A.3（规范性附录）管理标准管理风险控制矩阵管理标准管理风险控制矩阵FZGH022L1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01未根据企业发展战略、实际经营和管理以及上级标准、规章制度等及时提出标准的变化需求。运营33高风险C01编制并申报年度标准计划标准起草部门在规定时间内开展标准制定、修订的年度计划工作，保证不出现结构性的混乱和遗漏。可在相关岗位职责中明确该项内容并纳入工作考核中。标准起草部门R02标准制定、修订计划缺少系统性或出现结构性矛盾。运营23中风险C02标准年度计划评审标准与制

41、度管理委员会根据企业生产、经营、管理等方面的实际状况对企业标准年度计划进行评审，避免出现缺少系统性或结构性矛盾。标准与制度管理委员会R03标准年度计划未经主管领导审批同意，缺乏严肃性权威性。运营14中风险C03审批计划主管领导对标准年度计划进行审批，给出同意与否的意见。集团公司领导R04管理标准只注重对现实工作情况的反映，未能将先进的管理理念、实践转化为企业自身的规范，引领性不强。运营43高风险C04起草征求意见稿标准起草部门应充分听取集团公司领导、专家等人员的看法和意见。也可通过咨询公司或外部培训等形式获取行业或企业的先进管理理念和做法。标准起草部门R05管理标准的要求性内容过多，指导性内容

42、少，影响管理标准的操作性。运营33高风险C04起草征求意见稿标准起草人员在起草标准时应该注重标准在执行时的可操作性，避免标准要求性内容过多，指导性内容过少。标准此草部门R06由于评审意见不一，易形成分歧，迟迟得不出评审结果。运营22中风险C05评审标准与制度管理委员会根据标准的复杂程度、涉及面大小、相关部门评审情况等，决定采取会议评审或相关部门会签评审。可制定具体的评审规则，提高评审的效率。标准与制度管理委员会RO7评审意见未得到落实，管理标准依然存在科学性、合理性、实操性等方面的问题。运营13中风险C06审核发展规划部根据评审纪要等内容审核管理标准送批稿，确保标准起草部门已按照评审意见对管理

43、标准进行了修改。发展规划部R08管理标准未经主管领导签发，缺乏权威性，在执行性方面可能会大打折扣。运营13中风险C07审批主管领导对管理标准进行签发，确保管理标准的权威性。集团公司领导R09管理标准发布后宣贯培训力度不够，或标准的培训流于形式。运营45极高风险C08组织宣贯实施标准起草部门根据标准的内容、特点和涉及范围，灵活采取相应的培训方式、实施方案和考核方式等，并报人力资源部、发展规划部备案。标准起草部门R10监督检查力度不够，导致标准的执行力不足。运营34高风险C09标准体系监督检查对集团公司企业标准体系建设的充分性、适宜性、有效性进行全面考评，监督各部门生产经营过程、各项管理工作的管理

44、标准实施情况。监督检查的方式包括部门自查、内审、外审、管理评审等。发展规划部R11管理标准缺少有效的评价与持续改进机制，导致管理标准无法持续满足企业发展需要。运营34高风险C10标准体系自我评价管理标准管理办公室每年1月初根据标准检查情况，在汇总各部门自我评价报告的基础上，组织编制管理标准自评价报告。建立标准体系自我评价的工作机制，确保管理标准评价与改进的可持续性。发展规划部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低

45、风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录A.4（规范性附录）管理标准管理权限指引表管理标准管理权限指引表FZGH022L1-4序号事项责任部门标准起草部门管理标准管理办公室标准与制度管理委员会标准起草岗负责人标准化管理岗负责人委员主任1编制并申报年度标准计划起草部门拟定2形成年度计划发展规划部拟定审核3评审计划标准与制度管理委员会组织指导评审4审批计划标准与制度管理委员会审批5下发年度计划发展规划部拟定审核6调研、收资标准起草部门拟定7起草“征求意

46、见稿”标准起草部门拟定审核8形成送审稿标准起草部门拟定审核9评审标准与制度管理委员会组织指导评审10完成送批稿标准起草部门拟定审核11审核发展规划部参与审核指导12审批标准与制度管理委员会审批13登记备案发展规划部拟定审核14组织宣贯实施标准起草部门组织指导 EMBED Visio.Drawing.11 管理标准的管理标准 -FZGH-02-2018（A）-2附录B（规范性附录）管理标准编制模板 HYPERLINK l _7.2_各要素的编写要求 管理标准编制模板FZGH022B1 集团小一宋体，空一单倍行间距三号罗马字小三罗马字管理标准 -XXXX-XX-20XX（X）-X小一宋体，空二单倍

47、行间距XX管理标准一号宋体，加粗，居中，单倍行距。小一宋体，空八单倍行间距 小四宋体小四宋体小四罗马字小四罗马字小三宋体，空一单倍行间距20XX-XX-XX发布 20XX-XX-XX实施小三宋体，加粗，居中。集团有限公司页眉及页脚的编制格式为：小五号字体，1.5倍行距。目 次黑体三号字，居中、段前30磅、段后30磅，行距为单倍行距。 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc285447970 前 言I HYPERLINK l _Toc285447971 1范围1 HYPERLINK l _Toc285447972 2规范性引用文件及术语和定义1 HYPERLINK l

48、_Toc285447973 3职责1 HYPERLINK l _Toc285447974 4 标准目的与风险2 HYPERLINK l _Toc285447974 5 标准内容2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.1 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447974 5.2 XXX2 HYPERLINK l _Toc285447975 6 报告和记录2 HYPERLINK l _Toc285447976 附录 A（规范性附录） XX管理工作流程图3 HYPERLINK l _Toc285447977 附录 B（资料性附录）附录名称4一般情况下目次中仅有“标准内

49、容”体现二级标题。附录建议顺序依次为规范性附录、资料性附录。宋体五号字，1.5倍行距，使用word自动生成。前 言本标准依据XX等（或依据集团公司实际）制定。执行中将会追踪上级的最新要求，组织对相关内容的适宜性和有效性进行评价，并随时修订本标准。【本标准在XX（文号）基础上，依据XX（文号）等（或依据集团公司实际）修定。重点对XX、XX进行了修改，增加了XX等内容，删除了XX等内容。本标准自实施之日起，原XX（文号）同时废止。】本标准的附录X、附录X是规范性附录, 附录X、附录X是资料性附录。若为对标准的重新修订，则使用【】中描述方法。本标准由集团有限公司（以下简称集团公司）XX部提出。本标准

50、主要起草人为此版主要制修订人。原版标准制修订情况在“修改记录”体现。本标准由集团公司XX部归口。本标准由XX部负责解释。本标准起草单位： XX部宋体小四号字，缩进两个中文字间距书写。本标准主要起草人：主要编写人员1本标准审核人：部门审核人本标准批准人：公司领导宋体四号字，加粗，居中，行距为1.5倍行距。首次发布无需此项。本标准首次发布日期：20XX年XX月XX日，此次为第X次修订（首次发布无需写此项）。修改记录版本发布日期修改内容主要修订人V1V2V3宋体小四号字，居中书写。管理标准的管理标准 -FZGH-02-2018（A）-2PAGE 371级标题统一为宋体小四号字加粗，左对齐，行距为1.

51、5倍行距。黑体二号字，居中、段前30磅、段后30磅，行距为单倍行距。管理标准名称1 范围2级标题统一为宋体小四号字加粗，左对齐，行距为1.5倍行距。规范性引用文件引用原则为只可引用上级标准，不允许引用下级标准。本标准规定了集团公司XX工作的XX等管理内容。本标准适用于集团公司XX工作的管理。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件正文统一为宋体小四号字，注释性内容使用小五号字。缩进二中文字间距、段前0磅、段后0磅，行距为1.5倍行距。下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

52、文件。XXX（文号） XXX（引用文件）2.2 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。2.2.1 XXX（要解释的术语）XXX（对术语的解释）职责部分按级别从高到低依次编写。2.2.2 XXX3 职责3.1 XXX职责3.2 XXX职责4 管理目的与风险4.1 目的3、4级标题统一为宋体小四号字，左对齐、段前0磅、段后0磅，行距为1.5倍行距。4.2 关键绩效指标 4.2 主要风险5 标准内容5.1 XXX 5.1.1 XXX5.1.1.1 XXX5级标题统一为宋体小四号字，缩进二中文字间距、段前0磅、段后0磅，行距为1.5倍行距。 a）5.1.2 XXX5.2 XXX6 报告和记录6.1 报

53、告和记录若无报告和记录，删掉该句，仅保留章节标题，并另起一段左缩进两个中文字间距书写“无”。表1给出了执行本标准形成的报告和记录。6.2 支持性文件6.2.1 Q/ 2XXXXX.XX（管理标准）6.2.2 Q/ 2XXXXX.XX（管理标准）支持性文件的格式要求：先书写标准或文件的编号或文号，空一个中文字间距，填写标准或文件名称。若无支持性文件，另起一段左缩进两个中文字间距书写“无”。支持性文件：本标准涉及的其他标准清单（非规范性引用文件）。一般建议支持性文件编号不加年号。表1 报告和记录宋体小四号、居中、1.5倍行距。若无报告和记录，删除表1。报告和记录：清单列表，为附录中标准涉及的表单、

54、报告模板。宋体5号加粗序号对应附录报告和记录编号名 称保存期限1附录BXXXX0XXBXXXXXXX长期2345678宋体5号附录格式统一为宋体小四号字、加粗，左对齐、段前0磅、段后0磅，行距为1.5倍行距。附录 A.1（规范性附录）XX管理流程宋体、14ptXX管理流程图XXXX0XXL1-1流程图编号：宋体、小五号字。其中2XXXXX.XX-FXY代表第X个流程中的第Y个附录,例如：F12为第1个流程中第2个附录。原则上建议一个标准中流程图不超过5个。FX1为流程图，FX2为流程说明， FX3为风险控制矩阵，FX4为权限指引表。年内第一次修订标准在编号的最后位置增加“（A）”，并在年内的后

55、续修订中按照英文字母顺序递增。宋体、8pt宋体小四号，加粗，居中。宋体、12pt宋体、8pt EMBED Visio.Drawing.11 宋体、五号附录 A.2（规范性附录）XX管理流程说明表XX管理流程说明表XXXX0XXL1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出宋体、8pt11、XX：（1）XX；（2）XX；2、XXXXXX部XX附录 A.3（规范性附录）XX管理流程风险控制矩阵附录另起一页宋体、五号XX管理流程风险控制矩阵XXXX0XXL1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责任部门R01XXXXXXXXXXXXXXXX宋体、8pt备

56、注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录 A.4（规范性附录）XX管理流程说明附录另起一页宋体、五号XX管理流程权责指引表XXXX0XXL1-4序号事项责任部门企业管理部相关部门公司分管领导XX岗负责人分管XX的负责人1XXXXX部拟定审核审核23宋体、8pt规范性附录：它给出标准正文的附加或补充条款。条文中