浅谈地方政府竞争的异质化-非理性竞争行为分析

1、浅谈地方政府竞争的异质化非理性竞争行为分析论文关键词非理性竞争地方政府制度鼓励与约束论文摘要分权化的财政体制的形成和行政上的放权使地方政府逐渐拥有选择本地区开展式、开展途径、自主处理地方性公共事务等权利。与此同时，地方政府的政绩评价形式重心偏向经济取向，经济开展、gdp增长和就业率成为衡量地方政府的鼓励标准，从而导致了地方政府演绎剧烈的利益之争，并由此衍生出非理性竞争行为。本文在此根底上提出回归理性的行为在于运用制度鼓励与约束。布莱克指出了美国的政府间竞争带来的负面影响：“州和地方政府为企业人驻本辖区，互相之间进展的日益剧烈的竞争有时产生了很多问题。积极的税收竞争通常削弱了州和地方的税收努力，

2、也使得州和地方税收构造带有强烈的累退因素。卡姆伯兰德把地方政府间的这种现象称为“破坏性地方竞争。在转型经济中，中国地方政府竞争也呈现明显的破坏性和无序状态，基于经济利益最大化和政绩显示的偏好，追求经济增长成为各级地方政府行为的根本目的，地方政府间的竞争可能导致本来应由市场机制引导的资源被变异配置，使得参与竞争的地方政府都陷入了一种“囚徒困境。在缺乏有效的自我约束和外部约束机制的条件下，地方政府竞争行为正走向非理性。影响一、地方政府非理性竞争行为的表现和地方政府的“非理性竞争行为有三层意义，一层是特指在地方官员主导的地方政府行为的不公正、不合理，包括违犯法律、违犯经济规律、违犯行政伦理，导致社会

3、福利损失的行为；另一层是由于目的函数不同，地方政府间存在行为上的博弈，但这种博弈关系更像经济人那样基于经济利益从事经济和经营活动，从而更容易造成“公用地的灾难与“囚徒困境；最后一层那么是地方政府的逐利性导致地方经济的短期、不连接开展。从这个意义上说，个体的逐利行为的有限理性构成对整体经济开展的非理性行为。当前，地方政府非理性行为主要表现为：第一，分散决策下的产业构造趋同。地区间经济矛盾的序曲是重复建立，重复建立的表如今于各城市之间消费布局重复，产业构造同化、特点同化、职能同化现象较为突出。这使得城市的产业相似系数越来越高，严重抑制了区域一体化的开展和降低了资源配置效率。并且地区专业化分工协作程

4、度低下，丧失了地区分工利益，造成全社会整体经济效益下降；造成地区之间资源分配的冲突矛盾，一方面各地区围绕争夺资源与市场的矛盾与冲突日益激化；另一方面造成资源和消费才能的浪费闲置。第二，地方保护主义的盛行。地方政府作为地方经济开展的“管理者，为保护自身利益通常实行地方保护主义，保护本地市场，使本地利益最大化。有些地方政府对市场横加干预，实行地区封锁和经济割据，使得行政壁垒林立，或采用不正当手段对外倾销，甚至保护、纵容假冒伪劣产品的消费销售。其危害在于加强了地方政府间互相别离的趋势；片面追求地方利益，影响了市场在全国资源配置中的根底性作用的发挥，严重阻碍全国统一市场的建立；阻碍了地方产业构造转换，

5、降低了当地企业作为市场经济主体的竞争力，扭曲了正常的市场竞争；导致经济运行机制扭曲，市场信号失真，干扰宏观经济平衡，社会资源无法实现最优配置。第三，地方政府间引资的“囚徒困境。源于利益的需要，地方政府在招商引资方面遵循着“积极行动的策略原那么。所谓地方政府利用外资博弈，是指一个地方政府对其他地方政府引资行为和引资政策所作出的符合逻辑的预测和反响。这种引资博弈主要表现为各个地方政府为降低外商企业的商务本钱，竞相采取各种优惠策略，对引进国外或境外资金展开剧烈的竞争，如减免税收、优惠贷款、地价和效劳等。以税收返还主要方式而言，即先行对企业征收企业所得税，再以财政奖励或补贴的名义返还给企业。有的甚至通

6、过低估、少估土地使用价格方法，向外商让利。优惠策略是一种囚徒困境博弈，将导致一个地区的社会福利的下降，各级地方政府在招商引资方面的积极行动策略及其互相影响的结果是我国gdp高增长背后的高投资和高投资背后的低效益事实，从而使我国整体利益受损。第四，地区间公共物品的“公用地的灾难与公共事物的治理失灵。地方政府是作为地方的经济开展的管理者和引导者，在市场中忙于担当“准市场主体的角色，过多地参与和干预了“私人物品的消费与交换，从而造成管理职能的越位与错位，使得一些跨地区的公共资源面临“共用地的灾难。有的观点认为政府行为企业化，过多地介人经济建立领域，阻碍了市场有效地配置资源，在治理环境污染、生态破坏等

7、企业负外部性行为方面演绎着“囚徒困境；对于具有正外部性的问题，如义务教育、公共卫生，那么是能放手那么放手，甚至把一些公共效劳交给了市场，造成公共事物的治理失灵。并且对微观市场的过度干预反而为“寻租活动提供了更多的时机和条件。二、地方政府非理性竞争行为的成因第一，制度变迁带来的负外部效应：新的制度产生将会带来怎样的政策产品与政策行为，不是这项制度本身所能决定的，而是取决于制度执行者的理解与施行。从这个意义上说，新制度安排与产生的结果具有不确定性。由于制度供应的垄断性、政府机构及官员的偏好以及监视机制的缺陷等客观因素的存在，地方政府在制度变迁中的作用往往会对新制度规那么作出符合其自身利益的理解，从

8、而在制度施行过程中产生逐利冲动，以时机主义的态度施行新规那么。我国行政分权制的实行，也就是财政权的下放与分税制的实行，使得地方政府拥有了自己独立的经济利益，获得了开展区域经济、谋取地区经济利益的权利和才能。在这样的制度变迁过程中，使得地方各个利益主体的利益需求有了实现的制度环境和保证，从而更加强了它们的逐利动机，做出辖区利益最优而不是社会总福利最优的行为选择。因此，许多获得决策权的地方政府在制度创新过程中往往有竭力寻找利益独立化和最大化的冲动，一些地区利益最大化但非理性化的开展目的得以空前扩张，对地方政府的非理性竞争行为起到推波助澜的作用。它使地方政府千方百计地寻求能加快地方经济增长、促进本地

9、区经济规模总量扩张的有效方式，通过致力于采用“零和博弈的地方保护主义、重复建立和盲目引资等短期行为来实现利益扩张，从而导致了整体利益的损失。第二，行政委托代理关系中的官员鼓励扭曲：根据赫兹伯格的双因素鼓励理论，我国各级政府官员的鼓励由根本鼓励和非根本鼓励两者构成。根本鼓励包括工薪、各种劳保和福利等，它与政府工作人员的行政级别成正相关；非根本鼓励那么是在根本鼓励根底上的延伸，包括物质奖励、加薪、授予荣誉和职务升迁等。假如把这两类鼓励纳人双因素理论来讲，根本鼓励就是保健因素，而非根本鼓励那么是鼓励因素。然而在这种鼓励制度下，在政治过程中地方官员具有双重特征：一是“经济人，即像任何经济主体一样关注经

10、济利益；二是“政治人，他们关注政治晋升和政治利益，而且在很大程度上视政治利益远远高于经济利益。在中央与地方的行政委托代理关系中，上级政府完全控制了下级地方政府的主要指导人的政治升迁，而本级政府的主要行政指导人又掌握了本级其他官员的政治升迁，其统一的考核指标在于经济开展、gdp的增长。因此，地方政府官员的提升与当地的经济开展成正比，从而在政治晋升博弈中才能获胜，即所谓的“政绩合法性。行政层级的上升不仅有着根本鼓励的进步，不仅增加了容易度量的货币形态的收益，而且增加了难以度量的非货币形态的收益，层级越高，他所享受的政治控制权收益越大。很显然，作为经济人的政府官员，总是追求控制权收益的最大化。地方官

11、员通过开展地方经济，推动gdp的增长，一方面可为自己赢得上层的肯定；另一方面通过为辖区内的人民提供广泛的社会福利。又可获得地方人民的支持和认可，在这样的鼓励构造下，地方政府官员为了追求政绩而引起互相抵抗的地方保护主义和引资博弈等非理性行为。第三，地方政府间利益的非平衡：我国的中西部地区，特别是其中的西部地区，与东部沿海地区之间在经济开展程度上的差距一直是十清楚显的。由于我国渐进式改革采取的是东部优先开展战略，最后带动中西部地区共同开展的倾斜战略，促进了我国区域经济不平衡开展的“马太效应。东部沿海很多地方政府不但获得了大量中西部地区无法相比的资源配置的根底制度和产权制度优势，也获得了各种特殊的权

12、利，如决策权、行政审批权、立法权。同时国家投资也向东部地区倾斜，这种区域倾斜开展战略促使国外和落后地区的消费要素流入东部地区，使得中西部地方政府无法获得与东部地方政府平等的竞争前提条件，结果是地区差异迅速拉大，形成地区二元经济构造。其实，我国这种东部优先开展战略取向下的分权让利改革导致的东西部地方政府利益的非平衡性，在某种程度上是以中西部地区的利益为代价换取东部地区或国家的整体经济社会利益的增加。西部地区所获得的权利上的失衡使得地方政府间市场化取向的博弈行为具有“零和性质，在理性的本钱一收益的考虑下，其必然的行为就是回绝或尽量减少参与这种不公平的市场化竞争，而采取反市场化的行为。也就是说，在分

13、权让利的改革中，中西部地方政府和东部地方政府存在着很大的相对利益差距，东部经济兴隆的地区往往会采取措施稳固本地已经获取的经济利益，而中西部经济欠兴隆的地区为了在竞争剧烈的经济中保全自己，也会采用一些方法保护本地方利益。其结果就是人为地分割市场，阻碍经济资源的正常流动，导致地区经济差距进一步拉大，削弱地方资源配置的效率和地区竞争力，减慢市场化进程。地区经济的非平衡性特征实际上意味着各种利益的差异，地区经济差距必然扩大地区之间的政治影响力，地方经济实力的强大与否影响其在政治上的影响力和话瑁干义。三、制度鼓励与约束下地方政府行为的理性回归第一，运用制度管制促进地区间经济合作：由于各个地方的资源差异和

14、社会劳动地域分工的客观需求，各地区之间存在着通过互利合作而使得利益最大化的互相需求。为了促进地方间的经济合作，关键要解决各地区在合作中的利益双赢和利益的协调，从而防止因为利益之争而引起的非理性行为。在保证共同利益的根底上制定具有约束力的共同政策和制度标准，实现组织体系内的超行政区的协调与管理。详细可以从几个方面人手来进展合作制度安排：一是鼓励合作原那么，即为合作行为提供足够的鼓励，促进合作的顺利进展；二是制约惩罚原那么，提倡对违背“共同规那么者和采取时机主义者予以惩罚，以使违规者望而生畏；三是设立协调区域经济开展和监管区际贸易的跨行政区的协调监管机构。这样一种框架性制度构造必须建立在相关地区自

15、愿合作的根底之上，并对各级地方政府的非理性行为构成有效约束，引导地方政府行为在一个合理的、法制化的框架内充分、积极地发挥作用。第二，地方政府官员鼓励构造与制度的改革：通过设计合理而有效的鼓励约束机制，使其自利行为能表达公共利益的目的。一是对地方政府官员的考核、评价应该取向于一个综合的指标体系，而不应仅仅局限于开展经济的才能。地方政府政绩的评价应该把该地方社会经济开展与其历史状况及长远开展有机结合，尤其要注重该地方的可持续开展的才能，其中不仅要有经济数量、增长速度指标，更要关注经济增长的质量指标、社会效益指标和环保指标。二是完善官员的晋升和货币鼓励机制。假如晋升和货币鼓励给官员带来的预期效用(如个人控制权受益、荣誉、职业成就感及生活舒适等)可以补偿其为建立良好政绩所付出的工作努力本钱时，官员们才可能选择较高的工作努力程度。因此，一方面，进一步分散政府权利资源分配，提供足够的职位来满足许多业绩良好的官员确实能获得较多的晋升时机。另一方面，进步政府工作人员的工资和福利待遇。