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1、第一章绪论本章内容发展经济学是以发展中国家的发展为研究对象的经济学。本章内容第一节 发展中国家概况第二节 “发展”的含义与衡量指标第三节 发展经济学简介 第一节 发展中国家概况历史上，发达国家与发展中国家有着迥异的发展道路。当今世界，发达国家与发展中国家并存。大多数国家是发展中国家。哪些国家是发展中国家，它们有哪些经济特征？哪些国家是发展中国家要确定哪些国家是发展中国家，一个比较方便的办法是先弄清楚哪些国家是发达国家。经济发展与合作组织（OECD）常被人们称为“发达国家俱乐部”。不过有些发达国家（地区）并不是OECD成员，也并非所有OECD成员都是发达国家。发展中国家主要分布在亚洲、非洲和拉丁

2、美洲。 中国是世界上最大的发展中国家。发展中国家的类别世界银行的划分低收入国家，中等收入国家和高收入国家东亚和太平洋国家、欧洲和中亚国家、拉美和加勒比海国家、中东和北非国家、南亚国家、撒哈拉以南非洲国家。 IDA借款国、IBRD借款国和混合型借款国 联合国的划分最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国OECD提出的“新兴工业化国家”成功范例：香港、韩国、新加坡、台湾 发展中国家的经济特征（一）：生活水平低，贫困现象严重 发展中国家的经济特征（一）：生活水平低，贫困现象严重 发展中国家的经济特征（一）：生活水平低，贫困现象严重 发展中国家的经济特征（二）：工业化和城市化水平低 发展中国家

3、的经济特征（二）：工业化和城市化水平低 发展中国家的经济特征（二）：工业化和城市化水平低 发展中国家的经济特征（三）：二元经济结构 二元结构现代化工业与传统农业并存相对发达的城市与广大落后的农村并存城市与农村的经济特征发展中国家的社会、文化、制度安排等都方面也存在二元结构发展中国家的经济特征（四）：人口问题严重 发展中国家的经济特征（五）：市场欠发达 市场是现代经济运行的基本机制。发展中国家的市场缺陷市场分割交易成本过高缺乏法律和其他制度的支持发展中国家的政府对经济的干预程度较高，压抑了市场发育。 发展中国家的经济特征（六）：在国际关系中处于劣势 发展中国家处于国际分工体系的底层在世界货币金融

4、体系中处于被动地位一方面发展中国家以高昂代价引进资本和技术，另一方面资本和人才却大量流向发达国家。在经济全球化浪潮中，体制、文化等受到冲击。第二节 “发展”的含义与衡量指标发展中国家迫切需要发展。什么是“发展”？怎样衡量“发展”？发展的目标和核心价值发展的目标福利？幸福？“选择”或“自由” （W. Arthur Lewis；Amartya K. Sen） 发展的核心价值（Denis A. Goulet） 基本生存保障自尊自由“发展”的内容“发展”内容的扩展：由单纯强调增长，转向更加多元化的社会目标，包括增加就业、减少贫困、改善收入分配，等等。联合国“千年发展目标”消除极端贫穷和饥饿；普及小学教

5、育；促进性别平等并赋予妇女权力；降低儿童死亡率；改善产妇保健；与艾滋病毒/艾滋病、疟疾和其他疾病作斗争；确保环境的可持续性；全球合作促进发展衡量发展的指标 收入或产值指标人均GNI（或人均GDP）及其增长率综合发展指标 人类发展指数（HDI）采用何种指标来衡量发展，对发展政策有着重要影响。收入或产值指标优点：简便缺点：衡量的是增长而不是发展 不包含没有进入市场的产品和服务无法反映收入分配状况不能说明经济增长过程中所付出的社会代价难以确切反映人们的实际福利水平进行国际比较时容易产生误差综合发展指标：人类发展指数（HDI）包含三项子指标，权重各为1/3出生时的预期寿命社会教育水平成人识字率（占2/

6、3权重）初、中、高等教育入学率（占1/3权重）按购买力平价计算的人均收入各项子指标的计算公式HDI表示一国与其他国家相比的相对发展水平 综合发展指标优点：较为全面地反映发展状况缺点：计算起来较为困难子指标的选择具有一定的随意性各项子指标的权重并无理论根据第三节 发展经济学简介学科简史古典经济学以发展为研究主题现代经济学偏重于静态分析现代发展经济学诞生于二战后发展经济学研究什么发展经济学怎样研究发展经济学研究什么发展经济学所研究的两个基本问题为什么世界上不发达与发达并存？怎样从不发达发展到发达？发展经济学研究重心的转移从宏观转向微观从计划转向市场发展经济学怎样研究理论研究的两大支脉新古典主义理论

7、结构主义理论经验研究的方法案例研究和历史考察计量分析（1）从理论中推出一个待检验假设；（2）建立计量方程并选定计量方法；（3）进行计量分析，按其结果支持或推翻待检验假设，从而证实或证否理论；（4）提出相应的政策建议。第二章 增长理论本章内容发展经济学是以发展中国家的发展为研究对象的经济学。本章内容第一节 哈罗德-多马模型第二节 索洛模型第三节 新增长模型 经济增长是现代经济的特征 各国经济增长的表现差异很大 第一节 哈罗德-多马模型哈罗德-多马模型是第一个经济增长模型，是以凯恩斯宏观经济学为基础的。该模型揭示了资本形成对于经济增长的关键作用，同时也体现了对经济能否在市场条件下稳定增长的怀疑。哈

8、罗德-多马模型：理论准备Y=C+S=C+II=S哈罗德-多马模型：前提假设生产函数：Y=minK/v, L/u。当劳动相对丰裕时，产出只受资本投入量的约束，生产函数成为YK/v。v为资本-产出比率。生产的规模收益不变。计划投资等于计划储蓄：I=S。假设经济中的总储蓄S与总收入Y保持一个固定比率，即S=sY。0s0，y0。储蓄占收入的一个固定比例s，0s0, 当人均资本存量介于ka和kb之间时，该经济表现出规模报酬递增，而在其他阶段则表现为规模报酬不变。在这种情况下，经济将出现多重均衡。 技术陷阱人口陷阱当一国人均收入很低时，由于储蓄率非常低，缺乏用于发展生产的资本。即使出现经济增长，其成果也会

9、被加速增长的人口瓜分殆尽，使人均收入回到生存水平附近，无法摆脱贫困。这就是“人口陷阱”。要逃离人口陷阱，需要在短期内大量投资，使人均收入的增长速度超过人口增长速度。人口陷阱人口陷阱人口陷阱人口陷阱第二节 对技术陷阱的微观分析产生技术陷阱的前提是经济中的规模报酬递增经济中规模报酬递增的来源经济单位内部的规模经济经济行为的互补性规模经济与互补性的相互作用 规模报酬递增会导致合作失灵和锁定。这就使历史和预期在经济发展中起着特殊的重要作用。因此，发展中国家的历史妨碍着现在和未来的经济发展。经济单位内部的规模经济规模经济条件下的低水平均衡互补性随着采取某种行为的人数或行为本身的数量增加，个人采取这种行为

10、的成本降低或收益增加。互补性引起的低水平均衡存在互补性时的投资行为：一个简化的博弈矩阵投资活动具有很强的互补性。先投资者往往需要在很长一段时间内独自承担成本。在低水平均衡下，两个家庭都没有动力进行投资，经济无法向高水平均衡移动。 规模经济与互补性的相互作用规模经济和互补性的并存中间产品生产中存在着规模经济，而中间产品与最终产品生产、不同的中间产品生产之间又有互补性。 规模经济和互补性具有同构性 规模经济是存在于单个企业内部的规模报酬递增互补性是整个社会范围内的规模报酬递增 合作失灵和锁定当先行动者需要承担额外成本的时候，互补性会引起合作失灵。合作失灵使经济锁定在低水平均衡状态中：任何人都没有动

11、力来努力打破这种均衡。 历史，预期与经济增长经济的初始状态（历史）以及人们的预期决定了经济发展的前景，而预期也取决于历史。第三节 走出贫困陷阱的策略走出贫困陷阱的途径通过提高储蓄率/投资率，来摆脱技术陷阱通过降低人口增长率，来摆脱人口陷阱怎样提高储蓄率/投资率？“大推进”战略和“平衡增长”战略 “不平衡增长”战略 制度建设“大推进”战略 要克服经济中的“不可分性”，就必须进行整体的、同步的“大推进”，即在整个工业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资。“大推进”战略要求实现宏观经济计划化。发展中国家市场不完善即使市场完善，在短期内大量筹集资本并将其配置到各部门，单靠市场也是不可能的。 对“社

12、会基础资本”的投资最为必要，应该先行。 “平衡增长”战略 发展中国家必须保持“平衡增长”：各个产业部门之间经济活动必须达到平衡。应当以各部门产品的需求价格弹性和需求收入弹性为依据来确定投资比率。如果某种产品的这两个弹性大，说明生产这种产品的部门发展不足，但发展潜力大，应提高对这个部门的投资。反之，价格与收入弹性小的部门已经发展过快，应降低对它的投资比率。 “大推进”战略和“平衡增长”战略 这两个战略的基本理论依据是“外部效应内部化”。投资的社会收益大于其私人收益这两个战略实际上是使每一个单独的投资项目都成为一个全面的投资计划的一部分。然而，这两个战略在实施中面临着不可克服的实际困难，在理论上也

13、有问题。高估了发展中国家的能力“外部效应内部化”理论有自相矛盾之处“不平衡增长”战略经济发展是一个不平衡的连锁演变过程。在社会间接资本和直接生产活动之间，先发展后者， “诱导”效果更强 。 “不平衡增长”战略在直接生产活动内部，应优先发展那些与其他产业有着最强的联系效应的产业。 制度建设新制度经济学主张：发展中国家跳出贫困陷阱应该靠制度建设，通过制度建设来提高组织的有效性，也就是创新能力和适应性效率。提高组织的有效性的途径界定和保护产权将组织置于竞争性的环境中允许组织进行分散决策并鼓励实验建立及时有效的信息反馈机制制定和完善破产法第四章 二元经济本章内容发展是经济结构的转变，由传统部门和现代部

14、门并存的二元经济转换为现代经济。本章内容第一节 刘易斯模型第二节 拉尼斯-费景汉模型第三节 托达罗模型第一节刘易斯模型“经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程通过这个过程，一个由原先的储蓄和投资占国民收入4%或5%或不到的社会，自行转变为一个自愿储蓄达到国民收入12%到15%以上的经济。它之所以是中心问题，是因为经济发展的中心事实是迅速的资本积累（包括使用资本的知识和技术）。” （W. Arthur Lewis）刘易斯模型的基本思想是，只要能够有效地利用传统农业部门中的大量剩余劳动力，就可以解决发展中国家的资本积累与工业化问题。二元经济的基本含义二元经济是指发展中国家传统经济与现代经济并存

15、的经济结构。传统部门：一般地处农村以传统的自给自足型农业为主体，以土地和劳动作为主要投入生产投入的边际收益递减技术以劳动密集型为主，变化缓慢生产规模小，组织形式主要是一家一户的小农经济现代部门：一般地处城市以现代化工业为主体，以资本和劳动作为主要投入受边际收益递减规律的制约较弱使用现代化的生产技术，技术进步速度比较快生产规模比较大，组织形式是现代化的资本主义企业现代部门与传统部门之间缺乏经济联系二元经济反映在发展中国家经济社会的各个方面二元经济中的工资水平农业部门中的生存工资：农业工资水平一般很低，仅能维持生存或稍有余裕。工业部门的工资水平必须高于生存工资转换生活环境和工作方式的心理成本城市的

16、生活工人在工业部门中对生产所作的贡献可能比在农业部门里高；工人有一定的谈判能力要尽量低，以便进行资本积累二元经济中的农业剩余劳动力劳动无限供给下的经济发展过程 刘易斯模型：评论成就典型的结构主义理论，抓住了发展中国家经济结构的基本特征简明扼要地描述了发展过程，极大地影响了以后的发展理论缺陷“零值劳动”以及“劳动无限供给”假设受到质疑对农业部门的发展重视不够。无法解释城市失业现象第二节 拉尼斯-费景汉模型拉尼斯-费景汉模型是对刘易斯模型的改进。拉尼斯-费景汉模型强调农业剩余的作用。为了提供足够的农业剩余，农业必须与工业平衡发展。从二元经济到成熟经济农业部门的产出和工资从二元经济到成熟经济农业部门

17、能够提供给工业部门的农业剩余第二节 拉尼斯-费景汉模型工业部门的产出和工资农业部门劳动生产率提高的作用农业部门农业部门劳动生产率提高的作用农业剩余农业部门劳动生产率提高的作用工业部门工业部门技术进步类型对劳动就业的影响 工业与农业的平衡发展工业和农业两个部门必须平衡发展市场的自动调节作用可以使两个部门实现平衡发展市场价格信号对两个部门的投资活动起着调节作用地主可以充当私人投资者的角色拉尼斯-费景汉模型：政策含义强调了工业与农业平衡发展的重要性明确提出应当“通过市场进行发展”，特别是靠企业家在市场环境中的利益最大化行为来实现经济的平衡增长假设农业部门的工资水平在短缺点之前一直保持不变。这在现实中

18、只有通过一定的政策手段才能实现税收政策价格政策外汇政策第三节 托达罗模型工业化过程同时也是乡-城劳动力迁移过程。许多发展中国家在工业化过程中出现了严重的城市失业现象，对此，刘易斯-拉尼斯-费景汉模型无法作出解释。托达罗模型较好地解释了发展中国家的城市失业现象。城市正规部门和非正规部门 城市内部的二元结构城市正规部门是指那些正规的、现代化的工商业企业。按照现代企业制度组建，规模通常比较大生产技术一般是资本密集型的依法向政府缴税，相应地可以得到政府的保护工资比较高就业竞争十分激烈城市非正规部门是指城市中无组织的、未合法注册的小规模生产和服务活动所构成的部门个人或家庭所有，规模较小使用简单的、劳动密

19、集型的技术不遵守有关法规，也不受有关法规保护，缺少基本公共服务劳动者容易进入城市非正规部门既同农业部门有着密切联系，也与城市正规部门有着紧密联系。劳动力迁移决策托达罗模型托达罗模型：政策含义应当减轻因发展战略偏重城市而引起的城乡就业机会不平衡的现象靠增加正规部门的就业岗位无法消除城市失业。政府应减少对正规部门的补贴，以及取消各种扭曲生产要素价格的政策改变教育和就业之间的关系鼓励农村综合发展规划托达罗模型：评论对非正规部门的认识和描述与实际情况有一定偏差对劳动力迁移决策的分析过于简化，还可进一步扩展第五章 农业发展本章内容对农业发展的研究是发展理论的重要组成部分。 本章内容第一节 农业的地位和作

20、用第二节 改造传统农业第三节 诱致性农业技术-制度变迁理论 第一节农业的地位和作用片面强调工业的发展政策损害了农业，制约了经济的进一步发展。农业在经济中的相对地位随着经济增长呈下降趋势产值比重收入比重就业比重农业生产率在经济现代化过程不断提高 农业对经济发展的贡献 产品贡献食品贡献原料贡献市场贡献要素贡献外汇贡献重工轻农的发展政策及其后果从农业部门汲取资本的政策直接手段：对农业征收重税间接手段：主要是对工农业产品的交换比价进行控制重工轻农的发展政策的弊端对农业部门的损害对工业部门的影响加剧了收入分配不平等和农村贫困现象第二节 改造传统农业发展中国家的农业部门以传统农业为主传统农业：完全以农民世

21、代使用的各种生产要素为基础的农业传统农业的基本特征技术状况长期保持不变农民对生产要素的需求长期不变。传统生产要素的需求和供给处于长期均衡状态传统农业不能成为经济增长的源泉传统农业无法成为经济增长的源泉，因为储蓄率和投资率低下，不能进行持续的资本积累不应将储蓄率和投资率低下归结为文化或品德方面的原因农民不愿进行储蓄和投资的经济原因：对传统农业投资的收益率低理论：投资的边际收益递减原理实际：传统农业中的投资收益率改造传统农业（一）：制度建设土地占有制度不在所有制居住所有制生产组织制度大规模农场家庭农场激励制度 让价格发挥激励作用改造传统农业（二）：为引进现代生产要素创造条件 供给方面：向农业提供现

22、代物质投入品需要政府或其他非营利组织研究出适于本国条件的生产要素，并通过农业技术推广机构将其分发出去。需求方面：激励农民对新生产要素的需求使这些要素真正有利可图，关键在于新要素在贫穷社会里的价格及其产量风险信息改造传统农业（三）：向农民进行人力资本投资 人力资本投资的形式：教育、在职培训以及保健设施和服务等教育，特别是初等教育的重要性成本收益第三节 诱致性农业技术-制度变迁理论舒尔茨的农业发展理论强调了技术变革的重要性，但没有深入探讨这种变革的实现过程。速水和拉坦提出的诱致性农业技术-制度变迁理论，分析了农业技术的创新过程，及其与制度创新的关系。诱致性农业技术变迁 新制度经济学对技术和制度变迁

23、的划分诱致性变迁强制性变迁农业中诱致性技术变迁的两种类型生物化学技术进步机械技术进步实现诱致性技术变迁的途径私人厂商的诱致性技术变迁。要素稀缺性变化-要素相对价格变化-私人厂商调整要素投入比例-私人厂商技术变化-要素所有者收入水平和收入分配变化-总量产品需求-产品价格变化-要素需求变化-农民难以主导农业技术变迁公共研究机构的诱致性技术变迁要素相对价格变化-农民对新技术的需求-促使公共研究机构开发新技术和农业投入品生产商提供现代的投入品农民组织成能对政府施加影响的地区性农业协会的作用公共研究机构中的科学家和管理者是诱导机制的关键环节诱致性农业技术变迁模型：生物化学技术进步诱致性农业技术变迁模型：

24、机械技术进步诱致性制度变迁技术变迁引起制度变迁满足制度需求的两种基本方式通过产权与市场制度的变化来满足制度需求 土地产权制度通过提供公共产品的非市场制度来满足制度需求 农业技术研究机构第六章经济发展的空间结构本章内容从地理角度看，经济发展是一个空间结构问题。本章内容第一节 从空间角度研究经济发展 第二节 区域经济差距：原理和假说第三节 增长极理论与区域发展政策 经济发展在空间上的非均匀性国家与国家之间，以及一国内部地区与地区之间都存在着经济发展水平和速度的差距。 经济发展实际上是一个空间结构问题为什么经济发展在空间上是不均衡的？怎样促使落后区域加快增长和发展？第一节 从空间角度研究经济发展新古

25、典模型经典的新古典假设悖离现实状况的结论区域经济发展理论从发展中国家实际出发试图从空间角度解开“发展”的谜底，兴盛一时但迅速衰落 区域经济增长的新古典模型 区域i的生产函数为写成增长率形式生产的规模报酬不变各区域的资本和劳动数量为资本和劳动的流动取决于区域间价格差区域经济增长的新古典模型 均衡状态下各区域的投资率等于资本对产出的边际贡献假设ai,ti是常数，则在新古典假设下，均衡状态下所有区域的产出，资本和劳动以相同的速率增长，均衡增长率取决于各区域的人口增长率（忽略交通运输成本和技术进步）。新古典模型的局限生产规模报酬不变假设忽略了区域间的资源禀赋差异将关键变量假设为外生的，或未予考虑人口增

26、长技术进步交通运输成本发展理论对区域经济发展的研究（一）：平衡发展与不平衡发展佩鲁的“增长极理论”缪尔达尔的“循环累积因果关系原理”赫希曼的“不平衡增长理论”发展理论对区域经济发展的研究（二）：飞地经济“飞地”：现代部门的狭小集中地，其周围是广阔的传统部门 “飞地” 的潜在利益有可能在就业、需求、供给、基础设施、税收、技术等方面有利于传统部门上述利益很难发挥出来“飞地”的发展对传统部门的不利影响掠夺传统部门的资源产品与传统行业竞争并击垮后者发展理论的视角转换与增长极理论的兴衰 60年代中期到70年代中期，区域发展理论特别是增长极理论兴盛一时此前占主导地位的工业化发展理论在实践中没有收到令人满意

27、的效果大多数国家亟需缩小区域经济差距增长极理论有助于将发展战略按地区或城乡细化70年代后期增长极理论的衰落第二节 区域经济差距：原理和假说循环累积因果关系原理 扩散效应和回流效应 区域经济差距倒U假说 循环累积因果关系原理经济发展是一个不断演进的过程，导致这种演进的技术、经济、社会、政治、文化等方面的因素相互联系、相互影响、互为因果社会经济的各个因素之间的关系并不守恒或者趋于均衡，而是以循环的方式在运动，并具有积累的效果。社会经济过程中的变化可归纳为三个环节“初始变化”“次级强化” 进一步变化和累积循环累积因果关系原理扩散效应和回流效应 扩散效应：增长动力从经济发达地区扩散到其他地区的效应发达

28、地区对其他地区产品需求的增加发达地区技术创新向其他地区的扩散回流效应：经济发达地区相对于其他地区的优势不断增强的效应先进地区对生产要素的吸引先进地区需求、投资和储蓄的循环式增加先进地区在贸易中的竞争优势扩散效应和回流效应不仅通过市场力量发挥作用，还通过多种因果循环导致累积性的社会过程。 区域经济差距倒U假说 经验研究表明，一国的区域经济差距与该国的人均收入水平大致呈倒U形关系。区域经济差距倒U假说并非定论经验研究中存在的问题并未揭示区域经济差距变化的机理不能据此对经济发展水平较低阶段区域经济差距采取放任态度。第三节 增长极理论与区域发展政策 增长极理论的基本内容经济空间中的增长是不均衡的，增长

29、从不均匀分布的若干增长点或增长极开始，通过多种渠道扩散到整个经济。增长极具有“极化作用”和“扩散作用” 增长极的形成条件 增长极理论的演变从经济空间到地理空间从经济理论到经济政策 增长极理论在各国区域发展政策中的实际应用 在发达国家的应用复兴萧条地区鼓励区域经济多极化在发展中国家的应用加快整个经济的增长促进落后地区加快发展多种实现形式增长极理论：评论理论本身的缺陷经济空间与地理空间的混淆自发形成的增长极与计划促成的增长极的混淆以增长极理论为基础的区域发展政策在实际操作中的困难增长极的选址问题人为制造的增长极难以实现预期目标增长极对周围地区的发展缺乏积极作用增长极理论对区域发展理论以及区域经济学

30、产生了深远影响 第七章 对外贸易与发展本章内容对外贸易是把一国经济与外部联结起来的基本纽带。实行什么样的贸易政策，对于经济发展具有非常重要的影响。 本章内容第一节 对外贸易的利益 第二节发展中国家的贸易理论 第三节 发展中国家的贸易战略第一节对外贸易的利益 贸易的静态利益古典贸易理论新古典贸易理论新贸易理论贸易的动态利益古典和现代主流观点现代发展经济学家的争论贸易的静态利益（一）古典贸易理论贸易是经济学中最早受到关注的领域重商学派的贸易观斯密的贸易理论绝对优势理论剩余产品出路理论 贸易的静态利益（一） 古典贸易理论李嘉图的比较优势理论 贸易的静态利益（二）新古典贸易理论赫克歇尔-俄林的要素禀赋

31、理论贸易的静态利益（三）新贸易理论列昂惕夫之谜力图把贸易基础内生化的新贸易理论克鲁格曼的规模经济和垄断竞争贸易理论垄断竞争市场结构：供给面和需求面规模报酬递增的作用 贸易的动态利益（一）古典和现代主流观点古典经济学家：自由贸易不仅能带来短期的静态利益，而且具有长期的动态利益斯密的观点李嘉图的观点J. S. 穆勒的观点现代主流经济学家：对自由贸易的干预将带来短期和长期的福利损失贸易的动态利益（二）现代发展经济学家的争论“引擎”说：贸易起着一种把发达国家的增长动力传送给发展中国家的作用 “桎梏”说：发展中国家在国际分工和贸易格局中的弱势地位是造成发展中国家经济不发达的重要原因 “侍女”说：经济增长

32、主要依赖国内因素；对外贸易起着辅助作用第二节 发展中国家的贸易理论新古典观点：新古典国际贸易理论既适用于发达国家，也适用于发展中国家结构主义观点：新古典国际贸易理论对发展中国家不适用激进观点：现有的国际贸易格局损害了发展中国家的利益结构主义观点：幼稚产业论 李斯特的贸易保护主义主张制造业的进步是经济发展的核心一国在制造业发展初期应当采取贸易保护政策以扶植“幼稚产业”贸易保护政策只在一定的经济发展阶段、对一些特定的部门是必要的实行贸易保护的标准：穆勒-巴斯特布尔标准 对幼稚产业论的争议结构主义观点：幼稚产业论 激进贸易理论（一）贸易条件恶化论贸易条件价格贸易条件收入贸易条件发展中国家贸易条件恶化

33、的原因初级产品的需求价格弹性小初级产品的附加值低，技术进步缓慢初级产品的需求收入弹性小争议激进贸易理论（二）“中心-外围”理论世界经济体系的“中心-外围”格局少数发达国家处于中心广大发展中国家处于外围“中心-外围”结构的稳定性“中心”的经济特征“外围”的经济特征发展中国家要发展，必须打破“中心-外围”格局激进贸易理论（三）不平等交换理论和依附论 不平等交换理论理论基础：劳动价值论发达国家与发展中国家之间的不平等交换依附论发展中国家对发达国家的依附发展中国家在垄断资本主义全球积累中的功能第三节 发展中国家的贸易战略 进口替代战略出口促进战略发挥比较优势和竞争优势进口替代战略进口替代：指用本国生产

34、的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品。 实施步骤第一阶段：建立和发展一批最终消费品工业第二阶段：转向国内短缺的资本品和中间产品的生产政策措施关税保护进口配额高估本币外汇控制和配给其他相关措施贸易保护的福利损失名义保护率与实际保护率保护率：贸易政策对国内工业的保护程度，以产品的国内外相对价格差来衡量名义保护率：关税税率实际保护率：考虑了中间产品的价格差进口替代战略的负面作用进口替代工业缺乏活力，经济效率低。不利于出口发展，造成国际收支恶化。不利于解决发展中国家的失业问题。加剧了发展中国家经济和社会发展的不均衡出口促进战略 出口促进战略的实施步骤第一阶段：以轻工业产品出口替代初级产品出口第二阶

35、段：以重化工业产品出口替代轻工业产品出口出口促进战略的政策措施对出口企业给予优惠放宽出口企业的进口配额，并实行减免税使本国货币贬值对出口业绩最好的企业给予奖励出口促进战略的缺陷出口促进战略受到国际市场的极大限制使国内经济更容易受到外部冲击出口促进战略也会扭曲市场价格体系进口替代战略和出口促进战略的比较 两者并非截然对立进口替代阶段在经济发展初期必不可少可以同时采取贸易保护和出口鼓励政策增加出口对于经济发展的作用出口促进增长，还是增长促进出口？世界银行对于“东亚奇迹”的观点 比较优势和竞争优势竞争优势国家竞争优势产业和企业的竞争优势 竞争优势的关键因素生产因素需求条件相关与支持产业企业策略、企业

36、结构和同业竞争竞争优势与比较优势的关系政府与市场在发挥比较优势和竞争优势中的作用第八章 外资与发展本章内容引入外部资源对经济发展具有重要的促进作用。发展中国家利用外资应讲究策略。本章内容第一节 发展中国家利用外资的理论 第二节 引进外资的途径 第三节 利用外资的策略 第一节 发展中国家利用外资的理论“缺口”理论：论证引入外部资源对发展中国家经济发展的促进作用债务周期理论：论证债务负担与经济增长的关系两缺口模型 YC+I+(X-M) YC+SI+(X-M) SI-SM-X （两缺口模型基本公式）储蓄缺口和外汇缺口两缺口模型的经济含义消极的调节和积极的调节利用外资来促进经济增长第一阶段：利用外资来

37、弥补投资能力的不足第二阶段：利用外资来补充国内储蓄的不足第三阶段：利用外资来弥补外汇缺口政策含义引入外资实施经济计划三缺口和四缺口模型 第三个缺口：技术第四个缺口：税收债务周期理论（一） 埃弗拉莫维克的债务周期模型第二节 引进外资的途径发展援助捐赠优惠贷款 商业贷款外国直接投资 外债债务周期理论（二）费舍尔和弗兰克尔的五阶段债务周期模型 （1）不成熟的债务人阶段（2）成熟的债务人阶段（3）债务减少者阶段（4）不成熟的债权人阶段（5）成熟的债权人阶段发展援助发展援助：指以减少贫困和促进发展为目的，通过货币或实物形式进行的从较发达国家向较不发达国家的资源转移。贷款必须满足两个条件才可称之为援助援助

38、目的的非商业性具备一定的优惠条件发展援助发展援助的种类按援助主体的数目分：双边援助和多边援助按援助主体的性质分：为官方援助和非官方援助发展援助的具体方式项目援助计划援助其他官方发展援助的变化趋势发展援助对于经济发展的作用：争论 外债 外债：指在任何特定的时间，一国居民对非居民承担的具有契约性偿还责任的负债外债的种类短期外债和长期外债私人外债和公共外债外债对发展中国家经济发展的影响正面作用负面作用发展中国家的债务危机债务危机发生的背景：“石油美元”促使发展中国家外债膨胀发达国家商业银行为“石油美元”寻找出路发展中国家亟需引入外资来发展本国经济债务危机的导火线：石油危机发达国家的反通胀政策发展中国

39、家不合理的债务结构债务危机的影响外国直接投资外国直接投资：指外国资本为了获得长期利润，以控制企业经营管理权为核心，对另一国家的产业部门所进行的投资。外国直接投资的具体方式全球外国直接投资的特点发达国家是主要输出者和接受者外国直接投资流入在各国之间的分布呈现高度不平衡 全球直接投资活动主要通过跨国公司的投资而实现 外国直接投资外国直接投资外国直接投资第三节 利用外资的策略外债的适度规模和结构对外国直接投资的干预政策金融开放的步骤外债的适度规模和结构保持外债适度规模和结构的重要性衡量偿债能力的指标偿债率债务率经济债务率 外债结构外债期限结构外债种类结构外债利率结构对外国直接投资的干预政策发展中国家

40、对外国直接投资进行政策干预的原因减少外国资本给本国经济带来的弊端竞争稀缺资源外国直接投资进行激励的政策工具财政激励工具金融激励工具其他激励工具建立经济特区出口加工区自由港和自由贸易区科学工业园区金融开放的步骤 金融开放的必要性和必然性金融开放对发展中国家经济的冲击金融开放的步骤平衡中央政府的财政，稳定宏观经济开放国内资本市场，放松利率管制汇率自由化 统一所有经常项目交易的汇率推行贸易自由化最后允许国际资本自由流动第九章 分配与发展 本章内容人们的实际处境不仅取决于人均福利水平，也取决于不同的家庭和个人之间的福利分配状况。 本章内容第一节 分配的相关概念和衡量方法 第二节 分配状况与经济发展第三

41、节 增长与分配战略第一节 分配的相关概念和衡量方法与分配有关的概念衡量分配状况的原则衡量分配状况的方法与分配有关的概念（一）均等与公平“平等” 包含“均等”和“公平”两层含义“均等”是对状态的描述“公平”是一种价值判断分配均等与分配公平的关系一定限度内的分配不均并不必然意味着不公平程度较大、持续时间较长的分配不均与不公平有密切联系发展经济学反对程度大、时间长、阻碍个人发展的分配不均与分配有关的概念（二）短期收入分配、长期收入分配与财产分配收入分配的时间跨度问题短期与长期生命周期不同阶段的收入差外界因素对收入分配的影响收入分配的流动性财产分配状况的重要性与分配有关的概念（三）家庭分配与个人分配家

42、庭间分配与家庭内分配以家庭人均收入或财产来衡量收入分配的缺陷忽视了家庭内部分配的不均等忽视了家庭成员的不同需要忽视了家庭内部的规模经济与分配有关的概念（四）功能分配与规模分配 衡量分配状况的原则 匿名原则人口原则相对收入原则累退原则 衡量分配状况的方法库兹涅茨比率 K=收入最低的X%的人的收入份额/收入最高的Y%的人的收入份额洛伦兹曲线和基尼系数泰尔熵指数罗宾汉指数 衡量分配状况的方法：不同分配状况的比较第二节 分配状况与经济发展 分配状况对增长的影响分配不均的持续性分配状况对增长的影响：通过储蓄影响增长分配状况对增长的影响：通过需求结构影响增长涓滴效应和马太效应分配不均的持续性 分配不均之所

43、以是一个引人关注的重要问题，主要在于其具有持续性。信贷市场失灵是造成分配不均持续性的关键原因。其他条件不变时，抵押品价值越大，借款方越不容易赖帐。 穷人因缺少抵押品而难以进入信贷市场财产的初始分配，信贷市场与职业选择 假设有三种职业选择：工人，企业家，非正规部门 劳动力市场上的工资水平决定劳动供给 财产的初始分配，信贷市场与职业选择劳动需求取决于企业家的数量 财产的初始分配，信贷市场与职业选择劳动力市场的多重均衡财产的初始分配，信贷市场与人力资本积累 假设经济中存在两种职业选择：熟练工人和非熟练工人在有教育成本的条件下，初始财产状况影响职业选择职业选择影响下一代的初始财产状况宏观经济层面的多重

44、均衡 第三节 增长与分配战略库兹涅茨倒U假说发展中国家的增长与分配战略先增长后再分配战略先再分配后增长战略增长中的再分配战略满足基本需要战略 库兹涅茨倒U假说假说内容：“收入不均的长期趋势可以假设为：在前工业文明向工业文明过渡的经济增长早期阶段迅速扩大，尔后是短暂的稳定，然后在增长的后期阶段逐渐缩小。” 对假说的统计检验 横向国别分析 纵向时序分析 支持和争议发展中国家的增长与分配战略（一）先增长后再分配战略实行这种战略的依据为了加快资本积累，在经济发展早期阶段必须以牺牲均等分配作为代价经济增长最终会导致收入分配的改善该战略总体上并不成功高收入差距不一定带来高投资。高投资不一定带来高增长巨大的

45、收入差距和大多数人的低收入不利于经济增长发展中国家的增长与分配战略（二）先再分配后增长战略 实行这种战略的依据收入均等比收入高度不均更有利于增加储蓄低收入阶层收入水平的提高有利于扩大需求较为均等的收入和财产分配将为市场竞争奠定一个公平的基础该战略的效果实行这种战略的困难发展中国家的增长与分配战略（三）增长中的再分配战略 该战略试图把增长目标和分配目标有机地结合起来 衡量发展状况的复合指标 Gw1g1+w2g2+wngn 政策措施干预要素相对价格增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭小农场和小型零售业）的财政支出采用累进税制加强对低收入阶层的教育和培训增加公共消费品供给和转移支付利用税收、补贴和数

46、量限制措施对商品市场实行干预发展中国家的增长与分配战略（四）增长中的再分配战略 该战略试图把增长目标和分配目标有机地结合起来 衡量发展状况的复合指标 Gw1g1+w2g2+wngn 政策措施干预要素相对价格增加政府对低收入阶层投资领域（如家庭小农场和小型零售业）的财政支出采用累进税制加强对低收入阶层的教育和培训增加公共消费品供给和转移支付利用税收、补贴和数量限制措施对商品市场实行干预发展中国家的增长与分配战略（四）满足基本需要战略 基本需要： “首先，它包括一个家庭在个人消费上的基本最低要求，如充足的食物、居所、服装、家庭设施和服务。其次，它包括由社会提供并使社会受益的基本服务，如安全饮用水、

47、环境卫生、公共交通、健康与教育设施。”此外，还有人权、就业、人民对决策的参与等。国际劳工组织。政策措施加快经济增长通过制度变革来增加贫困者获得生产性资源的让人民更多地参与决策过程；提高妇女在发展中的地位建立国际经济新秩序 满足基本需要战略与增长中的再分配战略的异同第十章贫困本章内容消除贫困是经济发展的出发点和最基本目标。它与促进增长和改善分配有着密切联系，但又是一个相对独立的研究课题。本章内容第一节 贫困的概念和识别第二节 对贫困的衡量和评估第三节贫困的成因与对策赤贫人口占各国总人口的比例，2003 第一节 贫困的概念和识别什么是贫困贫困的基本含义是匮乏收入的匮乏”初级贫困” “次级贫困“福利

48、的匮乏 能力的匮乏 贫困的多方面内容贫困包括社会生活各方面的匮乏物质的匮乏低水平的教育和健康高风险和面临风险时的脆弱性缺乏发言权和影响力贫困的不同方面的内容是相互影响的各种减轻贫困的政策不是简单的累加关系绝对贫困与相对贫困贫困的识别识别贫困的方法设定一个综合指数选择性汇总基于消费或收入的识别方法贫困线的测算恩格尔系数法线性支出系统模型法基本需求法比例法马丁法对贫困线的调整价格指数家庭规模第二节 对贫困的衡量和评估衡量一国（地区）贫困状况衡量扶贫效果衡量一国（地区）贫困状况的指标（一）贫困人口比率 贫困人口比率该指标的优缺点简单，易得不能反映贫困深度衡量一国（地区）贫困状况的指标（二）贫困缺口比

49、率 贫困缺口比率能够在一定程度上说明贫困的深度，不能反映贫困人口内部的收入分配状况 衡量一国（地区）贫困状况的指标（三）森指数 森指数 S=H(1-u*)u *G能够反映贫困的广度、深度和贫困人口内部的分配状况 衡量一国（地区）贫困状况的指标（四）可分解的贫困指标若 ，其中 ，则称P是 可分解的。可分解的贫困指标的通式 其中衡量一国（地区）贫困状况的指标（五）人类贫困指数 人类贫困指数的思路是将一国或地区的若干宏观经济社会指标按一定权重加总，来表示贫困程度 计算公式发展中国家发达国家评估扶贫效果对扶贫效果的判断取决于对“扶贫”含义的理解何谓扶贫（pro-poor)（1）只要贫困程度有所减轻即可

50、（2）贫困程度有所减轻，并且贫困者受益的相对程度大于非贫困者（3）贫困程度有所减轻，并且贫困者受益的绝对程度大于非贫困者贫困增长曲线以对扶贫含义的第（2）种理解为基础 测算方法：比较gp和g gp=logp g= log 其中，p为按收入由低到高顺序排列的人口的百分数 gpg：增长有利于穷人0gpg：说明穷人受益于增长，但受益程度低于全部人口的平均受益程度gp0（g为实际增长率，g*为贫困等值增长率）g*g：经济增长有利于穷人0g*g：“涓滴”式增长g*0：不利于穷人的增长若g0：经济衰退对穷人有利gg*0：贫困人口所受的不利影响小于非贫困人口g*g0：经济衰退对贫困人口的冲击大于对非贫困人口

51、的冲击 第三节 贫困的成因与对策贫困的成因直接原因经济学分析分析贫困的“权利”方法 与贫困作斗争贫困的成因（一）：直接原因社会经济发展水平自然因素文化/制度因素政策因素政治因素国际因素个人条件贫困的成因（二）：经济学分析禀赋：指个人拥有的各种能够带来回报的资产人力资产自然资产物质资产金融资产社会资产市场和制度环境国家和社会机构的表现其他社会因素的影响贫困的成因（三）分析贫困的“权利”方法 权利（Entitlements）：指个人在社会中凭借其一切权利和机会所能支配的商品组合。权利取决于禀赋和交换权利两个因素交换权利的主要内容以贸易为基础的权利以生产为基础的权利自己劳动的权利继承和转移权利 贫困

52、产生的根本原因在于交换权利的恶化 与贫困作斗争扩大穷人的经济机会向穷人赋权加强穷人的安全保障减轻贫困的国际行动 扩大穷人的经济机会让市场更好地为穷人服务政府应减轻对市场的严重干预保护劳工权益增加穷人进入金融市场的机会帮助穷人增加资产运用政府力量进行资源再分配保证公共服务的有效性鼓励贫困家庭和贫困社区对扶贫活动的参与向穷人赋权让政府机构更多地对穷人负责改进公共管理加强法制建设分散行政权力对反贫困的公共行动给予政治支持推进民主 消除社会壁垒立法反对歧视，对弱势群体给予特殊照顾确保公共机构和其他国家组织平等地为各个社会群体服务通过多样化的民间渠道和国家渠道把不同的群体结合在一起加强穷人的安全保障促进

53、经济增长是减少穷人的风险的有效手段特别适合于穷人的风险管理手段医疗保险老龄资助和退休金失业保险和救济以工代赈计划社会基金小额融资计划现金拨款建立社会安全网减轻贫困的国际行动扩大发展中国家的商品与服务进入发达国家市场的途径降低经济危机的风险鼓励生产有益于穷人的国际公共品确保穷国和穷人能在国际论坛上表达意见发达国家的责任让援助发挥更大的作用尽量减轻贫穷国家的债务负担第十一章人力资源与发展本章内容人既是发展的目的，又是发展的条件。一国人口的数量与质量以及人力资源的利用程度，是影响经济发展水平的重要因素。 本章内容第一节人口与发展第二节 就业与发展第三节教育与发展第一节 人口与发展 人口增长对经济发展

54、的影响经济发展对人口增长模式的影响对生育行为的经济学分析人口与发展：目标与行动1000-2000年世界人口总量（亿）20-21世纪中叶世界人口增长趋势人口增长对经济发展的影响 历史上的有利影响促进分工与贸易推动制度和技术进步近代的不利影响 工业革命前的人口压力马尔萨斯的人口原理人口增长对经济发展的影响 现代的复杂影响 发展中国家人口迅速增长的不利影响经验研究并未找到人口增长不利于经济增长的证据 未来的可能影响 人口增长有可能突破地球生态环境承载能力的极限 对人类的未来发展起决定性作用的是经济运行和发展方式 经济发展对人口增长模式的影响 人口转型 第一阶段：高出生率、高死亡率、低增长率第二阶段：

55、高出生率、低死亡率、高增长率 第三阶段：低出生率、低死亡率、低增长率 发展中国家与发达国家人口转型过程的不同特点 对生育行为的经济学分析：生育决策 对生育行为的成本-收益分析生育行为的效益（孩子的效用）生育行为的成本直接成本间接成本家庭收入增加及经济发展对生育决策的影响生育行为的效益的变化及相应的生育决策变化生育行为的成本的变化及相应的生育决策变化对生育行为的经济学分析：发展中国家人口过剩的原因供给因素的影响生育行为的特殊性风险信息性别偏好生育行为具有负外部效应 人口与发展：目标与行动 90年代以前的人口观“发展是最好的避孕药”强调控制人口数量可持续发展的人口观注重提高妇女地位和改善生殖健康服

56、务强调人口、环境、资源与发展之间应相互协调第二节 就业与经济发展发展中国家的失业问题就业与发展的关系关于就业的理论和政策发展中国家的失业问题失业公开失业就业不足隐蔽失业和隐性失业健康受损者非生产性的劳动者 发展中国家失业问题的严重性原因表现就业与发展的关系 经济增长对就业的影响资本的积累有利于增加就业事实证明，就业往往落后于增长增加就业对于经济发展的意义 增加就业有利于减少贫困和改善收入分配状况增加就业是发展中国家促进经济增长的重要手段 增加就业是实现“人的发展”的必由之路 关于就业的理论和政策：发达国家20世纪以前“萨伊定律”自由放任的经济政策20世纪20年代庇古的就业理论：工资刚性政策建议

57、：劳资双方的协调合作 20世纪30-80年代凯恩斯的就业理论政策建议：政府干预经济以扩大总需求关于就业的理论和政策：发展中国家刘易斯的二元经济模型和托达罗的乡-城人口流动模型学者提出了不少关于发展中国家就业政策的建议，综合起来主要有以下几点：国际机构和各国专家、学者的政策建议纠正要素价格扭曲建立健全劳动力市场优先发展劳动密集型产业，积极发展第三产业增加人力资本投资大力支持中小企业的发展 第三节 教育与经济发展 人力资本教育对增长和发展的贡献教育投资的成本和收益发展中国家的教育问题人力资本人力资本：指存在于人体之中的具有经济价值的知识、技能和体力（健康状况）等质量因素的总和 人力资本状况对物质资

58、本效能的制约、人力资本投资的方式营养及医疗保健学校教育在职人员培训择业和迁徙教育对增长和发展的贡献 教育推动经济增长提高教育水平等价于增加劳动投入 满足不同工作岗位对劳动力的需求 促进科学、技术、管理、制度上的学习和创新 教育的其他社会效果提高人的素质本身就是发展的内容之一教育有利于加快信息传播和降低交易成本对妇女的教育具有特别重要的意义 对教育投资的成本-收益分析 个人教育投资的成本和收益教育投资的收益教育投资的成本直接成本间接成本例：对读研究生的成本-收益分析 内部收益率教育投资的收益率明瑟模型：利用统计数据对教育投资收益率进行事后计算1：明瑟收益率各国教育投资收益率的特点发展中国家的教育

59、投资收益率高于其他经济部门投资回报率的一般水平发展中国家教育投资的收益率明显高于发达国家随着教育程度的提高，教育投资收益率逐步下降（有例外）教育投资的私人收益率高于社会收益率 对妇女的教育投资收益率高于对男性的教育投资收益率 发展中国家的教育问题 发展中国家教育系统中存在的问题教育机会不平等 教育内容和教学效果欠佳 教育结构不合理智力外流 “数字鸿沟”对教育的影响 相关概念教育不平等教育的信号传递作用知识失业第十二章 妇女与发展 本章内容在所有的发展中国家，妇女得到的发展机会都明显少于男性。现在，性别问题已成为发展经济学中的一个重要研究领域。 本章内容第一节性别不平等 第二节 对性别不平等的经

60、济学分析 第三节促进两性平等 研究妇女发展问题的必要性“妇女，作为世界人口的一半，只得到了发展机会的一小部分。她们经常被排斥在教育和较好的工作之外，被排斥在政治体系和足够的医疗照顾之外在有数据可得的国家，妇女的发展指数只及男性的60%。” 1993年世界发展报告 “许多社会中，妇女在家庭内外系统性地居于劣势地位。这一事实使得我们有必要在发展研究中把性别作为一个分析对象” 阿马蒂亚森第一节性别不平等发展的性别差距衡量妇女综合发展水平和发展机会的指标发展中国家“失踪的妇女” 发展的性别差距（一）：贫困在全世界的贫困人口中，妇女所占的比重远大于男性在最贫困的人口中，妇女占了绝大部分发展的性别差距（一