大工22春《投资银行学》在线作业一

1、-本页为预览页PAGE6-本页为预览页-本页为预览页大工22春投资银行学在线作业1第1题. （ ）是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的关联交易、资产或债务重组以及公司收购、兼并等涉及公司控制权变化的交易对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务。选项A：独立财务顾问选项B：普通财务顾问选项C：风险投资顾问选项D：证券投资顾问参考答案：A第2题. 负责对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务，并出具审计报告、验资报告等，对企业的财务状况表示判断意见的中介机构是（ ）。选项A：投资银行选项B：会计师事务所选项C：资产评估机构选项D：律师事务所参考

2、答案：B第3题. （ ）通常指的是对于创业企业家的第一批投资人，其不参与企业管理，往往采取一次性投入的进入方式。选项A：风险投资公司选项B：风险投资基金选项C：产业附属投资公司选项D：天使投资人参考答案：D第4题. 现代意义上的投资银行起源于（ ）。选项A：北美选项B：亚洲选项C：南美选项D：欧洲参考答案：D第5题. 根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（ ）。选项A：超大型投资银行选项B：大型投资银行选项C：次大型投资银行选项D：专业型投资银行参考答案：A第6题. 我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ ）。选项A：市价委托选项B：当日限价委托选项C：止损委托选项D：止损限价委托参考答

3、案：B第7题. （ ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。选项A：证券承销选项B：兼并与收购选项C：证券经纪业务选项D：资产管理参考答案：A第8题. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ ）。选项A：美国选项B：英国选项C：德国选项D：日本参考答案：C第9题. 以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（ ）。选项A：发行人主营业务发展前景选项B：产品价格有无上升的潜在空间选项C：投资项目的投产预期和盈利预期选项D：发行人所处行业的发展状况参考答案：D第10题. 证券市场属于（ ），是金融市场的一个重要子市场。选项A：货币市场选项B：商品市场选项C：

4、资本市场选项D：商业票据市场参考答案：C第11题. 按执行时间的不同，期权主要可分为两种（ ）。选项A：美式期权选项B：看涨期权选项C：欧式期权选项D：看跌期权参考答案：A,C第12题. 证券的私募发行主要面向（ ）。选项A：社会公众投资者选项B：特定的投资人选项C：各类养老金选项D：各类共同基金和保险公司参考答案：B,C,D第13题. 竞价方法包括的形式有（ ）。选项A：网上竞价选项B：机构投资者（法人）竞价选项C：券商竞价选项D：市场询价参考答案：A,B,C第14题. 混业经营运作的前提条件有（ ）。选项A：银行本身具备较强的风险意识选项B：银行具备有效的内控约束机制选项C：当局的金融监管

5、体系完善高效选项D：法律框架健全参考答案：A,B,C,D第15题. 投资银行与商业银行的差别体现在（ ）。选项A：前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构选项B：前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务选项C：前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主选项D：前者以直接融资为主，后者以间接融资为主参考答案：B,C,D第16题. 从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础，而资本市场的风险要远远小于货币市场。（ ）选项A：对选项B：错参考答案：B第17题. 在我国，目前不允许证券公司参与回购业务和银行间同业拆借市场，也不允许证券公司以证券为抵押向商业银行借款。（ ）选项A：对选项B：错参考答案：B第18题. 根据特性不同，金融衍生工具一般分为三类：期货类、期权类和调期类。（ ）选项A：对选项B：错参考答案：A第19题. 场外交易市场是交易所市场的补充，相对与交易所市场而言，场外交易市场往往是一种分散的、无形的市场。（ ）选项A：对选项B：错参考答案：A第