期货从业人员考试法律法规模拟统考试卷

1、81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A: 申请人前三年没有重大违法违规行为 B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的治理制度 参考答案BCD 82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。 A: 聘用具有资格的从业人员 B: 从业人员死亡 C: 从业人员被解聘 D: 聘用的从业人员辞职 参考答案ABCD 83.题干: 属于从事期货业务的机构有（ ）。 A: 期货所 B: 期货经纪公司 C: 从事境外期货的机构 D: 期货投资咨询机构

2、 参考答案ABCD 84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。 A: 遵守有关法律、法规、规章和政策 B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程 C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险治理和内部操纵制度 D: 配合、同意中国证监会及其派出机构的监管 参考答案ABCD 85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（ ）。 A: 躯体状况良好 B: 老实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德 C: 有相应的经济或者治理工作经验 D: 取得从业人员资格 参考答案ABCD 86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指同意持证企业境外期货保

3、证金账户（ ）。 A: 上年底保留的余额 B: 年度内累计追加的保证金额 C: 期货赔付款的最高限额 D: 年度累计期货赔付款总额 参考答案ABC 87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。 A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D: 没有明确讲法 参考答案A 88.题干: 刑法修正案规定：、期货交易内幕信息的知情人员或者非法猎取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易

4、价格有重大阻碍的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严峻的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特不严峻的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 A: 散布虚假信息 B: 买入或者卖出该证券 C: 从事与该内幕信息有关的期货交易 D: 泄露该信息 参考答案BCD 89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（ ）。 A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C: 中国证监会对上报材料进行书面审核 D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定 参考答案ABCD 90.题干:

5、当发生（ ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的托付关系。 A: 投资者为限制民事行为能力的自然人 B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员 C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 参考答案ABCD 91.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（ ）。 A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责 B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责 C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度 D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要 参考答案AD 92.题干: 期货经纪公司加强内

6、部操纵制度时,要( )。 A: 完善信息公布和信息治理制度 B: 建立、完善档案治理制度 C: 客户治理制度 D: 制订有效的应急应变措施 参考答案ABD 93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但（ ）的，能够公开相关信息。 A: 期货从业人员在执业过程中为爱护自己的合法权益而必须公开 B: 有关规章要求公布 C: 期货交易所按照有关规定进行检查 D: 期货从业人员对投资者服务结束后 参考答案ABC 94.题干: 对严峻违法或涉嫌严峻违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（ ）。A: 暂停其境外期货业务 B:

7、 注销其境外期货业务许可证 C: 停业整顿 D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务 参考答案AB 95.题干: 期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则，（ ）的，予以公开通报批判。 A: 情节严峻 B: 情节较轻 C: 并造成严峻后果 D: 未造成严峻后果 参考答案AC 96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。 A: 高于客户指令价格卖出 B: 高于客户指令价格买入 C: 低于客户指令价格卖出 D: 低于客户指令价格买入 参考答案AD 97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视

8、为（ ）。 A: 对当日所有持仓的确认 B: 对该日之前所有持仓的确认 C: 对当日交易结算结果的确认 D: 对该日之前交易结算结果的确认 参考答案ABCD 98.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。 A: 期货交易所擅自上市合约 B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 C: 期货经纪公司同意客户在保证金不足的情况下交易 D: 期货交易所违反规定使用收益 参考答案AB 99.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以

9、下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A: 将受托业务进行转托付，或者同意转托付业务 B: 同意客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D: 从事期货自营业务 参考答案ABD 100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。 A: 经纪公司会员只能同意客户托付 B: 非经纪公司会员只能从事自营 C: 出市代表只能同意本会员单位的交易指令 D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易 参考答案ABCD101.题干: 期货交易所不得从事（ ）。 A: 信托投资 B: 股票交易 C: 非自用不动产投资 D: 间

10、接参与期货交易 参考答案ABCD 102.题干: 出现下列（ ）情况，期货交易所能够宣布进入异常情况。 A: 发生自然灾难等不可抗力 B: 交易所会员的结算保证金严峻不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 参考答案ABC 103.题干: 期货交易所会员治理方法的内容应当包括（ ）。 A: 会员资格的取得条件和程序 B: 会员资格的变更条件和程序 C: 对会员的监督治理 D: 会员违规、违约行为处理方法 参考答案ABCD 104.题干: 关于中国证监会对期货

11、交易所的监管描述正确的是（ ）。 A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 C: 中国证监会能够向期货交易所派驻督察员。 D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 参考答案AC 105.题干: 期货交易所、期货经纪公司应当按照（ ）的规定提取、治理和使用风险预备金，不得挪用。 A: 中国证监会 B: 期货业协会 C: 中国人民银行 D: 财政部 参考答案AD 106.题干: 期货从业人员应当( )。 A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

12、B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时刻，办理相关期货业务 C: 及时告知投资者有关期货业务的情况 D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复 参考答案BCD 107.题干: 期货公司执行非托付人的交易指令造成客户损失，（ ）。 A: 客户有权不予认可 B: 客户能够予以追认 C: 非托付人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D: 期货公司承担赔偿责任，非托付人承担连带责任 参考答案ABD 108.题干: 以下讲法错误的有（ ）。 A: 不得猎取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B: 期货从业人员在执业过程中猎取利益的应当退还 C: 期货从业人员在

13、执业过程中猎取不正当利益的应当退还 D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律 参考答案AB 109.题干: 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（ ）。 A: 责令改正，给予警告，没收违法所得 B: 处违法所得倍以上倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满万元的，处万元以上万元以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿 C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，能够并处万元以上万元以下的罚款 D: 责令退还多收取的交易手续费 参考答案ACD 110.题干: 建立完善的内部操纵制度，就要求期货经纪公司设立（ ）。 A: 内部风险操纵委员会 B: 风险操纵小组 C: 专门的稽核监督岗

14、位 D: 监事会或监事 参考答案BCD 111.题干: 关于侵权行为责任的正确描述是（ ）。 A: 期货交易所、期货公司有意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 参考答案ABD 112.题干: 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位

15、进行保全的要紧内容有（ ）。 A: 与会员资格相应的会员资格费 B: 与会员资格相应的会员交易席位 C: 应当依法裁定不得转让该会员资格 D: 不得停止该会员交易席位的使用 参考答案ABCD 113.题干: 期货从业人员执业行为准则没有规定的是（ ）。 A: 竞业准则 B: 专业胜任能力 C: 职业道德 D: 职业创新能力 参考答案D 114.题干: 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。 A: 中华人民共和国民法通则 B: 中华人民共和国刑法 C: 中华人民共和国合同法

16、D: 中华人民共和国民事诉讼法 参考答案ACD 115.题干: 期货从业人员在执业过程中应当（ ）。 A: 老实守信 B: 恪尽职守 C: 坚持公开、公平、公正原则 D: 对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 参考答案ABCD 116.题干: 以下人员必须取得期货从业资格的有（ ）。 A: 证券投资中国内期货市场的研究员 B: 期货交易厅的高级治理人员 C: 合法从事境外期货交易的企业的高级治理人员 D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员 参考答案BD 117.题干: 以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（ ）。 A: 每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及

17、要求的其他信息 B: 必须设立风险治理部门， 不能只设立风险治理岗位 C: 建立并执行严格的风险治理制度 D: 必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位 参考答案ACD 118.题干: 关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格讲法正确的是（ ）。 A: 由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核 B: 由中国证监会派出机构核准 C: 中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案 D: 其核准条件依据按照中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引的有关规定执行 参考答案BC 119.题干: 某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下讲法正确的是（ ）。 A: 其与期货

18、业务相关的境内外汇专户只限开立1个 B: 其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个 C: 其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局依照企业业务需要商中国证监会掌握 D: 其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局依照企业业务需要商中国证监会掌握 参考答案AD 120.题干: 关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（ ）。 A: 持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制 B: 该额度由中国证监会会同相关部门制定 C: 额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制 D: 当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国

19、证监会并讲明理由 参考答案AC推断题 121.题干: 期货交易所因营业期满，会员大会决定不再接着设立而解散的，要向中国证监会备案。 参考答案错误 122.题干: 申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 参考答案错误 123.题干: 期货从业人员在进行投资或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 参考答案错误 124.题干: 全权托付是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 参考答案正确 125.题干: 期货从业人员在从事期货业务后，应当通过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 参考答案错误 126.题干: 期货交易所应当及时公布上市

20、品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 参考答案错误 127.题干: 期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 参考答案错误 128.题干: 期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 参考答案正确 129.题干: 在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守期货交易治理暂行条例。 参考答案正确 130.题干: 从事期货交易活动，应遵循“三公”和老实信用的原则。 参考答案正确 131.题干: 依照相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 参考答案错误

21、 132.题干: 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 参考答案错误 133.题干: 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时刻提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 参考答案正确 134.题干: 期货经纪公司被特不处理的，在特不处理期间，特不处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，能够直接报中国证监会批准。 参考答案错误 135.题干: 期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内能够临时作为期货从业人员执业。 参考答案错误 136.题干: 申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得期货从业人员资格证书。 参考答案错误

22、 137.题干: 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推举拟任高级治理人员的能力、品行和资历进行审查。 参考答案错误 138.题干: 国家外汇治理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 参考答案正确 139.题干: 期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。 参考答案正确 140.题干: 期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 参考答案正确 141.题干: 全权托付指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内

23、容。 参考答案正确 142.题干: 期货经纪公司内部操纵制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部操纵更加严密。 参考答案正确 143.题干: 投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 参考答案错误 144.题干: 各期货经纪公司必须按照关于加强期货经纪公司内部操纵的指导原则的要求，设立运作灵活、操纵有效的内部操纵文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部操纵机制。 参考答案错误 145.题干: 期货公司同意客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担要紧赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 参考答案错误 146.题干

24、: 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，依照损失大小来决定是否承担责任。 参考答案错误 147.题干: 任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 参考答案错误 148.题干: 期货业务辅助人员有违反期货从业人员行为准则的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 参考答案错误 149.题干: 期货业务辅助人员有违反期货从业人员行为准则的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 参考答案错误 150.题干: 期货经营机构发觉所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 参考答案错误 151.题干:

25、 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 参考答案错误 152.题干: 在我国，设立期货交易所必须通过中国证监会的批准。 参考答案正确 153.题干: 期货交易所的所得收益能够分配给会员，以作为会员的投资回报。 参考答案错误 154.题干: 一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的因此理事。 参考答案正确 155.题干: 某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 参考答案正确 156.题干: 期货经纪公司高级治理人员离开推举公司后，其高级治理人员任职资格仍然有效。 参考答案错误

26、157.题干: 一个经同意参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。 参考答案正确 158.题干: 中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，能够予以冻结。 参考答案错误 159.题干: 为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓舞客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权托付。 参考答案错误 160.题干: 期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但能够冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期

27、货合约履行的最低限额的结算预备金。 参考答案错误不定项选择题 161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构能够对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级治理人员进行提示（ ）。 A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时 B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录 C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为 D: 公司出现重大财务风险 参考答案AD 162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，依照自己对行情的推断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪

28、人果断替客户下指令平仓。以下讲法正确的是（ ）。 A: 经纪人事后应立即要求客户对交易指令予以追认 B: 由于该指令使客户盈利，能够不要求客户对交易指令予以追认 C: 由于该指令使客户盈利，能够在一个星期内要求对交易指令予以追认 D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消 参考答案A 163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某接着在甲期货公司交易，并接着把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认

29、态度。在本案中，（ ）应承担该损失。 A: 甲期货公司 B: 乙期货公司 C: 彭某 D: 彭某和乙期货公司 参考答案AC 164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转托付，或者同意转托付业务的，应（ ）。 A: 责令改正，给予警告 B: 没收违法所得，并处违法所得倍以上倍以下的罚款 C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款 D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处万元以上万元以下的罚款 参考答案ABCD 165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（ ）。 A: 期货经纪业务许可证 B: 年检报告书格式 C: 营业部经营许可证 D: 年检标识样式 参考答案ABCD