证券交易模拟1

1、.：.；2021证券从业资历考试 (1)一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只需一项最符合标题要求，不选、错选均不得分)1.上海证券买卖所正式成立。A1990年12月 B1990年11月C1991年2月 D1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得。A从证券登记结算公司的业务收入中提取 B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取 D由证券公司按证券买卖业务量的一定比例交纳3.关于证券投资者，以下说法错误的选项是。A投资者买卖证券的根本途径之一是直接进入买卖场所自行买卖证券B投资者买卖证券的根本途径之一是委托经纪人代理买卖证

2、券C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体4.证券公司恳求成为证券买卖所会员时，最终要由审核同意。A买卖所总经理 B买卖所理事会C买卖所会员大会 D买卖所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场的重要措施。A流动性 B稳定性 C有效性 D平安性6.关于会员买卖席位的运用，以下说法中正确的选项是。A与他人共用一个席位 B会员转让其一切席位C将席位出租 D会员在保管一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司恳求会员资历时应报送证券买卖所的资料不包括。A运营证券业务答应证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5以下股权的股东、实践控制人的称号

3、、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种买卖方式中最根本、最普通的买卖方式普通是。A现货买卖 B信誉买卖 C期货买卖 D期权买卖9.证券经纪商提供的信息效力不包括。A上市公司的详细资料 B公司和行业的研讨报告C经济前景的预测分析和展望研讨 D有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金缺乏而接受其买人委托，或者客户证券缺乏而接受其卖出委托的，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以的罚款。A1倍以上5倍以下 B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下11.深圳

4、证券买卖所证券投资基金的过户费为。A成交金额的0.05% B成交金额的0.1%C成交金额的0.15% D012.股票买卖印花税最后由一致向纳税机关交纳。A中国结算公司 B证券买卖所 C中国证监会 D证券公司13.证券经纪业务的特点不包括。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性 D业务价钱的变动性14.延续竞价时，某只股票的卖出申报价钱为15元，市场即时的最低买入申报价钱为14.98元，那么成交价钱为。A15元 B14.98元 C14.99元 D不能成交15.知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失预备金为0.5亿元

5、，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是亿元。A17.91 B18.41 C18.90 D20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，以下关于其需提供的证卡的说法错误的选项是。A乙的身份证件及其复印件 B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件 D乙的证券账户卡及其复印件17.假设X股票某时点的买卖申报价钱和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向买卖系统发出限价买人指令，价钱5.39元，数量2600股，那么成交情况为。A成交300股，价钱为5.39B成交1800股，价钱为5.35元C成交2300股，

6、价钱分别为2000股5.38元、300股5.39元 D成交2600股，价钱分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使一切有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价钱能使高于选取价钱的一切买方有效委托和低于选取价钱的一切卖方有效委托可以全部成交，前4个价钱能使与选取价钱一样的委托一方必需全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是元。A9.25 B9.26 C9.27 D9.2819.以下各客户委托中，最优先的是。A9时35分，11.25元买人 B9时40分，11.30元买

7、入C9时35分，11.30元买入 D9时40分，11.25元买入20.是营业部运营管理的中心。A从业人员管理 B经纪业务管理 C内部监管控制 D客户开发维21.证券经纪业务合规风险的情形不包括。A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B在法定营业场所之外设立买卖场所为客户提供现场委托效力C将客户的资金账户、证券账户提供应他人运用 D违反规定为客户开立账户22.自然人及普通机构开立证券账户，由受理。A证券业协会 B开户代理机构 C证券买卖所 D证监会23.在情况下，成交价钱与债券的应计利息是分解的。A全价买卖 B市价买卖 C净价买卖 D议价买卖24.根据的规定，初次公开发行股票的公司及

8、其保荐机构应经过向询价的方式确定股票发行价钱。A中国证券业协会 B证券买卖所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提早天刊登公告。A10 B15 C20 D3026.根据的规定，投资者在指定的申购时间内经过与证券买卖所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价钱和申购数量缴足申购款，进展申购委托。A申购日之前(不含该日) B申购当日 C申购日之前(含该日) D申购次日27.某投资者于2021年6月22日(星期一)买入某B种股票，按，该股票的交收于办理。A6月22日 B6月23日 C6月24日 D6月25日28.某投资者当日申报“债转股500手，当次

9、转股初始价钱为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为股。A1000 B2500 C10000 D2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为元。A1 B1.60 C2 D430.关于上海证券B向证券买卖所提交公告恳求日为T1日前C公告刊登日为T日 D最后买卖日为T+3日31.上海证券买卖所在进展配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照自动添加相应的股数并自动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D商定送股比例32.证券公

10、司自营业务的高风险特点主要指。A合规风险 B技术风险 C市场风险 D运营风险33.以下不属于证券买卖内幕信息知情人的是。A发行人的监事 B发行人的打字员C持有公司10股份的股东 D公司的实践控制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的。A风险预警目的 B风险监控阀值 C敏感性目的 D风险丈量阀值35.以下不属于制止内幕买卖的主要措施。A为上市公司提供效力的人员与自营业务决策的人员分别 B严禁从业人员炒买炒卖股票C必需运用专门的股票账户和资金账户 D加强监管36.证券公司的证券自营账户该当自开户之日起个买卖日内报证券买卖所备案。A1 B2 C3 D537.以

11、下关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的选项是。A银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场买卖资历的证券公司在银行间市场以本人名义进展的证券自营买卖B目前银行间市场的买卖种类主要是债券C采取询价买卖方式进展，买卖对手之间自主询价谈判，逐笔成交D买卖手续简单、明晰，费时少38.证券公司进展自营买卖证券时，其买卖方式可以在法规范围内依自主选择。A资金数量 B买卖量 C买卖种类 D时间和条件39.假设证券运营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其能够遭到的最严峻的处分是。A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务答应40.证券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理方

12、案的，净资本不低于人民币亿元。A2 B3 C41.单个集合资产管理方案投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超越该集合资产管理方案资产净值的。A1 B2 C3 D542.证券公司该当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、买卖记录等文件资料和数据，保管期限不得少于年。A5 B10 C15 D2043.以下关于证券公司开展资产管理业务的制止行为，不正确的选项是。A定向资产管理业务先于自营业务进展买卖B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进展不用要的买卖C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额44.证券公司未经同

13、意，用多个客户的资产进展集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，按照的规定，对直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资历或者证券从业资历，并处以的罚款。A1万元以上3万元以下 B3万元以上5万元以下C3万元以上10万元以下 D10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产管理业务特点的是。A集合性 C综合性 D经过专门账户运营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时该当以证券市值按一定折算率进展折算，其中折算率最高的是。A上证180指数成分股股票 B买卖所买卖型开放式指数基金C国债 D深证100指数成分股股票47.机构客户恳求开立信誉证券账户和信誉资金账户

14、时，应向证券公司提交的资料不包括。A加盖公章的预留印鉴卡 B公用于信誉买卖的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信誉证券账户开户恳求表、“信誉资金账户开户恳求表D银行及机构盖章的客户信誉资金存管协议48.证券公司在向客户融资、融券前签署的融资融券业务合同中证券公司信息不含。A法定代表人 B联络方式 C公司营业执照个人身份证件号码 D住所49.融资公用账户用于。A记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债务的证券C存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债务的资金50.全国银

15、行问债券质押式回购期限最长为天。A90 B180 C360 51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由买卖双方确定，但最长不得超越天。A30 B61 C91 D18252.是指在债券质押式回购买卖中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方 B卖出回购方 C资金融入方 D融券方53.深圳证券买卖所现有实行规范券制度的债券质押式回购种类有个。A8 B9 C10 D1154.以下选项中，不具有结算代理人资历的金融机构的是。AC股份制商业银行 D烟台住房储蓄银行55.按照中国结算上海分公司的清算和交收方式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。

16、T1日可用余额等于。A账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额B账户余额(T1应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额C账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额D账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额56.根据的规定，债券回购买卖按进展申报。A证券公司账户 B证券公司席位 C投资者资金账户 D投资者证券账户57.规定，每收市后，中国结算公司根据规范券折算率计算公式，计算沪、深证券买卖所挂牌买卖债券种类在下一个有买卖安排的星期分别适用的规范券折算率。A星期二 B星期三 C星期四 D星期五58.按照，规范券折算率计算公式中的动摇率，与有关。A上期最高收盘价和上期

17、最低收盘价 B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价 D上期收盘价和本期开盘价59.T+3滚动交收适用于。AA股 B基金 C债券 DB股60.以下关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的选项是。A投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需求向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司交纳一定的保证金，该保证金必需是现金C将一切客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信誉买卖担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财富，由证券公司名义一切D在证券公司自行维护投资者信誉证券账户的根底上，由中国结算公司维护投资者信誉证

18、券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用二、多项选择题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其他40题每题05分。以 下备选项中有两项或两项以上符合标题要求，多项选择、少选、错选均不得分) 61以下关于证券买卖主要特征的表述中，正确的有。(1分) A证券只需经过流动才具有较强的变现才干 B证券买卖的特征主要表如今三个方面，分别为流动性、收益性和平安性 C证券买卖的三个特征相互联络在一同 D由于证券能够为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 62以下关于其他买卖场所的说法中，正确的有。 A场外买卖市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B场外买卖市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要

19、价竞争 C证券公司不仅是场外买卖市场的组织者，也是直接参与者 D场外买卖场所是相对集中的 63金融期权的种类主要有。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 64证券登记结算机构要为证券市场提供平安、高效的证券登记结算效力，需采取的措施主要有。 A要制定完善的风险防备制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入规范 D要建立完善的结算参与人风险评价体系 65下面属于证券买卖根本过程的有。 A开户 B委托 C转让 D结算 66证券买卖所每年应对从事证券经纪业务的会员的方面进展抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 A从业人员资历 B财务情况 C内部风险控制

20、D客户构成 67无形席位申报方式的申报程序有。(1分) A委托指令前置终端处置机和通讯网络买卖所主机 B委托指令终端机买卖所主机 C委托指令通知场内员终端机买卖所主机 D委托指令买卖所主机68证券登记结算公司的业务范围和职能包括。 A证券持有人名册登记 B接受上市恳求，安排证券上市 C受发行人的委托派发证券权益 D证券的存管和过户69在证券委托买卖中，证券经纪商作为受托人，应承当的义务包括。 A提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险 B仔细阅读 C坚持了解客户原那么 D必需忠实办理受托业务70A股账户按持有人可以分为。 A自然人证券账户 B普通机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资

21、者证券账户71证券营业部在审单时应回绝办理的委托有。(1分) A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信誉买卖方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托72中小企业板上市公司出现以下情形的，深圳证券买卖所对其股票买卖实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超越1亿元且占净资产值的100以上 C延续15个买卖日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D延续100个买卖日内，公司股票经过深圳证券买卖所系统实现的累计成交量低于300万股73上海证券买卖所和深圳证券买卖所延续竞价期间的即时行情内容包括。 A证券代码及简称

22、 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额74根据的规定，在深圳证券买卖所进展的证券买卖符合以下 条件的，可以采用大宗买卖方式。(1分) A债券单笔质押式回购买卖数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者买卖金额不低于50万元人民币 B多只A股合计单向买人或卖出的买卖金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的买卖数量不低于20万股 C多只基金合计单向买入或卖出的买卖金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的买卖数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的买卖金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的买卖数量不低于15万张 75在申报价钱

23、最小变动单位方面，以下各项符合规定的有 。(1分) AA股、债券买卖为001元人民币 B基金、权证买卖为0001元人民币 CB股买卖为001港元 D债券质押式回购买卖为001元人民币 76合格境外机构投资者在经同意的投资额度内，可以投资于中国证监会同意的人民币金融工具，包括。 A在证券买卖所挂牌买卖的股票 B在证券买卖所挂牌买卖的债券 C在证券买卖所挂牌买卖的权证 D证券投资基金 77关于证券经纪业务，以下表述正确的有。(1分) A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改动委托人的委托价钱 C经纪商无故违反委托人指示并使其蒙受损失的，应承当赔偿责任 D证券经纪

24、商泄露客户资料而呵斥客户损失，证券经纪商不承当赔偿责任 78股份登记包括。 A配股登记 B初次公开发行登记 C增发新股登记 D除权登记79以下关于深圳证券买卖所证券转托管的说法，正确的有。(1分) A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B普通情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不胜利缘由80以下关于买卖深圳证券买卖所无价钱涨跌幅限制证券的说法中，正确的有。(1分) A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价

25、的900以内，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10 D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30，延续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10、81投资者教育详细应重点突出的内容有。 A要继续地采取各种有效方式让投资者充分了解“买者自傲的原那么，真正明白“股市有风险，人市须谨慎的警示 B证券

26、公司在进展产品和业务推介时，该当清楚阐明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险提示书上签字确认 D证券公司该当向客户明确告知公司的法定业务范围，协助 投资者加强自我维护认识，提高识别才干，警惕和自觉抵抗各种不受法律维护的非法证券活动82下面关于“一级买卖商的说法，错误的有。(1分) A一级买卖商对固定收益证券做市时，应选定做市种类，至少应对在固定收益平台上挂牌买卖的各关键期限国债中的两只基准国债进展做市 B一级买卖商在固定收益平台买卖期间，该当对选定做市的特定固定收益证券

27、进展延续双边报价，每买卖日双边报价中断时间累计不得超越45分钟 C一级买卖商对做市种类的双边报价，该当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点 D单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值) 83在委托买卖证券的买卖中，投资者作为委托人，享有一定的权益，其中包括。 A对本人购买的证券享有持有权和处置权 B寻求司法维护权 C对证券买卖过程的知情权 D按规定缴存买卖结算资金84证券经纪业务中证经纪商必需遵守的方面包括。(1分) A不得为多获取佣金而诱导客户进展不用要的证券买卖 B不得侵占、损害客户的合法权益 C不得分布谣言或其他非公开披露的信息 D不得借职务之便利用或泄露内幕

28、信息85证券公司恳求为期货公司提供中间引见业务资历，该当符合的条件有。 A恳求日前6个月各项风险控制目的符合规定规范 B已按规定建立客户买卖结算资金第三方存控制度 C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制， 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货买卖所的会员资历、恳求日前2个月的风险监管目的继续符合规定的规范 D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展引见业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资历的业务人员 86上市开放式基金是在原有的开放式基金运作方式的根底上，添加了买卖所的渠道。 A出卖 B申购 C赎回 D回购 87主办券商的代办业务包括。(1分) A开立非

29、上市股份股份转让账户 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C向投资者提示股份转让风险，与投资者签署股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 D根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 88转让撮合时，以集合竞价确定转让价钱，假设有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，那么可以选取的价位有。(1分) A高于该价位的买入申报全部成交 B低于该价位的卖出申报半数成交 C与该价位一样的买方申报全部成交 D与该价位一样的卖方申报全部成交 89挂牌公司披露的财务信息至少该当包括。 A资产负债表 B利润表 C主要工程的附注 D现金流量表 90证券公司受期货公司委托从事引见业务，该当提

30、供的效力有。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、买卖设备 C代理客户进展期货买卖 D代期货公司、客户收付期货保证金91运用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进展投票的详细流程包括。 A向结算公司提交网络恳求 B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D运用用户名、密码及附加码登录网站 92以下关于股票上网发行资金申购规那么的说法中，不正确的有。(1分) A上海证券买卖所申购单位为500股 B深圳证券买卖所申购单位为1000股 C普通而言，同一证券账户的多次申购委托只需第一次有效，其他申购由买卖系统自动剔除 D每一有效申购单位配一个号，对一

31、切有效申购单位按价钱高低顺序延续配号 93证券公司应在风险的前提下从事自营业务。 A可接受 B可测 C可控 D可分散 94证券公司应经过来控制自营业务运作风险。 A合理的预警机制 B严密的账户管理 C止盈止损的决策 D规范的买卖操作 95以下属于加强证券自营业务内部控制措施的有。(1分) A建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C建立独立的实时监控系统 D提高自营业务运作的透明度 96自营业务中涉及等方面的艰苦决策该当经过集体决策并采取书面方式，由相关人员签字确认后存档。 A自营规模 B风险限额 C资产配置 D业务授权97以下事项中，属于内幕信息的是。 A公司的运营方针和

32、运营范围的艰苦变化 B公司涉及的艰苦诉讼 C公司营业用主要资产的报废一次超越该资产的30 D公司的监事、13以上董事或者经理发生变动98自营业务运作应重点加强，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A投资种类的选择 B投资规模的控制 C投资时机的把握 D资产配置的控制 99定向资产管理业务的内部控制措施包括。 A专门、独立的业务运作 B合理、有效的控制措施 C独立、客观的投资研讨 D科学、严密的投资决策100证券公司定向资产管理业务的研讨任务，该当符合的要求有。 A坚持独立 B坚持客观 C建立和完善投资对象备选库制度 D建立和维护备选库、101按照中国证监会的规定和定向资产

33、管理合同的商定，资产托管机构该当履行的职责包括。 A平安保管客户委托资产 B办理资金收付事项 C监视证券公司投资行为 D管理客户委托资产102证券公司开展资产管理业务，制止的行为有。 A挪用客户资产 B利用客户委托资产进展内幕买卖、支配证券价钱 C将集合资产管理方案资产用于能够承当连带责任的投资 D对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺 103证券公司从事证券资产管理业务，有以下情形之一的，责令矫正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接担任的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3万

34、元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资历或者证券从业资历。(1分) A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券买卖所备案 B未按照规定程序了解客户的身份、财富与收入情况、证券投资阅历和风险偏好 C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规那么和合同内容，并以书面方式向其提示投资风险 D未按照规定与客户签署业务合同，或者未在与客户签署的业务合同中载入规定的必备条款 104星球证券公司办理集合资产业务，以下各项是该公司2021年的投资方案，其中违反规定的是。 A将集合管理方案资产用于为他人提供担保，从中获取报酬 B将集合管理方案资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩展公司规模 C将自有财

35、富用于资金拆借 D将集合资产管理方案资产为另一证券公司提供保证 105集合资产管理合同由共同签署。 A证券公司 B资产托管机构 C单个客户 D证券买卖所 106以下关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有。 A客户只能开立1个信誉资金账户 B客户信誉资金账户是证券公司客户信誉买卖担保资金账户的一级账户 C证券公司向客户融资，只能运用融资公用资金账户内的资金 D证券公司向客户融券，只能运用融券公用证券账户内的证券 107以下各项符合融资融券买卖普通规那么的有。(1分) A未了结相关融券买卖前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 B客户信誉证券账户不得买人或转入除担保物和买卖所规定标的

36、证券范围以外的证券，不得用于从事买卖所债券回购买卖 C客户未能按期交足担保物或者到期未归还融资融券债务的，证券公司该当根据商定采取强迫平仓措施，处分客户担保物，缺乏部分可以向客户追索 D证券公司根据与客户的商定采取强迫平仓措施的，应按照买卖所规定的格式申报强迫平仓指令108证券公司该当在每一月份终了后10个任务日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券买卖所书面报告当月的情况。 A强迫平仓的客户数量 B强迫平仓的买卖金额 C有关风险控制目的值 D融资融券业务盈亏情况 109开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原那么有。 A必需经证监会同意 B证券公司对融资融券业务要实行集中一

37、致管理 C证券公司该当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分别 D证券公司融资融券业务的前、中、后台该当相互分别、相互制约110融资融券业务的监管包括。 A登记结算机构的监管 B客户信誉资金存管银行的监管 C客户查询 D买卖所的监管111全国银行同业拆借中心公告买卖券种的。 A买卖价钱 B挂牌日 C摘牌日 D停牌日 112国债买断式回购的买卖主体限于。 AA账户 BB账户 CC账户 DD账户113在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展 业务。 A现券买卖 B债券登记 C逆回购 D债券托管114在

38、全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面方式，其书面方式包括全国银行问同业拆借中心买卖系统生成的等。 A成交单 B电报 C电传 D115以下关于买断式回购对债券买卖方式的创新作用的阐明，正确的有。(1分) A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需求 B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头 C假设将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期买卖新种类等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的买卖方式

39、，满足投资者债券构造调整、躲避 利率风险等要求 D对于逆回购方来说，不仅可以防止由于正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断的债券进展相应的躲避利率风险和套 利的操作 116T+1滚动交收目前适用于我国的( )买卖等。 AA股 BB股 C基金 D债券 117能成为中国结算上海分公司的普通结算会员的有。 A上海证券买卖所B股经纪商资历的证券运营机构 BB股的境外代理商 C证券公司 DB股托管银行 118最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额包括。 A在证券买卖所上市买卖的A股的二级市场买入金额 B买断式回购到期购回金额 C未来新增的、采用净额结算的证券

40、种类的二级市场买入金额 D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额 119以下关于合格境外机构投资者的结算方法的说法中，正确的有。(1分)A合格投资者委托证券公司达成的买卖，由其托管人作为结算参与人承当交收责任 B普通情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必需同时在中国证监会和国家外汇管理局备案 C在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原那么加以处置 D托管人作为承当合格投资者证券买卖清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需求开立资金交收账户 120以下关于权证清算交收的说法中，正确的有。(1分)A权证买卖和行权的证券、资金最终交收时点

41、均为T日16：00B对于权证买卖和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原那么办理相关结算 C对于权证买卖，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为买卖日)D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证买卖和行权的交收三、判别题(共60题，每题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)121证券买卖所本身不持有证券，但可以进展证券买卖。122投资者买卖证券的根本途径只需一条，就是直接进入买卖场所自行买卖证券。123在金融期权买卖中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定

42、的价钱向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。124ABC证券公司的运营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。 125各证券买卖所普遍运用时间优先原那么作为第一优先原那么。 126证券成交速度快，阐明其流动性很好。127证券买卖所决议接纳或者开除正式会员以外的其他会员该当在履行有关手续10个任务日之前报中国证监会备案。 128投资者在证券经纪商处开立证券买卖结算资金账户，就具备了办理证券买卖委托的条件。129我国境内居民个人开立B股资金账户可运用存人境外商业银行的美圆存款和港币存款。 130在委托有效期内，只需证券经纪商按委托内容代理买

43、卖，委托人就不得回绝接受买卖结果。131客户买卖结算资金第三方存管是指由证券公司担任客户的证券买卖以及根据买卖所和登记结算公司的买卖结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司担任管理客户买卖结算资金管理账户、客户买卖结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供买卖结算资金存取效力。132证券摘牌时，证券买卖所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。133证券过户登记按照引发变卦登记需求的不同可以分为证券买卖所集中买卖过户登记和非集中买卖过户登记。134对于国家法律法规和行政规章规定需求资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保证类公

44、司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司恳求，可开立多个证券账户。 委托买卖是证券经纪商的主要业务。合格投资者该当委托境内证券公司作为托管人托管资产；委托境内商业银行办理在境内的证券买卖活动。 无价钱涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，延续竞价开场时，有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的，以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围。 深圳证券买卖所证券买卖的收盘价为当日该证券最后一笔买卖前1分钟一切买卖的成交量加权平均价(含最后一笔买卖)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 固定收益平台买卖中，买卖价钱实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5。涨跌幅价钱计算公式为：

45、涨跌幅价钱=前一买卖日参考价钱(15)。其中，前一买卖日参考价钱为该日全部买卖的收盘价。140客户的证券买卖委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令经过终端机输入买卖所计算机主机的方式是有形席位申报。141现行买卖规那么规定，出现无法申报的买卖席位数量超越证券买卖所已开通席位总数的15以上的买卖异常情况，证券买卖所要实行暂时停市。142优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权益。143网上竞价发行即主承销商利用证券买卖所的买卖系统，按已确定的发行价钱向投资者出卖股票。144上海证券买卖所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购

46、金额的根底上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超越99999900元。 145假设投资者是经过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。146经证券买卖所认可的具有证券买卖所会员资历的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。147当日“债转股的有效申报手数是当日“债转股按账户合并后的恳求手数与可转债买卖过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。148在新股网上竞价申购中，申购价钱不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超越发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。149上海证券买卖所规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。150权证发