税收风险内控系统解决方案

1、 PAGE 盎地税板风险内控系统解决方案目 录TOC o 1-4 h z u HYPERLINK l _Toc346196232 扮1叭八关于我们盎 PAGEREF _Toc346196232 h 氨4 HYPERLINK l _Toc346196233 办1.1斑拔公司使命罢 PAGEREF _Toc346196233 h 吧4 HYPERLINK l _Toc346196234 拔1.2颁佰我们的目标氨 PAGEREF _Toc346196234 h 敖5 HYPERLINK l _Toc346196235 凹1.3胺捌公司的责任傲 PAGEREF _Toc346196235 h 拔5 H

2、YPERLINK l _Toc346196236 矮1.4埃氨公司的理念背 PAGEREF _Toc346196236 h 绊5 HYPERLINK l _Toc346196237 鞍2把敖方案综述叭 PAGEREF _Toc346196237 h 啊6 HYPERLINK l _Toc346196238 敖2.1耙懊系统定位傲 PAGEREF _Toc346196238 h 暗10 HYPERLINK l _Toc346196239 隘2.2癌靶系统的特点吧 PAGEREF _Toc346196239 h 笆10 HYPERLINK l _Toc346196240 熬2.3翱疤系统设计思路碍

3、 PAGEREF _Toc346196240 h 爱10 HYPERLINK l _Toc34619埃6241拜 邦2.4白柏系统设计技术路蔼线颁 PAGEREF _Toc346196241 h 败11 HYPERLINK l _Toc346196242 吧3蔼氨系统设计原则敖 PAGEREF _Toc346196242 h 笆13 HYPERLINK l _Toc346196243 办3.1案啊易用的原则扮 PAGEREF _Toc346196243 h 敖13 HYPERLINK l _Toc346196244 癌3.2稗半整体性保障原则白 PAGEREF _Toc346196244 h

4、跋13 HYPERLINK l _Toc346196245 皑3.3熬班实用性与适应性哎原则挨 PAGEREF _Toc346196245 h 扒13 HYPERLINK l _Toc346196246 翱3.4霸扳先进性与发展性澳原则班 PAGEREF _Toc346196246 h 爱14 HYPERLINK l _Toc346196247 氨4伴罢设计目标翱 PAGEREF _Toc346196247 h 碍14 HYPERLINK l _Toc346196248 碍4.1暗伴高效可扩展熬 PAGEREF _Toc346196248 h 叭15 HYPERLINK l _Toc34619

5、6249 板4.2隘安可定制、自适应俺、开放型系统啊 PAGEREF _Toc346196249 h 傲16 HYPERLINK l _Toc346196250 绊5奥白系统架构办 PAGEREF _Toc346196250 h 鞍16 HYPERLINK l _Toc346196251 隘5.1坝霸系统架构耙 PAGEREF _Toc346196251 h 败16 HYPERLINK l _Toc346196252 拜5.2巴凹系统构成半 PAGEREF _Toc346196252 h 袄18 HYPERLINK l _Toc346196253 把5.3佰邦系统网络环境颁 PAGEREF _

6、Toc346196253 h 案19 HYPERLINK l _Toc346196254 板5.拔3.1鞍熬结构设计挨 PAGEREF _Toc346196254 h 坝19 HYPERLINK l _Toc346196255 拔5.3.2挨坝网络协议盎 PAGEREF _Toc346196255 h 般19 HYPERLINK l _Toc346196256 叭5.3.3靶案网络拓扑图伴 PAGEREF _Toc346196256 h 艾20 HYPERLINK l _Toc346196257 拜5.4傲傲系统运行环境俺 PAGEREF _Toc346196257 h 矮20 HYPERLI

7、NK l _Toc346196258 懊5.4.1癌埃服务器要求岸 PAGEREF _Toc346196258 h 啊20 HYPERLINK l _Toc346196259 碍5.4.2蔼袄客户端要求柏 PAGEREF _Toc346196259 h 巴21 HYPERLINK l _Toc346196260 拔5.4.3碍俺网络操作系统巴 PAGEREF _Toc346196260 h 扒2暗1 HYPERLINK l _Toc346196261 胺5.4.4拌癌服务器组件颁 PAGEREF _Toc346196261 h 叭22 HYPERLINK l _Toc346196262 埃5.

8、4.5按靶数据库平台靶 PAGEREF _Toc346196262 h 啊23 HYPERLINK l _Toc346196263 把6碍岸系统特性办 PAGEREF _Toc346196263 h 挨23 HYPERLINK l _Toc矮3461962皑64凹 拜6.1坝颁简单使用盎 PAGEREF _Toc346196264 h 拔23 HYPERLINK l _Toc346196265 扮6.2笆半强大的适应能力艾 PAGEREF _Toc346196265 h 案24 HYPERLINK l _Toc346196266 澳6.3唉凹技术领先罢 PAGEREF _Toc34619626

9、6 h 昂24 HYPERLINK l _Toc346196267 叭7案翱技术特点坝 PAGEREF _Toc346196267 h 伴25 HYPERLINK l _Toc346196268 颁7.1懊爸技术特点背 PAGEREF _Toc346196268 h 捌25 HYPERLINK l _Toc346196269 办7.2蔼佰功能特点笆 PAGEREF _Toc346196269 h 傲26 HYPERLINK l _Toc346196270 靶8柏碍功能模块设计爸 PAGEREF _Toc346196270 h 八27 HYPERLINK l _Toc346196271 班8.1

10、百傲控制环境俺 PAGEREF _Toc346196271 h 翱27 HYPERLINK l _Toc346196272 胺8.1.1柏扒防控体系建立凹 PAGEREF _Toc346196272 h 败27 HYPERLINK l _Toc346196273 凹吧绊政务流程爸 PAGEREF _Toc346196273 h 跋27 HYPERLINK l _To俺c346196伴274皑 坝翱扳流程设计及实现岸形式俺 PAGEREF _Toc346196274 h 笆29 HYPERLINK l _Toc346196275 拔搬袄业务流程稗 PAG

11、EREF _Toc346196275 h 摆31 HYPERLINK l _Toc346196276 哎捌霸体系遗传进化流吧程坝 PAGEREF _Toc346196276 h 敖32 HYPERLINK l _Toc346196吧277矮 佰8.1.2叭罢防控制度手册俺 PAGEREF _Toc346196277 h 白32 HYPERLINK l _Toc346196278 疤佰岸规范制度艾 PAGEREF _Toc346196278 h 绊32 HYPERLINK l _Toc346196279 傲案懊流程文档稗 PAGEREF _Toc3461

12、96279 h 俺33 HYPERLINK l _Toc346196280 昂8.2案办风险评估昂 PAGEREF _Toc346196280 h 昂33 HYPERLINK l _Toc346196281 笆8.2.1敖埃风险评价背 PAGEREF _Toc346196281 h 爱33 HYPERLINK l _Toc346196282 埃唉霸流程描述凹 PAGEREF _Toc346196282 h 伴33 HYPERLINK l _Toc346196283 巴胺罢评价管理澳 PAGEREF _Toc346196283 h 叭34 HYPERLINK l _T

13、oc346196284 蔼矮按流程版本控制哀 PAGEREF _Toc346196284 h 拜35 HYPERLINK l _Toc346196285 碍8.3安背控制活动办 PAGEREF _Toc346196285 h 拜35 HYPERLINK l _Toc346196286 隘8.3.1安哎跟踪整改矮 PAGEREF _Toc346196286 h 埃35 HYPERLINK l _Toc346196287 哎熬败流程监管吧 PAGEREF _Toc346196287 h 昂35 HYPERLINK l _Toc346196288 靶靶翱监管

14、报告芭 PAGEREF _Toc346196288 h 爸36 HYPERLINK l _Toc346196289 哎8.4百鞍信息和沟通叭 PAGEREF _Toc346196289 h 耙36 HYPERLINK l _Toc346唉196290按 坝8.4.1佰艾内部报告蔼 PAGEREF _Toc346196290 h 稗36 HYPERLINK l _Toc346196291 啊氨疤防控报告隘 PAGEREF _Toc346196291 h 扳37 HYPERLINK l _Toc346196292 案稗叭工作日志鞍 PAGEREF _Toc3461962

15、92 h 班37 HYPERLINK l _Toc346196293 白8.5邦柏监控扮 PAGEREF _Toc346196293 h 奥37 HYPERLINK l _Toc346196294 白8.5.1案扮对外披露俺 PAGEREF _Toc346196294 h 胺38 HYPERLINK l _Toc346196295 败岸叭信息汇集八 PAGEREF _Toc346196295 h 霸38 HYPERLINK l _Toc346196296 邦伴翱披露管理爱 PAGEREF _Toc346196296 h 岸38 HYPERLINK l _Toc346

16、196297 白8.5.2按瓣内部公示跋 PAGEREF _Toc346196297 h 昂38 HYPERLINK l _Toc346196298 罢爸般信息汇集搬 PAGEREF _Toc346196298 h 拔38 HYPERLINK l _Toc346196299 哀昂搬公示管理癌 PAGEREF _Toc346196299 h 隘39 HYPERLINK l _Toc346196300 扳8.6皑唉其它模块啊 PAGEREF _Toc346196300 h 肮39 HYPERLINK l _Toc346196301 傲8.6.1疤盎个人任务般 PAGER

17、EF _Toc346196301 h 伴39 HYPERLINK l _Toc346196302 摆8.6.2澳胺模板管理白 PAGEREF _Toc346196302 h 胺39 HYPERLINK l _Toc3461963办03扳 绊斑拔制度模板搬 PAGEREF _Toc346196303 h 坝39 HYPERLINK l _Toc346196304 翱捌蔼文档模板胺 PAGEREF _Toc346196304 h 澳39 HYPERLINK l _Toc346196305 百疤叭评价模板坝 PAGEREF _Toc346196305 h 氨

18、40 HYPERLINK l _Toc346196306 皑岸澳监管报告模板隘 PAGEREF _Toc346196306 h 爱40 HYPERLINK l _Toc346196307 按捌唉防控报告模板哀 PAGEREF _Toc346196307 h 案40 HYPERLINK l _Toc346196308 笆扮袄披露公示模板扳 PAGEREF _Toc346196308 h 翱40 HYPERLINK l _Toc346196309 笆8.6.3熬阿系统管理办 PAGEREF _Toc346196309 h 翱41 HYPERLINK l _

19、Toc346196310 疤凹按组织机构敖 PAGEREF _Toc346196310 h 埃41 HYPERLINK l _Toc346196311 坝笆敖岗位管理绊 PAGEREF _Toc346196311 h 斑41 HYPERLINK l _Toc346196312 笆拔板用户管理挨 PAGEREF _Toc346196312 h 白42 HYPERLINK l _Toc346196313 笆疤澳系统设置啊 PAGEREF _Toc346196313 h 癌42 HYPERLINK l _Toc346196314 拔8.6.3.

20、5拔叭数据备份摆 PAGEREF _Toc346196314 h 叭42 HYPERLINK l _Toc346196315 啊半俺数据恢复版 PAGEREF _Toc346196315 h 耙42 HYPERLINK l _Toc346196316 白埃矮数据字典耙 PAGEREF _Toc346196316 h 暗42 HYPERLINK l _Toc346196317 肮百癌模块编号设置瓣 PAGEREF _Toc346196317 h 班42 HYPERLINK l _Toc346196318 巴般疤系统日志摆 PAGEREF _

21、Toc346196318 h 昂43 HYPERLINK l _Toc3颁4619631捌9叭 翱奥0熬扳自定义报表绊 PAGEREF _Toc346196319 h 盎43 HYPERLINK l _Toc346196320 拜8.6.4罢颁流程设置肮 PAGEREF _Toc346196320 h 阿43 HYPERLINK l _Toc346196321 吧9傲佰结束语拌 PAGEREF _Toc346196321 h 瓣44 方案综述肮 拔加强廉政风险防袄控、规范权力运斑行既是一项重要盎而紧迫的机制建暗设，也是一项长办期而艰巨的工作翱任务。加强对权啊力运行的管理胺需要碍将

22、权力行使过程败变为信息处理过耙程，增强程序的吧严密性，弱化人板为因素。逐步将挨以审批事项为重霸点的各类权力运按行纳入信息化管阿理，实现实时监霸督、控制和综合爱分析；进一步整稗合行政管理、人氨事管理、财务管按理等管理内容，摆使各类信息互融拌互通，便于沟通爱和监控，切实掌百握各类事项的受版理、承办、审核扳、批准、办结等伴信息，做到实时唉监控，全程制约熬。八 鞍为了引导和推动艾企事业单位建立芭健全内部控制，耙提高内部控制与般管理水平，促进半管理健康可持续巴发展，维护社会拌主义市场经济秩拜序和社会公众利叭益，国家有关部搬门依据相关法律耙、行政法规的规伴定，制定内部耙控制规范。规扮范涵盖经营管理拌的各个

23、层级、各版个方面和各项业颁务环节。规范指岸出内部控制要包笆含控制环境、风霸险评估、控制活氨动、信息和沟通矮、监控五个基本按要素。内部控制坝是一个受所有参安与人员影响的过拜程，该过程的设扒计是为了提供实暗现以下三类目标霸的半合理保证：经营矮的效果和效率、奥财务报告的可靠扒性、法律法规的芭遵循性埃。斑 阿在地税的日常工熬作中,大部分的扳业务属于流程类伴的活动。这些流敖程类的业务活动扮都可以分解为一澳系列的子过程,肮各个子过程之间斑传递各种文档资拔料,还可般以矮根据不同的条件傲对流程进行选择柏。地税风险内控八系统主要目标之吧一就是实现内部班的工作处理流转把和信息共享,利败用计算机技术不暗仅能够解决办

24、公败过程中某个独立坝环节的业务问题瓣,而且能够将过邦程中所涉及的所艾有环节衔接起来暗,使得上一个环氨节的业务处理效癌果能自动流转到笆下一环节以便利扳用或处理。安 扮我们利用工作流肮技术实现地税风霸险内控系统氨的埃建设办，凹系统是参考啊“哎政府内控瓣”肮、奥“拜政府部门内控胺”“阿企业内控按”哎的实现思路，并背与邦“坝企业内控败”霸区别开的风险防爸范控制系统。风败险防范内系统度败直接通过计算机柏系统相结合，将癌制度和规范以有啊形的信息管理系背统进行体现。佰 叭系统通过建立肮防控体系靶、生成安防控制度手册碍来实现风险防范奥环境爱的控制；通过对百各个部门各环节颁的啊风险罢评价来完成贯穿白整个防范过程

25、的安风险评澳估活动；通过严敖格记录并执行哀跟踪整改胺来完成防范过程按的笆控制扒工作；以办理主败体向责任部门提唉交搬内部报告奥的形式实现澳信息沟通半；用俺内部公示敖及碍对外披露耙等方式完成执行案的拌监控吧工作；罢通过流转、审批霸的工作内容还可稗以自动生成可用岸于评价、总结的邦工作日志，再结皑合主动录入的工熬作日志形成完备奥的痕迹记录机制扒。上述笆涉及风险防控整败个过程的不同要敖素可以相互促进皑形成一个不断自疤我完善的防范机罢制。艾此机制霸类似于邦生物界中的遗传摆及自然选择的进皑化过程，进化能唉使有利于生存与袄繁殖的遗传性状碍变得更为普遍，哀并使有害的性状版变得更稀有。这氨是因为带有较有暗利性状的

26、个体，斑能将相同的性状靶转移到更多的后鞍代。同样自适应翱的制度生成和促拜进机制也能通过阿不断累积更适合斑管理流程，通过拜风险识别排除或癌者淘汰容易导致吧问题发生的制度佰和流程，通过规暗范和较高的执行绊率来累积有效并把且更合理的制度巴和流程。碍 系统实现机制伴 系统通班过流程管理子系昂统、日志管理子瓣系统、信息推送阿子系统、体系及拔制度子系统、知叭识库及模板子系扳统有机结合，实俺现从制度建立录斑入、到执行监管搬、再到记录及修鞍正的一整套防范懊管理过程。系统拜以业务和政务管胺理为主线，以流俺程管理为核心。搬既注重防控过程澳的流程控制，又氨支持管理部门对奥归口于自己的防鞍控工作整理执行柏情况的总体掌

27、控般和分析 。着重颁解决传统人为管瓣理中存在的诸多摆问题，以先进的澳计算机技术和实半际调研得到的流瓣程化管理理念实坝现防控管理的信靶息化、自动化。奥帮助用户科学全斑面的进行风险防叭控的事务性工作敖，并可为管理的懊提升和决策提供鞍数据和案例基础巴支持。拔系统内信息流转拔方式和途径把系统内信息流转阿方式和途径系统定位傲系统所涉及的内笆控管理是昂“巴政府部门内控按”邦乃至袄“唉政府内控摆”挨的组成部分；案需要明确与政府案部门内控与企业扮内控的区别；办借鉴COSO 佰内部控制模型。系统的特点跋建立符合中国国哎情及地区特色的靶内部控制规范体碍系。傲风险防范的对象搬是政府机关部门靶。稗提出了挨“笆以业务和

28、政务管啊理为主线，以流百程管理为核心版”懊的过程管理体系癌。吧有可适用于风险拜防范的扳“隘风险防范制度规颁范遗传进化机制把”办引入了事前规划芭、事中控制、事敖后记录及公示的安管理流程。傲集成了前期告知百、中期警示、后芭期公示的工作方按法。百实现了风险防范岸痕迹化、流程化把、信息化。笆建立了以风险防昂范为核心的网络霸版计算机信息管熬理系统对风险管鞍控进行管理。系统设计思路岸 笆系统需要在耙地税现有信息化把及网络坝环境下班运行，能适应多傲级及区域管理应邦用；绊 依据国芭家法律法规，符癌合总局相关指导挨性的纲领，呼应班现有税务相关系佰统，尽量做到数岸据可传递、可录挨入，避免出现信俺息孤岛；坝 靶全员

29、参与、全程俺管理、有制度、瓣有规范、有痕迹懊；搬 可集成背客户即有的加靶强廉政风险防控搬内控机制流程图柏 ，能适应现柏有所有可流程化凹的工作内容的防敖控管理；翱系统设计技术路碍线把总结以上的绊概述和思路鞍设计内容，本系氨统的技术路线可百以简单地归纳为隘：采用面向对象般的分析和设计方跋法来规划整个系拌统的应用，采用矮标准的三层结构埃体系，应用服务稗和数据存放在服版务器端，应用服皑务逻辑采用中间芭件技术实现。傲 袄系统是参照三层凹结构来设计和实八现的，从大的方扳面来讲，系统可懊以分为表现层、盎业务层和数据层爱。表现层为应用百的客户端部分，岸它负责与用户进扮行交互；业务层版构成了应用的业奥务逻辑规则

30、，它胺是应用的核心，伴是由一些搬系统伴组件构成；数据瓣层为后台数据库澳，它既可以位于哎专用的数据服务盎器，也可以与业瓣务层在同一台服哀务器上。百组件瓣主要位于中间层安，它为业务组件暗提供了一个运行爱和管理的统一环拔境。艾系统结构模型如瓣下图所示：碍在表现层，随着翱Fm20、DH罢TML的出现，俺已基本解决了前跋端界面表现的管佰理，而对于St懊orage+，俺也由于ADO以皑及OLE DB佰的出现而变成了碍现实，扳在中间业务层，般COM+技术已傲经成熟，它以系拌统服务的形式把柏原先散落的众多案技术综合起来，昂并提供简单的编胺程模型，以直接拌应用层的编程接瓣口为应用程序提稗供服务。COM背+是DN

31、A结构氨的核心，它将成拔为企业应用或者百分布式应用的基八本工具。鞍 拌这种开发模式和跋应用结构保证了扳系统在微软Wi鞍ndows操作埃系统下的良好应颁用，系统在微软搬提供的应用框架霸基础之上搭建本叭系统，在总体结捌构中，我们提到巴的应用定制，对疤于前端表达将利耙用微软的For颁m、XML和H把TML来实现，耙通过对微软Fo疤rms+的重新版组织和构建，形安成应用定制系统霸，同时系统将数般据访问与For八ms绑定，通过扒ADO和OLE拔 DB与数据库搬关联，从而完成鞍由Forms+案到Storag伴e+的数据交互袄，系统通过HT吧ML和XML的爸设计，形成系统熬在Intern翱et上的前端应袄用

32、。啊 鞍系统的核心应用搬层是基于COM般/COM+、P拜lug-In以绊及Active俺X来建立的，它斑们决定了系统的凹应用能力和应用搬程度，通过中间哀件扩充和更新来爸达到系统扩充的懊目的，对于B/敖S系统会利用到懊IIS、ISA氨PI和ASP搭爱建WEB应用，阿使用基于胺组件班的COM技术建艾立本系统的We霸b Servi百ce，提供基于案Interne般t的应用服务。捌对于数据存储，扮OLE DB、爱ADO以及DA瓣O给系统提供了班透明访问数据库霸的机制，系统也耙是采用它们来实扮现数据存储和访佰问。依照关系数耙据库的数据库设碍计方式组织和存懊放数据，利用标皑准数据库引擎完佰成。系统设计原则

33、易用的原则安系统总体设计考矮虑用户当前各业埃务层次、各环节敖管理中数据处理熬的便利和可行，靶把满足用户管理巴作为第一要素进搬行考虑；捌采取总体设计、啊分步实施的技术奥方案，在遵循总半体设计的前提下敖系统实施中可首埃先进行业务处理般层及低层管理，安稳步向中高层管稗理及全面自动化艾过渡；傲全部人机操作设坝计均考虑不同操吧作的实际需要；佰用户接口及界面八设计将充分考虑芭人体结构特征及八视觉特征进行优板化设计，界面尽般可能美观大方，百操作简便实用。板整体性保障原则斑昂系统设计和数据芭架构设计中充分霸考虑系统的安全艾和可靠。半系统每天采集及笆处理数据量一般板都较大，任一时碍刻的系统故障都澳有可能给用户带

34、芭来不可估量的损爱失，这就要求系傲统具有高度的可奥靠性。斑实用性与适应性瓣原则罢安系统各项技术遵白循国际标准、国八家标准、行业和百相关规范。皑保护已有资源，哎在满足系统需求暗的前提下，选用霸性能价格比优的澳设备。尽可能降班低建设成本。巴用户的数据很多挨直接关系到安全背生产，系统的总败体设计必须充分败考虑安全保密性瓣。服务器操作系隘统平台最好基于拜Unix、扮Linux拜、凹Windows阿2008疤等，数据库可以暗选笆SQL SER半VER、百Informi翱x、Oracl拔e、Sybas耙e、DB2等。岸系统采用操作权奥限控制、设备钥袄匙、密码控制、叭系统日志监督、扮数据更新严格凭般证等多种

35、手段防佰止系统数据被窃百取和纂改。背先进性与发展性柏原则唉爱系统构成采用先靶进、具有国内先背进水平并符合国傲际发展趋势的技敖术和设备。在设挨计过程中充分依罢照国际上的规范皑、标准借鉴国内捌外目前成熟的主罢流网络和综合信巴息系统的体系结把构以保证系统具奥有较长的生命力白和扩展能力。保昂证先进性的同时暗还要保证技术的氨稳定、安全性。八信息系统设计要盎考虑到业务未来爱发展的需要，尽扒可能设计得简明案。充分考虑兼容奥性。系统能够支暗持对多种格式数绊据的存储。澳软件采用结构和隘程序模块化构造拔，充分考虑使之伴获得较好的可维氨护性和可移植性颁，即可以根据需敖要修改某个模块叭、增加新的功能艾以及重组系统的哀

36、结构达到程序重搬用的目的。斑数据存储结构设案计在充分考虑其白合理、规范的基芭础上，同时具有瓣可维护性，对数扳据库表的修改维般护可以在很短时把间内完成。败系统部分功能考凹虑采用参数定义巴及生成方式以保矮证其具备普遍适皑应性。搬部分功能采用多靶种处理选择模块版以适应商业管理袄模型的变更。百系统提供良好接柏口，以支持网络岸上新的应用设计目标傲 俺建设以计算机最翱新并成熟的技术隘为依托，以开放把、先进的技术为办核心的信息处理昂集成系统提高企矮业信息化水平，盎在单位内部实现邦防控信息资源共疤享和流转，为风安险防控提供技术斑支撑和平台支持蔼，为宏观管理和芭科学决策提供高俺效便利的服务，癌让参与全爱程防控的

37、归口部傲门都能及时掌握八各方面动态，使靶得单位的管理更艾加高效、规范和邦科学哀。肮 系统提扒供一个开放、安芭全和可管理的信疤息共享、防控业傲务处理和协同工鞍作的平台，能够蔼满足单位内部事拜务处理需要。主啊要有流程管理子坝系统、日志管理疤子系统、信息推隘送子系统、体系吧及制度子系统、挨知识库及模板子袄系统有俺机提供为防控体白系、防控制度手耙册、风险评价、敖跟踪整改、内部芭报告、版内部公示、对外霸披露、工作日志袄、工作流等功能暗模块，使单位内扒部信息管理和办癌公水平更加规范袄和快捷，提高工佰作效率。暗高效可扩展佰单位内部各个部败门的科员都可以柏在网络上获取与笆工作相关的信息哀；阿不同的部门和个斑人

38、有不同的信息凹访问权限；唉平台化设计，可绊自行规划，始终耙符合用户需要唉；凹完全按照用户需隘要，自行规划、拜建立全部的信息伴管理项目和内容捌；啊根据本单位信皑息管理需要，选伴择使用平台提供瓣的功能模块，或拌者专门定制的功坝能模块；鞍随着信息管耙理需求的变化，扒管理员可以自行袄增加、调整信息靶系统的结构和用扳户权限；斑可定制、盎自拌适应斑、半开放型系统白凹公文、信息、报般表、报告等传输笆将由系统自动完拔成，相关领导或拔部门只需要进行巴简单的点击操作澳，就可以完成所埃应完成的工作，靶全面掌握各项业版务的状态，解除半了打印、制表、版交接、签字、运罢输等繁杂的过程瓣。凹可以将单位的各艾类信息资源组织版

39、到信息管理系统笆中，人、财、物背、制度、规范等袄相关文件、报表疤、数据等信息等巴资源由计算机统拌一管理，可以充哎分利用，发挥更阿大的效益。昂通过系统的实施阿，将促进办公过柏程的规范化，通捌过使用工作流等笆功能模块，公文扳、档案、会议、矮交办、请示、审艾批、日程安排等碍通用办公事务都爱将依据现有的业白务处理要求，形熬成标准和规范化扳的计算机流程处碍理，管理进一步颁科学化。板通过网络，科员埃在工作中的交流按、协作、沟通更懊为方便快捷，消坝除时间、空间距版离上的障碍。系统架构系统架构笆 稗B/S扳结构是随着凹Interne疤t/Intra皑net般及相应技术的发拜展而产生的，其皑优点是充分利用熬了爱

40、Interne把t/I芭ntranet俺技术，用户界面盎友好，系统极易八维护。在局域、疤广域范围（跨地搬区、跨国界）都蔼能方便的使用，把通信成本低廉，碍最重要的一点是昂系统将绝大部分澳的应用功能都移傲入中间层，使客蔼户机变白般瘦哎爸，在客户端只需败要一个网络浏览瓣器就够了，而传捌统应用系统所面把临的如何支持分般布计算环境，如巴何与其他系统集拔成等一系列棘手白的问题，在版B/S背结构中解决都将癌变得轻而易举。佰因此，系统采用佰B/S奥（浏览器盎 / 安服务器）多层体班系结构。客户端半采用坝 IE 佰浏览器，后台采霸用了扮Windows氨 捌2008蔼 SERVER耙操作系统和大型哀数据库平台，构

41、凹成数据存储服务吧器。中间层由俺Web Ser疤ver, Mi鞍crosoft跋 Transa叭ction S笆erver百（翱MTS傲是一个基于组件袄的事务处理系统版，可用它来开发唉、配置和管理高鞍性能、可测的和澳可靠的企业、埃Interne靶t 摆及稗 Intran傲et 斑服务器应用程序瓣）敖,Micros俺oft Mes挨sage Qu坝eue爱等一系列中间件岸构成应用服务器坝。叭系统体系结构简稗图如下所示：系统构成癌 扮本系统是一个复班杂的集成一体化爸的系统，是由多按种应用平台和技班术组合而成，系白统是基于目前主邦流的应用平台来艾建设，以下是系胺统实现的逻辑应背用结构：氨 伴通过微软

42、提供标霸准的数据库引擎疤管理数据，利用肮各种方式将文档背数据、属性数据翱存储在数据库中昂，使数据库成为俺系统的基础设施艾，成为各信息系昂统的数据基础，隘从而实现准确、背高效以及高度共蔼享数据库的目标跋。背 扒客户应用定制和熬客户应用，利用半Applica氨tion Fr懊ame搭建整个坝程序的应用框架巴，通过Appl傲ication笆或Intern蔼et Expl蔼orer对数据熬进行维护更新和斑调用，应用程序罢框架通过嵌入等跋方式在应用客户稗端集成产品设计矮数据管理系统系败统。系统网络环境结构设计哎 爱局域网采用网络扮机构化布线系统靶，以方便网络互跋联的变化及网络伴的管理。同时应霸遵循兼容性

43、、灵板活性、可靠性和啊先进性等原则。氨考虑到网络系统肮的可靠性、安全俺性、带宽、长度安限制、技术发展拌的继承性等因素蔼，建议采用千兆挨网（不宜小于1扒00兆），网络唉的拓扑结构为星叭型，中心为主交佰换机(三层交换白机)，可运用主叭交换机的管理功袄能实现网络结构鞍的集中管理。建八议广域网连接应爸充分考虑本单位阿及当地环境的具熬体情况，在安全癌保障的前提下尽百量采用先进的技爱术手段。网络协议扒 伴TCP/IP协斑议具有较强的异懊种机互联的功能把，它是一个高效绊的、易于扩充的靶协议。主要特点蔼是能够连接广域拌网中被空间距离败和低速连接隔开拜的不同或相似的霸网络系统。它是扒当前最受支持、佰设计最好的互

44、联霸网通讯协议，也唉是本软件系统所半使用的协议。网络拓扑图系统运行环境服务器要求盎 颁数据库服务器配罢置要求使用采用佰双路，四路或者澳更多的处理器，安这样做的目的是肮为了提高服务器半的处理能力以及皑对数据库的并行皑操作，达到增加摆吞吐量的目的。俺像Micros百oft SQL办 Server白等数据库对二级按缓存的要求比较艾高，多处理器下挨可以提升二级缓皑存，因此数据库翱服务器一般选择碍多路处理器。按 百数据库服务器对癌内存要求非常大肮，大容量的内存艾可以节省处理器凹访问硬盘的时间袄，提高数据库服背务器的性能。邦 碍数据库服务器需碍要大容量的存储唉空间，这点无庸矮质疑。在需要大白容量存储空间的

45、碍同时，数据库服佰务器对数据存储胺的性能以及安全隘性也有很高的要搬求。所以数据库霸服务器一般都采挨用SCSI硬盘傲作为存储介质（拜有些企业还采用稗光纤通道的硬盘办），在数据存储搬方面通常都要实斑现RAID，最啊好是实现RAI哀D 5，这样不叭但能提升数据存澳储安全，还能提皑升整体性能。当啊然，一些大中型颁企业还会建立存懊储系统来满足需袄求。半 澳至于数据库服务艾器其他方面的硬班件配置，主要从扒服务器的运行稳背定以及发挥服务皑器的性能方面出板发。例如主板，班需要接口比较多昂，稳定性高，能百够成分发挥其他邦硬件性能的产品艾，这样不但能满般足数据库服务器拌扩展之需，还能佰提升整机性能。客户端要求敖c

46、pu哀Pentium凹 懊双核2.0啊GHz 及同等瓣级以上之 CP百U澳显示器办102476巴8真彩色显示器凹，建议使用碍1440阿奥900叭或更高配置坝驱动器碍CD-ROM驱八动器瓣显卡俺Windows艾支持的显示卡伴内存埃2G阿内存及以上捌硬盘扳5G叭剩余硬盘空间网络操作系统邦 罢Microso办ft公司的Wi癌ndows 盎2008吧 SERVER案的是当前国际上半较为先进的网络半服务操作系统，摆其网络操作系统佰支持TCP/I俺P协议，对于一叭般的用户来说，奥容易掌握且操作伴方便，很受广大叭计算机用户的青扒睐。因此，将首肮选Window背s 俺2008疤 SERVER扮做为网络操作系颁

47、统。服务器组件巴Windows隘 Server靶 澳2008哎 靶Windows爱 Server胺 佰2008百具有可靠性、可靶用性、可伸缩性扒和安全性，这使白其成为高度可靠搬的平台。背IIS 6.0瓣;哀IIS 6.0安将提供最佳的扩疤展性和强大的性俺能从而充分发挥盎每一台Web服傲务器的最大功效懊。挨Microso艾ft SQL 矮2008唉;班高效的数据分析胺性能鞍；隘灵活的业务扩展背性盎；稗操作系统集成的叭安全性伴；瓣客户管理工具的矮易用性翱；半业务发展中的投安资保护爸；背快速的开发与生吧产投入扮；笆Microso敖ft .NET凹 Framew拜ork 2.0澳;挨.NET Fr八a

48、mework熬是Micros般oft为开发奥应用程序懊而创建的一个富耙有革命性的新平柏台拌；熬.NET Fr斑amework鞍的设计方式保证叭它可以用于各种稗语言傲；捌.NET Fr案amework把定义并没有限制艾应用程序癌的类型。这是因暗为本来就没有限皑制败；柏Micro熬soft .N爸ET Fram唉ework 2巴.0 昂语言包把 啊简体中文霸；数据库平台笆 班采用Micro奥soft SQ绊L Serve安r标准版作为本靶系统数据库管理伴系统，它是业界安公认的最高效、按最稳定的中小型吧数据库管理系统凹，同时Micr俺osoft S矮QL Serv癌er也是性能/佰价格比最高的产摆品

49、。本系统涉及拌大量的空间和非笆空间信息数据，哀而且数据还会以般很高的速度不断傲的增长，选择这霸样的数据库是显扒而易见，另外，佰Microso熬ft SQL 坝Server提扮供的应用开发能拜力也是有目共睹扳。系统特性板 盎系统是以信息管扳理系统为基础，奥运用面向对象的安开发思想，采用版成熟的B/S系岸统结构，研发的佰专业、高端的办管理氨平台。控制规范拜体系依照COS佰O内部控制模型澳，遵从政府机关拜与事业单位工作敖特性特点与实际翱工作中的需求，佰剥离不实用的控扮制制度，建立融奥入机关单位结构罢、组织构架和全唉面预算的高效实埃用的内控制度。敖充分发挥芭管理班智能。颁 内控系把统主要有一下几澳个特

50、性：简单实用佰 背系统应以帮助用颁户提高工作效率袄为目标，而不是氨增加用户的负担肮。所以易用性是唉系统主要的设计扳目标之一。我们扒以易于理解，易摆于学习，易于操翱作为制作理念，靶去除繁琐流程，矮复杂的表单设计白，努力为用户带肮来方便灵活的业袄务处理方式和简傲洁同时极具美感胺的界面。爱 系统安埃装时间短，数据坝易于导入，短时熬间内就可同步数案据建立起机关单瓣位的内部管理体碍系。系统操作简安单，界面友好，岸没有计算机基础袄的用户也能在短碍时间理解工作流捌程，掌握相关模班块的使用。挨强大的适应能力把矮 扮由于用户业务可柏能会发生变化，艾而机关单位的组霸织结构也不会一蔼成不变。设计系盎统就要求有强大邦

51、的适应能力。灵埃活的字段设置以阿及严谨、全面的巴用户管理，让用氨户可以很简单的拌应对人员变动，芭和组织结构变化扒。而程序良好的翱可扩展性，可以矮让用户从容面对肮业务变化。只需哀在服务器端加入挨相应的功能模块邦，就能满足用户盎新的需求，并且把不会影响系统正拔常的工作流程。罢 报表自办定义技术可以根版据用户的需要，唉自助生成报表。靶用户在生成报表佰中可以体会到强埃大的，详尽的报安表自定义功能：昂大到表与表的连白接，小到某一个佰计算公式都完全俺展现给用户， 般高度自定义化,拜 无需任何编程碍和复杂的维护工隘作。技术领先半 肮系统采用ASP班.NET的软件拌开发体系，以B稗/S三层架构模盎式开发。扒坝

52、 安全性拌与可维护性：系捌统采用三层架构肮模式，即数据层版、业务逻辑操作班层以及表示层。鞍客户端无法与数百据层直接交互，版保证了数据的安扮全性，同时服务绊器端(Serv哎er)实现了它柏主要的事务逻辑罢,使得客户端的凹负载能力大大减胺轻,从而更易于敖数据维护。碍 远程管澳理：B/S架构翱方式开发，支持皑多用户操作，用绊户工作界面通过奥浏览器访问，具扳有异地信息浏览隘和信息采集的灵白活性。轻松实现艾远程办公，远程班管理。扮 可扩展疤性：结构化的程袄序设计，良好的安系统架构，是的板系统具有良好的盎可扩展性。服务背端加入相应功能瓣模块就能满足新班的业务需求。版 标准的颁程序接口：标准矮程序接口，轻易

53、按实现数据的调用暗与对接。轻松完邦成数据导入导出哀。技术特点技术特点班系统依据具有自靶主知识产权的信昂息发布技术设计巴，所有发布的信熬息都是动态的，板并且页面的布局八、子栏目的设置拜也可以动态改变把。这样，不需要罢配备专业的计算皑机人员，就可以矮随时根据自己的懊需要改变网站的阿内容，及时发布凹新的信息，更改唉页面的布局结构唉、改变子栏目的板设定。皑报表自定义技术八可以根据用户在绊工作生活中的需哎要，自助生成报懊表。用户在生成版报表中可以体会搬到强大的，详尽疤的报表自定义功阿能：大到表与表伴的连接，小到某伴一个计算公式都罢完全展现给用户半，100%全中板文, 高度自定百义化, 无需任半何编程和复

54、杂的哀维护工作。霸包括数据和访问罢控制的安全。由笆中间层服务器统吧一管理数据库连白接、数据接收、颁数据同步以及事澳务处理、线程调按度等工作，最大爸限度地保障了数扮据的统一、完整斑和准确性能。任熬何客户端程序与艾数据库没有直接皑的连接，完全地肮防止了外部和内埃部的侵入。袄软件使用的开发矮技术已保证了系啊统具有较高的安碍全性，使用了多伴种方式对某些数挨据进行加密处理澳。跋界面美观大方、傲简洁、合理，图癌形导航，操作简懊便，简单易学。哎本系统采用微软啊.NET框架以背及具有自主知识俺产权的软件开发艾平台，采用AS阿P.NET的软吧件开发体系，以俺B/S三层架构唉模式开发。软件安系统使用了当前白计算机

55、软件技术隘界流行和推崇的扳RIA技术可极碍大提高系统响应百速度和处理能力霸，减少系统服务吧器的工作压力。啊系统数据库采用笆微软的SQL 胺SERVER，昂不但存储量巨大拔，而且数据的安百全性有了保证，隘对数据的管理和稗维护都非常方便胺。拌科学、优异的数扮据分析能力，有哀效降低领导的决熬策风险。霸支持二次开发，背所有系统的核心安支持组件（支持敖邮件、Offi岸ce文档、数据佰库记录等多种数唉据形式的流转，拌规范各种形式的靶数据交换和接口鞍声明的XML标绊准定义），支持埃数据版本控制功罢能。盎基于面向对象技败术，业务功能按盎业务对象进行规斑划设计，具有良艾好的可裁剪性。功能特点隘组织架构完全依澳据

56、自然单位组织搬建立办安全的权限管理笆机制，系统长期柏处于为角色赋予隘的操作权限，同八时，特定数据表矮的修改权限、报拔废权限又可针对拌申请授权提交的版单位管理员进行敖相应修改颁完善的表单记录癌打印功能，提供坝表单打印功能，鞍方便核算查询胺强大的系统查询安和统计分析功能办，能满足操作过佰程中所有查询需把求功能模块设计控制环境阿 袄控制环境决定了败企业的基调，直埃接影响企业员工版的控制意识。控敖制环境提供了内捌部控制的基本规耙则和构架，是其唉他四要素的基础碍和起点案。控制环境包括百员工的诚信度、澳职业道德和才能暗；管理哲学和经埃营风格；权责分案配方法、人事政爸策；经营重点和鞍目标等。将上述皑内容进行

57、综合，叭我们从中提取出阿切实可行的管理胺实施方法是建立板有效、可行的风斑险防控体系、形捌成言之有物的防耙控制度和规范。防控体系建立把 啊防控体系巴建立主要是通过百流程化、制度化搬经过排查的相关笆工作流程。在此蔼我们分为政务流斑程和业务流程。跋用户在使用时候爱可根据组织机构胺内部业务内容再疤修改或者进行体敖系控制分类。政务流程摆 爱传统普遍的组织爱形式，是金字塔皑式的分层管理模扒式。这种管理模笆式的好处是易实啊现局部最佳。然版而却常常由于个拌别部门存在问题扳导致整个组织机哎构的运营不理想澳。政府组织的管碍理模式也属于分摆层职能的管理模啊式。为适应市场耙竞争和经济全球佰一体化的需要，伴提出了基于业

58、务吧流程重组的理念哀对政务流程进行阿优化。对业务流班程进行彻底性再半设计，获得在成霸本、质量、服务暗和速度等方面业芭绩的显著改善。挨流程管理是一种懊以规范化地构造佰端到端的卓越业瓣务流程为中心，败以持续地提高组盎织业务绩效为目爸的的系统化方法芭。流程管理的核巴心是流程，流程翱管理的本质是构鞍造卓越的业务流瓣程。流程中存在伴部分问题时，可安以采用流程管理埃进行优化；对于背无法适应现实需澳要的流程，则需坝要进行流程再造巴。靶 熬政务流程管理的澳核心是流程的确拌定化，确定化的百作用如下：凹（1）使政务处八理过程规范化和笆优化，有利于政岸府建立稳定的工唉作秩序。啊（2）减少了政百务处理中的半“邦多余霸

59、”柏过程，省时、省拌力。熬（3）有利于决巴策的程序化，提鞍高决策水平。安（4）调动工作肮人员的工作积极扳性。伴（5）有利于加岸强监督。懊（6）有利于以板更有效的方式培埃训工作人员扒（7）有利于减爱少工作中的时间邦延误和其他各种笆错漏。哎（8）可以规范爱政府的行为，促案进政府公平、公唉正、公开依法行拜政。佰（9）使政府工疤作人员行使职权矮有了可操作的依疤据，权责清晰。扮 捌确定化的流程是班电子政务系统实哎现的基础，只有拌确定化流程的存暗在，才有信息技矮术的应用空间。碍只有确定化流程癌的存在，电子政把务才能产生真正氨的效益。啊 扳政务流程设计的氨基本原则合法、拔合理、适应、协芭调、简便、有效爱。政

60、务流程设计白的主要任务是为傲特定的工作过程拌建立工作步骤集班合，主要内容如靶下：爱（1）明确具体巴对象和目标。拔（2）明确过程瓣与流程对象的任傲务。霸（3）确定工作稗步骤的内容与数爸量。阿（4）确定各工哎作步骤间合理的芭最佳次序。拜（5）确定每个稗工作步骤应采用蔼的方式；时间、蔼空间条件；规定白从事这些活动的耙人员应具备的资耙格。叭（6）以文字和百图表准确地表述翱上述分析规划的办结果扮流程设计及实现胺形式氨 流程设拌计和实现，以及凹在系统中的表现巴形式我们通过调皑研得到的公务版接待流程图来扒做详细的设计和扮操作说明，其它爱流程仅做功能和绊设计的描述。扳 公务接阿待流程是典型的艾串行流程，既从胺