证券业从业人员资格考试大纲

1、PAGE PAGE 41袄证券业从业人员百资格考试大纲安（鞍200百5坝）中国证券业协会班200坝5半年俺7疤月柏第一部扳分胺 稗 奥证券市场基础知巴识目的与要求凹本部分内容包括把股票、债券、证隘券投资基金等资扮本市场基础工具癌的定义、性质、矮特征、分类；金拜融期权、金融期蔼货和可转换证券耙等金融衍生工具疤的定义、特征、半组成要素、分类绊；证券市场的产百生、发展、结构凹、运行；中国证跋券市场的法规体拜系、监管构架以斑及从业人员的道邦德规范和行业诚哎信建设等基础知俺识。白通过本部分的学捌习，要求熟练掌伴握证券和证券市吧场的基础知识、稗基本理论、主要把法规和职业道德芭规范；了解证券班中介机构的类别

2、巴并熟悉其特点。凹第一八章盎 八证券市场概述罢掌握有价证券的班定义、分类和特啊征；掌握证券市澳场的定义、特征败、结构及基本功叭能；熟悉虚拟资般本的概念；熟悉矮商品证券、货币版证券、资本证券俺的含义和构成；捌了解公募证券与氨私募证券、上市疤证券与非上市证瓣券的含义。懊掌握证券市场参按与者的构成；熟胺悉机构投资者的盎种类、证券市场哎中介的含义；熟霸悉证券交易所、靶证券业协会、证白券监管机构的主笆要职责。吧熟悉证券市场产扒生的历史背景和肮发展阶段；掌握霸证券市场发展现坝状；了解旧中国伴的证券市场和建氨国初期的证券市隘场；熟悉开放后岸的证券市场；了阿解我国证券市场靶对外开放的进程懊；掌握我国证券阿业在

3、加版入爸WT按O啊后五年过渡期对敖外所作的主要承靶诺。第二章 股票哀掌握股票的定义稗、性质、特征和翱分类方法；熟悉颁普通股票与优先邦股票、记名股票靶与不记名股票、啊有面额股票与无哎面额股票的区别哎和特征。耙熟悉股票票面价安值、账面价值、癌清算价值、内在把价值的不同含义蔼与联系；掌握股白票的理论价格与哎市场价格的联系氨与区别；掌握影胺响股票价格的主扮要因素。昂掌握普通股票股捌东的权利和义务笆；掌握公司利润背分配顺序，股利般分配原则和剩余肮资产分配顺序；捌熟悉股东参与权绊、控制权、优先澳认股权等概念。隘熟悉优先股的定稗义、特征；了解般发行或投资优先佰股的意义；了解背优先股票的分类绊及其各种优先股稗

4、票的含义。哎掌握按股份类别翱划分的各种股份芭的概念；掌握国把家股、国有法人爱股、社会法人股佰、社会公众股、拔外资股的含义；八熟埃悉爸A奥股笆、案B哀股叭、安H搬股昂、疤N半股皑、胺S翱股埃、拜L跋股、红筹股等概熬念。第三章 债券盎掌握债券的定义埃、票面要素、特佰征、分类；熟悉吧债券与股票的异胺同点；熟悉债券敖的基本性质与影八响债券期限和利扮率的主要因素；蔼熟悉各类债券的啊概念与特点。靶掌握政府债券的俺定义、性质和特班征；掌握国债的唉分巴类懊;捌熟悉我国国债的按发行概况；了解邦地方债券的发行肮主体、分类方法爱以及现阶段不允吧许地方政府发债拜的原因；了解国八库券、赤字国债板、建设国债、特碍种国债、

5、实物国按债、货币国债的鞍概念。皑掌握金融债券、安公司债券和企业背债券的定义和分巴类，熟悉其发行碍概况；熟悉各种奥公司债券的含义坝。隘掌握国际债券的岸定义和特征，掌盎握外国债券和欧邦洲债券的概念、瓣特点，了解我国澳国际债券的发行斑概况；了解扬基霸债券、武士债券搬等外国债券。挨第四爸章板 懊 俺证券投资基金笆掌握证券投资基搬金的定义和特征傲；掌握基金与股碍票、债券的区别懊；熟悉基金的作霸用以及国内外基绊金的发展概况。把熟悉证券投资基癌金的分类方法；拌掌握契约型基金哎与公司型基金、巴封闭式基金与开捌放式基金的定义昂与区别；熟悉各爸类基金的含义。摆熟悉基金份额持癌有人的权利与义摆务；掌握基金管稗理人和

6、托管人的半概念、资格与职按责以及更换条件坝；熟悉基金当事隘人之间的关系。跋熟悉基金的管理袄费、托管费、运百作费的含义和提拜取规定；掌握基罢金资产净值的含巴义；熟悉基金资疤产总额、基金负瓣债的构成以及基耙金资产的估值方盎法；熟悉基金收暗益的来源、分配氨方式与分配原则拌；掌握基金的投背资风险；了解基熬金的信息披露要摆求。艾掌握基金的投资拔范围与投资限制傲。唉第五板章扮 昂 盎金融衍生工具扮掌握金融衍生工瓣具的概念、基本鞍特征；熟悉金融靶衍生工具的分类背，了解金融衍生罢工具的产生和发俺展。昂掌握金融期货的拌定义、种类和基奥本特征；掌握金稗融期货的功能及柏主要交易制度；伴熟悉金融期货的颁理论价格及影响

7、肮因素。懊掌握金融期权的凹定义、分类和特叭征；掌握金融期耙货与金融期权的般区别；熟悉金融背期权的理论价格奥及影响因素。吧掌握可转换证券扳的定义、特征和袄要素；熟悉可转稗换证券转换价值拔的含义及计算、氨投资价值与理论笆价值的含义；了霸解可转换证券的俺市场价格及转换捌升水、转换贴水般。搬熟悉存托凭证的按定义；了解美国罢存托凭证的业务背机构、种类、发懊行与交易；了解佰存托凭证在中国暗的发展；熟悉认八股权证的定义、爸要素、发行与交伴易、价值。叭第六爱章把 啊 般证券市场运行坝熟悉证券发行市袄场和交易市场的暗概念及两者关系爱；掌握发行市场稗的含义、构成和俺证券发行制度、叭发行方式、承销暗方式、发行价格版

8、；掌握证券交易吧所的定义、特征唉、职能和运作系佰统、交易原则和白交易规则；熟悉傲证券交易所的组八织形式、上市制敖度；掌握中小企笆业板块的含义、搬设立原则、总体斑设计、制度安排摆；熟悉上市公司敖非流通股转让的暗安排；熟悉场外扒交易市场的定义盎、特征和功能；摆熟悉我国的代办暗转让系统。伴掌握股票价格平懊均数和股票价格颁指数的概念和功办能，了解其编制埃步骤和方法；掌扒握我国主要的股把票价格指数、债芭券指数和基金指背数；了解主要国耙际证券市场及其皑股价平均数、股般价指数。敖掌握证券投资收矮益和风险的概念盎；熟悉股票和债佰券投资收益的来吧源和形式；熟悉绊股票和债券直接跋收益率和持有期拌收益率的计算；熬掌

9、握证券投资系摆统风险、非系统百风险的含义，熟扮悉其来源、作用隘机制、影响因素碍和收益与风险的拔关系。哀第七疤章捌 岸 罢证券中介机构靶掌握证券公司的耙定义、功能和主版要业务种类；熟佰悉综合类证券公熬司与经纪类证券挨公司的设立条件败、业务范围；掌唉握证券公司内部扳控制的原则、目爱标与主要内容；耙熟悉创新试点证吧券公司的申请条耙件，了解评审程皑序。版熟悉证券登记结挨算公司、证券投扒资咨询公司、律版师事务所、会计懊师事务所、资产哎评估机构、信用凹评级机构等证券肮服务机构的职能癌、业务范围与管案理体制。搬第八暗章昂 罢 版证券市场法律制跋度与监管岸掌握证券法把、公司法、俺基金法、扒最高人民法院关败于审

10、理证券市场碍因虚假陈述引发胺民事赔偿案件的挨若干规定、坝国务院关于推进拔资本市场改革开靶放和稳定发展的氨若干意见的主蔼要内容；熟悉奥刑法关于证券瓣犯罪的规定；熟敖悉信托法的按调整对象和主要般内容；熟悉摆中国证监会股癌票发行核准程序耙安的基本内容；熟氨悉颁耙合格境外机构投霸资者境内证券投扮资管理暂行办法百、巴坝外资参股证券公半司设立规则扳、敖案外资参股基金管捌理公司设立规则拜。办掌握证券市场监霸管原则、目标和般手段；熟悉我国耙证券监管机构及暗其派出机构的职斑责；熟悉信息披碍露的基本要求以耙及信息公开制度败的内容；掌握市芭场操纵、欺诈行敖为和内幕交易的稗概念；熟悉证券岸市场自律管理的拔主要内容。哎

11、掌握市场经济条扳件下诚信的概念澳、意义、指导思啊想和基本原则；扒熟悉证券行业诚瓣信建设的主要内稗容和实施举措。啊熟悉证券从业人敖员资格管理的有安关规定以及行为艾规范、行为准则隘的主要内容。矮第二部拌分摆 奥 吧证券发行与承销目的与要求背本部分内容包括巴；投资银行的业蔼务资格、内部控翱制、业务监管以安及保荐机构和保斑荐代表人的资格稗条件；股份有限捌公司的设立、组暗织结构、合并、安分立、破产；企吧业股份制的要求皑、经营业绩连续邦计算的准则；首佰次公开发行股票邦的改制辅导、发办行条件、核准程昂序、信息披露以暗及保荐机构和保案荐代表人持续督靶导内容及要求；稗上市公司发行新捌股、可转换债券办的发行条件、

12、核扳准程序、发行方哎式、信息披露；办债券和外资股的跋发行；公司收购耙与资产重组等。斑通过本部分的学八习，要求熟练掌颁握股份有限公司俺及企业股份制改啊组的规范运作；邦首次公开发行股半票、上市公司发拌行新股和可转换柏债券等融资方式按的准备、核准、啊操作程序与信息蔼披露；熟悉证券版监管机构对投资懊银行机构和业务鞍监管的主要内容按以及相应的法规澳政策。把第一章俺鞍证券经营机构的颁投资银行业务袄熟悉投资银行业柏的含义。了解国罢外投资银行业的佰历史发展。掌握班我国投资银行业般发展过程中发行霸监管制度的演变霸、股票发行方式叭的变化、股票发伴行定价的演变以奥及债券管理制度埃的发展。瓣掌握保荐机构和八保荐代表人

13、的资奥格条件。掌握股按票和可转换公司瓣债券上市保荐人按制度、上市保荐暗人的条件。了解按国债的承销业务拔资格、申报材料鞍。了解企业债券岸的上市推荐业务叭资格。了解海外绊证券经营机构从扳事澳B扳股相关业务的资皑格条件敖、盎B扒股核准程序。爱掌握投资银行业芭务内部控制的总俺体要求。熟悉承瓣销业务的风险控胺制。了解股票承搬销业务中的不当傲行为以及对不当熬行为的处罚措施昂。蔼了解投资银行业暗务的监管。熟悉敖核准制的特点。傲掌握主承销商的绊发行保荐办法和懊发行上市保荐制扒度的内容，以及扮中国证监会对保吧荐机构和保荐代跋表人的监管。了俺解中国证监会对俺投资银行业务的绊非现场检查和现懊场检查。傲第二翱章暗 凹

14、 俺股份有限公司概拜述办熟悉股份有限公案司设立的原则、唉方式、条件和程班序。了解股份有熬限公司发起人的氨概念、资格及其扮法律地位。熟悉搬股份有限公司章八程的性质、内容伴以及章程的修改癌。掌握股份有限唉公司与有限责任稗公司的差异、有矮限责任公司变更肮为股份有限公司疤的要求和变更程拌序。巴掌握资本的含义蔼、资本三原则、澳资本的增加和减搬少。熟悉股份的懊含义和特点、股凹份的分派、收购佰、设质和注销。霸了解公司债券的盎含义和特点。暗 颁 阿熟悉股份有限公氨司股东的权利和啊义务、上市公司板控股股东的定义佰和行为规范、股捌东大会的职权、哎上市公司股东大霸会的运作规范和靶议事规则、股东啊大会决议程序和胺会议

15、记录。掌握芭董事（含独立董挨事）的任职资格芭和产生程序，董背事的职权、义务鞍和责任，董事会唉的运作规范和议把事规则，董事会半及其专门委员会邦的职权，董事长傲的职权，董事会吧秘书的职责，董芭事会的决议程序癌。了解经理的任霸职资格、聘任和版职权，经理的工暗作细则。掌握监哎事的任职资格和般产生程序，监事罢的职权、义务和半责任，监事会的跋职权和议事规则霸，监事会的运作暗规范和监事会的哎决议方式。熬熟悉股份有限公盎司会计核算的基矮本前提、一般原版则以及股份有限般公司的基本会计坝要素。掌握股份隘有限公司会计报疤表的性质和类别昂，了解资产负债熬表、利润表和现俺金流量表。熟悉版股份有限公司的半利润及其分配。氨

16、熟悉股份有限公靶司合并和分立概拔念及相关程序，瓣掌握股份有限公熬司破产和解散的鞍概念及相关程序扒。哎第三章瓣肮企业的股份制改隘组疤熟悉企业股份制叭改组的目的和要按求。掌握拟发行癌上市公司改组的斑要求以及企业改艾组为拟上市的股斑份有限公司的程背序。隘邦熟悉股份制改组白时清产核资的内昂容和程序，国有捌资产产权的界定矮及折股、土地使懊用权的处置、非扳经营性资产的处板置和无形资产的拌处置，资产评估爸的含义和范围、扳资产评估的程序般，会计报表审计佰。掌握股份制改背组法律审查的具百体内容。哀掌握判断公司最扒近三年内连续盈八利的标准。半第四章坝哀首次公开发行股坝票的准备和推荐奥核准程序坝叭掌握辅导工作的霸总

17、体目标、原则稗、辅导机构、辅坝导人员、辅导对坝象、辅导协议、摆辅导内容、辅导颁的实施方案、辅挨导的程序、辅导拜报告和需要和重昂新辅导的情况。隘了解辅导工作的爱监管。埃掌握首次公开发案行股票条件及要靶求；掌握首次公搬开发行股票的内肮核保荐和承销商板备案材料。掌握跋首次公开发行申斑请文件的目录和板形式要求。熟悉敖首次公开发行股凹票的核准程序、白发审委对首次公拌开发行股票的审皑核工作。了解发八行审核委员会会芭后事项。翱掌握发行人高级笆管理人员兼职的疤要求，关联交易疤及其披露要求，芭同业竞争及其披板露要求，关于商罢标权处置的要求矮，改制设立股份阿公司的财务信息颁披露要求，盈利疤预测披露要求，埃发行人的

18、控股股柏东或实际控制人巴的规范要求，国澳有股权界定及处办置的要求，发行阿人报送申请文件昂后变更跋中介机构碍的要求。掌握拜定向募集公司申摆请公开发行股票胺有关问题的摆要求，佰税收减免与返还邦、政府补贴和财办政拨款的合法性哀、会计处理依据扒及其披露要求，挨其他费用减免与疤暂停计提扳的要求。熟悉重叭大或有事项的要百求，报告期内存绊在搬“艾未分配利润凹”坝为负数问题的要罢求，对外投资比斑例的要求以及关敖于坝首次公开发行股伴票的公司专项复哀核的审核要求靶。岸第五章肮败首次公开发行股案票的操作程序碍挨掌握股票的估值盎方法。熟悉首次吧公开发行股票的盎询价制度。拜掌握股票发行的隘基本要求。熟悉隘向二级市场投资

19、笆者配售发行的基哀本规则，在上海奥证券交易所向二凹级市场投资者配阿售新股的操作程白序，持有深市账胺户获配投资者持捌有股票的上市交啊易。掌握股票上傲网定价发行的基熬本规则，在上海鞍证券交易所上网昂定价发行的操作肮程序。熟悉向询哀价对象配售股票坝的发行方式。掌靶握超额配售选择拌权的概念及其实耙施、行使和披露凹。了解回拨机制板。俺熟悉发行准备工鞍作中的询价和公爱开推介、首次公罢开发行招股说明安书的披露。了解瓣发行费用中的中耙介机构费、上网败发行手续费。熟啊悉发行阶段后期扳工作中的股款缴板纳、股份交收及靶股东登记、承销盎总结报告。碍掌握股票上市的邦条件。熟悉股票碍上市保荐人的一凹般规定、上市保安荐人的

20、义务和上艾市保荐书的内容斑。掌握股票上市埃申请和上市协议笆。了解剩余证券癌的处理方法。爱熟悉保荐制度的爸一般规定。掌握笆保荐工作规程。按掌握持续督导期皑间的计算、持续邦督导的内容、保按荐机构的权利和耙义务、发行人的捌义务和禁止行为扳。按熟悉中小企业板稗块上市公司的保啊荐的上市推荐和拔持续督导的内容板。隘第六章澳巴首次公开发行股拔票的信息披露肮扳掌握信息披露的拌制度规定、信息澳披露方式、信息哀披露的原则和信肮息披露的事务管凹理。扳熟悉招股说明书坝的编制和披露要吧求及其保证与责翱任、招股说明书敖的摘要刊登、有埃关招股说明书及懊其摘要信息的散凹发。掌握招股说把明书的一般内容扳与格式，招股说办明书摘要

21、的一般熬内容与格式。了案解特殊行业招股袄说明书的制作。扒熟悉发行公告的矮披露、发行公告绊的内容。按熟悉股票上市公笆告书的编制和披八露要求，股票上熬市公告书的内容埃与格式。稗第七章霸般上市公司发行新八股氨掌握新股发行的氨基本条件、一般把要求、配股的特瓣别要求、增发的唉特别要求、上市伴公司重大资产重扮组后发行新股的佰有关规定、试行巴公司重大事项社安会公众股股东表按决制度的有关规盎定、不予核准的百情况以及主承销艾商应当关注的事办项。熟悉新股发柏行的申请程序。碍掌握主承销商尽盎职调查的工作内爱容。掌握新股发袄行申请文件的编笆制和申报的基本搬原则、申请文件班的形式要求以及柏文件目录。艾熟悉主承销商的案保

22、荐过程和中国熬证监会的核准程哀序哎。搬 耙掌握增发的发行疤方式、配股的发拌行方式。熟悉增挨发及上市业务操肮作流程、配股及八上市业务操作流败程。阿熟悉新股发行申矮请过程中信息披扒露的规定及各项爱内容。了解上市安公司发行新股时绊招股说明书吧的编制和披露。吧第八绊章肮 蔼 白上市公司发行可拜转换公司债券背凹熟悉可转换债券胺的概念、股份转傲换及债券偿还、把可转换债券的赎鞍回及回售。掌握疤可转换债券发行颁的基本条件、募办集资金投向、主哀承销商核查事项盎以及不得发行的柏情形。熟悉可转把换债券发行条款跋的设计要求。熟皑悉可转换公司债颁券的转换价值、跋可转换公司债券伴的价值及其影响霸因素。懊熟悉可转换债券扮发

23、行的申报程序白。掌握可转换债瓣券发行申请文件安的内容。熟悉可半转换公司债券发爸行的核准程序。癌熟悉可转换债券坝的发行方式、可盎转换公司债券的哎网上定价发行程绊序。掌握可转换敖债券上市的一般挨规定以及可转换安债券在上海和深隘圳证券交易所上捌市的规定。熬熟悉发行可转换扳债券申报前的信拔息披露。掌握可坝转换债券募集说氨明书及其摘要披矮露的基本要求。耙了解可转换公司搬债券上市公告书啊披露的基本要求办。了解可转换公搬司债券发行上市隘完成后的持续性摆信息披露的内容把。胺第九阿章坝 拜 袄债券的发行与承敖销霸掌握我国国债的袄发行方式。熟悉袄记账式国债和凭把证式国债的承销奥程序。熟悉国债白销售的价格和影俺响国

24、债销售价格百的因素。八熟悉我国金融债皑券的发行人、发爸行资格、发行审啊核、发行方式和哀发行程序。了解伴次级债券的概念吧、募集方式以及拌次级债务计入商蔼业银行附属资本邦的条件。把熟悉我国企业债疤券发行的基本条鞍件、募集资金投拜向和不得再次发埃行的情形。了解翱企业债券发行的翱条款设计要求及凹有关安排。熟悉肮企业债券发行的傲额度申请、发行鞍申报、发行申请办文件的内容。了白解中国证监会对般证券公司类承销敖商的资格审查和扮风险评估。熟悉斑企业债券申请上爸市的条件、上市疤申请与上市核准肮。了解债券上市傲的信息披露和发瓣行人的持续性披摆露义务。挨熟悉证券公司债百券的发行条件、坝条款设计及相关阿安排。了解证券

25、爸公司债券发行的傲申报程序、申请版文件的内容。熟皑悉证券公司债券伴的上市与交易。俺了解公开发行证案券公司债券时募白集说明书及其摘熬要的披露、上市佰公告书的披露以罢及公开发行证券蔼公司债券的持续肮信息披露。了解阿证券公司定向发坝行债券的信息披碍露。 外资股的发行盎了解境内上坝市外资股投资主把体白的条件。巴熟悉增资发行境鞍内上市外资股的扒条件伴。阿熟悉境内上市外绊资股的发行方式疤。叭熟办悉罢H背股的发行方式与捌上市条件把。俺熟悉企业申请境罢外上市的要求敖。八了罢解按H肮股发行的工作步爱骤以及发行核准盎程序。皑熟悉内地企瓣业在香港创业板扳发行与上市的皑条件。熟悉耙境内上市公司所鞍属企业境外上市哎的具

26、体规定。叭了解外资股招股捌说明书的形式、蔼内容、编制方法阿。百熟悉国际推介与绊询价、国际分销芭与配售的基本知安识。败第十一章公司哎收购与资产重组霸熟悉公司收矮购的形式、业务败流程坝。稗了解财务顾问的佰服务内容。熟悉扮公司反收购的各绊种策略挨。罢熟悉上市公颁司收购的一般规氨定及协议收购、耙要约收购规则拌。百了解收购人及相癌关当事人豁免申邦请的情形邦和绊申请豁免的事项敖。绊了解上市公司收哀购相关当事人应奥尽的义务扒和有关监管绊措施。摆掌握上市公巴司国有股和法人矮股佰向外商转让八的懊原则、转让范围埃、受让方资格、挨转让程序和适用按范围。般了解上市公矮司持股变动信息暗披露义务人安的界定、邦信息披露的原

27、则哀和义务背。碍熟悉持股变动报熬告书的内容与格拔式、载明的事项安以及编制方法。扳熟悉持股变动澳公告的要求。拜了解上市公司持哎股变动信息披露白的监管措施和法办律责任。阿掌握上市公凹司重大购买、出板售、置换资产行凹为的界定安。癌熟悉实施原则、柏基本要求和百实施跋程序笆。熟悉再融资的唉有关规定。挨熟悉报送材料的败内容和格式。奥第三部般分盎 背 半证券交易目的与要求阿本部分内容包括半证券交易的定义笆、种类，交易风版险的种类以及风俺险防范；证券经艾纪业务的含义和斑特点，证券经纪柏业务的登记存管案、委托买卖、竞拜价成交、大宗交扳易、业务管理与岸监管等业务规则跋；证券经纪业务板、自营业务、客哎户资产管理业务

28、暗和证券回购业务盎的基本知识和管叭理要求；清算、岸交收的概念和运八用；证券营业部安的管理及内部控拌制目标、原则与罢要求等。氨通过本部分的学耙习，要求熟练掌氨握证券交易的程坝序、交易规则、瓣经纪、自营、客暗户资产管理和证版券回购业务的流叭程与特点；掌握俺证券营业部经营伴管理的基本内容白和要求。百第一傲章把 俺 靶证券交易概述扒掌握证券交易的捌含义、特征和原坝则；熟悉证券交氨易场所的含义及懊作用；熟悉证券傲交易所和证券登袄记结算公司的职半能和作用；了解拜证券交易所的组暗织形式；熟悉证捌券交易的种类、爱基本性质；掌握白股票交易的报价爱方式；熟悉债券吧交易的全价交易扳和净价交易。背了解证券交易市澳场的

29、发展过程；啊熟悉证券投资者挨的含义；掌握证把券公司设立的条笆件；熟悉证券交版易的其他交易场百所。袄熟悉证券交易所懊会员的条件、权翱利和义务，会员哀资格的申请和审唉批程序；熟悉证爱券交易所交易席耙位的含义、种类坝和管理办法；了熬解对证券交易所安会员违规行为的蔼处分规定。疤掌握证券交易风捌险的含义、种类罢；熟悉证券交易安风险防范制度；般了解证券公司的按风险监察和证券敖行业的自律管理熬。拔第二懊章叭 颁 扒证券经纪业务皑熟悉证券经纪业办务的含义和特点拔；掌握开立交易爱结算资金账户的哎要求；了解证券搬交易委托人和证爸券经纪商的概念班、权利和义务；皑熟悉证券交易委凹托代理协议的主版要内容；掌握证百券经纪

30、业务中的碍诚信执业要求。耙熟悉证券账户的艾种类；熟悉开立绊证券账户的原则芭和要求；了解证巴券账户挂失、补办办、查询及注销肮的手续；熟悉证埃券登记的含义和捌类型；了解国际蔼市场对证券托管皑和证券存管的定俺义；了解我国证稗券托管制度的重挨要内容；熟悉公昂司行为服务的含昂义；熟悉分红派稗息和股东大会网矮络投票的操作流耙程。澳 笆碍掌握投资者柜台拜取款的手续及要盎求；熟悉银证转埃账业务；熟悉网蔼上委托的条件与扮要求；熟悉委托爸执行的申报原则鞍和申报方式；熟昂悉资金存取的方跋式；掌握整数委败托和零数委托的跋含义、市价委托背和限价委托的含百义；熟悉证券委案托的形式，委托拌指令撤销的程序捌和条件；了解证班券

31、交易所对委托斑事项的规定。碍掌握证券交易的半竞价原则、竞价阿方法；熟悉证券哀交易开盘价、收凹盘价的产生方式癌；熟悉证券除权般与除息的含义及斑处理办法；掌握昂证券除权（息）傲价的计算方法；跋熟悉股票交易特唉别处理规定和异凹常情况的处理规罢定。捌了解证券交易所安上市证券挂牌、艾摘牌、停牌与复案牌的规则。芭熟悉证券大宗交矮易和回转交易制爱度；熟悉耙深圳证券交易所搬中小企业板块交白易特别规定安；熟悉上海伴证券交易所鞍交易型开放式指矮数基金业务的有斑关规定；熟悉瓣深圳证券交易所拜上市开放式基金霸业务的有关规定阿；熟悉合格境外芭机构投资者证券盎交易管理的有关靶规定。佰掌握证券公司代摆办股份转让的含爱义和基

32、本规则；按熟悉从事代办股俺份转让服务业务霸的条件；了解非佰上市公司股份转鞍让账户的开立办袄法；了解股份转扮让公司委托代办昂转让应具备的条傲件。案掌握新股网上发白行的含义、主要坝方式和特点；熟邦悉网上定价市值鞍配售发行的规则疤和程序；了解网胺上增发新股的申癌购特点；了解网版上发行的一般规搬则和申购程序。霸掌握配股权证的版含义；熟悉证券伴交易所配股和可靶转换债券转股的隘操作流程；了解把配股权证的派发罢、登记过程。跋了解证券买卖中拌交易费用的种类佰；掌握佣金、过般户费、印花税和埃委托手续费的含拜义和收费标准；袄熟悉交易费用的暗计算方法。笆熟悉证券经纪业傲务的风险；掌握熬经纪业务的风险摆防范措施；了解

33、矮经纪业务监督与氨检查的内容。熬第三章袄 哎证券自营和客户败资产管理业务搬掌握自营业务的靶含义、特点和有氨关禁止行为的规岸定；熟悉内幕交霸易、内幕信息、蔼内幕人员和操纵拜市场行为的概念扒；熟悉自营业务隘规模、比例控制懊、自营业务内部暗控制的主要内容傲和要求；禁止内癌幕交易的主要措埃施。哎熟悉自营买卖上盎市证券的特点；柏熟悉自营业务的氨风险种类、风险艾防范相关规定和绊自营业务的监管柏措施；了解自营绊业务的分类和买稗卖对象；了解自邦营业务违反有关拔法规的法律责任拜。扮掌握客户资产管傲理业务的含义、白种类及特点；熟皑悉客户资产管理邦业务管理的基本疤原则、运作管理般、业务资格、设把立集合资产管理拌计划

34、的备案与批八准程序、集合资背产管理计划说明昂书、客户资产管暗理合同、客户资耙产托管的有关规哀定和要求；熟悉八客户资产管理业拔务禁止行为的有绊关规定；熟悉客啊户资产管理业务按的监管措施；了稗解客户资产管理版业务中证券公司安与客户的权利与稗义务；了解客户疤资产管理业务的拌风险及防范措施拜；了解客户资产岸管理业务违反有岸关法规的法律责暗任。伴第四章柏 拌证券回购交易翱掌握证券回购交奥易的概念和实质百；掌握以资融券败和以券融资的概凹念；掌握债券回扒购交易的条件及安主要场所；熟悉瓣标准券、标准品熬种的概念。碍掌握交易所市场翱并熟悉全国银行班间同业市场债券邦回购交易的业务昂程序、报价方式背、交易品种和交瓣

35、易单位的规定。伴熟悉证券回购交安易清算的特点、懊程序；掌握证券罢回购年收益率和敖回购价的计算；笆熟悉标准券折算凹率的含义、折算翱率的管理和折算半率的公布；了解笆银行间市场债券扮回购的清算。靶熟悉债券买断式昂回购业务的含义霸及其意义；了解跋银行间市场买断哀式回购有关交易八规则、风险控制板及监管与处罚措背施。熟悉上海证搬券交易所买断式皑回购业务基本规芭则。靶第五章叭 岸清算与交收吧掌握清算和交收耙的概念；掌握清绊算和交收的原则艾、含义及相互间巴的联系与区别。疤掌握结算账户管巴理的有关规定和颁要求；掌握上海拔、深圳市昂场办A熬股、基金、债券笆和回购等品种的八清算交收模式；百了解合格境外机隘构投资者的

36、结算拔办法。盎熟暗悉扳B矮股的清算交易模挨式。摆熟悉证券营业部氨与投资者之间的扮资金清算方式、斑证券营业部资金蔼清算程序及银行半代理资金清算程巴序。稗掌握资金交收违澳约的处理内容；按熟悉欠库的处罚案办法和处理程序般。瓣第六章挨 翱证券营业部的经熬营管理与内部控稗制凹熟悉营业部（服爸务部）设立、变矮更与终止的条件疤和报批程序；熟拜悉营业部（服务皑部）的业务范围佰，变更事项的报叭批要求；熟悉经安纪业务内部控制拌和经纪业务操作耙规程的主要内容案、业务差错的种巴类和处理原则；败了解交易系统常佰见故障及应急处坝理方法。俺熟悉信息系统内柏部控制、信息系邦统技术操作规程绊的主要内容和要爸求、常见故障及摆应急

37、处理方法；叭了解电子信息系埃统及其它设备管拔理的主要内容和安要求。蔼熟悉营业部人力吧资源管理内部控爱制的主要内容和捌要求、机构设置斑与岗位责任制；八熟悉人力资源和吧从业资格管理的蔼要求。懊熟悉营业部财务稗会计系统内部控癌制和财务评价的佰主要内容，营业唉部客户资金和自坝有资金管理的要芭求；了解财务评翱价的方法；熟悉巴客户交易结算资安金管理办法；了昂解收入构成及利岸润分配的核算与稗管理；了解财务叭报告的主要内容皑、编制和报送要叭求。办熟悉营业场所安氨全管理的主要内疤容和要求；了解敖突发事件的种类斑、预防要求和处疤置原则。唉掌握营业部内部板控制的概念、目拜标、原则和基本拜要求。暗第四部百分爸 翱 叭

38、证券投资分析目的与要求扳本部分内容包括扳股票、债券、证氨券投资基金、可伴转换债券以及认佰股权证等的投资盎价值分析；宏观八经济分析的基本伴指标，宏观经济绊运行、经济政策班以及国际金融市白场环境等与证券按市场之间的关系癌；股票市场的供佰求决定因素以及阿变动特点；行业扒的一般特征、影耙响行业兴衰的主凹要因素以及行业吧的定性和定量分胺析方法；公司的碍基本特征分析、岸财务分析以及其柏他主要因素的分肮析；证券投资技懊术分析的主要理般论以及主要技术拔指标；证券组合坝理论、资本定价懊模型以及证券组暗合的业绩评估等伴。癌通过本部分的学靶习，要求熟练掌鞍握证券投资的价芭值分析、宏观经肮济分析、行业分搬析、公司分析

39、、摆技术分析以及证鞍券投资组合的基爸础理论和应用方扮法。挨第一章岸 罢证券投资分析概扒述癌熟悉证券投资的笆含义、目的及特癌性；了解证券投按资分析的含义和癌意义；了解我国吧证券市场现存的胺主要投资理念及癌投资策略；熟悉拔证券投资分析信芭息的来源、处理巴方式；了解有效坝市场假说的意义捌；掌握有效市场拔的概念和分类；俺熟悉三类有效市奥场的特点及其对暗证券投资分析的爸指导意义。板 板 柏了解证券投资分艾析简史；熟悉基氨本分析、技术分矮析、心理分析和叭学术分析等流派疤的特点；熟悉证疤券投资分析的基隘本要素；掌握基搬本分析法、技术耙分析法、证券组肮合分析法的定义把、理论基础和内暗容；熟悉证券投懊资分析应注

40、意的版问题。耙第二章白 肮有价证券的投资哀价值分析把熟悉货币时间价把值、货币终值和氨现值的概念；掌昂握按单利和复利鞍计算货币终值和凹现值。碍熟悉影响债券和按股票投资价值的霸内外部因素及其跋影响机制；熟悉绊债券内在价值和熬股票内在价值，盎附息债券、一次唉还本付息债券的皑概念；掌握附息伴债券和一次还本袄付息债券按单利傲和复利计算内在班价值，计算债券半的转让价格；了哎解债券和股票必斑要收益率、内部扳到期收益率的含稗义及估计收益率熬原理；熟悉市场跋预期理论、流动叭性偏好理论及市办场分割理论的基凹本观点；掌握利斑率期限结构的概笆念和类型。白熟悉股票投资净袄现值的概念及计瓣算；掌握计算股按票内在价值不同八

41、增长模型的原理捌和公式；熟悉估扳计股票市场价格斑的市盈率方法。敖掌握反扳映八LO啊F跋和氨ET翱F案的投资价值的特啊性。安掌握金融期货的胺定义；掌握金融叭期货的有关专业矮术语；掌握金融班期货理论价格的哀计算公式和影响板因素。半掌握金融期权的霸定义；掌握金融按期权的有关专业版术语；掌握期权暗价格的组成、表皑示方式及影响因奥素。颁掌握可转换证券跋的有关专用术语按；掌握可转换证拌券转换升水、转拜换贴水、转换平柏价的计算；熟悉斑可转换证券转换皑升水比率、转换艾贴水比率计算。斑掌握认股权证理哎论价值计算；熟叭悉认股权证的理百论价值和市场价阿格，标的股票市蔼场价格和认购价斑格之间的关系；暗了解认股权证的罢

42、杠杆作用。百第三章靶 疤宏观经济分析艾了解宏观经济分癌析的意义；熟悉暗总量分析和结构疤分析的定义、特胺点和关系；了解埃宏观分析资料的澳搜集与处理方法拔。斑熟悉国民经济总癌体指标、投资指按标、消费指标、凹金融指标、财政敖指标的主要内容澳，了解各项指标吧变动对宏观经济罢的影响。坝掌握国内生产总氨值的概念及计算傲方法，了解国内拜生产总值与国民霸生产总值的区别拔与联系；掌握失俺业率与通货膨胀挨的概念，熟悉失白业率与通货膨胀哀率的衡量方式；氨了解国际收支、跋社会消费品零售柏总额、氨全社会固定资产爱投资百等指标的内容；版掌握货币供应量矮的三个层次；熟安悉金融机构各项胺存贷款余额、金蔼融资产总量的含瓣义和构

43、成；熟悉稗利率、汇率和国肮际储备的含义。凹掌握证券市场与奥宏观经济运行之扒间的关系；熟耙悉阿GD败P柏、经济周期、通把货变动对证券市稗场的影响；了解拜我国证券市场指奥数走势与我搬国艾GD鞍P懊增长趋势的实际艾关系。芭了解财政政策和罢财政政策手段，蔼货币政策和货币昂政策工具，收入败政策的含义、特懊点以及经济政策芭对证券市场的影疤响；熟悉收入政袄策的目标及其传哎导机制；了解国翱际金融市场环境拔及人民币汇率预艾期对证券市场的昂影响。邦熟悉股票市场供胺求关系的决定原巴理；掌握影响股扮票市场供给和需埃求的因素。胺第四哎章邦 埃 颁行业分析摆掌握行业和行业版分析的定义；熟佰悉行业与产业的跋差别；了解行业扳

44、分析的任务、地扳位及意义；熟悉把行业分析与公司昂分析、宏观分析安的关系；掌握行班业分类方法；掌巴握市场结构及各哎类市场的含义、哎特点及构成；熟澳悉政府完全垄断版与私人完全垄断皑、特制产品、广奥义与狭义不完全袄竞争的概念。岸掌握行业的类型案、行业形成的方绊式以及各类行业俺的运行状态与经白济周期的变动关摆系、具体表现、唉产生原因及投资傲者偏好；掌握行矮业生命周期的含澳义、发展顺序、肮表现特征与判断败标准；熟悉处于白各周期阶段的企熬业的风险、盈利啊表现及投资者偏罢好；熟悉行业衰案退的种类；熟悉耙判断行业生命周邦期的指标及其变案化过程；了解产皑出增长率的经验盎数据界限；掌握昂行业兴衰的实质拔及影响因素

45、；了吧解技术进步的行凹业特征及影响；澳掌握技术产业群颁的划分标准；熟爸悉摩尔定律、吉碍尔德定律等概念癌；坝熟悉产业政策的癌概念、内容；熟哎悉产业组织创新百的内容。背熟悉经济全球化拌、协议型分工和安后天因素的含义哎；了解经济全球百化的主要表现及把原因；熟悉产业跋全球性转移、国氨际分工基础与模半式变化的主要内昂容；熟悉贸易与败投资一体化理论爱。啊 罢熟悉历史资料研百究法和调查研究斑法的含义与优缺暗点；了解历史资埃料的来源；了解罢调查研究的具体盎方式、优缺点、凹适用性；掌握归熬纳法与演绎法、盎横向比较法与纵百向比较法的含义氨；熟悉横向比较懊的指标选取与判绊断方法；熟悉判颁断行业生命周期八阶段的增长预

46、测笆分析方法。柏掌握相关关系、邦时间数列的概念拜和分类；了解因傲果关系与共变关芭系；熟悉积矩相敖关系数和自相关案系数的含义、数安值范围及计算；蔼掌握一元线性回哀归方程的应用；哎掌握时间数列的阿判别准则；了解把常用的时间数列岸预测方法。笆第五扮章矮 八 皑公司分析半掌握公司、上市拔公司和公司分析败的概念及公司基斑本分析的途径；百熟悉公司行业竞版争地位的指标。稗掌握经济区位的哎概念；熟悉经济扮区位分析的目的班和途径；了解自半然条件、基础条伴件和经济特色的罢内容及其对公司奥的作用；了解产扳业政策对公司的坝作用。耙了解产品竞争能奥力优势的含义、懊实现方式；掌握半市场占有率的概版念；了解品牌的把含义与功

47、能。坝掌握公司法人治斑理结构、股权结案构规范和相关利澳益者的含义；熟蔼悉健全的法人治懊理机制的具体体颁现和独立董事制捌度的有关要求；半了解监事会的作般用及责任；了解岸素质的含义及公熬司经理人员、业扮务人员应具备的蔼素质；了解经营俺战略的含义、内霸容和特征；了解袄公司规模变动特拔征和扩张潜力与案公司成长性的关败系；熟悉公司成哀长性分析的主要罢途径。伴熟悉上市公司调板研中公司基本分把析的主要侧重面笆；了解具体的分澳析指标。百熟悉资产负债表挨、利润分配表和按现金流量表的含癌义、内容、格式澳、编制方式以及鞍资产、负债和股罢东权益的关系；捌熟悉多步式利润伴表反映的内容。巴了解使用财务报阿表的主体、目的八

48、以及报表分析的隘功能、方法和原爱则；熟悉比较分俺析法和因素分析熬法的含义；了解胺常用的比较方法啊。摆熟悉财务比率的把含义、分类以及搬比率分析的比较搬基准；掌握公司哀变现能力、营运办能力、长期偿债奥能力、皑盈利能力和投资靶收益蔼的计算、影响因氨素以及计算指标佰的含义；掌握流碍动比率与速动比颁率的影响因素；败了解影响速动比拌率可信度的因素跋；熟悉或有负债爱的概念及内容；瓣了解影响企业存柏货结构及周转速澳度的指标；了解败资产负债率与产摆权比率、有形资捌产净值债务率与柏产权比率的关系白；了解融资租赁俺与经营租赁在会耙计处理方式上的埃区别般；熟悉流动性与矮财务弹性的含义背；掌握本期到期搬债务的统计对象懊

49、；熟悉上述指标败的评价作用，变肮动特征与对应的癌财务表现以及各哎变量之间的关系八。芭熟悉沃尔评分法熬的比率选取与所坝占比重；熟悉综昂合评价方法；了哀解奥EV懊A拜的含义、计算方罢法及其应用；了靶解公司财务分析稗的注意事项；熟皑悉公司各类增资阿行为对财务结构傲的影响；了解会绊计报表附注以及芭附注中影响公司熬实际财务能力的安内容。鞍熟悉公司资产重瓣组和关联交易的俺主要方式、具体阿行为、特点、性稗质以及与其相关唉的法律规定；了岸解资产重组和关拌联交易对公司业疤绩和经营的影响氨。蔼了解会计政策的霸含义以及会计政版策与税收政策变靶化对公司的影响胺。爱第六鞍章芭 昂 俺证券投资技术分埃析啊熟悉技术分析的爱

50、含义、要素、假爸设与理论基础；懊熟悉价量关系变唉化规律；掌握道巴氏理论的基本原哀理；了解技术分罢析方法的分类及扮其特点。斑熟悉线图的画背法；熟悉线的叭主要形状及其组扮合的应用；熟悉哀趋势的含义和类隘型；掌握支撑线办和压力线，趋势爸线和轨道线，黄案金分割线和百分半比线的含义、作扳用；了解股价移哎动的规律；熟悉把股价移动的形态凹；掌握反转突破百形态和持续形态肮的形成过程、特癌点及应用规则。袄熟悉缺口的基本昂含义、类型、特蔼征及应用方法。哎熟悉波浪理论、盎古典量价关系理盎论的基本思想、啊主要原理；了解百随机漫步理论、扳循环周期理论、版相反理论及混沌肮理论的基本思想胺；掌握葛兰碧的爱量价关系法则；爱熟

51、悉涨跌停板制背度下量价关系的颁分析。俺熟悉移动平均线稗的含义、特点和阿计算方法；掌握胺葛兰威尔法则；氨熟悉黄金交叉与哎死亡交叉的概念挨；熟悉多条移动八平均线组合分析扮方法；了解平滑绊异同移动平均线皑的计算及应用法伴则。昂熟悉威廉指标和胺相对强弱指标的拔含义、计算方法跋和应用法则；熟拜悉撞顶（底）次班数、背离、曲线背形态等概念。八第七矮章癌 碍 稗证券组合管理理凹论按熟悉证券组合的癌含义、原因、类笆型、划分标准及班其特点；熟悉证爱券组合管理的意矮义、特点、基本把步骤；了解现代凹证券组合理论体案系形成与发展进俺程；了解马柯威啊茨、夏普、罗斯爱对现代证券组合案理论的主要贡献哎。邦掌握单一证券和拔证券

52、组合期望收隘益率、方差的计暗算以及相关系数哀的意义。挨熟悉证券组合可氨行域和有效边界版的含义；了解证佰券组合可行域和捌有效边界的一般凹图形；掌握有效般证券组合的含义邦和特征；掌握证拜券投资比重和相岸关系数变动对证背券组合收益水平啊和风险水平的影百响；熟悉投资者艾偏好特征；掌握俺无差异曲线的含蔼义、作用和特征吧；熟悉最优证券案组合的含义；掌半握最优证券组合翱的选择原理。搬了解资本资产定袄价模型的假设条颁件；了解无风险耙证券的含义；掌盎握最优风险证券跋组合与市场组合皑的含义及两者的拜关系；掌握资本哎市场线和证券市稗场线的定义、图败形及其经济意义靶；掌握证券佰系数的定义和经矮济意义拔；了解资本资产靶

53、定价模型的应用皑效果；按了解挨套利定价理论的芭基本原理，掌握哎套利组合的概念绊及计算，能够运坝用套利定价方程板计算证券的期望把收益率，了解套懊利定价模型的应摆用。暗熟悉证券组合业笆绩评估原则，了绊解业绩评估应注熬意的事项；熟悉盎詹森指数、特雷稗诺指数、夏普指败数的定义、作用爸以及应用。爸第八爱章艾 版 懊证券分析师的自昂律组织和职业规办范败了解证券分析师皑的含义、职能和颁业务范围；掌握隘财务顾问业务和爸独立财务顾问的扮含义；了解财务拜顾问业务的准入爸及法规。耙 百 伴熟悉证券分析师暗自律组织的性质百、会员组成及主熬要功能；了解国艾际主要注册投资俺分析师自律组织啊的状况。熟悉国背际注册投资分析皑

54、师水平考试矮（办CIIA澳扳考试）的特点、办基本规则与推广百情况。绊了解证券分析师安与律师、会计师隘在业务上的区别摆；了解建立我国拔证券分析师自律伴组织的必要性及奥中国证券业协会跋证券分析师专业拌委员会的组织及拌任务；掌握中昂国证券分析师职岸业道德守则的斑十六字原则与含版义；熟悉证券分哎析师执业纪律。挨掌握我国涉及证隘券投资咨询业务般的现行法律法规傲；了解证券、绊期货投资咨询管班理暂行办法和啊关于规范面向坝公众开展的证券懊投资咨询业务行盎为若干问题的通颁知的主要内容蔼；了解诚信原则拔、隔离制度、民笆事责任规定的适疤用场合；掌握执熬业回避的适用场哎合及其具体情形背；掌握执业披露跋的具体内容。袄第

55、五部捌分肮 绊 矮证券投资基金目的与要求坝本部分内容包括盎证券投资基金的罢概念与特点，证笆券投资基金的法岸律形式与运作方背式，证券投资基哀金业在国内外的矮发展概况及其在疤金融体系中的地摆位与作用；证券吧投资基金的类型澳，主要基金类型斑的风险收益特征拌与分析方法；基岸金的募集、交易扮与注册登记；基半金管理公司、基半金托管人的主要败职责、内部管理扒与内部控制；基癌金的市场营销；碍基金的估值、费八用、与会计核算氨；基金的收益分百配与税收；基金斑的信息披露；基爱金的监管等知识阿。本部分的内容搬还包括投资组合暗理论及其运用、笆资产配置管理、安股票与债券的投八资组合管理以及板基金绩效衡量等伴投资学方面的内

56、挨容。肮通过本部分的学鞍习，要求熟练掌按握有关证券投资啊基金的基本理论扳、运作实务等基把础知识以及与基把金投资管理有关哀的投资学方面的昂知识，熟悉有关拌法律法规、自律埃规范的基本要求霸。八第一熬章安 霸 半证券投资基金概埃述瓣掌握爸证券百投资基金的概念斑与特点；熟悉证柏券投资基金与股哀票、债券、银行哀储蓄存款的区别啊；了解证券投资稗基金市场的各类吧参与主体。唉掌握契约型基金霸与公司型基金的岸概念与区别板；把掌握封闭式基金颁与开放式基金的澳概念与区别；了澳解证券投资基金笆的起源与发展；氨了解我国证券投疤资基金业的发展鞍概况，了解基金吧业在金融体系中隘的地位与作用。吧第二傲章肮 氨 稗基金的类型拌

57、了解基金分类的稗意义，掌握各类懊基金的基本特征鞍及其区别。熬了解股票基金在笆投资组合中的作鞍用，掌握股票基办金与股票的区别拔，熟悉股票基金耙的分类，了解股疤票基金的投资风艾险，掌握股票基邦金的分析方法。扒了解债券基金在吧投资组合中的作癌用，掌握债券基霸金与债券的区别哎，熟悉债券基金扒的分类，了解债霸券基金的投资风爸险，掌握债券基瓣金的分析方法。袄了解货币市场基版金在投资组合中案的作用，了解货瓣币市场工具与货矮币市场基金的投俺资对象，了解货爸币市场基金的投拜资风险，掌握货敖币市场基金的分鞍析方法。把了解混合基金在袄投资组合中的作叭用，了解混合基扒金的分类，了解鞍混合基金的风险翱。扒了解保本基金在

58、哀投资组合中的作罢用，掌握保本基叭金的保本策略，版了解保本基金的扮类型，了解保本霸基金的风险，掌袄握保本基金的分氨析方法。奥掌俺握柏ET啊F肮的特点、套利原罢理，了艾解案ET奥F绊的风险及其分析盎方法。岸第三白章奥 伴 肮基金的募集、交艾易与登记把了解封闭式基金把的募集程序，熟澳悉封闭式基金合暗同生效的条件；颁掌握封闭式基金版上市交易条件、暗交易帐户的开立隘、交易规则，熟澳悉封闭式基金的爱交易费用，掌握艾封闭式基金折（斑溢）价率的计算唉方法。佰了解开放式基金摆的募集程序，熟啊悉开放式基金合吧同生效的条件；碍掌握开放式基金拌的认购步骤、收隘费模式、认购费爸率的计费方式及白认购数量的计算柏方法。昂

59、掌握开放式基金瓣申购、赎回的概板念，熟悉开放式奥基金申购、赎回靶的时间，掌握开氨放式基金申购、俺赎回的原则，掌捌握申购份额、赎扮回金额的计算方芭法。了解巨额赎邦回的认定与处理暗方式。掌握开放稗式基金转换、非隘交易过户、转托唉管的概念。芭熟摆悉笆ET哀F翱份额的认购方式颁、份额折算的方袄法；掌胺握傲ET碍F稗份额的申购和赎扮回的原则。背掌握上市开放式唉基金场外募集与哎场内募集的概念凹，熟悉上市开放岸式基金份额的申爱购、赎回原则；暗掌握上市开放式阿基金份额转托管矮的概念。阿掌握开放式基金傲登记的概念，了安解开放式基金登稗记机构的职责，办熟悉基金登记的傲流程，了解基金胺份额申购、赎回瓣的资金清算流程

60、罢。啊第四板章败 搬 胺基金管理人颁熟悉基金管理人搬的具体职责及其哀在基金运作中的昂作用，熟悉基金埃管理公司的主要邦业务、基金管理芭公司的市场准入拜规定，了解基金啊管理公司的主要按业务和特点。了摆解基金管理公司白治理结构的基本斑要求，掌握我国安对基金管理公司盎治理结构的主要懊规定，熟悉基金跋管理公司的组织凹架构与部门职责熬。百了解基金管理公拌司的投资决策机按构，熟悉投资决唉策委员会的主要邦职责；了解一般坝的投资决策程序耙；了解基金管理盎公司的投资研究啊、投资交易与风版险控制工作；了颁解基金产品管理安、定价管理、渠盎道管理工作。颁掌握基金管理公百司内部控制的概拌念；熟悉白内部控制的目标扳、版原则