高边坡和深基坑施工安全评估

1、高边坡和深基坑施工安全目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc365897892 1总则 1总则高速公路高边坡及深基坑工程施工安全风险评估工作，有效控制施工安全风险，减少重特大生产安全事故的发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路高边坡、深基坑工程建设的安全，编制本指南。总体风险评估指开工前根据高边坡或深基坑的工程地质条件、场地位置等孕险环境与致险因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险，估测其安全风险等级。属于静态评估。专项风险评估是指将总体风险等级为级（高度风险）及以上的高边坡或深基坑工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其施工风险特点及类似工程事故

2、情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。属于动态评估。2 术语2.0.1安全Safety是指免受不可接受的风险的伤害。2.0.2风险Risk高边坡、深基坑工程施工过程中某一事故发生的可能性和严重程度的组合。2.0.3风险源Risk Factors也可称为致险因子，是指高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致事故发生的直接因素，如：施工方案、作业活动、施工设备、地质条件等。2.0.4孕险环境Risk Surroundings 高边坡、深基坑工程施工过程中潜在发生事故的各种工程场地区域、周边环境、施工工艺及管理方案等。2.0.5事故隐患Accident Pot

3、ential高边坡、深基坑工程施工过程中可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。2.0.6施工安全风险评估Construction Safety Assessment 针对高边坡、深基坑工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在风险进行风险源辨识、风险分析、风险估测的系列工作。2.0.7一般风险源Normal Risk Factors 指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对简单，影响因素间关联性较低，运用一般知识与经验即可防范的风险源。2.0.8重大风险源High Risk Factors指高边坡、深基坑工程施工过程中风险源相对比较复杂，存在较大

4、的不可预见性，引发的事故严重性较大，必须从工程地质环境因素、结构设计、施工方法、安全管理等角度进行控制和防范的风险源。3 总体风险评估3.1 一般要求公路高边坡或深基坑工程施工安全总体风险评估，是指开工前根据高边坡或深基坑工程的工程地质条件、场地环境等孕险环境与致险因子，评估高边坡或深基坑工程整体风险，估测其安全风险等级。属于静态评估。3.1.1高边坡工程高边坡工程施工安全总体评估范围：土质挖方边坡高度超过20m、岩质挖方边坡高度超过30m，或高度不足以上规定的不良地质、特殊岩土地段的挖方边坡。其中，顺层滑坡和局部楔形体是岩质边坡工程中常见的破坏形式。不良地质主要包括：岩溶、滑坡、危岩、崩塌与

5、岩堆、泥石流、积雪、雪崩、风沙、采空区、水库坍岸、强震区、地震液化、涎流冰。特殊性岩土主要包括：黄土、冻土、膨胀性岩土、盐渍土、软土、花岗岩残积土、填土、红黏土。顺层滑坡：沿岩层面或裂隙面滑动，或沿坡积层与基岩交界面（或基岩间不整合面等）沿道路方向的滑动。岩层层面倾向临空面（开挖面），倾角大于10，易形成顺层面和接触面的顺层滑坡；当有软弱岩层或夹层时，倾角1030易滑动；当有多个软夹层时，会形成多层滑坡，并具牵引扩大特点。顺层边坡的稳定性取决于层面倾角与层间综合内摩擦角对比，前者大于后者时才会滑动。楔形体：由至少两组结构面相交所构成的结构体。楔形破坏的典型特征为两组结构面倾向相反，组合交线的倾

6、向与坡面倾向一致，交线的倾角小于坡角但大于其摩擦角。3.1.2深基坑工程深基坑工程施工安全总体评估范围：开挖深度5m及以上，或深度不足5m，但工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程。工程地质条件与周边环境复杂或较复杂的基坑工程主要包括：（1）不良地质条件、特殊性岩土的基坑；（2）重要工程或支护结构做主体结构的一部分的基坑工程；（3）与临近建（构）筑物、重要设施的距离在开挖影响范围以内的基坑；（4）基坑范围内有历史文物、近代优秀建筑、重要管线等需严加保护的基坑。3.1.3总体风险评估中，对于级（高度风险）及以上等级的高边坡或深基坑工程，应组织开展专项风险评估。其他风险等级的高边坡或深基坑工

7、程，视情况确定是否开展专项风险评估。3.1.4本指南推荐采用风险指标体系法进行总体风险评估。评估小组可根据工程实际情况，并结合自身经验，对本指南推荐的总体风险评估指标体系进行改进。3.2 高边坡工程总体评估3.2.1高边坡工程施工安全风险总体评估主要考虑了高边坡工程地质条件、气候条件、场地环境、边坡高度等四个评估指标，评估指标的分类、赋值标准参见表3-1。表3-1 高边坡工程总体风险评估指标体系评估指标分 类分值说 明工程地质条件A1=（a+b+c+d+e）地形地貌a陡峻山坡、峡谷等险要区域3-4应结合勘察资料和现场条件综合判定。其中，*相同或相近（顺向坡）赋值时按结构面与边坡内倾、外倾结构面

8、倾角小于坡面角、外倾结构面倾角大于坡面角、一组倾斜结构面外倾时的斜交夹角情况及两组结构面与边坡的关系等情况对边坡稳定性影响程度的不同进行判定。一般山岭区1-2地层岩性b膨胀土、冻土、湿陷性黄土等特殊特性土4粉质粘土、碎石土等3软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）1地质构造c=（c1+c2+c3）断裂带c1存在断裂破碎带1-2无断裂破碎带0岩体结构c2散体结构3碎裂结构2层状结构1主结构面方向c3相同或相近（顺向坡）*3-7相反（逆向坡、横向坡）1-2地下水d地下水较丰富2-3地下水较少1不良地质e存在滑坡、危岩、崩塌与岩堆、岩溶、泥石流，采空区等不良地质情况1-2不存

9、在不良地质情况0气候条件A2极端气候事件（洪水、大雾、强暴雨雪等）多发及高原区域1应结合当地气候条件综合判定气候条件一般0场地环境A3施工范围内存在建（构）筑物等1应结合勘察资料和现场条件综合判定施工范围内无建（构）筑物等0边坡高度A4岩质边坡超过50米或土质边坡大于40米7应结合设计文件综合判定岩质边坡4050米或土质边坡3040米5-6岩质边坡3040米或土质边坡2030米3-4岩质边坡不超过30米1-23.2.2 高边坡施工安全总体风险大小计算公式为：R=A1+A2+A3+A4式中：A1指工程地质条件所赋分值；A2指气候条件所赋分值；A3指场地环境所赋分值；A4指边坡高度所赋分值。评估指

10、标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。3.2.3总体风险分级标准计算得到总体风险值R后，对照表3-2确定，高边坡工程施工安全总体风险等级。表3-2 高边坡工程施工安全总体风险分级标准风险等级计算分值R等级IV（极高风险）25分及以上等级III（高度风险）21-24分等级II（中度风险）16-20分等级I（低度风险）6-15分对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的高边坡工程，建议纳入专项风险评估范围。评估小组根据总体风险评估情况，提出专项风险评估中需要重点评估的风

11、险源与评估要点。其他风险等级的高边坡工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。3.3 深基坑工程总体评估3.3.1深基坑工程施工安全总体风险评估主要考虑工程地质条件、气候条件、场地位置、基坑深度等四个评估指标。各评估指标的分类、赋值标准见表3-3。表3-3 深基坑工程总体风险评估指标体系评估指标分 类分值说 明工程地质条件A1=(a+b+c+d+e)地层岩性a膨胀土、冻土、湿陷性黄土、软土等特殊性土4应结合勘察资料和设计文件综合判定粉质粘土、碎石土等3软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）1断裂带b存在断裂破碎带1-2无断裂破碎带0不良地质情况c存在滑坡、危岩、崩塌与岩

12、堆、岩溶、泥石流，采空区等不良地质情况1-3不存在不良地质情况0地下水d地下水丰富，存在承压水4-5地下水较丰富，存在潜水，无承压水2-3地下水不丰富0-1岩体结构e散体结构3碎裂结构2层状结构1气候条件A2极端气候事件多发区域（洪水、强暴雨雪、大雾等）4应结合当地气候环境条件综合判定施工区气候环境条件一般，可能影响施工安全2-3施工区气候条件良好，基本不影响施工安全0-1场地位置A3水下基坑4结合勘察资料和设计资料综合判定沟谷区及岸坡2-3地势平坦的区域0-1基坑深度A4基坑深度超过20米7应结合设计资料综合判定基坑深度1020米5-6基坑深度510米3-4基坑深度不足5米1-23.3.2深

13、基坑工程施工安全总体风险值计算公式为：R= A1+A2+A3+A4式中：A1工程地质条件分值；A2气候条件分值；A3场地位置分值；A4基坑深度分值。评估指标体系中各指标所赋分值应结合工程实际，综合考虑各种因素的影响程度而定，数值应取整数。评估指标也可以根据工程实际进行相应的增加或删减，同时风险分级标准也须进行相应调整。3.3.3总体风险分级标准计算得到总体风险值R后，对照表3-4确定深基坑工程施工安全总体风险等级。 表3-4 深基坑工程施工安全总体风险分级标准风险等级计算分值R等级IV（极高风险）19分及以上等级III（高度风险）14-18分等级II（中度风险）10-13分等级I（低度风险）3

14、-9分对总体风险等级在III级（高度风险）及以上的深基坑工程，纳入专项风险评估范围。评估小组应根据总体风险评估情况，提出施工安全专项风险评估对象。其他风险等级的深基坑工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。4 专项风险评估4.1 一般要求4.1.1专项风险评估是指将总体风险等级为级（高度风险）及以上的高边坡或深基坑工程中的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，根据其施工风险特点及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。专项风险评估属于动态评估。4.1.2专项风险评估前，首先，应按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序

15、（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，从而建立风险源普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源。其次，按照本指南推荐的指标体系法评估重大风险源的风险等级，并对照风险接受准则确定相应的风险控制措施。4.1.3专项风险评估的基本程序包括：风险源普查、辨识、分析，并针对重大风险源进行估测、控制。具体流程见图4-1。 风险估测 风险源辨识 风险源辨识资料收集和现场勘察施工作业程序分解分析主要事故类型成立风险评估小组现场调研小组讨论专家咨询 风险分析 风险分析分析事故的致险因子确定物的不安全状态、人的不安全行为系统安全工程方法一般风险源检查表法LEC法重大风

16、险源风险矩阵法指标体系法边坡、基坑 风险控制风险控制措施建议评估过程记录及签字编写评估报告形成风险源普查清单形成风险分析表形成风险估测汇总表形成重大风险源风险等级表图4-1 专项风险评估流程图4.2 风险源辨识4.2.1风险源辨识是风险评估的基础，包括三个步骤：工程地质勘察、设计文件等资料的收集整理、施工作业程序的分解、施工过程可能发生的安全事故的辨识。4.2.2评估小组应先进行现场踏勘，收集风险评估相关基础资料，主要包括：类似工程事故资料；本工程相关设计及施工资料；本工程区域内水文、地质、气候等资料；工程可行性研究报告、初步设计阶段及施工图设计阶段工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文

17、件、工程施工组织设计等资料；工程区域内的建（构）筑物等资料（含管线、民防设施、铁路、公路等）资料；上阶段风险评估的成果；其他与风险源辨识对象相关的资料。4.2.3施工作业程序分解包括分部分项工程及工序（单位）作业划分，确定单位作业主要工序、施工方法、作业程序、机械设备和建筑材料等特点。高边坡施工作业程序分解见表4-1。表4-1 公路高边坡工程施工作业程序分解示例分项工程单位作业边坡开挖测量清表机械开挖石方爆破清渣及运输修坡修截、排水沟材料运输水沟开挖渣土运输砌筑水沟脚手架管件运输搭建脚手架作业拆除挡土墙测量放线材料运输砌筑挡墙锚杆防护测量定位钻孔打设锚杆注浆锚索防护测量定位钻孔注浆锚索张拉锚头

18、固定抗滑桩测量定位桩身开挖钢筋笼加工钢筋笼运送混凝土泵送混凝土浇筑格构框架防护材料运输钢筋绑扎支模板混凝土浇筑人字形骨架防护材料运输支模板混凝土浇筑挂网防护固定挂网坡面绿化植被运输种植草皮4.2.4公路深基坑工程施工作业活动分解情况可见表4-2。表4-2 公路深基坑工程施工作业活动分解示例分项工程单位作业作业内容扩大基础基坑开挖施工准备测量放样清表、平整基顶排水、防护基坑开挖作业爆破开挖场地清理钻孔装药起爆效果复核机械开挖进场准备进场作业出渣塔吊辅助清碴清危、破碎挖掘机装运吊桶起吊装载、外运挖掘机+自卸装运清危、破碎挖掘机装运坑壁防护挂网锚喷防护搭设脚手架平台钢筋网安装排水孔安装坡面喷射砼预应

19、力锚索防护制作锚索成孔安置锚索注浆地梁施工预应力张拉安置锚头锚杆防护搭设脚手架平台清理坡面和测量确定锚杆孔位钻孔锚杆安装注浆清理坡面排桩混凝土灌注桩混凝土预制桩或钢桩钢及钢筋混凝土支撑钢支撑钢筋混凝土支撑水下基坑防护钢板桩围堰量测钢板桩施打钢板桩内支撑清淤与混凝土封底浇筑钢板桩拔除土石方围堰打桩垒筑堰堤填筑堰体铺设防渗层固定防渗层地下水控制集水明排真空井点喷射井点管井地下连续墙导墙施工导墙内灌浆开槽钢筋笼安放混凝土浇筑基础施工_4.2.5 施工作业程序分解后，通过施工现场相关人员调查、评估小组讨论、专家咨询等方式，分析评估单元中可能发生的典型事故类型，并形成风险源普查清单（格式见表4-3）。表

20、4-3 风险源普查清单序号风险源判断依据1风险源12风险源2n风险源n4.3 风险分析4.3.1评估小组应从人、机、料、法、环等方面对可能导致事故的致险因子进行分析，重点分析：（1）致险因子。包括：a.人员活动、作业能力及其它因素b.作业场所内设施、设备及物料等c.作业场所外对施工人员安全的影响（2）可能受到事故伤害的人员类型。包括：a.作业人员本身b.同一作业场所的其他人员c.周围其他人员（3）事故发生的原因a.机械设备故障b.人为失误c.自然灾害等（4）人员伤害程度。包括：a.死亡b.重伤c.轻伤4.3.2致险因子分析应采用系统安全工程的方法，通过评估小组讨论会的形式实施。可采用风险传递路

21、径、鱼刺图法、事件树、事故树等方法进行分析。公路高边坡及深基坑施工安全管理失误的风险传递路径，如图4-2所示。伤害事故管理失误/缺陷危险人的不安全行为/物的不安全状态限制措施失效/故障缺陷图4-2 公路高边坡及深基坑施工安全管理失误风险传递路径针对公路高边坡与深基坑施工的特点，对公路高边坡与深基坑施工安全管理失误风险传递路径细化，可知：风险从原因事件向结果事件传递，其表现形式由最初单一的、确定的管理失误（D）分化到若干不同的危险形态（H1、H2、Hn）并导致事故发生，最终发展到多样的、程度不一的伤害（I111、I112、Innn）。公路高边坡与深基坑施工安全风险传递路径见图4-3。图4-3 公

22、路高边坡及深基坑施工安全风险传递路径4.3.3根据不同的事故类型，按照风险传递路径从“伤害”到“原因”倒推，逐步辨识公路高边坡与深基坑施工的危险源及致险因子，形成风险源风险分析表，见表4-4。表4-4 风险源风险分析表单位作业内容潜在事故类型致险因子受伤人员类型伤害程度不安全状态不安全行为备 注4.3.4分析致险因子时应找出可能导致事故发生的物的不安全状态和人的不安全行为。不安全状态和不安全行为分类见国家标准企业职工伤亡事故分类（GB 6441）。4.4 风险估测4.4.1风险估测是采用定性或定量的方法对风险事故发生的可能性及严重程度进行数量估算。风险大小=事故发生可能性事故严重程度。“”表示

23、事故发生可能性和事故严重程度的组合。4.4.2风险估测应结合工程施工内容，安全管理方案、可能发生的事故特点等因素确定。事故可能性评估可选用专家调查法、事故树分析法、事件树分析法等，事故严重程度评估选用专家调查法。4.4.3一般风险源的风险估测，不宜过分强调精确量化，评估小组可自行设计简单风险等级判定标准，或参考检查表法、LEC法等，以相对风险等级来确定。4.4.4重大风险源的风险估测，应进行定量风险估测，确定风险等级。本指南推荐风险矩阵法和指标体系法。4.4.5风险估测结果应填入表4-5。表4-5 风险估测汇总表编号风 险 源风 险 估 测作业内容潜在的事故类型严 重 程 度可 能 性风险大小

24、人员伤亡经济损失 5 重大风险源风险估测5.1 一般要求5.1.1重大风险源应按照本指南推荐的风险矩阵法和指标体系法进行动态风险估测；5.1.2事故可能性应重点考虑物的状态、人的因素及施工管理缺陷。其中，物的状态主要考虑工程地质条件、气候环境、施工工艺、场地条件等工程客观条件；人的因素及施工管理因素根据安全管理评估指标体系，引入风险抵消因素。5.1.3对重大风险源进行可能性估测时，高边坡工程应综合考虑边坡开挖高度和施工过程边坡稳定性的影响，对相应指标进行修正。其中，为施工过程边坡稳定性修正系数，按照边坡稳定性系数K进行修正；为开挖高度修正系数，按照边坡高h进行修正，取值分别见表5-1，表5-2

25、；深基坑工程根据山区深基坑施工的具体情况，综合考虑开挖深度对基坑施工安全的影响，对相应指标进行修正。其中，为基坑开挖深度修正系数，取值见表5-3。表5-1 施工过程边坡稳定性修正系数表修正指标分类修正系数稳定性稳定（K1）=1.00基本稳定（K1，但局部危岩体等）1.001.10不稳定（K1）=1/K表5-2 边坡开挖高度修正系数修正指标分类修正系数开挖高度h（m）h20=1.0020h351.001.3235h501.321.5850h601.581.73h60=1.73表 53 基坑开挖深度修正系数修正指标分类修正系数开挖深度h（m）h5=1.005h151.001.1615h251.16

26、1.2625h351.261.5335h451.531.73h45=1.73（注：表5-2，表5-3中，h的大小处于分段范围内时，采用线性插值法进行计算）5.1.4人的因素及施工管理引发的事故可能性评估指标分值通过M=A+B+C+D+E+F +G+H进行计算，各评估指标具体取值见表5-4，其折减系数取值见表5-5，再计算事故可能性。表5-4 安全管理评估指标体系评估指标分 类分 值说 明总包企业资质A二级2一级1特级0专业及劳务分包企业资质B资质不符合规定1针对当前作业的主要分包企业。资质符合规定0历史事故情况C发生过重大事故3指施工单位项目团队曾经发生的事故情况。发生过较大事故2发生过一般事

27、故1未发生过事故0施工人员经验D无经验2从施工技术人员、特种作业人员、一线施工人员的工程经验考虑。经验不足1经验丰富0安全管理人员配备E不足2从“三类人员”的持证、在岗情况考虑，特别考虑现场实际情况中“三类人员”变更率。基本符合规定但变更率较大1符合规定0安全投入F不足2基本符合规定1符合规定0机械设备配置及管理G不符合合同要求2基本符合合同要求1符合合同要求0专项施工方案H可操作性较差2可操作性一般1可操作性强0表5-5 施工安全管理评估指标分值及折减系数表计算分值M折减系数M121.29M121.16M81.03M50.90M20.85.1.5典型重大事故可能性等级划分表见下表5-6，其中

28、，P=R，其中，R为各重大风险源评估指标分值累加，按四舍五入计算取整。表5-6 典型重大风险源可能性等级划分计算分值事故可能性描述等 级R14等级（很可能）46R14等级（可能）33R6等级（偶然）2R3等级（不太可能）15.1.6事故严重程度的等级分成四级，本指南主要考虑人员伤亡和直接经济损失。当多种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。（1）人员伤亡是指在施工活动过程中人员所发生的伤亡，依据人员伤亡的类别和严重程度进行分级，高边坡与深基坑工程相对桥梁、隧道工程，作业人员较少，其重大事故伤亡人数和经济损失相对也较少，基于实际工程情况及专家咨询，人员伤亡等级标准见下表5-7。表5

29、-7 人员伤亡等级标准等 级1234定性描述一般较大重大特大人员伤亡重伤人数21人死亡（含失踪）或3重伤人数52人员死亡（含失踪）人数5或5重伤人数10人员死亡（含失踪）人数5或重伤人数10（2）直接经济损失是指事故发生后造成工程项目发生的各种费用的总和，包括直接费用和事故处理所需（不含恢复重建）的各种费用，等级标准见下表5-8。表5-8 直接经济损失等级标准等 级1234定性描述般较大重大特大经济损失（万元）Z2020Z8080Z200Z2005.1.7根据事故发生可能性和严重程度等级，采用风险矩阵法确定高边坡与深基坑施工发生某种重大风险源风险等级，专项风险等级分为四级：低度（I级）、中度（

30、II级）、高度（级）、极高（级），如表5-9所示。表5-9 专项风险等级标准严重程度等级可能性等级一般较大重大特大1234很可能4高度高度极高极高可能3中度高度高度极高偶然2中度中度高度高度不太可能1低度I中度中度高度5.1.7评估人员根据工程进度，宜绘制施工安全风险分布图，将重大风险源用不同颜色在高边坡与深基坑施工进度图中标示出来，并附到评估报告中，同时以列表形式将重大风险源汇总，填入下表5-10。表5-10 重大风险源风险等级汇总表重大风险源事故可能性等级严重程度等级风险等级评定理由人员伤亡经济损失重大风险源1重大风险源2重大风险源n5.2 高边坡工程5.2.1高边坡工程重大风险源风险估测

31、采用定性与定量相结合的方法。事故严重程度的估测方法推荐采用专家调查法。事故可能性的估测方法推荐采用指标体系法。5.2.2事故严重程度，主要从人员伤亡、直接经济损失两个方面进行估算，等级标准见表5-7，表5-8。当两种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。5.2.3高边坡工程施工安全风险受工程地质条件影响较为严重，物的不安全状态引起的事故的可能性评估指标选取时，应根据关键施工工序和重大事故类型选择合适的评估指标。5.2.4物的不安全状态引发的事故可能性评估，本指南结合湖北省高边坡施工作业特点和地质情况，建立了以下典型的重大风险源事故发生可能性评估指标体系：（1）边坡开挖作业事故发生

32、可能性评估指标；（2）边坡石方爆破作业事故发生可能性评估指标；（3）边坡弃渣运输作业事故发生可能性评估指标；（4）边坡脚手架作业事故发生可能性评估指标；（5）边坡锚索张拉作业事故发生可能性评估指标；（6）边坡抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性评估指标。其他重大风险源可参照本指南的原则和思路自行确定评估指标。5.2.5边坡开挖作业事故发生可能性评估指标坍塌的风险贯穿于整个高边坡的开挖与支护过程中。坍塌可能性主要从坡形、岩体条件、边坡监测、施工季节降雨量、爆破扰动等指标进行估算。具体指标见下表5-11。表5-11 边坡开挖作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说明坡形A横向凸型坡与纵向缓坡陡坡组

33、合2-3结合勘察资料及现场情况进行判断其它坡形0-1岩体条件B=b1+b2岩体结构b1散体结构3结合现场情况进行判断碎裂结构2层状结构0-1主结构面方向b2相同或相近（顺向坡）3-7结合勘察资料和现场情况进行判断相反（逆向坡、横向坡）1-2边坡监测C边坡变形量、变形速率及支护结构内力处于危险域5-7边坡的控制值应参照设计文件与相关规范确定，其中，安全域为控制值以内，警戒域建议采用控制值的70%，危险域建议采用控制值的80%，各地也可根据实际情况综合确定域值。边坡变形量、变形速率及支护结构内力处于警戒域2-4边坡变形量、变形速率及支护结构内力处于安全域0-1施工季节降雨量D施工季节旬降雨量大于2

34、50mm，年暴雨日数在8天以上4结合当地气候环境资料进行判断施工季节旬降雨量200250mm，年暴雨日数58天 2-3施工季节旬降雨量小于200mm，年暴雨日数5天以下0-1爆破扰动E控制爆破，岩体破碎3此指标主要针对边坡开挖阶段爆破扰动后岩体情况进行判断控制爆破，岩体较完整2控制爆破，岩体完整0-1边坡开挖作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+ B +D+ E）+C计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-12确定边坡开挖与支护作业坍塌事故可能性等级。表5-12 边坡开挖作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R21很可能416R21可能311R16偶然2R11不

35、太可能15.2.6边坡石方爆破作业事故发生可能性评估指标边坡石方爆破开挖作业评估指标主要基于放炮及火药爆炸事故，其可能性主要从爆破器材管理、爆破方式、警戒区域、装药、瞎炮处理及周边环境等指标进行估算。具体评估指标见下表5-13。表5-13 边坡石方爆破作业事故发生可能性评估指标评估指标分 类分 值说 明爆破器材管理A运输、储存管理不明确，操作不合理1-2结合管理制度、操作水平等进行判断运输、储存管理较合理0爆破方式B非控制爆破2-3结合操作人员水平、爆破现场方案等综合判定控制爆破（预裂爆破、光面爆破）0-1警戒区域C警戒区边界无明显标志，交通路口无人值守1-2结合爆破规模、区域内管理水平等实际

36、情况判断警戒区边界有明显标志，交通路口有人值守0装药D普通作业人员、无监管1结合现场情况综合判断专业队伍、有监管0瞎炮处理E由普通作业人员按以往经验操作2-4结合工程实际情况判断按规定由专门爆破员操作0-1周边环境F施工作业影响范围内存在居民区、公路等建（构）筑物2结合建（构）筑物的数量、距离等工程实际情况判断施工作业影响范围内无居民区、公路等建（构）筑物0-1边坡石方爆破开挖作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E+F）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-14确定边坡石方爆破开挖作业事故发生可能性等级。表5-14 边坡石方爆破作业事故发生可能性等级标准计算分值

37、事故可能性描述等 级R9很可能46R9可能33R6偶然2R3不太可能15.2.7弃渣运输作业事故发生可能性评估指标弃渣运输作业事故评估指标基于车辆伤害事故。车辆伤害可能发生在清表、开挖后的边坡渣土等的运输过程中。该事故发生可能性主要从车辆设备、施工便道、作业区域、现场监管、司乘人员持证情况及弃渣场布设等指标进行估算。具体指标见下表5-15。表5-15 弃渣运输作业事故发生可能性评估指标评估指标分 类分值说 明车辆设备A未正常维护保养1-2结合现场自有或租赁的车辆设备不同维护情况综合判断正常作业，维护良好0施工便道B施工便道不平，宽度较窄，交通复杂2-3结合便道线性、交通流量等现场情况判断施工便

38、道良好，交通简单0-1作业区域C施工人员在车辆作业区域内1-3结合现场情况判断施工人员离车辆作业区域较远0现场监管D现场运输作业无专门交通指挥人员1-2结合现场情况判断现场运输作业管理情况较好0司乘人员持证情况E持证不符合规定1-2结合现场情况判断持证符合规定0弃渣场布设F弃渣场布设不合理1-2根据现场弃渣场设置情况综合判断弃渣场布设合理0弃渣运输作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E+F）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-16确定弃渣运输作业事故发生可能性等级。表5-16 弃渣运输作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R11很可能48R11

39、可能35R8偶然2R5不太可能15.2.8边坡脚手架作业事故发生可能性评估指标边坡脚手架作业事故发生可能性估测主要基于高处坠落事故，其可能性主要从立杆基础、脚手架构件、交叉作业、夜间施工、劳动防护用品、临空作业面高度、施工季节等指标进行估算。具体指标见下表5-17。表5-17 边坡脚手架作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说 明立杆基础A基础部位不平整，立杆置于软岩之上1-3应结合现场搭设情况综合判定基础部位平整夯实，立杆置于坚实稳定的岩石上0脚手架构件B脚手架构件及连接件未经检测1结合现场情况进行判定脚手架构件及连接件经检测合格0交叉作业C脚手架作业时，存在交叉作业1-2结合现场情况进

40、行判定脚手架搭设和拆除时，无交叉作业0夜间施工D夜间施工，照明较差2结合现场照明器的数量、照度等情况进行判断夜间施工，照明良好1无夜间施工0劳动防护用品E使用不符合规定1-2结合现场情况进行判断使用符合规定0临空作业面高度F高度大于40米4-6结合现场情况进行判断高度在2040米之间2-3高度小于20米0-1施工季节G极端气候事件（大雾、强风、暴雨等）多发及高原区域3根据当地气象资料判断 气候环境条件一般，偶尔会有大雾、大风、暴雨等天气，可能影响施工安全，但不显著1-2气候环境条件良好，几乎无大雾、大风、暴雨等天气，基本不影响施工安全0边坡脚手架作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C

41、+D+E+F+G）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-18确定脚手架作业事故发生可能性等级。表5-18 边坡脚手架作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R14很可能410R14可能37R10偶然2R7不太可能15.2.9边坡锚索张拉作业事故发生可能性评估指标边坡锚索张拉作业事故主要基于锚索张拉施工过程中造成的机械伤害事故。其可能性主要从成孔质量、锚具、注浆、张拉与锁定、地质条件等指标进行估算。具体指标见下表5-19。表5-19 边坡锚索张拉作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说 明成孔质量A钻孔深度、与轴线偏斜率不满足规范要求 2-3根据现场情况综合判定钻

42、孔深度、与轴线偏斜率满足规范要求0-1锚具B锚具安装不符合设计要求1-2应结合实际施工情况及监理记录判定锚具安装符合设计要求0注浆C注浆材料的水灰比和注浆压力不满足要求2应结合现场情况判断注浆材料的水灰比和注浆压力满足要求 0-1张拉与锁定D未进行预张拉，锁定值与张拉值不满足要求2-4应结合现场情况及监理记录判断进行了预张拉，锁定值与张拉值满足设计要求0-1地质条件E散体结构、碎裂结构的岩体2-3根据施工现场的地层岩性判定块状结构岩体0-1边坡锚索张拉作业事故可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-20确定边坡锚索张拉作业事故发生可能性

43、等级。表5-20 边坡锚索张拉作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R9很可能46R9可能33R6偶然2R3不太可能15.2.10抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性评估指标抗滑桩人工挖孔作业事故评估指标主要基于坍塌、有毒有害气体伤害事故。其可能性主要从开挖桩长、边坡变形状态、岩土条件、地下水、有毒有害气体等指标进行估算。具体指标见下表5-21。表5-21 抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说 明开挖桩长AL25m4-6应结合现场情况进行判定15mL25m2-3L15m0-1边坡变形状态B边坡处于变形过程中4-6应结合现场边坡情况进行判定边坡变形已完成2-3边

44、坡未变形0-1岩土条件C膨胀土、冻土、湿陷性黄土、软土等特殊性土4根据地质勘察资料及现场地质情况进行判定粉质粘土、碎石土等3软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）1地下水D地下水丰富，浅层分布，施工可能需穿越2-3应结合施工区域地下水分布特征综合判定地下水深层分布，施工基本不可能穿越0-1有毒有害气体E存在有毒有害气体分布1-3结合施工区域对硫化氢、瓦斯等有毒有害气体检测情况综合判定无有毒有害气体分布0抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-22确定抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性等级。

45、表5-22 抗滑桩人工挖孔作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R12很可能47R12可能34R7偶然2R4不太可能15.3 深基坑工程5.3.1深基坑工程重大风险源风险估测采用定性与定量相结合的方法。事故严重程度的估测方法推荐采用专家调查法。事故可能性的估测方法推荐采用指标体系法。5.3.2事故严重程度，主要从人员伤亡、直接经济损失两个方面进行估算，等级标准见表5-7，表5-8。当两种后果同时产生时，应采用就高原则确定事故严重程度等级。5.3.3深基坑工程施工安全风险受工程地质条件情况影响较为严重，物的不安全状态引起的事故的可能性评估指标选取时，应根据关键施工工序和重大事故类

46、型选择合适的评估指标。5.3.4物的不安全状态引发的事故可能性评估，本指南结合湖北省深基坑施工作业特点和地质情况，建立了以下典型的重大风险源可能性评估指标体系：（1）基坑开挖作业事故发生可能性评估指标；（2）地下水控制作业事故发生可能性评估指标；（3）基坑塔吊辅助清碴作业事故发生可能性评估指标；（4）基坑石方爆破作业事故发生可能性评估指标；（5）基坑开挖作业有害气体伤害事故发生可能性评估指标；（6）基坑锚索张拉作业事故发生可能性评估指标；（7）水下基坑围堰作业事故发生可能性评估指标。其他重大风险源可参照本指南的原则和思路自行确定评估指标。5.3.5基坑开挖作业事故发生可能性评估指标坍塌风险贯穿

47、于整个深基坑的开挖与支护过程中。其发生可能性指标主要从岩土条件、地下水、施工季节、爆破施工、地质符合性、基坑监测、支护情况等进行估算。具体指标见下表5-23。表523 基坑开挖作业事故发生可能性评估指标评估指标分 类分值说 明岩土条件A膨胀土、冻土、湿陷性黄土、软土等特殊性土4根据地质勘察资料及现场地质情况进行判断粉质粘土、碎石土等3软质岩（粉砂岩、泥质页岩等）2中硬岩（白云质灰岩、石英片岩等）1地下水B地下水浅层分布，需降水处理，施工中可能带水作业2-3根据地质勘察报告及现场地质情况进行判断地下水深层分布，对施工安全基本无影响0-1施工季节C雨季、冻土消融等不利季节2-3根据当地现场情况综合

48、判断较适宜施工作业季节0-1爆破施工D控制爆破，岩体破碎4-5此指标主要针对基坑开挖阶段爆破扰动后岩体情况进行判断。控制爆破，岩体较完整2-3控制爆破，岩体完整0-1地质符合性E工程地质条件与勘察资料相比较差2-3根据现场地质情况是否与勘察资料相符，是否进行动态施工等综合判断工程地质条件与勘察资料基本一致0-1基坑监测F基坑变形量、变形速率及支护结构内力处于危险域5-7基坑的控制值应参照设计文件与相关规范确定，其中，安全域为控制值以内，警戒域建议采用控制值的70%，危险域建议采用控制值的80%，各地也可根据实际情况综合确定域值。基坑变形量、变形速率及支护结构内力处于警戒域2-4基坑变形量、变形

49、速率及支护结构内力处于安全域0-1支护情况G未进行动态设计、动态施工2-3根据现场支护情况与地质条件要求是否相符、是否按照动态施工的原则进行等综合判断。动态设计、动态施工0-1基坑开挖作业事故发生可能性计算公式：R=（A+B +C +D）+E +F+G计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-24确定基坑开挖作业事故发生可能性等级。表524 基坑开挖作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等级R16很可能410R15可能35R10偶然2R5不太可能15.3.6基坑地下水控制作业事故发生可能性评估指标基坑地下水控制作业事故主要发生在开挖工序中，其发生可能性主要从断层影响、地质符

50、合性、地下水水位、地下水类型、地下水控制措施、地下水补给来源、施工季节等指标进行估算。具体指标见下表5-25。表5-25基坑地下水控制作业事故可能性评估指标评估指标分类分值说明断层影响A断层破碎带较大，胶结较差3-4结合现场地质条件综合判定断层破碎带较小，胶结较好1-2地质符合性B工程地质条件与设计文件相比较差3-5由监测水位与开挖揭露地质条件综合判断工程地质条件与设计文件基本一致1-2工程地质条件与设计文件完全一致0地下水水位C地下水位于基础底板以上3-5结合勘察资料、开挖揭露地质情况等判断地下水位于基础底板以下0-2地下水类型D承压水2-3结合勘察资料综合判定潜水0-1地下水控制措施E单独

51、使用堵水措施或降排水措施2-3结合设计文件、开挖揭露地质条件等情况判断联合使用堵水与降排水措施，基本满足要求0-1地下水补给来源F临近河流、湖泊、水库等2结合工程周边环境、勘察资料综合判断降水0-1施工季节G汛期、多雨等季节2-3根据当地气象资料等综合判断气候干燥、雨量稀少等季节0-1基坑地下水控制作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E+F+G）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-26确定透水发生可能性等级。表526 基坑地下水控制作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等级R17很可能413R16可能36R12偶然2R5不太可能15.3.7基坑塔吊辅

52、助清碴作业事故发生可能性评估指标基坑塔吊辅助清碴作业事故评估指标主要基于起重伤害事故。起重伤害事故主要发生在出渣和材料运送工序中，其发生可能性主要从起重机械、特种作业人员持证、交叉作业、现场指挥、周边作业环境、施工季节、安装与拆卸等指标进行估算。具体指标见下表5-27。表5-27基坑塔吊辅助清碴作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说 明起重机械A起重机械维护保养不符合规定1-2结合现场情况综合判定起重机械维护保养符合规定0特种作业人员持证B持证不符合规定2-3结合现场情况综合判定持证符合规定0-1交叉作业C施工过程存在交叉作业2-3结合现场情况综合判定施工过程无交叉作业0-1现场指挥D现

53、场无专人管理指挥2结合现场情况综合判定现场有专人管理指挥0-1周边作业环境E存在与起重作业相互影响的周边建（构）筑物等2-3结合施工组织资料和现场调研综合判定无与基坑开挖相互影响的周边建（构）筑物等0-1施工季节F极端气候事件（大雾、强风、暴雨等）多发及高原区域4-5根据当地气象资料等判断气候环境条件一般，偶尔会有大雾、大风、暴雨等天气，可能影响施工安全，但不显著2-3气候环境条件良好，几乎无大雾、大风、暴雨等天气，基本不影响施工安全0-1安装与拆卸G采用经验设计方案2-3结合专项安全施工方案判断采用专业设计方案0-1基坑塔吊辅助清碴作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E+F

54、+G）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-28确定基坑起重作业事故发生可能性等级。表528基坑塔吊辅助清碴作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R12很可能48R12可能33R7偶然2R3不太可能15.3.8基坑石方爆破开挖作业事故发生可能性评估指标基坑石方爆破开挖作业评估指标主要基于放炮及火药爆炸事故，其可能性主要从爆破器材管理、爆破方式、警戒区域、装药、瞎炮处理及周边环境等指标进行估算。具体评估指标见下表5-29。表5-29基坑石方爆破作业事故可能性评估指标评估指标分 类分 值说 明爆破器材管理A运输、储存管理不明确，操作不合理1-2结合管理制度、操作水平等

55、进行判断运输、储存管理较合理0爆破方式B非控制爆破2-3结合操作人员水平、爆破现场方案等综合判定控制爆破（预裂爆破、光面爆破）0-1警戒区域C警戒区边界无明显标志，交通路口无人值守1-2结合爆破规模、区域内管理水平等实际情况判断警戒区边界有明显标志，交通路口有人值守0装药D普通作业人员、无监管1结合现场情况综合判断专业队伍、有监管0瞎炮处理E由普通作业人员按以往经验操作2-4结合工程实际情况判断按规定由专门爆破员操作0-1周边环境F施工作业影响范围内存在居民区、公路等建（构）筑物2结合建（构）筑物的数量、距离等工程实际情况判断施工作业影响范围内无居民区、公路等建（构）筑物0-1基坑石方爆破开挖

56、作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E+F）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-30确定石方爆破开挖作业事故发生可能性等级。表5-30 基坑石方爆破开挖作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R9很可能46R9可能33R6偶然2R3不太可能15.3.9基坑开挖有害气体伤害事故发生可能性评估指标基坑开挖有害气体伤害事故包括爆炸与中毒窒息事故，主要发生在开挖工序。其发生可能性主要从地质条件、有害气体含量、通风条件、设备防爆情况、有害气体检测等指标进行估算。具体指标见下表5-31。表5-31 基坑开挖作业有害气体伤害事故发生可能性评估指标评估指标分类分

57、值说明地质条件A存在产生大量有害气体的岩土层等3-4结合勘察资料、开挖揭露地质条件等情况综合判断不存在或存在产生少量有害气体的岩土层等1-2有害气体含量B有害气体含量大于规范规定的安全浓度2-3结合现场情况综合判断有害气体含量小于规范规定的安全浓度0-1通风条件C基坑内开挖断面的最小风速未达标2-3结合现场情况综合判断基坑内开挖断面的最小风速达标1设备防爆情况D未采用防爆设备等2结合现场情况综合判断采用防爆设备等0-1有害气体检测E无有害气体专职检测人员2-3结合现场情况综合判定配有有害气体专职检测人员0-1基坑开挖有害气体伤害事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C）+D+E）计算结果要

58、四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-32确定有害气体伤害事故可能性等级。表532 基坑开挖有害气体伤害事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等级R12很可能49R12可能35R8偶然2R5不太可能15.3.10基坑锚索张拉作业事故发生可能性评估指标基坑锚索张拉作业事故主要基于锚索张拉施工中机械伤害事故。锚索张拉作业事故主要发生在锚索张拉施工工序中，其可能性主要从成孔质量、锚具、注浆、张拉与锁定、地质条件等指标进行估算。具体指标见下表5-33。表5-33 锚索施工作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说 明成孔质量A钻孔深度、与轴线偏斜率不满足规范要求 2-3根据现场情况综合判定

59、钻孔深度、与轴线偏斜率满足规范要求0-1锚具B锚具安装不符合设计要求1-2应结合实际施工情况及监理记录判定锚具安装符合设计要求0注浆C注浆材料的水灰比和注浆压力不满足要求2应结合现场情况判断注浆材料的水灰比和注浆压力满足要求 0-1张拉与锁定D未进行预张拉，锁定值与张拉值不满足要求2-4应结合现场情况及监理记录判断进行了预张拉，锁定值与张拉值满足设计要求0-1地质条件E散体结构、碎裂结构的岩体2-3根据施工现场的地层岩性判定块状结构岩体0-1基坑锚索张拉作业事故发生可能性分值计算公式：R=（A+B+C+D+E）计算结果要四舍五入为整数。分值大小确定后，对照表5-34确定基坑锚索张拉作业事故发生

60、可能性等级。表5-34 基坑锚索张拉作业事故发生可能性等级标准计算分值事故可能性描述等 级R9很可能46R9可能33R6偶然2R3不太可能15.3.12水下基坑围堰作业事故发生可能性评估指标水下基坑围堰作业事故主要基于基坑透水事故、围堰坍塌事故等。其可能性主要从围堰类型、围堰高度、围堰基底标高、围堰平面形状、防冲刷设施等指标进行估算。具体指标见下表5-35。表5-35水下基坑防护作业事故发生可能性评估指标评估指标分类分值说明围堰类型A土石方围堰2应结合设计文件和现场情况判断钢板桩围堰0-1围堰高度B低于施工期间可能出现的最高水位（包括浪高）4根据围堰实际高度、现场监测水位及当地水文条件综合判断