班轮运输合同管理培训(ppt-123页)课件

1、第4章 班轮运输合同第一节 班轮运输合同概述第二节 当事人的权利义务 第三节 提单的属性及种类 第四节 提单的内容及条款 第五节 海运单和电子提单 第六节 班轮运输国际公约 第七节 主要运输单证和运价第一节 班轮运输合同概述（二）概念 班轮运输是传统海上件杂货运输的主要形式，所以也称件杂货运输。由于班轮运输合同常以提单作为表现形式，所以又称提单运输。 班轮运输，又称定期船运输。是承运人接受众多托运人的委托，在固定的航线及固定的港口顺序上按固定的船期及固定的运费率从事货物运输的一种运输形式。 （二）特征 1、运输合同形式复杂。 2、四个固定。 3、承运人负责货物装卸。 4、班轮运输合同受强制性法

2、律调整。二、班轮运输合同的订立 1、要约邀请（承运人发布船期表、运价本） 2、要约（托运人递交托运单） 3、要约确认接受（承运人在托运单的订舱回执上签字确认） 4、签订合同（班轮合同由船期表、运价本、托运单和海运提单等构成）第二节 班轮运输合同当事人的权利义务一、承运人的主要义务 （一）谨慎处理保证船舶适航义务 我国海商法及海牙规则规定，承运人在船舶开航前和开航当时应当谨慎处理，使船舶处于适航状态，妥善配备船员，装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其它载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。 1、船舶适航的含义 狭义的船舶适航是指船舶的船体、机器、设备在设计、结构、性能和状态等方

3、面能够抵御航次中通常出现的或能够合理预见的风险。相对的 广义的船舶适航是指在船舶本身适航基础上，还要求配备充足适任的船员、妥善装备船舶和保证货舱适货。 2、适航义务的标准 承运人谨慎处理使船舶适航相对的3、船舶适航的时间 船舶适航的时间是在航次开始之前和开始当时。船舶在航行途中丧失适航性，不视为承运人违反船舶适航义务。 航次指合同航次或提单航次，包括航次的空驶阶段和载货阶段。 需要注意的是：在海牙规则下，履行适航义务是承运人援引免责条款和享受责任限制的前提条件。 案例：M轮在装货期间，船员依船长的命令用吹管烤烘融化水管中的冻冰，结果引起火灾，不得不将船舶凿沉，致使货物严重受损，承运人要求免责。

4、 法院认为，在该案中，承运人没有“谨慎处理”在开航前和开航时使船舶适航，因此不能依据海牙规则要求免责。承运人在该船起火这一点上无过错，但所有的救火设备及其控制系统均安装在机舱内，起火后无法使用，造成货损。机舱容易起火，承运人应预见到一旦发生火灾，会使机舱的救火设备无法使用。把救火设备完全安装在机舱内，外面没有救急汞和救火设备的控制系统，对此承运人是有过失的，因此是不能免责的。 免责与适航的关系在我国海商法下是不同的。如果损失是不适航和能免责的原因共同引起的，只要承运人能完成举证责任，他仍然能要求免除部分责任。适航并不能成为免责条款的前提条件。 4、承运人对独立合同人过失的责任 独立合同人是指在

5、运输合同关系之外为完成船舶适航与承运人订立合同关系的人。 实践中，承运人可在与独立合同人的合同中明确有关追索权，但不能在合同中约定免除其承担谨慎处理的义务。5、船舶适航的举证 关于船舶适航的举证责任问题根据民事诉讼法谁主张谁举证的原则。 承运人可以以船舶的有效入级证书和年检报告作为船舶适航的初步证据。 货方欲以船舶不适航为由索赔货物损失，应付举证责任。 （二）妥善和谨慎的管理货物义务 我国海商法及海牙规则规定，承运人应当妥善地、谨慎地装载、搬运、积载、保管、照料、运输和卸载所运货物。 “妥善地”通常是一种技术上的要求，是针对技术水平和操作设备与程序。“谨慎地”通常是指态度和责任心上的要求。 承

6、运人管货义务的责任期间：从装货到卸货的整个货物运输期间，即从货物装上船时起至货物卸下船时止。如果使用船上吊杆，自货物在装货港挂上船上的吊钩时起至货物在卸货港脱下船吊的吊钩时止，即“钩止钩”原则。如果使用岸上吊杆，则自货物在装货港越过船舷时起至货物在卸货港越过船舷时止，即“舷至舷”原则。 值得注意的是，承运人的管货义务期间和承运人的责任期间不同。前者是装船后和卸船前，即货物在船期间，这是承运人的法定强制义务，不能通过合同来免除。在实际业务中，承运人往往在装船前一段时间已接收货物，而在卸货后一段时间仍保管货物，即货物待运与待交期间，这是承运人的责任期间，承运人在此期间仍须对货物尽照管之义务，但并非

7、强制性义务，托运人与承运人可就这一期间的责任问题自由达成协议。（三）保证避免不合理绕航 我国海商法及海牙规则规定，承运人应当按照约定的或习惯的或地理上的航线将货物运往卸货港。 船舶偏离航线的行为即为绕航。通常认为，绕航有合理绕航和不合理绕航之分。所谓合理绕航，是指为了船舶和货物的安全，或者在海上救助或企图救助生命和财产或者有其他合理要求所发生的绕航。所谓其他合理绕航，通常指考虑了同一航程船方和货方各自的利益后进行的绕航，包括因避难、添加燃料等所发生的绕航均被归于合理。除此而外，均属不合理绕航。 （四）尽速派遣船舶（reasonable dispatch） 尽速派遣船舶是指承运人应当保证在合同航

8、次的预备航次、装货、载货航行及卸货的各个环节中应尽快完成航次，而不应有任何不合理的延误。 我国海商法和汉堡规则都是通过规定“延迟交付货物”的方式来规定承运人尽速派遣船舶义务的：承运人应当在约定的时间，或在没有约定时，在合理的时间内交付货物。由于承运人的过失延迟交付货物，应对延迟交付引起的货物灭失或损坏，以及因延迟交付造成的经济损失，承担赔偿责任。 二、承运人的责任期间 承运人的责任期间是指承运人应对货物负责的期间。承运人应对在此期间发生的不能免责的货物灭失或损坏承担责任，而对责任期间之外的任何货物灭失或损坏不承担责任。 海牙规则及多数国家：从货物装上船时起至卸下船时止的货物处于其掌管之下的全部

9、期间。 汉堡规则及少数国家：从装货港接收货物时起至在目的港交货时止的货物处于其掌管之下的全部期间。 我国海商法：件杂货运输采用海牙规则的规定；集装箱运输采用汉堡规则的规定。 案例 三、承运人的主要权利 （一）对运费和其他费用的请求权 在班轮运输情况下，承运人对完成货物运输享有运费请求权。 运费有预付运费和到付运费两种。 运费一旦支付，概不退还。 承运人只有将货物安全运抵目的港时才有权收取运费。 （二）货物留置权 货物留置权指当债务人未支付或未完全支付运费或其他应付费用，又未提供适当担保时，承运人可以留置相应的船载货物，用以担保其请求权实现的权利。 我国海商法第88条规定，货物被留置后的次日起6

10、0天内仍无人支付欠费并提取货物，承运人可向法院申请拍卖货物，对易腐烂变质货物可提前申请法院拍卖。拍卖所得用于偿还欠费，剩余部分返还托运人。不足偿还的，承运人仍有权向托运人追偿。根据我国现行的法律，承运人只能对债务人所有的货物行使留置权。承运人占有债务人所有的货物是留置权成就的法定必要条件之一。没有法律根据留置货物，所产生的货物保管费用应自行承担。 （三）承运人责任的免除权 1、驾驶或管理船舶过失免责 规定对船长、船员、引航员或其他承运人的受雇人在驾驶船舶或管理船舶中存在过失导致货物灭失或损坏，承运人不承担赔偿责任。 注意区分管船过失和管货过失。实践中通常以过失行为对象和目的为区分标准。如果过失

11、行为是直接针对货物的，其目的是管理货物，则该过失行为应属于管货过失；如果过失行为是针对船舶的，过失行为目的是管理船舶，则该过失行为应属于管船过失。 案例： 某轮船东A与托运人B签订了一份海上货物运输合同，约定由某轮承运一批小轿车，自纽约运往大连。合同规定：有关承运人的责任及免责依照中华人民共和国海商法确定。 该轮在航行途中遭遇飓风，有10辆装载在舱面上的小轿车被刮入海中。为了抵御风浪，船长下令向压载舱打入压载水，但由于船员在检查压载水舱时，未将其中一个阀门拧紧，致使海水进入货舱，又有10辆轿车因长时间遭海水浸泡而锈蚀，也都完全报废。 分析：对于装载在舱面的10辆轿车的损坏,属于A管货过失，理应

12、赔偿，而对于遭海水浸泡而损坏的10辆轿车是由于船员在管船过程中发生的失误所造成。属于管船过失，依照免责事项的规定，A不必赔偿。 2、火灾免责 我国海商法第五十一条规定，由于火灾造成的损失，承运人不负赔偿责任，但是由于承运人本人的过失所造成的除外。 火灾免责在承运人享受的免责条款中具有一定的特殊性，主要表现在： （1）火灾免责的唯一条件是承运人本人无过失。它不同于其他承运人免责条款的适用条件。 （2）承运人的雇佣人或承运人代理人的故意或过失行为，不影响承运人享受免责。该规定的直接后果是在某种程度上减轻了承运人的责任，使“自然之火”与“人为之火”的划分显得不再重要。 （3）承运人无须对火灾产生原因

13、及过错责任承担举证责任。当承运船舶发生火灾，承运人即可援引火灾免责条款免除其对承运货物的赔偿责任。主张承运人有过失的，由提出此项主张的人承担举证责任。 3、天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事故 “天灾”属不可抗力范畴，不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的自然现象，诸如海啸、地震、雷击和冰冻等，不包含人为因素，如战争。 “海上或者其他可航水域的危险或者意外事故”即通常所说的海上风险。实践中，经常发生的海上风险是海上大风浪袭击以及其他航行中的危险和意外，如浓雾、暗礁、浅滩或航行障碍物，目前通常理解“天灾”包括“海上风险”。 如果要以不可抗力为由进行免责辩护，一般被告应从以下三个方面去

14、抗辩：其一、案发当时存在恶劣的天气变化，且该变化是没有被气象台预报过；其二、当时的天气变化属于严重自然灾害，非人力所能及；其三、承运人已经履行其应尽的义务，做出了最大的努力，仍无法避免或克服损害的发生。只有这样，被告才真正完成不可抗力的举证义务。 4、政府的限制行为或依法扣押 指政府或主管部门所采取的的禁止装卸货物、禁运、封港、扣押、没收充公和检疫限制等行为。 依法扣押不包括因债权债务纠纷引起的司法扣押，也不包括船舶因未满足港口国安全检查要求引起的船舶留置。 检疫限制是政府的检疫当局发现来港船舶有疫情，或船舶来自疫情国家，而禁止船舶进港装卸货物，或对船舶进行熏蒸。 5、罢工、停工、禁止工作 指

15、因劳资纠纷或工潮引起的船舶无法装卸货物，或者无法正常管理货物。 6、货物的自然特性或固有缺陷 指货物的自然减量和自然变质等。如果因承运人管理货物不当原因导致货物灭失、短量或损坏，承运人不得主张此项免责。 7、货物包装不良或标志不清包装不良是指包装方式、强度或状态不能承受装卸和运送中发生或可能发生的正常风险。 货物标志包括运输标志和警告性标志。 除第2项规定的原因（即火灾）外，承运人主张免责应负举证责任。 （四）承运人赔偿责任限制权 承运人赔偿责任限制权指对承运人不能免责的原因造成的货物灭失或损坏或延迟交付，对其单位赔偿责任限制在一定的范围之内，而无须全部赔偿的法律制度。 国际上对承运人责任限制

16、的规定有两类： 1、对货物灭失或损坏的责任限制 各立法分别对此做出了不同的规定。（参见教材P25）但此种责任限制只是规定了赔偿的最高限额，低于限额的，按实际损失额赔偿。 2、对延迟交付货物赔偿责任的限制 根据汉堡规则和我国海商法第57条规定，对因货物延迟交付造成的经济损失，承运人的赔偿限额为延迟交付货物的运费数额；如果同一货物的延迟交付还伴有货物损坏，则适用与货物灭失或损坏是的责任限额，但计算中应包括因延迟交付造成的经济损失。 （五）非合同之诉、承运人的受雇人或代理人的法律地位 非合同之诉是指当发生货物灭失、损坏或延迟交付时，海事请求人不是海上运输合同的一方当事人，或者海事请求人不是根据运输合

17、同而是以侵权行为提起的民事诉讼。 承运人及承运人的受雇人或代理人均可援引承运人免责等抗辩理由和赔偿责任限制，但承运人的受雇人或代理人必须是在授权的范围内行事，并且无故意或疏忽行为。 四、托运人（收货人）的主要义务 （一）及时提供约定货物 指按照约定的时间和地点，将约定的货物交付给承运人。托运人未按合同约定提供货物造成损失的，应负赔偿责任；造成损失严重的，承运人可以解除合同。 （二）妥善申报货物 指完整、准确地向承运人提供货物的品种、性质、数量、包装、危险品特性等与货物运输相关的重要资料。 （三）支付运费和其他费用 （四）及时收受货物 收货人在货物运抵目的港时应当及时在船边、或承运人指定的地点提

18、取货物。不提取货物或延迟提取货物时，船长有权将货物卸在仓库或其他适当场所，由此产生的风险和费用由收货人承担。但托运人应当对收货人不收货而给承运人造成的损失承担赔偿责任。 收货人不得因货物损坏而不提取货物，但可以在规定的时间内提出索赔。（我国海商法第81、82条的规定） （五）托运人及其受雇人、代理人的免责我国海商法第70条规定，托运人及其受雇人、代理人对他们非过失原因导致的承运人所遭受的损失或船舶损坏不负责任。五、海上货物运输合同的解除（包括班轮运输合同和航次租船合同） 1、托运人违约 指在合同有效期内托运人因故无法提供合同约定货物而单方面提出解除合同的情形。我国海商法第89条规定，船舶在装货

19、港开航前，托运人可以要求解除合同。但是，除合同另有约定外，托运人应当向承运人支付约定运费的一半；货物已经装船的，应当负担装货、卸货和其他与此有关的费用。 2、承运人违约 指承运人在合同有效期内因故无法在约定的装运期内提供约定的船舶，承租人/托运人要求解除合同的情形。 在班轮运输合同下，如果托运人在订舱单中做出上述类似解约规定，托运人可以解除合同；如无此类规定，当班轮未能在约定的装运期过后合理的时间内提供约定船舶，托运人也有权解除合同并依法索赔相应损失。 在航次租船合同下，如果出租人未能使船舶在合同规定的解约日之前到达装货港，承租人有权解除合同。如果船舶的延迟是由于出租人不能免责原因所致，承租人

20、在解除合同后还可以就因此遭受的损失向出租人索赔。出租人提供的船舶严重不符合合同规定的，承租人也可依法解除合同。 3、发生不可抗力事件 指船方或货方的任何一方因不可抗力事件导致合同无法履行，双方均有权解除合同，并且互不承担赔偿责任。 除合同另有约定外，合同解除后，承运人应退还已收取的运费，如果货物已装船，装卸费由托运人承担；如果承运人已签发了提单，托运人应当退还。如因不可抗力事件使船舶无法抵达合同规定的目的港，除合同另有规定外，船长有权将货物卸于临近的安全港口或地点，但船长应及时通知托运人或收货人，并考虑托运人或收货人的利益。第三节 提单的属性及种类一、提单的概念提单是指用以证明海上货物运输合同

21、和货物已经由承运人接受或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。(我国海商法,汉堡规则)汉堡规则定义的提单中不包括记名提单，而海商法中定义的提单包括记名提单。(一)货物收据属性 提单作为货物收据，其作用主要表现在：记载承运人已经接管的或已装船的货物的名称、数量/重量、体积及货物的表面状况。 提单作为货物收据的法律意义：承运人保证运输期间妥善、谨慎地履行管理货物义务，并在目的港按照提单的记载向收货人交付货物。二、提单的属性提单货物收据的证据效力： 海牙规则规定，提单是承运人收到货物的初步证据，即提单的证据效力不是绝对的。 维斯比规则和汉堡规则规定，提单作为绝对证据，承运人对提单记载的相反举证不

22、可对抗提单持有人，承运人有绝对义务按照提单记载的内容向收货人交付货物。 但从英国司法实践看，只有在托运人隐瞒危险品详情而造成货物损坏时，提单持有人才与托运人负连带责任，而与承运人无关。对其他与提单记载不符的交付，承运人仍需承担责任。 某货轮将1万袋咖啡豆从巴西的一个港口运往中国上海。船长签发了两张清洁提单，载明每袋咖啡豆60公斤，其表面状况良好。货到目的地后，收货人发现少了30袋，其中930袋有破包泄漏现象，导致这930袋短重。 收货人提起诉讼，认为承运人所交货物数量与提单的记载不符，要求承运人赔偿损失。承运人经过调查证明，缺少的30袋托运人并未装船，还在装运港码头。托运人在装船时，就有破包现

23、象，所以承运人不应对此付赔偿责任。 如果收货人是托运人，承运人可否以此抗辩？ 如果收货人是托运人之外的善意第三人，承运人能否以此抗辩？(二)物权凭证属性 提单的物权凭证主要指的是提单持有人对提单下货物的推定占有权和所有权。 在运输合同下，转让提单就推定转让了货物占有权。提单持有人出示提单，承运人就应当向其交付货物。 在货物买卖合同下，卖方在没有收到对价以前，通过控制提单可以控制货物所有权；买方在给付了对价取得提单之后，就取得了货物的所有权。 提单在转让过程中，提单所代表的货物所有权和占有权有时是分离的。关于无单放货 可转让提单的物权凭证属性，要求承运人在目的港必须向提单持有人交付货物。如果承运

24、人向提单持有人以外的人交付货物，从提单合同上说是违约行为，从剥夺他人物权角度说是侵权行为，因此承运人必须对此承担全部责任。 在航运实务中，承运人凭提单副本和保函交付货物的行为，被称为无单放货。既违约又违法 在对提单的定义与汉堡规则一致的国家，在记名提单下，在验明收货人身份与提单记名人一致后，可无正本提单放货，但收货人应出具收货证明。但在我国现行法律下，这种做法仍然属违法行为。 关于电放 A公司拟出口一批全棉布，遂找到B公司提出两家共同购货，由B公司出资60万元人民币作为货款，其余货款由A公司支付。办理海运事宜时，因A公司无进出口权，提单上的托运人写明为B公司。签发提单的舜嘉公司签发了记名提单并

25、将提单交给A公司，A公司将正本提单交给B公司后又找到舜嘉公司称提单丢失要求登报挂失并无单放货。舜嘉公司登报挂失后，货到目的港舜嘉公司发出电放指令，将货物交给提单上记名的收货人。此后A公司法定代表人携款逃往南非，B公司不能收回购买棉布的60万元人民币货款。遂持正本提单向天津海事法院提起诉讼要求舜嘉公司按提单上的货值36万元美金赔偿其经济损失。其理由是提单是物权凭证，舜嘉公司在B公司持有正本提单的情况下将提单上的货物以电放的形式交给收货人侵犯了B公司的权益，应按提单上的货值赔偿B公司的损失。 法庭经过审理认为，根据我国海商法的规定，提单中载明的向记名人交付货物的条款是承运人据以交付货物的保证。记名

26、提单与非记名提单不同，非记名提单具有物权凭证的效力，而记名提单只是不可转让的运输单证，不具有物权凭证的效力。因此，承运人向未持有记名提单的记名收货人交付货物，是按照运输单证履行其交货义务，并未侵犯提单持有人的权益。承运人将货物交付记名提单收货人之后，交货义务即履行完毕。 作为记名提单的托运人，在货物交付前，可以凭其持有的记名提单行使提单项下权利，但在货物交付后，即丧失了其对所持有的提单项下货物的任何权利，无权凭记名提单向承运人主张无单放货货款损失。(三)运输合同属性 提单的运输合同属性，即提单表明了承运人与货方就提单货物运输所需履行的基本义务和赔偿责任。 第一种情况：建立在承运人和托运人之间的

27、提单运输合同关系 在租船运输方式下，当承租人是发货人时，一般认为租船合同就是海上货物运输合同,提单对托运人而言不具有运输合同属性；当承租人是收货人时，提单对实际托运人而言具有特殊的运输合同属性，即：实际托运人成为提单合同的关系人，提单有关条款约束实际托运人和承运人之间的权利义务。 在班轮运输方式下，提单是班轮运输合同的重要组成部分。 第二种情况：在提单转让后建立在承运人和提单持有人之间的提单运输合同关系 提单转让后，不论在什么运输方式下，提单都是约束承运人和提单持有人的运输合同。 因此，将提单简单地说成是“运输合同的证明”是不准确、不完整的。 我国某外贸公司与外商按照CIF伦敦术语达成交易，买

28、卖合同规定禁止转船运输。我方一直未租到直达伦敦港的船舶。于是将货物装上开往伦敦但是中途要在马塞转船的船舶，应我国外贸公司的要求，承运人签发了直达提单。由于在马赛转船耽搁，加上换装的船舶设备陈旧，致使货物比正常到达时间晚了两个月，影响了买方对货物的转售，给买方造成了损失。买方要求承运人赔偿因转船导致的损失。 承运人辨称：托运人托运时已经知道货物将在马赛转船，仍同意托运，因此，对转船造成的损失，承运人不负责。这种观点对吗？三、提单的种类（一）按货物是否已装船划分已装船提单(On board B/L;shipped B/L) 提单下的货物已全部装到船上后，由船长、承运人或其授权的代理人签发的提单。备

29、运提单(Received for shipment B/L) 又称收妥待运提单，是承运人收到托运货物等待装船时，向托运人签发的提单。 备运提单往往不注明船名，也不明确装运日期。也有的备运提单注明船名、航次及装运日期，但没有“已装船”字样。 （二）按收货人记载方式划分记名提单(Named B/L)不记名提单(Bearer B/L)又称持有人提单或空白提单。指示提单(Order B/L) 指示提单按照表示指示人的方法不同,分为以下三种： 1.不记名指示提单：在收货人栏内只填记“指示”（TO ORDER）字样，由托运人背书后转让。 2.记名指示提单：收货人栏内填记“某某指示”（TO ORDER OF

30、 .）字样，根据指示方不同分为凭托运人指示、凭收货人指示或凭进口方银行指示等，分别需托运人、收货人或进口方银行背书后方可转让或提货； 3.选择指示人提单：如果在收货人栏内填记“某某指示或指示”。 我国海商法第79条规定：记名提单，不得转让；不记名提单，无需背书，即可转让；指示提单经过记名背书或者空白背书转让。” 所谓背书是指提单所有人在提单背面指定由某人提取货物或者凭某人的指示提取货物，并签字盖章的书面声明。 提单的背书转让不必经过提单签发人的同意。 背书可分为记名背书和空白背书。 例：指示提单的收货人一栏通常会记载“To the order of A ”或“To order”字样。 第一种情

31、况下，必须由A 首先背书；而第二种情况下，则由Shipper（发货人）首先背书。因此，A 或Shipper分别是不同情况下的第一背书人。 背书人除履行签名的手续外，还可写明受让人，如：To deliver to B，此时B不能继续背书转让该提单；如果写成：To deliver to the order of B ，则B还可以继续背书转让，且应连续背书。 背书人也可不写明受让人，此后的转让可不需背书。 （三）按对货物外表状况有无不良批注划分清洁提单(Clean B/L) 货物装船时表面状况良好，承运人在签发提单时未加任何货损、包装不良或其他有碍结汇批注的提单。不清洁提单(Unclean or F

32、oul B/L) 承运人明确地对有关货物包装状况不良或存在缺陷等情况加以批注的提单。 在通常情况下保函是不能起到作为托运人承诺的作用的。即使承运人取得了保函并由此签发了清洁提单，如果由于货物存在破损或灭失的情况，买方要求承运人承担运输不当的责任，承运人也不能根据保函要求免除责任。（四）按运输方式划分直达提单(Direct B/L) 保证货物在装货港装船后，中途不经过换船而直达卸货港卸货的提单。转船提单(Transshipment B/L) 注明货物需在中途港换装另一船舶运往目的港的提单。联运提单(Through B/L) 承运人对经由海/海、海/陆、陆/海运输的货物所出具的覆盖全程的提单。 多

33、式联运提单(Multi-modal Transport B/L) 国际多式联运形式下由多式联运经营人签发的覆盖全程运输的具有提单性质的一种单据。 多式联运提单与海运提单的性质与作用基本一致，主要有以下几个方面： 1、表明合同或证明合同 2、货物收据 3、货物交付凭证 4、可转让多式联运单据的物权证明功能（五）特殊提单倒签提单(Antidated B/L) 指提单签发日期早于货物实际装船日期的提单。 其特点是：货物实际已经装船，但托运人为了使其符合贸易合同或信用证的要求，故意要求承运人将提单之装船日期及提单签发日期提前。 倒签提单具有违约和侵权的双重法律性质。将产生的法律后果包括：承运人丧失赔偿

34、责任限制权承运人面临不同的赔偿责任托运人向承运人出具的保函对收货人无效预借提单(Advanced B/L) 指货物在装船前或装船完毕前，托运人为及时结汇向承运人预先借用的提单。 预借提单的风险：可能增加承运人的赔偿责任承运人可能承担货物落空的赔偿责任预借提单也具有违约和侵权的双重法律性质。交换提单 也称转换提单，指应托运人或承租人要求，以原提单为交换条件而签发的，变换了原提单中托运人和/或装货港的另一套提单。 签发交换提单的原因： 第一，装卸两港不允许直接通航。 第二，实际装货港与贸易合同规定不符。 第三，保护商业秘密。 第四，规避贸易壁垒。 交换提单理论上违法，实践中需要。 签发交换提单时应

35、注意的问题： 第一，当因装卸港口不允许直航或为绕开进口国贸易壁垒而使用交换提单时，因其性质是违反进口国政府政策的行为，所以不主张随意使用。 第二，当因商业目的而不涉及政治问题使用交换提单时，除替换托运人和装货港口外，原提单其他记载事项不得作任何更改。 第三，承运人在签发交换提单时，必须收回原提单，以避免两套提单同时存在。 第四，除合同另有规定外，承运人无义务签发交换提单。分提单 指应托运人要求将同一装货单下的货物分票，而分别为它们签发的提单。 提单被分割后，每份分提单都构成一份独立的合同，每一份分提单的义务不受其他分提单的影响。舱面货提单 也称甲板提单，指提单上注明“货装甲板”的提单。 货物装

36、于甲板的情况： 1、承托双方同意，且承运人得到托运人的书面委托。 2、符合航运习惯的货物，如原木、锯木等。 3、法律法规规定的货物，如部分危险品。 货物装于甲板时必须在提单上如实记载，表明“货物装于甲板”或类似记载，以便收货人、提单持有人了解货物装运情况，否则，视为承运人违反管货义务，托运人与承运人的有关协议将不得对抗提单持有人。 租船合同提单 指表明合并有租船合同条款的提单。 第一，租船合同并入提单，必须在提单中明确表示。 第二，租船合同并入提单后，其有关条款便成为提单条款不可分割的组成部分，对提单关系人具有约束力。 第三，根据UCP600的规定，即使信用证要求提交与租船合同提单有关的租船合

37、同，银行对该租船合同不予审核，但将予以照转而不承担责任。如果信用证不要求或不允许提交租船合同提单，银行将不接受租船合同提单。 提单内容和条款与租船合同有冲突时，以租船合同为准。租船合同提单上应该有类似这样一些文字：此提单受到租船合同的约束。 （详见CH6.12） 一、提单正面内容及条款 主要是记载与货物和货物运输有关的事项。 1、船名。将船舶特定化。承运人为经托运人同意而更换船舶属违约行为。 “自由更换船舶”条款，规定当约定船舶因故无法提供时，允许承运人安排替代船舶完成运输任务。 2、承运人。是与托运人订立海上运输合同的人，可能为船舶所有人、租船人或无船承运人。 第四节 提单的内容及条款 租船

38、人作为承运人在签发提单时，往往使用“租赁条款”，即如果船舶是租来的，该提单合同视为与船舶所有人签订，提单上载明的承运人只是船舶所有人的代理人。 根据我国法律，该条款无效；但根据英国法律，该条款有效。 当无船承运人签发运输代理行提单时： 对于托运人来说，如果无船承运人在与其签订运输合同时，明确双方为代理关系，那么当发生海上货物索赔时，托运人除向无船承运人索赔外，还可以向实际承运人索赔。如果订立合同时，双方没有明确代理关系，托运人也不知道货物被另一承运人运输，无船承运人又签发了自己的提单，该无船承运人应认定为承运人，依法承担承运人义务。 对于收货人、运输代理行提单持有人来说，除非其知道托运人与无船

39、承运人的代理关系，否则，只要合法持有，签发运输代理行提单的人即为承运人，依法承担承运人义务。3、托运人。是与承运人订立运输合同的人（即契约托运人）或是将货物交给承运人的人（即实际托运人/发货人）。4、收货人。是在目的港有权提取货物的人。5、被通知人。是在目的港接收承运人有关货物到达信息的人，通常为收货人的代理人或贸易合同的买方。6、装卸港口。一经填写，未经合同双方同意不得轻易变更。7、货物描述。包括货物名称、标志、数量、重量、体积以及船长对货物外表状况的批注等。 由于维斯比规则、汉堡规则及多数国家的相关法律都规定，提单中记载的事项对于提单持有人构成最终证据，所以承运人应当对装船货物进行仔细核对

40、，对货物的外表状况如实批注。8、运费及其他费用。一般只记载运费和其他应付费用的支付方式。9、提单的签发（1）签发人 承运人；船舶所有人、光船租赁人及其船长；他们的代理人 UCP 600:代理人代船长签发时无需注明船长名字 未经授权的其他人签发提单是严重的违法行为。（2）签发时间 提单的签发日期：实际装货完毕时间。 UCP 600:已装船提单上显示已装船批注中的日期与提单签日期不同时，批注中的日期被视为装运日期。 货物装船后，应托运人的要求，承运人必须签发提单，承运人以任何理由拒绝签发或扣发提单都属于违法行为。（3）签发地点 通常在装货港签发，但也有的在承运人的办公地点签发。（4）签发份数 提单

41、一般一式三份。一份留给船长，一份留给托运人，一份寄给收货人。 提单有正本和副本之分。 正本提单正面注有original或negotiable字样，背面印有提单条款。 副本提单正面记载与正本相同，但载有副本字样，背面为空白。 （5）更正与换发 当托运人取得提单后发现填制的内容有误、提单遗失或需要中途变更卸货港时，可要求变更或换发提单。 提单已经转让的，不得更正或换发。 10、邻近条款（near clause） 由于发生不可抗力事件或英美法中的“合同受阻”事件或严重受阻事件使船舶无法安全进入列明港口时，承运人有权选择到合理的邻近港口卸货。二、提单的背面条款 1、首要条款(Paramount cla

42、use) 指合同中指明受某一国际公约或国内法制约的条款，明确了提单所适用的法律依据。 合并进某一国际公约或国内法律后，提单下关于承运人和货方的权利义务及责任豁免、责任限制等都以这些法律为准，提单其他条款与首要条款中法律规定相冲突的，以首要条款中的法律规定为准。 2、管辖权条款(Jurisdiction) 大多数国家，除了澳大利亚和新西兰明文规定提单管辖权条款无效外，都原则上承认提单管辖权条款法律效力。原则上承认提单管辖权条款的效力不等于所有的提单管辖权条款当然有效，因此，提单管辖权条款的效力还存在如下的限制与例外： （1）提单的正面或背面无明确的管辖权条款，而是通过“并入条款”援引管辖权条款的

43、，该条款无效。 （2）若提单项下纠纷索赔额很小，而提单管辖权条款要求原告只能在某一遥远的法院起诉，其花费将超过所能得到的赔偿，这将实际上迫使原告放弃索赔（该提单管辖权条款无异于免责条款），违反了海商法对承运人责任的强制性规定，因而是无效的， 根据民法或合同法的规定，对管辖权的解释原则是：提单中有规定的，以提单规定为主；提单中无规定的，按承运人主营业地、装卸港口地法、发货人主营业地法来考虑，视哪一因素具有“更密切联系”。 为更稳定管辖权，提单中一般都明确规定法院管辖权及法律适用。 3、承运人责任和豁免条款(Carriers Responsibilities and Immunities clau

44、se) 用以明确承运人对货物运输应承担的责任和义务及所享受的免责事项。基本按照首要条款中规定的法律制定。 4、承运人责任期间(Duration of Liability) 对于杂货运输，从货物装上船时起至货物卸离船时止。 对于集装箱运输，从接收货物时起至交付货物时止。 5、包装和标志(Packages and Marks) 托运人应妥善包装货物，标志应正确、清晰。因标识不清或包装不良所产生的一切责任和费用由货方承担。 6、自由转运、换船、转船条款(Trans shipment Clause) 如有必要，承运人可任意用自己的船舶、他人的船舶，或经铁路及其他运输工具，将货物直接的或间接运往目的港。

45、转船、驳运、卸岸、仓储、重装的费用由承运人承担，但风险由托运人承担，承运人只对自己完成的那部分运输承担责任。 7、托运人错误申报条款(Inaccuracy in Particulars Furnished by Shipper) 要求托运人对提单上填写的货物种类、数量、重量、尺码和内容要准确，否则造成的损失及责任应由托运人承担。 如被发现申报内容与事实不符，即使无损失，承运人也有权对托运人收取罚款。 8、承运人赔偿责任限额条款(Limit of Liability) 用以明确承运人对货物的灭失和损坏负有赔偿责任应交付赔偿金时，承运人对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额的条款。 提单应按适用的国

46、内法或国际公约规定承运人对货物的灭失或损坏的赔偿责任限额，超过部分免除赔偿责任。但承运人接受货物前托运人书面申报的货物价格高于限额并已填入提单又按规定收取运费时，应按申报价值计算。如果首要条款中规定适用某国际公约或国内法，则按该公约或国内法办理。 9、危险品、违禁品（dangerous，contraband cargo） 要求托运人在托运危险品时应向承运人如实声明，并按照国际海运危险货物规则要求，在货物外包装上做好标记，出具商品检验证书及运输说明等。如果托运人未履行上述义务，承运人在发现存在危险时，有权卸下或抛弃货物；如果托运违禁品，托运人承担由此产生的全部责任和费用。10、共同海损及新杰森条

47、款(General Average & New Jason Clause) 共同海损条款规定了共同海损理算规则及理算地。 新杰森条款专门针对美国法律。规定了在承运人航行疏忽造成的共同海损事故中，承运人不仅可以免责，而且可以要求其他受益方参加共同海损分摊，承运人其他船舶参与救助的，可以像第三人一样获得救助报酬。 11、留置权条款（lien） 12、甲板货（on deck cargo） 13、互有责任碰撞条款（both-to-blame collision clause） 在发生两船互有责任碰撞时，如果他船在赔偿了本船货主后向本船索赔此项赔偿，本船货主应将此项赔偿转还本船。（详见）第五节 海运单和

48、电子提单一、海运单（一）概念 海运单(Sea Waybills，SWB)又称运单，是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给指定收货人的不可转让的单证。（二）作用 1、是承运人收到货物或者货物已经装船的货物收据。 2、是承运人与托运人之间订立海上货物运输合同的证明。但海运单不具有物权凭证的属性。 （三）国际海事委员会海运单统一规则 本规则是一个民间规则，不具有法律效力，供当事人自愿采纳。 该规则主要在三个方面作了统一规定： 1、传统提单法律的适用。该规则强制规定，海牙规则和维斯比规则或有关国内法适用于海运单。 2、收货人主张货物的权利。该规则强制规定，托运人作

49、为收货人的代理人同承运人订立运输合同。因此，收货人也是运输合同的当事人，因而有权向承运人主张权利。 3、托运人对货物的控制权。托运人可以在运输途中或在到达目的港交货前变更收货人。 二、电子提单 （一）定义 电子提单是指利用EDI系统传输有关海上货物运输合同的数据。 EDI，即电子数据交换系统，是利用计算机联网设施，使用专用密码进行信息交换。（二）电子提单的优点 1、可快速、准确地实现货物支配权的转移 2、可方便海运单的使用 3、可防止冒领和避免误交 （三）国际海事委员会电子提单规则 本规则系民间规则，供当事人自愿采纳。 该规则试图解决的问题： 1、运输合同条款的确定 2、传统提单法律的适用 3

50、、货物权利 4、电子提单的书面形式 （四）电子提单的流转程序 传统提单是通过背书转让物权，电子提单是通过密码转让。程序： 1、承运人接管货物后给托运人发送已收到货物的电讯。该电讯除包括电子提单的记载事项外，还包含一个用于日后转让的密码。这样托运人就成为已装船电子提单的持有人。 2、如果电子提单持有人欲转让电子提单给第三人，应先向承运人发送该通知，由承运人确认该通知电讯，并据此向第三人发送除密码以外的电子提单的所有信息，经第三人确认并接受该电子提单后，承运人销毁前手密码并向第三人发出一个新密码。该第三人成为电子提单的新持有人。 3、电子提单最终持有人（或指定的收货人）有权要求承运人履行交货义务，

51、经承运人核实密码并验明收货人身份后，即可将货物交于收货人，并销毁密码。第六节 有关提单的国际公约一、关于统一提单若干法律规定的国际公约 (海牙规则)二、关于修订统一提单若干法律规定的国际公约议定书 (布鲁塞尔议定书、维斯比规则) 三、1978年联合国海上货物运输公约(汉堡规则)四、海牙规则、维斯比规则、汉堡规则的比较(一)公约适用范围不同海牙规则维斯比规则适用于在缔约国签发的任何提单汉堡规则适用于国际海上运输合同，只要提单签发地、装货港、卸货港、运输合同指定地点中任何一个在缔约国的都适用(二)承运人的责任基础不同海牙规则维斯比规则不完全过失原则汉堡规则完全过失原则 同时由承运人承担举证责任 我

52、国海商法采用的是不完全过失原则；联合国多式联运公约和1991年国际商会规则采取的都是类似于汉堡规则的完全过失原则 (三)承运人的责任期间不同海牙规则维斯比规则自货物装上船时起至卸离船时止，即钩至钩汉堡规则承运人或其代理人接管货物时起至卸货港交付货物时止，简称港至港 (四)承运人的最高责任赔偿限额不同海牙规则每件或每单位100英镑的责任限额单轨制维斯比规则每件或每单位666.67特别提款权，或按货物毛重每公斤2特别提款权双轨制汉堡规则每件或每货运单位835特别提款权，或按货物毛重计算，每公斤2.5特别提款权，以较高者为准。(五)对灭失或损坏货物的计量方法不同海牙规则每件或每单位来计量维斯比规则汉

53、堡规则以集装箱或托盘或类似集装运输工具运送货物，当提单内载明运输工具内货物的包数或件数时，以集装箱或托盘所载货物的每一小件为单位，逐件赔偿；当提单内未载明货物具体件数时，则以一个集装箱或一个托盘作为货物进行赔偿。汉堡规则追加规定，如果集装工具系托运人提供，则此集装工具应视为一个独立的装运单位。(六)对货物的定义不同海牙规则将甲板货和活动物都排除在外，即不适用于甲板货和活动物。汉堡规则包括活动物和甲板货，即将这两类货物纳入管理范围，还包括了集装箱和托盘等包装运输器具。(七)对承运人延迟交货责任的规定不同海牙规则、维斯比规则未作任何规定汉堡规则第2条规定：“如果货物未能在明确约定的时间内，或虽无此

54、项约定，但未能在一个勤勉的承运人所能做到的合理时间内，在海上运输合同所规定的卸货港交货，即为延迟交付。”承运人要对延迟交付承担赔偿责任。赔偿限额为迟交货物应付运费的 2.5 倍，但不应超过所有货物应付运费的总额。(八)诉讼时效不同海牙规则自承运人交付或应当交付货物之日起的一年维斯比规则经当事各方同意可以延长为一年3个月 （3个月供被诉人向第三人追偿，自提起追讼的人已解决原赔偿请求之日起，或收到原审法院对其本人送达的起诉状之日起计算） 汉堡规则自交付货物，或应交付货物的最后一日的次日起计算两年。（九）非运输合同诉讼时承运人免责权的适用 维斯比规则和汉堡规则都规定，不论受害人提起合同诉讼还是侵权诉

55、讼，海牙规则规定的承运人免责事项和责任限制都适用。第七节 班轮货物运输业务一、揽货和订舱二、收货和装船三、卸货和交付四、主要运输单证（一）装货港单证、装运联单装运联单是由托运单(Booking Not,B/N)、装货单(shipping order,S/O)、收货单(mates receipt,M/R)和其他联组成的有关货物和装卸港口信息的单据。装运联单（十联单），具体作用如下：第一联：货物托运单（货主留底）第二联：货物托运单（船方留底）第三联：运费通知（1）向出口单位收取运费第四联：运费通知（2）货代自己留底第五联：场站收据（装货单，S/O），也叫关单或下货纸，经船代盖章有效，海关完成验关手

56、续后，在装货单上加盖海关放行章，船方收货装船，并在收货后留底。 第六联：收货单，又叫大副收据，与装货单一起流转。装货完毕后大副根据理货公司的清单在此单上签字确认，货主凭其换取正本提单。如果理货结果不清洁，大副会做不清洁批注，正本提单也会做相同的不清洁批注。第七联：场站收据(D/R)，货运代理公司留底 第八、九联：配舱回单。订好舱后，将船名、关单号填入后把配舱回单返给出口公司。 第十联：缴纳出口货物港务费申请书。货上船后凭以收取港务费用。（1）托运单(Booking Not,B/N) 托运单也称订舱单，是托运人根据贸易合同和信用证条款内容填写的向承运人办理货物托运的单证，是班轮运输合同的重要形式

57、。托运人先将托运单交船公司办理托运手续，船公司接受承运后在托运单上签章确认，然后发给托运人装货单、收货单及留底。（2）装货单(Shipping Order,S/O) 装货单又称下货纸。是由托运人填制，交给船公司审核签章后，发给托运人或货运代理人，是凭以命令船长将单上货物装船的单证。 装货单一式三联：第一联留底，为船方缮制装货清单之用；第二联是装货单正本，是托运人凭以向海关办理出口货物申请手续之用，又称关单；第三联为收货单，即大副收据。（3）收货单(Mates Receipt，M/R)收货单又称大副收据，收货单也是远洋运输中的主要货运单证之一，是货物装船后，承运船舶的大副签发给托运人的，用以证明

58、货物已经装上船舶的单证，也是托运人凭以向船公司或其代理人换取已装船提单的凭证。 如果货物外表状况不良，标识不清，货物有水渍、油渍或污渍，数量短缺，货物损坏时，大副会将这些情况记载在收货单上。 2、提单(bill of lading,B/L) 3、装货清单(Loading List,L/L) 装货清单是船公司或其代理人根据装货单留底，将全船待装货物按目的港和货物性质归类，依航次靠港顺序排列编制的装货单汇总清单。装货清单是大副编制积载计划的重要依据，又是供现场理货人员进行理货、港口安排驳运、货物进出仓库、货场以及承运人掌握托运人备货及货物集中情况等的业务单据。4、载货清单(Export Manif

59、est,E/M)载货清单又称出口装运清单或出口舱单，是按卸货港顺序逐票列明全船实际载运货物的汇总清单。其内容包括船名、航次、船长、启运港和目的港、开航日期及所载货物的详细情况。 载货清单是国际航运实践中一份非常重要的单证。船舶办理报关手续时，必须提交载货清单。它也是海关对进出口船舶所载货物进出国境进行监督管理的单证，如果船载货物在载货清单上没有列明，海关有权依据海关法的规定进行处理。 5、出口载货运费清单(Export Freight Manifest,F/M)出口载货运费清单又称运费清单，它是由装货地的船公司或其代理人根据提单副本编制的与货物和运费有关事项的一览表。 6、危险货物清单（dan

60、gerous cargo list) 危险货物清单是为了运输危险品而编制的单证。船舶装运危险货物时，应按照规定，申请有关部门监督装卸。装船完毕后，监装部门即发给船方一份“危险货物安全装载证明书”（Dangerous Cargo Stowage Certificate)。 出口货物在货物装船前，必须就货物装船顺序、货物在船上的装载位置等情况作出一个详细的计划，以指导有关方面安排泊位、货物出舱、下驳、搬运等工作。这个计划是以一个图表的形式来表示货物在船舱内的位置。该图表就是通常所称的配载图。当每一票货物装船后，应重新标出货物在舱内的实际装载位置，最后绘制一份新的货物积载图。7、货物积载计划(Sto