一体化管理程序文件程序文件（岩土工程单位）

1、一体化管理体系程 序 文 件 汇 编*/CX-2021编写人： 年 月 日审核人： 年 月 日批准人： 年 月 日版本号：A0 持有人： 2008-09-15发布 2008-09-16实施 研究院公司)发布程序文件目录序号文件名称文件编号编写部门对应标准内容1文件控制程序*/CX-01-2021技术质量部Q:2记录控制程序*/CX-02-2021技术质量部Q:E/:3环境因素识别与评价控制程序*/CX-03-2021技术质量部E:4危险源辨识与风险评价控制程序*/CX-04-2021技术质量部S: 5法律、法规及其它要求获取、识别控制程序*/CX-05-2021技术质量部Q:5.2 E/S:6

2、信息交流与沟通管理控制程序*/CX-06-2021办公室、经营部Q: E/S:7管理评审控制程序*/CX-07-2021办公室Q:5.6 E/S:4.68培训控制程序*/CX-08-2021人力资源部Q:9与顾客有关的过程控制程序*/CX-09-2021生产经营部Q:7.2 E/S: 10设计和开发控制程序*/CX-10-2021技术质量部Q:7.3 E/S:11环保和职业健康平安运行控制程序*/CX-11-2021技术质量部Q:7.4 E/S:12岩土工程勘察过程控制程序*/CX-12-2021水文地质公司Q:7.5 7.6E/S: 4/4/713岩土工程施工控制程序*/CX-13-2021

3、岩土工程公司14岩土工程检测与监测控制程序*/CX-14-2021岩土工程公司15工程测绘过程控制程序*/CX-15-2021检测中心16环境影响评价控制程序*/CX-16-2021环保所17工程咨询控制程序*/CX-17-2021工程测绘公司Q:7.5E/S:18地质灾害评估过程控制程序*/CX-18-2021岩土工程公司Q:7.5 E/S:19内部审核控制程序*/CX-19-2021技术质量部Q:E:20合规性评价控制程序*/CX-20-2021技术质量部E:21环境和职业健康平安绩效监测程序*/CX-21-2021技术质量部Q: 8.4E/S:22不合格品控制程序*/CX-22-2021

4、生产经营部Q:8.3 23应急准备和响应控制程序*/CX-23-2021物业部E/S:24事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序*/CX-24-2021技术质量部Q: E:文件控制程序*/CX-01-20211目的和范围1.1 对体系覆盖的文件进行控制，防止作废、过期文件的误用。1.2 适用于与一体化管理体系要求有关的文件，包括技术文件、管理文件、一体化管理体系文件、外来文件和计算机与管理软件等。2 职责2.1 院长总经理负责一体化手册、程序文件和作业文件的批准。2.2 管理者代表负责一体化管理手册程序文件和作业文件的审核。2.3 技术质量部负责一体化管理手册、作业文件的编制、发放、更改、

5、管理和归档。2.4 办公室负责行政文件的归档管理。2.5技术质量部是文件的归口管理部门，负责所有文件的归档管理。3工作程序3.1 文件分类本公司文件分为四类，分别为外来文件、技术文件、体系文件、管理文件。外来文件包括：法律法规、规程标准和技术标准，顾客的文件、图纸，引进的计算机软件等；技术文件包括：技术成果、技术性往来文件、技术合同等；一体化管理体系文件包括：管理方针、管理目标、管理手册、程序文件和作业文件及记录表格；管理文件包括：日常工作方案，行政管理文件、与质量、环境、平安有关的其它管理文件等。3.2文件编制技术文件按现行规程标准、行业技术标准等由总工组织编制；一体化管理体系文件按ISO9

6、001：2000、ISO14001：2004、OHSMS18001:2001标准标准等由技术质量部组织编制；行政管理文件由办公室编制；文件应有标识、编号，必要时加盖印章，确保文件清晰、易于识别；文件的载体可为纸张，也可以直接采用光盘、硬盘等电子文档作为文件载体，电子文档同时采用光盘备份，以保证文件平安，防止丧失。3.3 文件编号院行政管理文件按办公室工作惯例编号；院体系文件用院名加文件类别如:管理手册编号：*/SC-2021； *代表本院名称，SC代表手册，2021代表年份。程序文件*/CX-01；*代表本院名称，CX代表程序，01代表序号。作业文件*/ZY-01；*代表本院名称，ZY代表作业

7、，01代表序号。归口部门发文用部门名称加分类加序号；技术文件按行业标准编号。3.4文件的批准和发布质量手册和程序文件由院长总经理批准发布；技术文件由总工负责评审、发布；管理文件由各相关部门进行审核、主管领导批准、发布并在技术质量部备案；3.5文件的发放a根据需要由各责任部门确定发放文件的范围和数量；b管理文件、外来文件不含顾客财产和管理体系文件由技术质量局部发；c技术文件由总工签发； 3.6文件的使用和管理a文件发布后，责任部门应指定专人负责，保证在使用处有适用文件的有效版本；b对有保存价值的作废文件应加盖作废印章，防止非预期使用；c技术质量部应根据一体化管理体系文件的控制清单进行跟踪管理，确

8、保其更改和现行修订状态得到识别；d体系文件和法律法规、技术标准由技术质量部负责编制、修订、更新、存档；行政文件由办公室管理。3.7文件的更改现行文件需要修改时，应经相关部门评审、批准，其必要时先确定修改的内容经评审后再行修改，并考虑与相关文件的相容性，禁止未经授权和批准的更改；b修改后的文件应再次审批并及时传递到相关部门。3.8文件原件的保存与归档所有文件按档案的相关管理规定执行。其中，技术文件由总工保存，一体化管理体系文件由技术质量部保存，管理文件由各相关部门保存。3.9文件引用原质量管理体系相关程序文件和作业文件，在一体化管理体系中原文引用的，原编号不做改动。4相关文件记录控制程序、产品归

9、档与档案管理方法5 相关记录体系文件修订记录表文件发放记录表受控文件清单作废文件回收记录表文件销毁审批表公文批办单软件清单文件接收登记表6记录表样见?记录总表?体系文件修订记录表ESQR- CX-01-01 编号：序号版次修订文件编号、章节及页码修订内容摘要修订日期批准人文件发放记录表ESQR- CX-01-02 编号：序号文件名称文件编号发放日期领用部门数量签名受控文件清单ESQR- CX-01-03 编号：序号文件名称文件编号持有人领用日期受控号备注 作废文件回收记录表ESQR- CX-01-04 编号： 序号文件名称文件编号回收日期回收部门数量收交人签 名文件销毁审批表ESQR- CX-

10、01-05 编号： 序号文件编号文件名称数量销毁原因备注承办人：审核人：审批意见：审批人：年 月 日公 文 批 办 单ESQR- CX-01-06 编号： 收文 字第 号收入日期 年 月 日呈阅 年 月 日批示 年 月 日承办 年 月 日传阅阅 卷 人日 期阅 卷 人日 期阅 卷 人日 期软 件 清 单ESQR- CX-01-07 编号： 序号软件名称版本保存状况购置日期备注 文 件 接 收 登 记 表ESQR- CX-01-08 编号： 日 月收文总号来文机关来文字号文别文件名称收文人签字备注记录控制程序*/CX-02-20211 目的和范围1.1提供产品效劳、过程、质量管理体系要求和质量管

11、理体系有效运行的证据及相关过程的可追溯性，以持续改良质量管理体系的有效性。1.2质量管理体系有关的各种记录的控制。2 职责2.1技术质量部管理各种记录表式，以及使用抽查、到期处理和销毁。2.2各责任部门产生的记录由本部门进行编号、管理和归档。3 控制程序3.1记录的填写a记录需注明编号，填写日期、部门、记录人及有关责任人的签字；b记录应真实可靠、及时填写、不得事后追补；c记录应用钢笔/碳素笔填写，保持整洁、清晰，也可以为计算机打印件；d记录可以是文字的，也可以是磁带、磁盘等电子媒体形式或照片、胶片、录像带等。储存在电子媒体上的记录必须备有原始记录资料，并有备份。3.2记录的标识和编目a) 本公

12、司所有记录都有唯一性的记录名称标题和编号。标题和编号作为唯一性的标识方法，可用于检索记录提供应第二方或第三方查阅，来证明本公司质量管理体系的有效运行或用以追溯产品的质量问题。b) 记录应按记录表式的规定由有关责任人签署。c) 记录编号方式为ESQR- CX/ZY-*-*；其中ESQR代表“三体系，CX/ZY代表程序文件或作业文件，*-*代表第“*个文件的第“*个表。3.3记录的贮存和保管与产品技术开发有关的记录由总工保存或归档；与产品生产有关的记录由工程部保存或归档；c) 与质量管理体系运行有关的记录由办公室保存或归档；d) 应安排适宜的贮存环境妥善保管记录，防止损坏、遗失。3.4记录的保存期

13、限a) 与产品有关的记录的保存期限按照技术档案保管期限规定执行；合同要求时，按顾客提出的保存期限执行；与一体化管理体系运行有关的其他记录,除另有规定外,保存期限为3年。(5) 记录的处置逾期记录，在销毁前应登记并经本部门和归口管理部门负责人批准。4相关文件 文件控制程序5相关记录 记录清单记录清单ESQR- CX-02-01 编号：序号记录名称编号保存期限使用部门123456789环境因素的识别与评价控制程序*/CX-03-20211目的对本院公司各部门活动、工程勘察施工中能够控制和可望施加影响的环境因素进行识别和评价，确定重要环境因素，并制定目标、指标和环境管理方案加以控制，实现节能减排，减

14、少环境污染的承诺，特制定本程序。2范围适用于本院公司各部门的活动和工程设计、勘察、施工中能够控制和可望施加影响的环境因素的识别和评价。3职责3.l 管理者代表负责对环境因素的识别与评价工作。3.2 技质部负责该项工作的组织实施。3.3 各职能部门/专业公司负责本部门环境因素的识别与评价工作。3.4 总经理负责重要环境因素清单确实认批准。4工作程序4.1 环境因素的识别 识别依据识别与评价环境因素的过程要考虑以下内容：环境法律、法规及其它要求。如?施工场地噪声标准?、?大气污染物综合排放标准?等。结合本院公司实际存在的或潜在的情况，综合考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态，以及

15、水、气、渣排放、土地污染、噪声污染、资源能源消耗及利用、其它地方性环境问题。c) 相关方的抱怨和要求d)各部门将所有识别出的环境因素填入?环境因素识别及评价表?，并同与其相关的工艺流程图、能源消耗、相关方要求及抱怨等资料一并交技质部。e)技质部负责将各部门上报的环境因素内容逐一核实、验证，对前期识别可能遗漏的环境因素予以补充，并将已核实的环境因素汇总，形成?重要环境因素清单?，报管理者代表和总经理审批。4.2 环境因素的评价各科室根据识别出的环境因素，分析其对环境影响的范围、大小、污染程度等情况，评价出重要环境因素。 环境因素评价方法为防止单一评价方法评价环境因素造成的偏差，本院采用综合打分法

16、和是非判断法相结合的方法。.1 综合打分法表1 评分分值规定：分值影响范围A影响强度B发生量C发生频率D法规符合性E群众关注程度F5超出西安市区域严重大连续发生超标抱怨严重3西安市区域内一般中间歇发生接近标准抱怨中等1本院内轻微小偶然发生达标抱怨轻微重要环境因素判定准那么：a) 当A+B+C+D+E+F15时；b) 资源、能源消耗只评价C、D两项，当C+D8时；符合上述判断准那么之一者为重要环境因素。.2 是非判断法是非判断法采用如下判别准那么：a) 当表1中的 E=5或F=5时；b) 潜在尚未发生但后果极为严重的；c) 效劳对象、相关方产生严重抱怨的；d) 管理和效劳活动中节能降耗意识需提高

17、时；符合a)d)其中之一者判为重要环境因素。 评价步骤.1 各部门将?环境因素识别及评价表?报技质部，由技质部组织对各科室的识别、评价情况进行复评，并汇总形成全院?环境因素识别及评价表?、?重要环境因素清单?。.2 ?重要环境因素清单?经管理者代表审批后，由技质部发至各科室进行控制。 环境因素的更新每年技质部组织对环境因素进行动态识别和评价。因以下情况引起环境因素变化时，须追加识别评价：a) 管理、效劳的活动范围、性质发生变化；b) 新增财政财务管理、效劳工程；c) 适用的法律、法规及其他要求发生变化；d) 相关方提出要求和抱怨；e) 发现有重要环境因素遗漏等。4.3 重要环境因素的控制 对评

18、价出的重要环境因素应采取措施加以控制，措施包括：a) 制定?环境目标、指标及管理方案?；b) 执行?环境保护控制程序?、?应急准备和响应控制程序?等控制程序；c) 通过实施现有管理制度、培训教育、应急预案演练等方式对环境因素所造成的环境影响进行控制；d) 通过监测和测量、内部审核、管理评审等过程，实现对控制效果进行监控。?环境目标、指标及管理方案?由技质部负责组织制定，结合本院公司实际情况，考虑法律法规和其他要求，以及重要环境因素，制定出相应的有针对性的管理方案，经管理者代表审批后，下发到各科室组织实施。?环境目标、指标及管理方案?制定要求，执行?环境保护控制程序?的相关条款。对重要环境因素的

19、控制遵循预防为主原那么，预防事故的发生，并不断改良完善。5相关文件5.1 ?管理手册?5.2 ?环境保护控制程序?5.3 ?应急准备和响应控制程序?5.4 ?内部审核控制程序?5.5 ?管理评审控制程序?6记录6.1 ?环境因素识别及评价表? 6.2 ?重要环境因素清单? 6.3 ?环境管理方案? 环 境 因 素 识 别 及 评 价 表ESQR- CX-03-01 单位/部门： 编号： 序号作业活动产生地点环境因素时态状态 打 分 判 断是非判断环境影响现有控制措施是否重要ABCDEF合计12345678910填表： 审批： 日期：重 要 环 境 因 素 清 单 ESQR- CX-03-02

20、单位/部门： 编号： 序号作业活动产生地点环境因素环境影响现有控制措施是否需要制定方案12345678910填表： 审批： 日期：环 境 管 理 方 案ESQR- CX-03-03 编号：序号重要环境因素目标指标方法措施责任部门责任人实施时间完成时间资金1234 审批： 日期：危险源辨识与风险评价控制程序*/CX-04-20211 目的 通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使组织能够持续地识别、评价和控制其职业健康平安风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。2 适用范围 本程序适用于本院(公司)岩土工程勘察设计施工等过程及办公场所范围内

21、职业健康平安有关的危险源辨识、风险评价和风险控制筹划及其实施。3 职责31 技术质量部和生产经营部是该程序的主管部门，对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控。32 各部门负责本部门范围内的危险源辨识、风险评价。33 管理者代表负责审批确认院(公司)的“重大危险源清单。4 工作程序41 危险源辨识、风险评价和风险控制筹划的根本步骤 业务活动分类-危险源辨识-风险评价-判定风险是否容许-编制风险控制措施方案如有必要评审措施方案的充分性。42 危险源辨识 危险源辨识应以公司所有的活动、产品或效劳产生影响的职业健康风险为依据，辨识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到

22、伤害。 业务活动内容包括；生产现场、工作场所、设备、人员进入作业场所的所有人员包括员工、临时工、合同方人员、访问者等和工作流程，并收集有关信息。421 组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑： a组织的常规活动，如正常的施工活动； b组织的非常规活动，如停电、停机、检修等； c所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动； d工作场所内本组织的内部设施，如建筑物、生产设备、物资等； e工作场所内由外界所提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。422 危险源类别 根据生产及办公特点，主要危害因素类别有： 1高空跌落 2车辆伤害 3高温烫伤 4化学品灼伤 5触电 6火灾 7其他42

23、3 辨识方法 可采用现场观察，查阅有关文件资料，询问、交谈，获取外部信息，平安检查与工作流程分析等方法进行辨识。本公司采用上述综合方法进行危险源辨识。43 风险评价431 风险评价方法 本公司采用LEC法，其公式为DLEC 其中：D 风险值； L 发生事故的可能性； E 暴露于危险环境的频繁程度； C 发生事故造成的后果。 a发生事故的可能性L如表1所示：表1 发生事改的可能性L分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料05很不可能，可以设想6相当可能02极不可能3可能，但不经常01实际不可能1可能性小，完全意外 b暴露于危险环境的频繁程度E如表2所示：表2 暴露于危险环境的

24、频繁程度E分数值暴露的频繁程度分数值暴露的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露05非常罕见地暴露 c发生事故造成的后果C如表3所示：表3 发生事故产生的后果C分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性100大灾难,多人死亡7严重, 重伤40灾难,数人死亡3重大,致残15非常严重,1人死亡1引人关注,不符合平安卫生要求 d风险值D 根据公式DLEC，求出风险值D。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，风险等级的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据具体情况来确定风险等级的界限值，风险等级划分如表4所示

25、：表4 风险等级划分DD值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业5不可容许的160320高度危险的，需立即整改4重大的70160显著危险，需要整改3中度的2070一般危险，需要注意2可容许的20稍有危险。可以接受1可忽略的44 风险控制 风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施，针对不同级别的风险制定相应的控制措施。441 风险控制筹划 风险控制筹划的原那么： 首先考虑消除风险如可行，然后考虑降低风险降低伤害或损坏发生的根源中或潜在的严重程度，最后考虑采用具体防护设备、防护用品。风险控制措施筹划如表5所示。表5 风险控制筹划级别风险措 施5不可容许的只有与风险已降低时，才能开始或继

26、续丁作、如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。4重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时。就应采取应急措施。3中度的应努力降低风险，但应仔细测量并限定预防本钱并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改良的控制惜施。2可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最正确的解决方案或不增加额外本钱的改良措施，需要监视来确保控制措施得以维持。1可忽略的不需要采取措施且不必要保存文件记录。442 风险控制措施方案的评审 风险控制措施方案在实施前

27、应予以评审，评审内容； a方案措施是否使风险降低到可容许水平； b是否产生新的危险源； c是否已选定了投资效果最正确的解决方案； d受影响的人员如何评价方案的预防措施的必要性和可行性； e方案的控制措施是否会被应用于实际工作中。443 风险控制的途径有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等。444 各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制方案时，应有员工代表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。445 风险控制措施由各部门组织制定，部门负责人审核并报管理者代表审批。45 危险源辨识、风险评价和风险控制方法的更新 组织的经营、生产、管理都在不断地开展变化，外部社会对组织的要求

28、以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化，要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。451 技术质量部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况。452 当发生以下情况时应及时更新 a职业健康平安方针发生变化； b职业活动发生变化； c法律、法规、标准及相关要求发生变化； d内审、外审、管理评审的要求； e事故、事件、不符合出现后的评价结果； f主要原辅材料发生较大变化； g相关方抱怨或要求； h目标、指标管理方案完成，对剩余危险进行评价； i新增工程时，其他情况需要时。453 各部门需要更新时应及时通报工程部。

29、454 更新引起的文件更改执行?文件控制程序?。5 相关又件 ?法律法规和其他要求控制程序?6 记录6.1 危险源辨识与风险评价表6.2 重大危险源清单6.3 职业健康平安管理方案危险源辨识与风险评价表ESQR- CX-04-01 单 位/部 门： 编号：序号类别作业活动危险源时态状态可能导致的事故打分判断危险级别是非判断是否重大现有控制措施LECD12345678910填 表： 审批： 日 期：重 大 危 险 源 清 单ESQR- CX-04-02 单 位/部 门： 编号：序号类别作业活动危险源时态状态可能导致的事故危险级别现有控制措施是否需要管理方案过去现在未来正常异常紧急12345678

30、910填 表： 审批： 日 期：职业健康平安管理方案业健康平安目标： 分目标： 工程主管部门工程负责人工程财务预算工程具体内容主要技术方案及技术措施进度方案完成情况结果及工程实施说明工程验收主管部门：日期：验收人：日期：ESQR- CX-04-03 单 位/部 门： 编号：制表： 日期：法律、法规及其它要求获取、识别控制程序*/CX-05-20211目的 为了获取、更新、识别适用于本公司的职业平安健康法律、法规、标准及其它要求，特制定本程序。2范围本程序适用于本院公司获取、更新职业平安健康法律、法规和其它要求以及适用性确认。3职责技术质量部负责获取职业平安健康法律、法规、标准和其它要求并确认其

31、适用性，并追踪新的法律、标准和其他要求。4工作程序 41获取途径 411国家职业平安健康法律、法规、要求和标准从专业报纸、杂志及上级有关部门等渠道获取。 412从本市平安生产监管局、消防局、总工会等部门获取省、市等地方性职业平安健康法规和规定。 42确认适用性 421技术质量部根据本公司的特点，确认职业平安健康法律、法规其它要求的适用性。 422根据国家标准、行业标准、地方标准确定我公司生产、效劳过程中各类职业平安健康标准的适用性。 42. 3技术质量部将收集到的有关法律、法规及标准中的具体适用内容传达关科室。 424当现行的法律、法规、标准和其它要求及标准更新时，应重新确认。 425技术质量

32、部应随时获取并每半年进行一次职业平安健康法律、法规适用性评审工作。 43职业平安健康法律、法规、标准和其他要求的管理 431技术质量部应对获取和确认的职业平安健康法律、法规和其他要求妥善保管并建立台帐，负责跟踪其变化。 432技术质量部及时将适用的法律、法规和其他要求及时转发到本公司各有关科室，对过期或作废的职业平安健康法规文件应及时收回，并按?文件管理程序?进行管理。 433技术质量部每半年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作，同时每半年要监督检查各部门目标、指标、职业平安健康活动表现与法律、法规及要求的符合性。5相关文件 文件控制程序6相关记录： OHS法律、法规、标准及其它要求

33、清单适用法律法规清单ESQR- CX-05-01 编号： EMS环境法规序号相关法律法规和要求实施日期适用条款适用部门备注(OHSMS)职业健康平安法规序号相关法律法规和要求实施日期适用条款适用部门备注12345678910QMS法律法规技术标准序号相关法律法规和要求实施日期适用部门备注 日期： 批准; 日期：信息交流与沟通管理控制程序*/CX-06-20211目的 保障内外部信息交流畅通，及时、准确传递，确保一体化管理体系的适宜性和有效性，寻求持续改良时机。2适用范围适用于本公司一体化管理体系内部和外部信息的交流和沟通管理，以利于体系过程的数据分析和应用。3职责3.1办公室是一体化管理体系信

34、息的归口管理部门，负责与上级和行业主管部门以及顾客、相关方的信息接收、传递和处理。3.2各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据分析、处理。3.3各作业岗位对适合于本部门的信息进行沟通交流，并向职能部门传递本部门或获取的相关信息。 3.4管理者代表主持，办公室、技术质量部负责组织相关信息和数据的评审和管理。4工作程序4.1内部信息总经理应确保在组织内建立适当的沟通渠道，确保一体化体系的有效性沟通。内部信息主要包括：a. 体系运行信息向员工传达一体化方针、目标，报告各部门体系运行状况和内外部审核、纠正措施和预防措施的验证结果、管理评审结果等；b内部管理制度、员工有

35、关一体化方面的建议和要求、环境平安法律法规的信息传递；c. 公司领导意图的贯彻以及职能部门之间、职能部门和工程部之间的联系和沟通；d. 作业场所和活动中的隐患，评价出的风险控制措施等；e. 设备设施及物资变更情况；f. 组织机构变化情况；g. 新工程工程等；h. 其他媒体对公司有影响的信息。4.2外部信息；外部信息主要包括：a. 法律法规、标准信息收集；b. 执法机构信息：如来自国家、地方和行业方面的，劳动平安部门、检测、监督机构、行业协会、认证机构等相关方信息以及上级部门的要求；c. 外部的平安检查等；d. 市场信息和顾客、供方等相关方信息，包括满意信息和投诉；e. 同行业技术信息和专业会议

36、信息，竞争对手的产品信息、效劳信息和技术信息；4.3信息交流方式：可采用口头、 、通知、书面报告、刊物、会议、告知书、网络等多种方式。4.4信息处理采用“相关方信息登记表的形式，传递给有关部门或主管领导。如需要时，有关质量、平安、环境技术及体系运行等方面的信息，可由技质部、生产经营部、办公室、专业公司部等相关部门分别负责处理。重要信息要上报总经理批准，形成处理决定后三日内答复。4.4.2不管内部或外部的、对顾客和重要环境因素重大危险源有影响的信息都要特别加以注意，并迅速采取处理措施，记录其处理决定。4.5数据分析及统计技术应用4.5.1可采用的统计技术可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的

37、方法对产品实现过程其工程设计、施工及一体化体系运行控制及产品特性的数据包括资料的的信息，以图表的形式反响出来，判断薄弱环节、平安隐患和趋势情况，提高解决问题的有效性和效率。统计技术包括简单的图表、数据分析及文字分析，也包括理论和复杂计算的统计技术。常用统计技术的方法有：排列组合法、控制图、直方图和因果图、散布图等。公司鼓励各部门根据具体情况采用其它适宜的方法，也可采用计算机联网收集信息进行数据处理。各部门的?统计表?每年向技质部报告一次。4.5.2数据分析的作用数据分析可提供以下方面的信息顾客满意：通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前的和未来的愿望和要求；与产品效劳要求的符合性,通过分析，找

38、出产品效劳一体化中存在的主要问题，作为技术开发方向；过程和产品的现状、开展趋势是否反映了潜在问题，有关一体化的，有无必要采取预防措施；d. 供方产品和过程的相关信息了解供方一体化管理体系的控制情况是否与本公司一体化管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改良需求。4.5.3利用数据分析结果对一体化管理体系活动过程和产品效劳一体化进行评价，从中寻找改良的时机及对重大风险的评价，确定改良的问题环节和时机，提出决策建议。4.6 与相关方的沟通 公司内各部门都应有控制环境污染的理念，积极主动与相关方沟通信息，宣传本公司的管理方针，了解相关方对本公司环境/平安管理的意见和建议； 对于相关方的意见和建议，收到

39、的部门应及时将相关内容传递给办公室，办公室责成相关部门给予答复，答复的结果应保存记录。 对重大投诉，应由生产经营部上报主管副经理，并提出解决的建议； 对于重大的环境、平安问题，应随时上报，随时解决，不得有任何推诿。5 相关文件5.1 ?内部审核程序? 5.2 ?不符合、纠正和预防措施控制程序? 5.3 ?与顾客有关的过程控制程序? 5.4 ?不合格品控制程序? 5.5 ?监视和测量控制程序? 6 记录6.1相关方信息登记表 6.2顾客满意度调查表 相关方信息记录表ESQR- CX-06-01 编号：相关方名称日 期 信息来源：顾客反响 供方传达 上级主管部门通知 周边群众反映 员工信息内容：

40、工程、部门负责人： 日期： 年 月 日数据分析及处置意见： 工程、部门负责人： 日期： 年 月 日总工汇总及意见：签字： 日期： 年 月 日顾客满意程度调查表ESQR- CX-06-02 编号顾客名称工程名称评估工程满意评估 程度小项很满意90以上满意90含-80比拟满意80含-60含不满意含投诉60以下产品质量所占权重工程总体质量20单元/分部工程质量20设计效果20效劳质量所占权重效劳的及时性15效劳的有效性15效劳态度10不满意意见填表人： 日期：管理评审控制程序*/CX-07-20211. 目的评审环境、职业健康平安管理体系的适宜性、充分性和有效性，到达持续改良和完善，确保电勘院(公司

41、)质量、环境、职业健康平安方针和目标的实现，满足员工及相关方的要求。2. 范围 适用于最高管理者对环境、职业健康平安管理体系的评审。3. 职责3.1 总经理负责主持管理评审会议，批准?管理评审方案?和?管理评审报告?。3.2 管理者代表负责审核?管理评审报告?。3.3 办公室负责编制管理评审方案、管理评审报告，对管理评审会议做出的改良决定的实施情况进行跟踪、验证。3.4 各单位部门负责环境、职业健康平安管理工作的领导，负责准备并提供本单位部门管理评审资料，并根据管理评审会议的决定实施改良活动。4. 工作程序4.1 筹划 一般情况下管理评审每年进行一次，两次时间间隔不大于12个月，办公室对本年度

42、的管理评审工作进行筹划，制定本年度?管理评审方案?，经管理者代表审核，总经理批准后下发到各单位部门。 当发生如下情况时，由总经理决定是否需要进行管理评审：a) 电勘院(公司)勘察、设计、咨询、检测、监测、工程工程总承包业务活动、组织机构、人员和资源配置等有重大变化时；b) 管理方针、管理目标有重大调整时；c) 当发生重大环境、职业健康平安事故，顾客或相关方有严重投诉、连续投诉或重大抱怨时；d) 当法律、法规、标准及其他要求有变化时；e) 当市场需求、重要环境因素及重大职业健康风险有变化时；f) 管理体系审核中发现严重不符合时；g) 总经理认为有必要时。 评审人员a. 总经理为管理评审组组长，主

43、持管理评审会议,管理者代表为副组长。b. 参加管理评审会议的人员通常为各职能部门、生产单位分管质量、环境、职业健康平安管理工作的领导。c. 其他参加管理评审会议的人员在管理评审方案中做出具体规定。4.2 管理评审准备参加管理评审会议的人员在收到管理评审方案后，依据管理评审方案的要求，在规定的时间内做好提交资料的准备工作，并以书面形式报办公室，管理评审输入资料主要包括如下内容：a) 内外部审核和合规性评价的结果；b) 来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c) 环境、职业健康平安绩效；d) 目标、指标、管理方案的实现程度；e) 纠正和预防措施的状况；f) 以往管理评审提出的改良措施的跟踪、验证情况

44、； g) 现有环境、职业健康平安管理体系过程的识别与控制；环境因素识别和评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的适宜性及有效性；资源的充分性；h) 事故、事件的统计分析报告；i) 可能影响管理体系的各种变化，包括客观环境的变化，法律、法规和其他要求的开展变化，新技术、新工艺的开展，组织结构、资源发生重大改变与调整等；j) 改良建议，包括管理方针、目标、指标和管理方案的适宜性和有效性，变更需要等。4.3 管理评审会议 管理评审通常以会议形式进行，由总经理主持，管理者代表、各职能部门、生产单位分管领导及相关部门人员参加。 参加管理评审人员，按照管理评审方案安排，对所提交的资料进行汇报，与会人员就如下

45、内容进行评审：a. 环境、职业健康平安管理体系的适宜性、充分性和有效性，包括适应内、外部环境变化的能力；b. 管理方针、目标和指标的适宜性，方针是否被全体员工所理解和贯彻，是否被公众及相关方所获取，目标、指标、管理方案的实现程度；c. 环境、职业健康平安绩效；d.与顾客、相关方的交流信息，包括抱怨；e. 现有环境、职业健康平安管理体系过程的识别与控制；环境因素识别和评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的适宜性及有效性；f. 对环境、职业健康平安法律法规的遵循情况；g. 预防和纠正措施的实施效果；i. 管理手册及其支持性文件是否需要修改；j. 组织机构及各单位部门的职责、权限是否满足环境、职业健

46、康平安管理体系的有效运行；k. 现有资源配置是否需要进行调整改良；l. 改良建议的合理性。 管理评审中应对确定的改良工程进行原因分析，并提出改良建议，落实责任单位部门。 根据讨论情况，总经理对管理体系做出评审结论，内容包括如下方面：a.管理体系的适宜性、充分性、有效性的评审结论。b.管理体系改良决定，以及不断满足要求的应有措施。c. 资源配置、组织机构等的改良决定。d. 修改管理体系文件的决定等。办公室负责参会人员的签到，并作好?管理评审会议记录?。4.4 管理评审输出 管理评审输出包括：a) 管理体系及其过程有效性的改良，包括管理方针、目标、指标和管理方案、组织机构、过程控制、重要环境因素、

47、重要危险源和风险控制措施及效果等方面的评价，对法律法规和其他要求的合规性评价，管理体系持续的适宜性、充分性和有效性评价；b) 环境和职业健康平安管理的改良；c) 资源需求等。 办公室对管理评审记录和结论进行汇总，编写?管理评审报告?。?管理评审报告?报管理者代表审核，总经理批准后，由办公室发至各单位部门。 本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。4.5 纠正、预防措施的实施和验证管理评审中发现的不符合项由办公室向责任单位部门发出?改正措施跟踪验证报告?，要求责任单位部门限期整改，具体执行?纠正和预防措施控制程序?。责任单位部门制定纠正和预防措施并实施改良，办公室负责组织跟踪验证，并向管理者

48、代表汇报。4.6 管理评审结论如涉及文件的修改，执行?文件控制程序?。4.7 办公室负责保存管理评审的相关记录。5. 相关文件5.1 ?不符合，纠正和预防措施控制程序?5.2 ?文件控制程序?6.记录6.1 管理评审方案6.2 管理评审输入资料(无表格 )6.3 ?会议签到表?(通用表)6.4 ?管理评审会议记录?6.5 ?管理评审报告?6.6 ?改良措施跟踪验证报告?管 理 评 审 计 划ESQR- CX-07-01 编号： 评审时间地 点主 持 人记录员方案编制人 参 人 加 评 审 员评审目的评审的范围资料的准备与 分 工审 核 管理者代表 年 月 日审批意见 院长总经理 年 月 日注：

49、使用此表时，表格的幅面可延伸，可另加页。管理评审会议记录ESQR- CX-07-02 编号： 主 持 人评审时间记 录 员地 点参加评审人员：评审会议纪要： 记录员：注：“评审会议纪要栏幅面不够时，可加页。管 理 评 审 报 告 ESQR- CX-07-03 编号： 评审时间评审地点报告编写人时 间评审目的：管理评审会议概述：评审内容：评审的改良决定与措施：整改方案及要求： 审核: 日期：注：表格内的幅面可延伸，可加页改良措施跟踪验证报告 ESQR- CX-07-04 编号： 报告编写部门报告编写人改良措施完成情况： 报告人：措施实施情况报告 实施部门或人员措施有效性评审意见： 技术质量处：管

50、理者代表审核意见：报告提交时间年 月 日注：表格栏目可延伸，可加页。培训控制程序*/CX-081 目的 *研究院建立、实施并保持?人力资源控制程序?，旨在增强*研究院员工在环境、职业健康平安的意识，确保员工有能力履行相应的职责并完成可能影响工作场所内环境、职业健康平安的工作任务。2 范围本程序适用于*研究院环境、职业健康平安管理体系范围内的人员培训和评价。3 职责3.1人力资源部为人力资源工作控制的职能部门，负责识别培训需求，制定职工培训有关制度，组织召开年度职工培训工作会议，编制职工年度培训方案，评价培训效果，建立职工培训档案并保存相关培训记录。3.2技术质量部是职工培训、教育的检查机构，负

51、责审议职工年度培训方案，监督培训方案的实施，研究解决培训工作中的重大问题。4. 工作程序4.1人力资源部负责组织制定环境、职业健康平安管理体系涉及人员岗位职责4.2 制定培训方案人力资源部针对公司内每个层次和职能，系统识别所需职业健康平安、环境意识和能力，确定培训需求。技术质量部每年初召开一次会议，会议主要内容:a.评价上一年度培训工作的有效性。b.研究决定本年度培训工作方案。c.审议本年度职工培训工作的建议、需求信息和培训工作中的重大问题。4.3 培训类别员工环境、职业健康平安方面能力意识、管理体系文件和法律法规培训。专业技术人员培训，以更新知识、补充知识、拓展知识、增强创新能力等，作为专业

52、技术人员继续教育的主要培训内容。上岗人员培训，按照上岗要求安排专门培训。新职工教育培训。4.4 培训、评价人力资源部每年对职工培训率进行统计并应到达管理目标。人力资源部对培训质量和效果进行评价和考核，考核结果向技术质量部年度会议报告。人力资源部每年度进行5 相关文件5.1 ?管理手册?5.2?文件控制程序?5.3?记录控制程序?6. 记录6.1培训原始签到记录。(通用表)6.2职工参加院外培训考核证书复印件。 6.3员工能力评价及培训需求一览表6.4 ( )年度培训方案6.5 培训人员登记表6.6学历教育人员花名册6.7建筑施工建造师培训人员名单登记表6.8培训学习记录表以上记录由人力资源部保

53、管，保存期为3年。员工能力状况评价及培训需求一览表 ESQR- CX-08-01 填报部门： 编号： 序号姓名性别出生年月学历专业职称职务能力评价培训需求职称培训学历教育岗前培训特殊工种平安培训其他12345678910注：本表于本年12月25日前报人力资源部 编制: 日期: 第 页/ 共 页年度培训方案ESQR- CX-08-02 编号：时间内容一季度二季度三季度四季度1月份2月份3月份4月份5月份6月份7月份8月份9月份10月份11月份12月份技术/资质/职称培训继续教育培训岗前培训工人技术等级培训其他培训本栏可根据实际情况调整编制人： 日期： 审批人： 日期：培 训 人 员 登 记 表

54、ESQR- CX-08-03 编号：序号姓 名性别文化程度技术职称培训地点培训内容培训起止日期费 用证书号培训效果评价12345678910 制表： 日期 学历教育人员花名册 ESQR- CX-08-05 编号：所在部门姓 名性别出生年月学校名称所学专业入学时间毕业时间学制证书号 建筑施工工程经理培训人员名单登记表 ESQR- CX-08-06 编号：序号姓名性别出生年月学历专业培训时间培训内容发证号备注 培训学习记录表 ESQR-CX-08-07 编号：部 门地 点参加人员时 间主要内容:学习记录: 参加人员：与顾客有关的过程控制程序*/CX-09-20211目的和范围1.1识别、理解、确定

55、与产品有关的要求，确保有能力实现要求，以使顾客满意。1.2适用于所有与产品有关要求的评审和合同管理。2 职责2.1生产经营部负责识别顾客的要求与期望，并负责组织本公司有关部门对要求进行评审，并与顾客沟通；2.2技术质量部及各专业公司参与合同评审，负责实施合同，并保持与顾客的沟通。3 工作程序3.1与产品有关要求确实定生产经营部及各专业公司应充分了解与产品有关的全部要求，包括：(1) 合同顾客要求或在委托书等文件中规定的功能性、经济性、平安性等特性和售后效劳的要求。(2) 产品通常应具备的特性或的预期用途所必需的，作为产品和过程筹划重要输入的要求。(3) 有关的法律法规、规程标准和技术标准要求。

56、(4) 本公司附加的其他要求或事项，如付款方式等。3.2与产品有关要求的评审产品说明或合同、委托书是本公司向顾客提供产品承诺的方式。(1) 评审内容a) 顾客预期的要求、隐含的要求和与产品有关的法律法规要求以及本公司的附加要求，是否以标准、工艺或其他形式的文件予以规定；b) 识别、解决与以前文件包括其他形式，如口头表达等表述不一致的要求；c) 确定有能力按要求提供产品和效劳。(2) 评审时机在在合同或委托书签订前，对要求合同草稿进行评审。特殊情况需要先进行加工试验，才能签订合同的，应对前期“意向书进行评审，后签订的合同应评审前后文件表述的一致性。(3) 评审方式由生产经营部按要求和具体情况将顾

57、客需求分为通常产品需求和特殊产品需求。通常产品需求的合同评审由生产经营部完成，特殊产品要求需组织相关部门进行合同评审。a) 通常产品的合同评审：由生产经营部自行完成评审，主管经理批准；b) 特殊产品需求合同评审：由生产经营部组织相关部门进行评审并填写 “合同评审记录表, 生产经营部负责保存所有合同及评审的记录。3.3与产品有关要求的传递和沟通(1) 生产经营部应将与产品有关的要求汇总后填写“生产任务通知单，转发各专业公司；(2) 各专业公司以此为依据进行产品筹划生产方案，传递到有关人员。(3) 在生产过程中保持与顾客沟通。3.4 合同变更(1) 合同执行过程中，顾客假设有变更要求，应提出书面文

58、件；假设顾客以口头方式提出，办公室应以书面文件提请顾客确认，确认后填写“合同变更记录表。(2) 合同执行过程中，本公司提出变更要求时，生产经营部应负责与顾客及时沟通，取得一致意见并形成补充文件，填写“合同变更记录表。(3) 解除合同应经双方讨论批准，生产经营部负责处理善后事宜并填写“合同变更记录表。(4) 合同变更后，生产经营部应将相应变更传递到相关部门和人员，修改相关文件。4 相关文件 合同管理规定5 记录合同台账合同评审记录表 合同变更记录表 合 同 台 账ESQR- CX-09-01 编号：合同编号发包单位人工程名称合同额(万元)合同工期质量等级委托代理人备注合同评审记录表ESQR- C

59、X-09-02 编号：拟签合同工程名称 项 目 委 托 代 理 人要求评审日期 年 月 日工程工程概况 顾客要求明示要求：是否识别全 是否有需确认的口头补充意见隐含要求：有无其它附带要求需明确 法规标准：是否有强制性标准要求 能否满足本单位要求：是否与顾客沟通 是否达成一致评审意见会议评审部门评审人签字评 审 结 论姓 名日 期生产经营部汇总：生产单位 年 月 日技术质量部 年 月 日生产经营部 年 月 日其他部门 年 月 日 年 月 日经营副院长(副总经理) 意见： 年 月 日主管院长批示： 年 月 日合同变更记录表ESQR- CX-09-03 编号：工程名称合同编号签定时间 年 月 日委托

60、代理人合同工期 年 月 日 年 月 日合同规定质量等级工程地址工程承接方式工程 工程概况顾客要求 评审记录 评审结论部门及人员评审意见及签暑生产单位年 月 日生产经营部年 月 日副 院 长副总经理年 月 日院 长总经理年 月 日备 注年 月 日JL-备注：可另附页表达设计和开发控制程序*/CX-10-2021目的对于设计和开发工程的过程实行有效控制，以保证提供顾客满意的产品。适用范围本程序适用于对本院公司各类桩根底的设计、地基处理设计、基坑支挡设计、边坡支护设计、基坑疏干降水设计等的控制。职责3.1 总工程师对设计和开发工程中的质量进行有效控制管理，并负责审批。分管副总工程师对设计和开发工程中