第七章---公共选择理论

1、第七章 公共选择理论7.1 公共选择理论概述 7.2 投票理论7.3 官僚理论7.4 政府决策的民主化与法制化公共选 择理论的启示 君主政体像一艘豪华的飞艇，它会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽的船长使之触礁为止；而民主政体，则像一个木筏。它永远不会沉没，但是，它是浸在水里的，你的脚总是湿的。费希尔埃坶斯（Fisher Ames)7.1 公共选择理论概述公共选择理论的定义公共选择理论的特点公共选择理论的发展公共选择理论的定义公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。丹尼斯缪勒：“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济研究，或者简单地说是经济学在政治学中的应用。公共选择问题与政治科学的主题是相似的，它

2、涉及国家理论、投票者行为、党派政治、官僚体制等。然而，公共选择的方法却是经济学方法。” 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究 。 back公共选择理论的特点前提：经济人假设基本研究方法：私人利益方法切入点：市场决策和非市场决策的划分前提：经济人假设公共选择理论之前，经济学家把政治决策视作经济决策的外生因素或既定因素，政府的动机和目标是利他主义的、超个人利益的。公共选择理论的贡献个人主义方法研究集体行为。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人，同私人经济中的人是一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。 R基本研究方法：私人利益方法政治家追求选票最大化；选

3、民追求投票净利益最大化；执行决策的政府官员追求预算最大化。R切入点：决策环境的划分决策环境市场环境非市场环境价格反映消费者偏好，企业提供私人产品投票反映选民偏好，政府提供公共产品企业个人政府选民市场决策与非市场决策的联系与区别内容媒介杠杆主体动力经济市场物物交换（私人产品）钞票价格（等价交换、平等自愿）个人之间可进行的简单交易（个人、厂商）个人利益最大化政治市场参与者共同承认的公共产品的成本（政策、法律制度）选票规则（不平等性和强制性服从与统治）个人或集体之间进行的复杂交易（政客、组织）政治市场的三级结构（Alan Peacock）皮科克初级政治市场 政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策

4、支付选票政策供给市场 官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算政策执行市场 官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税非市场决策的研究的意义谁作出决策？如何作出决策？偏好如何表达？民众对非市场决策过程如何施加压力？政策的结果是否反映民众的偏好？公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。没有价值观念的判断，而是对普遍规律的总结。 Back公共选择理论的发展1896年，Knut Wicksell.经济政策受到政治经济制度的影响。1948年，英国的邓肯布莱克发表的论集体决策原理为公共选择理论奠定了基础。 1957年，布坎南。弗吉

5、尼亚大学“托马斯杰斐逊中心”。对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。1962年，布坎南和图洛克。一致的计算。1963年，创立非市场决策制定委员会。1968年，更名为公共选择协会。公共选择杂志。1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧重对政治过程的理解。70年代，国际化进程，新政治经济学。1982年，该中心移交给乔治梅森大学。大本营。1986年，James M. Buchanan won Nobel Prize. B7.2 政治均衡和投票理论政治均衡投票的定义投票的规则投票中的个人偏好投票规则的原则投票悖论阿罗不可能定律投票悖论产生的原因及消除中间投票人定理政治均衡西方经济学家用政治

6、均衡(political equilibrium)来说明公共选择的过程。为了将不同偏好人们的意愿集中于统一的集体决策过程，经济学家们提出了许多种决策规则，其中简单多数票决策制度(majority voting)是现代各国民主制度中应用最广泛的投票规则。西方经济学家认为，如果一个社会的人们根据既定的规则（如多数票决策制度），就一种或多种公共品或劳务的供给量以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓政治均衡。政治均衡的决 定因素在公共选择过程中，一项有关公共品或劳务的产量提案能否获得通过，取决于如下几个因素：（1） 公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者总数的比例；（2） 公共

7、品或劳务的平均成本和边际成本；（3） 投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度；（4） 税收份额在投票者之间的分布状况；（5） 公共品或劳务的效益在投票者之间的分布状况。显然，上述任何一个因素发生变化，都会导致政治均衡结果的相应变化。 投票的定义 R投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现有的民主集体决策中的最佳方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票来改善其处境（提高福利）。投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。支配个人偏好的是收益成本法则。这一法则受个人价值观等众多因素的影响。投票的规则一致同意规则（公平但缺乏效率）多数票规则（

8、有效率但缺乏公平）三分之二多数简单多数存在多个备选方案时，多数决策有效性的问题会变得复杂。R 投票中的个人偏好隐瞒个人偏好（对公共产品成本负担的恐惧）策略性投票无意参加投票偏好显示程度差异都会影响社会偏好的真实表达R投票规则的准则（公共选择在伦理上可以被接受的必要条件）肯尼斯阿罗 （KJ Arrow）理性原则： 备选项的可比性和可传递性帕累托原则： 如果所有人都认为x比y好，则社会顺序必定表示为x比y好。独立原则： 不受不列入选项的影响非限制原则： 按个人意愿自由选择，不设禁区非独裁原则： 排除某一个人偏好强加于社会的可能性其意义在于为有效的选举制度或投票制度制定了衡量标准。R 投票悖论 R阿

9、罗不可能定律投票悖论说明，不可能存在一种能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序，并且准确表达社会全体成员的各种各样的个人偏好的社会选择机制。满足一切民主要求而又能排除循环投票困境的决策机制是不存在的。R社会选择规则的标准阿罗条件经济学家考察社会选择的方法，是以个人主义及其序数偏好为基础的。要使社会选择规则（即宪法）符合在伦理上被接受，需要哪些最起码的条件？肯尼斯.阿罗在其名著社会选择和个人价值中，研究了这一问题，该书使阿罗获得了诺贝尔经济学奖。阿罗的分析是通过以下的假设进行的：理性假设 对任何一组既定的社会偏好而言，社会选择规则都必须能够产生一种完整的和可传递的社会秩序。完整性指

10、的是，在每两个可选择的社会状态中，总有一个比另一个更理想或两者没有差别。可传递性指的是，如果x型的社会状态比y更理想，y又z比更理想，则x比z更理想。不相关选择的独立性 针对一组不同的社会状态作出选择，是只取决于人们对这些选项的排序而不是其他因素。因此，如果选择是在x与y之间进行，并且x和w之间的关系发生变化，那么这一变化对x和y的排序没有影响。同样地，如果选项w和z的关系改变，这一变化并不影响x和y的排序。不相关选项是指那些不列入议事日程的项目。正因为如此，阿罗坚持认为，社会排序应当源于个人的排序，也就是说，如果供选择的可行的社会状态不变，而社会从同一组选项中作出的选择却改变了，那么这一改变

11、必定是由于某人的偏好改变引起的。帕累托效率状态 如果社会中的个人认为x绝对比y更理想，则社会选择顺序必须表明x优于y；如果社会至少有一人认为x比y更理想，其他人都认为x和y的先后顺序对于他们来说没有什么差别，那么社会选择顺序仍然应该是x优于y。无限制区域 社会顺序的产生，应当包括所有逻辑上可行的个人顺序。也就是说，不应该通过限制个人顺序的区域，来产生社会顺序。非独裁性 即对于所有选项x和y而言，是不存在一个特殊的个人，只有他坚持认为x优于y，则不管其他人的偏好如何，那么他的选择就必然是社会选择，即x优于y。上述条件说明，由个人顺序转化为社会顺序的规则或过程，都应当满足的伦理要求。这样的社会选择

12、顺序，就决定着社会选择。此外，这些条件对于保证宪法的内在逻辑性来说，也是必需的。由于这些条件以个人偏好为基础，因此，此处的集体选择是不比较人们之间的效用的。当许多学者批判阿罗不容许人与人之间进行比较的做法太强硬时，他辩驳说，人们的自主权是与他们所经历的得非所愿密切相关的。民主社会采用得最多的社会选择规则，是多数票原则。当出现多峰偏好时，投票结果出现不可传递性，出现循环投票困境，多数票原则不能满足阿罗的条件。因此，经济学家概述多数票原则作为集体选择程序的缺陷是：1、不可传递性和循环或不稳定的结果；2、非决断性：只要有两个以上的侯选人，如何侯选人都没有把握一定能获得50的选票；3、容易受到投机手段

13、的操纵；4、无法达到帕累托效率状态前面的分析是基于一次就一项提案的投票而展开的。现实生活中常常存在这样的情形：投票者须同时就两个或两个以上的问题或提案进行投票。其中既有投票者所赞成的，也有其所反对的。如果投票者对这些提案具有不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关系重大的提案进行投票交易。在公共选择理论中，这种投票交易过程被称作“互投赞成票”(logrolling)。当投票者同时就两项提案进行投票时，由于两项提案分别代表着少数投票者的利益，任何一项提案均没有单独获得通过的可能。若双方从对其有利的提案中获得的效益，大于其对自己不利的提案获得通过所蒙受的损失，他们将愿意互投赞成票。显然，以互投赞成票

14、为特征的投票交易，无疑大大增加了某些提案在简单多数规则下获得通过的机会。 投票悖论产生的原因及消除单峰偏好决策的结果具有稳定性多峰偏好导致投票悖论消除投票悖论的方法 单峰偏好示意图 R 效 效 效 用 用 用 值 值 值 0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案 0 1 2 3 备选方案 多峰偏好示意图 效 用 值 0 1 2 3 备选方案 多峰导致投票悖论示意图 R 排 序第一选择 丙第二选择 乙第三选择 甲 计 汽 电解决投票悖论的方法变多峰偏好为单峰偏好减少备选方案或增加选民人数打分投票投票交易 打分投票 R投票者的偏好强度1次2次3次甲701515乙105040丙454510

15、合计12511065投票交易互投赞成票（logrolling):如果投票者对两个或两个以上的提案愿意对某些与其关系重大的问题进行投票交易。隐含的投票交易(implicit logrolling)：代表不同利益集团的两个或两个以上的提案被组合在一起，进行投票。R中间投票人定理中间投票人指处在所有投票者最优偏好结果中间状态的投票者。唐斯(A. Downs) 指出:如果在一个多数决策模型中，个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终获胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。中位选民并非一定是中产阶级。中间投票人定理实例纯粹公共物品，保安安全保障。物品的平均成本既定,为350元。

16、税收份额的分布状况公布：每个人缴纳相同的税收。每个人为每单位公共物品交纳的税收为AC/n=350/7=50.多数规则下的政治均衡边际收益、成本和税收503500 1 2 3 4 5 6 7 保安雇佣量（个数）MBMBA MBB MBC MBD MBE MBF MBGtMC=AC简单多数原则下的保安雇佣量提案所进行的投票及其结果 增加保安雇佣量至投票者1234567A赞成反对反对反对反对反对反对B赞成赞成反对反对反对反对反对C赞成赞成赞成反对反对反对反对D赞成赞成赞成赞成反对反对反对E赞成赞成赞成赞成赞成反对反对F赞成赞成赞成赞成赞成赞成反对G赞成赞成赞成赞成赞成赞成赞成投票结果通过通过通过通过

17、否决否决否决两党争夺中位选民示意图 b 7.3 官僚理论政治家与官僚安东尼唐斯（A. Downs)模型官僚的特征官僚和立法机构之间的预算争夺商业循环的政治理论 政府失灵及其矫正政治家与官僚政治家：通过选举获得职位的政党的领袖或代表(议员、总统和首相等) ，经常更换，与选举周期相关，对选民负责。官员：凭借技术受到雇佣，基本上终身，与政治波动无关，只对上级负责。利益集团：有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。 R安东尼唐斯（A.Downs)模型假设：在代议制民主中，（l）投票者所追求的是效用最大化；（2）政党、官僚与政治家们所追求的是选票最大化。模型中，(l)政治家是追求自

18、己的利益的，而不是追求某种意识形态的目标或者公共利益的；(2)政治家是凭选票的极大化才能实现自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社会改革方案或政策来争取选票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中间投票人的效用偏好，才能实现选票极大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。 R 官僚的特征（布坎南）缺乏竞争性： 不存在同类产品提供者的竞争缺乏激励机制： 稳定性和程序性排斥了激励非利润化： 只保证供给，不计利润缺乏敏感性： 对公共产品的评价非市场化个人影响力较大： 政府信息不公开 R官僚和立法机构之间的预算争夺官僚获得预算的三个前提：官僚机构是公共产品的独家垄断者官僚所掌握的公共产品的真实成本不公开制度上或技术上允许官僚提出一个不容讨价还价的预算建议官僚对预算最大化的追求官僚追求公共权力最大化。公共权力 的大小与社会资源的数