IATF16949风险和机遇应对分析表

1、风险和机遇分析表,过程,风险和机遇来源（内部和外部）,风险和机遇,风险分析,风险和机遇的应对措施,责任部门,严重程度,发生频度,风险系数,风险级别,COP2项目管理,内外部,风险：1.产品设计没有完全识别客户要求，2.没有完全识别与产品安全相关的法律法规，3.过程能力不足，4.项目节点延期，5.供应商未严格按照工艺设备技术规范的要求，加工零件、组装。,4,3,12,一般风险,1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法，签署质量协议。2.根据特殊特性管理规定识别客户特殊要求及相关法律法规要求，做好产品开发，满足客户要求。3.定期检查供应商产线搭建的状态及安装调试是否遵循要求。

2、4.严格按照PRP流程进行项目开展，定期召开项目会议，定期Gate review项目计划，评估节点延期风险。5.工艺流程严格按照工艺设备技术规范的要求，生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验，验证工艺的合理性。,项目部,内部,机遇：1.设计合理，为顾客节省了时间、成本、引导资源，使顾客满意2.通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力,NA,1.有效的设计及项目时间、成本的控制 。2.根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。 3.改善、提高产品工艺。,项目部COP3生产过程,内部,风险：1、人员短缺造成生产不能按计划完成

3、，影响交付导致客户不满意2.操作工能力不足，导致产品质量问题而引起客户投诉,2,3,6,一般风险,1.制定员工激励管理规定、质量奖惩制度来给员工奖励来确保人员稳定。2.按照一线员工培训管理规定对新员工进行培训，并达到能力要求后方可单独上岗操作。3.制定员工能力提升计划，定期对员工进行培训并考核，提升员工的能力,生产部,内部,机遇：人员充足、操作熟练，无质量问题，客户满意，赢得客户信任，给公司带来潜在的新项目,NA,1.通过员工激励与晋升以及质量奖惩制度来确保人员稳定。2.定期对员工进行培训，提升员工的操作能力，对来料、成品质量问题定期分析，经验分享横向展开。,生产部COP4交付,内外部,风险：

4、1、客户订单未及时释放、造成交付不及时2、产品库存没有及时更新，库存报警，影响交付3、供应商交付异常没有及时报警导致不能及时交付产品给客户，造成客户停线,3,1,3,低风险,1.保持与客户沟通，每周与中国区物流及销售一起评估客户后续预测情况。2.每周与中国区物流对产能库存情况进行评估。3.物流协议规定储备安全库存，每周与供应商确认交付情况，定期对供应商进行飞行检查。4.每天监控安全库存，按照流程进行五级报警。5.每周释放供应商18周预测，供应商评估交付产能，按照报警流程报警，供应商报警流程。,物流部,内部,机遇：按时按量交付合格的产品，客户满意。,NA,1.监控各个客户的准时交付率。2.满足各

5、个客户交付计划，提高客户满意度。,物流部COP5顾客服务,内外部,风险：1.没有及时有效的分析客户反馈的问题，导致客户不满意；2.未能与客户保持及时沟通，导致客户要求未及时传递至工厂,2,1,2,低风险,1.依据快速反应跟踪管理规定，收到客户端问题，第一时间组织PS小组对该问题进行分析并反馈客户进展。2.建立客户走访计划，定期与客户沟通，了解客户的需求，并通过其他相关渠道搜集客户需求信息，在内部有效传递并跟踪。,质量部,内部,机遇：及时有效的分析客户反馈的问题，并满足客户的要求使客户满意，获得更多的项目和订单。,NA,1.了解并满足客户需求。2.及时响应，有效沟通、持续提高客户满意度。,质量部

6、COP6变更管理,内外部,风险：1.验证不充分， 2.物料新老版本混乱，3.变更的跟踪追溯， 4.影响项目完成节点。,3,3,9,一般风险,1.变更前制定详细的验证方案，通过工程变更控制程序、过程变更控制程序来确保过程的有效性，以及确保变更对产品品质的稳定性提升。2.按照供应商变更管理规定，加强供应商变更管理。3.变更小组对变更的性质、范围、对产品质量潜在影响的程度进行评估。4.根据变更管理程序文件，做好变更计划、时间管理和风险管理，避免影响项目节点。,项目部,内部,机遇：变更合理，为客户节省时间及成本。,NA,有效、合理的变更，提升产品质量、性能,项目部MP1质量管理体系策划,外部,风险：1

7、、没有根据质量管理体系标准、相关衍生标准或法律法规及时更新2、漏识别客户要求、总部要求。,5,2,10,一般风险,1.建立质量手册，明确各过程流向，确保策划全面。与客户、相关方保持密切沟通，持续的各类内外部审核确保要求无遗漏。2.建立客户要求清单和相关方要求清单，每月Review，确保客户要求和相关方要求保存最新状态。3.每周参加总部的周会，会后传达总部的要求。,质量部,内部,机遇：质量管理体系合理有效持续改进。,NA,通过不断学习各类标准确保体系的持续改进。各类审核中看到和学到的纳入体系。,质量部MP2内部审核,内外部,风险：内审员不充足，内审员能力不够。,1,2,2,低风险,1.建立内部审

8、核控制程序，明确内审员素质。2.邀请培训师到工厂内部进行内审员的培训，确保每个职能模块至少有一名审核员的配备。3.审核分组，通过组长带组员的方式增强内审员素质。,质量部,内外部,机遇：有效识别体系管理过程的问题点，能及时改进。,NA,通过各类内外部审核，发现改善需求。,质量部MP3纠正预防和持续改进,内外部,风险：1.问题改善不及时造成批量问题发生；2.内外部沟通不良造成客户端问题无法及时有效遏制.,3,4,12,一般风险,1.更新快速反应跟踪管理规定要求，每日进行2两次看板会议，PQE组织相关人员对当班次发生的问题和到改善节点的问题进行确认。2.每日质量早会CQE汇报客户端24小时内发生的问

9、题，并组织相关人员分析根本原因，执行遏制和改善措施。CQE与客户保持密切沟通，及时汇报问题解决进度。,质量部,内部,机遇：问题及时有效的改进，降低风险。,NA,内外部问题根据经验总结管理规定横向展开，确保问题不再发,质量部MP4管理评审,内外部,风险：管理评审输入缺失。,5,2,10,一般风险,1.建立管理评审管理规定列出管评输入清单。2.管理评审会议之前按照管理评审输入清单划分责任，确保每项输入没有遗漏，并对输入进行评审,质量部,内部,机遇：管理评审实施有效，明确组织后续的改进方向。,NA,有效的管理评审，将输入信息进行细致的评审，并对风险和机遇进行确认。,质量部SP1文件和记录,内外部,风

10、险：1.没有及时识别/更新外来文件；2. 文件未受控；3. 记录未有效保存。,5,2,10,一般风险,1.建立外来文件清单，每周浏览客户网站及标准门户网站，确保外来文件的最新状态；CQE定期与客户沟通确认文件的版本信息；2.体系工程师通过LPA及内部过程审核确认文件记录受控状态；3.规范文控室管理，每周检查。4.针对文件控制程序和记录控制程序在新员工入职时展开培训。,质量部,内部,机遇：有需要的时候能快速有效的追溯过往的记录。,NA,文控室由体系工程师每周检查的确认，并定期组织培训。,质量部SP2人力资源管理,内外部,风险：1)招聘的人员不符合岗位要求，增加重复招聘成本；2)培训合理性和有效性

11、缺失，员工技能不能达到岗位要求，影响企业和员工个人发展；3)一线工人流动率较高，影响产品质量一致性,3,3,9,一般风险,1.与用人部门沟通充分，确认招聘要求。提升面试人员面试技能。2.按照组织发展需求，识别组织要求，岗位需求和员工胜任力，制定合理培训计划。3.组织有效员工离职面谈，识别真正离职原因，预防相同原因的离职发生。4.增加沟通渠道，如员工满意度调查，“意见箱”，“员工大会”等。提升组织与员工的互动，增强员工归属感。,人力资源部,内部,机遇：实施“关键岗位识别”及“人才发展计划”，提升人员稳定度，建立企业品牌,NA,制定合理的，可操作的人员发展计划。,人力资源部SP3工装设备管理,内外

12、部,风险：1）设备/工装故障无法修复，缺少配件2）突发停水、停电；3）设备能力不足；4）维修人员能力不足；5）操作指导性文件不全；,5,2,10,一般风险,1.依据应急计划控制程序制定的应急计划，同时跟本地区水、电部门建立良好的信息沟通，加强工厂设施预防性保养，降低停水、电所引发的停线风险。2.依照设备工装控制程序不断优化产线结构，优化设备控制逻辑，提升产线节拍。3.制定维修人员技能矩阵，加强对技能薄弱点的培训，同时通过相互间的互训，提升团队整体技能。4.依据维修管理规定，对发生的停机故障进行5W2H分析，总结经验教训，制作标准维修指导书。5.通过完善FMECA，识别设备停机风险，制定维修策略

13、，按照备件管理规定识别关键设备、定义最低库存数，并定期盘点，依照设备工装控制程序要求供应商在设备交付的同时，提供完善的备件、易损件清单，便于快速采购。,制造工程部,内外部,机遇：设备能力充足，提高生产效率。,NA,通过研究设备制造能力、优化设备控制逻辑，以达到设备寿命周期内最经济、综合效能最高的目的。,制造工程部SP4供应商管理,外部,风险：供方产品质量不能持续满足要求、供方质量问题未及时解决。,2,3,6,一般风险,1.按照供应商控制程序和进料检验作业指导书，制定年度审核计划，并实施来料检验。2.实施审核前同供应商进行充分的沟通，确定可行的审核时间。3.来料检验发现不异常，同供应商充分沟通并

14、依据图纸和检验规范来判定不良原因。,质量部,外部,机遇：供应商及时解决问题，合格的来料提高产品合格率。,NA,1.建按照供应商控制程序和进料检验作业指导书，制定年度审核计划，并实施来料检验。2.立经常性的供应商拜访机制，不定期的到供应商现场进行走访。3.同供应商的管理层保持沟通质量表现和提升改进的机会。,质量部SP5监视和测量,内部,风险：1.测量设备有偏差，产品误判；2.监控设备达不到要求，批量不合格,5,1,5,低风险,1.按照监视和测量控制计划建立测量设备台账，制定年度校准计划，按计划实施校准。2.使用测量设备前，对设备进行点检。3.按照测量系统分析管理规定，建立年度MSA计划，按照计划实行。,质量部,内部,机遇：及时有效的发现问题，提升产品质量。,NA,提供合格报告，提升公司品质。,质量部SP6不合格品管理,外部,风险：不合格品没有及时发现，流到客户端引起客户投诉。,4,3,12,一般风险,1.生产线增加原材料检验WI,对原材料进行100%使用前检查，发现不良件按照不合格品管理流程进行处理。2. 所有工位增加对上道工序的作业的质量检查确认。,质量部,内部,机遇：及时发现不良并进行围堵，避免不合格品流入客户端。,NA,制定围堵管理规定，发现不良后严格按照围堵管理规定进行围堵遏制。,质量部SP7产品防