新员工培训期货公司合规管理ppt课件

1、期货公司合规管理刘 洁2021年6月.第一部分 合规管理根本实际第二部分 我国期货公司合规管理现状第三部分 期货公司合规管理组织体系第四部分 期货公司合规管理详细职能第五部分 期货公司主要的合规风险第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评价第七部分 合规管理与外部监管.第一部 合规管理根本实际一合规的概念： 指公司的运营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协会自律准那么、市场惯例以及公司内部各项规章制度相一致。 二合规管理： 期货公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防备合规风险的行为。.第一部 合规管理根本实际三合规管理的对象：合规风险：因期货公司或其任

2、务人员的运营管理或执业行为违反法律、法规或准那么而使公司遭到法律制裁、被采取监管措施、蒙受财富损失或声誉损失的风险。四合规管理根本理念：自动合规；全员合规；全面合规；合规从高层做起五合规管理的根本原那么：独立性、时效性、全面性、协调性.第二部分 我国期货公司合规管理现状第一节、期货公司合规管理的开展回想我国期货市场所规管理的开展过程伴随着期货市场法制化建立由宏观调控转向微观法律建立的转变过程，共阅历了三个主要的时期：一期货市场创建和整顿期1990-1998年二期货市场规范时期1998-2007年三期货市场规范开展时期2007年-至今.第二部分 我国期货公司合规管理现状第二节、期货公司合规管理的

3、重要意义一强化合规管理是期货公司稳健运营开展的内在要求二加强合规管理有助于期货公司和外部监管环境有效互动三加强合规管理有助于期货行业规范运营文化的建立.第三部分 期货公司合规管理组织体系第一节 期货公司合规管理的组织架构.第三部分 期货公司合规管理组织体系第二节 期货公司合规管理体系中各方职责一董事会在合规管理组织体系中的职责董事会对公司合规管理负有最终责任，担任建立合规风险管理体系，确保公司制定适当政策以有效管理合规风险，并监视合规政策的实施，指点合规任务，倡导和培育合规文化。二监事会在合规管理组织体系中的职责监事会对董事会、运营管理层和首席风险官履行合规管理职责的情况有监视责任，对其行为的

4、合法合规性有权进展质询与调查。三风险管理委员会在合规管理组织体系中的职责风险管理委员会统筹和协调公司的风险管理任务，担任制定公司风险管理任务规划和相关制度，召集公司结算风控部、合规管理部等部门定期或不定期对市场及公司风险情况进展评价，研讨风险管理战略。.第三部分 期货公司合规管理组织体系第二节 期货公司合规管理体系中各方职责四运营管理层含首席风险官在合规管理组织体系中的职责1运营管理层实施与其相关的合规政策，保证运营管理的合规运作，支持合规管理部门合规任务。2首席风险官向期货公司董事会及总经理办公会担任，向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告，对期货公司合规问题核对。五合规

5、管理部门及合规专员在合规管理组织体系中的职责1期货公司合规管理部门在首席风险官的指点下独立开展合规管理任务。2公司总部合规管理部门和分支机构的合规专员协助首席风险官进展合规管理。分支机构合规专员向其所在的分支机构担任人担任，并接受总部合规管理部门合规业务上的指点。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第一节、合规管理制度建立一合规管理根本制度主要内容：1期货公司制定的合规管理目的；2期货公司制定的合规管理理念及原那么；3期货公司董事会、运营管理层、首席风险官及合规管理部门在合规管理中的位置和职责；4保证首席风险官及合规管理部门独立性及履职保证的各项措施；5合规管理部门与业务管理部门的合规职责分工

6、；6合规管理部门与其他内部控制部门之间的职责分工；7合规风险处置；8合规报告道路；9合规问责。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第一节、合规管理制度建立二合规管理详细规那么：1合规手册；2合规咨询与审查规那么；3合规监测与检查规那么；4合规报告规那么；5合规赞扬与告发；6反洗钱任务规那么；7隔离墙制度。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第二节、合规咨询一合规咨询范围：1法律法规、协会规那么及自律组织规那么和公司规章制度的了解和详细适用；2创新业务的合规性认定。二合规咨询要求：准确、及时、有效。三合规咨询实施要点：1构成咨询制度、方法、咨询流程；2合规资讯人员业务素质过硬；3书面咨询，明确、

7、明晰和留痕；4防止咨询任务中合规责任的不当转移：5制度明确、不存在争议的事项不适用合规咨询；6合规咨询不取代业务决策；6寻求外部支持专业机构、专家或监管机构、协会；7自动深化一线，提出改良意见。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第三节、合规审查一审查范围：内部管理制度、艰苦决策、新产品、新业务方案、监管部门要求报送的恳求资料或报告，其他。二本卷须知：合规审查是合规部门和经办部门及其管理人员的共同责任；合规部门自动寻求合规途径务虚处理问题；合规审查应至少采取双人复核，任务留痕。艰苦问题应提早介入。 .第四部分 期货公司合规管理详细职能第四节、合规检查一检查内容： 对制度检查，能否“有规可依；

8、对任务人员检查，能否“执规必严二检查特征：时效性、专项性三检查任务要求： 建制度、定方案、重程序、依底稿、存档案、抓落实、促改良。三检查任务偏重：制度检查、监管热点、艰苦决策工程.第四部分 期货公司合规管理详细职能第五节、合规监测一合规监测定义：利用信息系统等管理工具远程关注及追踪买卖景象、买卖的敏感数据、人员的活动情况、业务敏感信息等，分析异常买卖、异常数据集异常信息，从而识别合规风险隐患及合规风险事件的过程。二合规监测主要内容：1公司业务资历监测；2员工资历和行为监测；3反洗钱监测；4隔离墙监测；5净资本监测；6客户异常买卖行为监测。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第六节、合规风险处置

9、一合规风险处置的含义： 对已识别的合规风险及隐患采取调查核实、分析评价、风险应对、堵塞破绽、责任清查措施。二合规风险处置流程：调查核实-分析评价-风险应对-完善内部控制制度和业务流程-落实责任清查-及时报告三本卷须知： 及时性关键； 不宜将合规风险处置义务一致安排至合规部门。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第七节、赞扬与告发处置一赞扬与告发是期货公司合规风险信息的重要来源。二受理赞扬告发的部门：客户效力中心、中心等三设立专门的和邮箱，并予以公布。四处置流程： 受理初步伐查和识别合规部门处置和跟进严密和逃避.第四部分 期货公司合规管理详细职能第八节、法律法规时效性追踪一追踪内容： 法律法规的

10、制定和修正； 最新监管规那么； 最新监管规那么和动态； 督导有关部门修正、完善内部管理制度和业务流程。二追踪重点： 指点各业务管理部门正确了解和把握新的法律法规准那么要求.第四部分 期货公司合规管理详细职能第九节、监管配合一监管配合主体：首席风险官和合规管理部门二详细内容： 1与监管机构和自律组织坚持沟通； 2配合监管检查和调查； 3配合监管要求的落实； 4反映任务情况和问题； 5参与培训和监管会议； 6参与政策制定。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第十节、合规报告一定期报告(1) 期货公司报送的定期报告(2) 首席风险官报送的定期报告(3)期货公司内部沟通合规任务信息的定期报告二暂时报告

11、(1) 对期货公司暂时变化或者违法违规事项向所在地证监局或行业自律组织所做的报告。(2) 公司内部各部门、人员之间构成的日常合规信息流动体系，对期货公司违法违规行为和合规风险隐患做出暂时报告。.第四部分 期货公司合规管理详细职能第十一节 合规文化建立一合规文化的概念：公司内部构成的关于合规理念、合规原那么、合规价值等价值观念和行为规范的综合。二合规文化建立主体： 1高层带头，倡导、践行合规文化； 2合规管理部门采取多种手段推进合规文化建立； 3全员合规，自动合规，践行合规文化。.第五部分 期货公司主要的合规风险 第一节 期货经纪业务合规风险一客户开发风险；二开销户风险；三客户出入金风险；四报单

12、风险；五结算风控风险；六套期保值、质押、交割业务风险；七客户赞扬、回访风险.第五部分 期货公司主要的合规风险 第二节 期货投资咨询业务合规风险一能否严厉遵守证监会和中期协关于期货公司投资咨询业务的法律法规和期货公司投资咨询管理制度；二能否能向客户充分提示风险，能否能做好客户风险接受才干评价；三利益冲突防备：岗位独立、信息隔离、人员逃避、客户利益优先；四投资咨询人员制止行为操作风险； 五信息来源能否真实，研讨报告中加工后的数据能否真实，能否传播虚伪或者误导客户的信息；六能否按要求报送定期报告.第五部分 期货公司主要的合规风险 第三节 期货资产管理业务合规风险一资产管理业务资历二部门和岗位设置三备

13、案要求人员及其变动；合同条款和内容四产品开发和投资五开户时的操作风险：六投资资产管理方面的风险点七相关报告的要求.第五部分 期货公司主要的合规风险 第三节 期货资产管理业务合规风险八制止性行为1公司在开展资产管理业务过程中能否经过电视、报刊、广播等公开媒体上向公众推行、宣传资产管理业务或者招徕客户；2公司员工能否公开宣传资产管理业务的预期收益，或以夸张资产管理业绩等方式误导或欺诈客户。3能否存在明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务的情形；4能否接受未对资产来源及用途的合法性进展书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；5能否以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户

14、之间进展不公平买卖；6能否存在占用、挪用客户委托资产的情形；7能否存在以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；8能否报送或者提供虚伪账户信息。.第五部分 期货公司主要的合规风险第四节 财务风险一期货公司的风险监管目的以净资本为中心；二期货公司该当继续符合的风险监管目的：1净资本1500万元，2 净资本/客户权益总额6%3净资本/营业部家数300万元4净资本/净资产40%5流动比率=流动资产/流动负债100%6负债/净资产150%7规定的最低限额结算预备金要求.第五部分 期货公司主要的合规风险第四节 财务风险三委托其他机构提供中间引见业务，净资本3000万元；四从事买卖结算业务，

15、净资本4500万元；五从事全面结算业务，净资本9000万元，且客户权益/代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%；六从事期货投资咨询业务，注册资本1亿元，且净资本8000万元。.第五部分 期货公司主要的合规风险第五节 分支机构合规管理风险2021年5月1日实施，对营业部运营条件、内部控制、合规管理、监视管理作出明确规定。分支机构管理是期货公司合规风险管理的重点。一运营资历 营业执照和运营答应证能否合格，营业执照能否按时年检合规。二人员配置 担任人能否具备任职资历，专人专职；市场开发、开户与合同管理、买卖、信息技术管理、财务岗位能否专职专岗；能否不少于6位任务人员，且均具备期货从业

16、资历；财务人员能否获得会计从业资历证书；能否有必要的合规人员；三营业场所和设备 运营性房产运用权能否稳定，能否配有必要的办公设备，能否设有专门的财务和档案室或柜室；防火防盗能否合格；能否满足双网双路供电，保证通讯和线路通畅； 四分支机构设立、终止、变卦担任人及营业场所 能否按照证监局和行业协会要求恳求、报备、公示，能否遵守客户资产维护和期货保证金平安存管监控的规定。五开户和合同管理等风险.第五部分 期货公司主要的合规风险第六节 期货IB业务合规风险一证券公司从事引见业务能否曾经向证监会恳求获得引见业务资历； 从事IB业务营业部能否经过当地证监局验收；二IB业务从业人员能否获得期货业务资历；三证

17、券公司按照委托协议对期货公司承当引见业务受托责任。 基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承当；四IB专员开户对客户开户资料初审后，提交期货公司相关部门复核和一致恳求买卖编码。IB专员初审终了后，合规风险点转移至期货公司后续任务流程中。.第五部分 期货公司主要的合规风险第七节 公司员工执业行为风险一员工以个人或他人名义从事期货买卖的风险 中国证监会和期货业协会中明确规定，期货从业人员不能从事期货买卖。但实际中，很多从业人员禁不住市场诱惑，给本人或客户买卖，容易给个人和公司带来风险。二表见代理风险表见代理：指由于本人的过错，或由于本人与他人存在特殊关系，使相对人有理由置信他人无权代理人享有代

18、理权而与之发生民事法律关系，代理行为的后果由本人承当。表见代理是一种特殊的无权代理。.第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评价第一节 合规考核一合规考核与绩效考核的关系：合规考核纳入绩效考核。在制定绩效考核制度时，须思索合规考核的各种要素。二合规考核对象：期货公司高级管理人员；各部门和分支机构任务人员；首席风险官和合规管理部门人员。三合规考核制度的主要内容：合规目的；考核目的及评价规范；考核根据和程序；考核结果；考核意见反响。.第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评价第二节 合规问责一合规问责含义：合规主体自动发起的针对期货公司任务人员，就其违反公司内部控制制度

19、，从而带来合规风险的行为进展问责的一种机制。二合规问责的对象及其责任：1公司董事会、监事会和高级管理人员对公司整体合规任务负有最终责任；2首席风险官和合规管理部门向其他部门就如何有效履行其合规管理职责提供辅助；3其他部门、分支机构及其任务人员就业务本身及其运转过程中的合规职责负有直接责任。.第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评价第三节 合规管理的有效性评价一概念：期货公司合规管理在识别、防备和管理公司合规风险中所发扬的实践成效。二有效性评价的主要内容：合规管理框架及合规管理制度等合规环境的搭建情况的评价；合规管理机制和合规管理制度的实践运转情况，即合规管理职责履行的评价。.第七部分 合规管理与外部监管第一