非煤矿山安全风险点查找安全风险研判

1、XX非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册（指南）（XX）、地下矿山生产系统风险点风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素1.安全出 口的设置 及管理地表安全出 口；检查设计、 图纸结合现 场抽查.【法律】安全生产法第 三十九条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1。1。3第 一款及第二款。1）矿井未按规定 设置直通地表的 安全出口；水平（中段） 安全出口；检查设计、 图纸结合现 场检查。【法律】安全生产法第 三十九条第二款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 1。1.3第三 款.2 ）生产水平 （中段）未按规 定设置安全出 口；竖井安全出口 梯子间；检查设计、 图纸结合现 场

2、检查。【法律】安全生产法第 三十九条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。1。1. 4及6。1. 1.6。3）竖井安全出口 未按规定设置梯 子间；跑矿危险作业 点的安全通 道；现场检查.【法律】安全生产法第 三十九条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 1. 1。5。4）跑矿危险作业 点未按规定设置 安全通道；分道口路标。现场检查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十二条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1. 1.3第四 款。5）井巷分道口未 按规定设置路 标。2。保安矿 柱的设置 与管理保安矿柱的留 设；查设计、图 纸结合现场 抽查。【部门规章】金属非金属 矿山建

3、设项目安全设施XX（XX）（生产监督管理XX局 令第7 5号）.1）未按规定留设 或开采保安矿 柱；3.提升使 用及维护 管理提升设备的定 期维保及检测 检验记录及情 况；查阅记录结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第二款。维修检查参见【标准】金 属非金属矿山安全规程6。 3.3。23及6。3.3.24。 检测检验参见【标准】1）提升设备未按 规定定期维保与 检测检验；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素AXX2021-2021 、 AXX202 1 - 2021 及AXX20222021.提升装置、罐 笼及钢丝绳等 安全设备的资 质证书等；查验证书。【法律】安全生产法第

4、三十三条第一款。2）提升系统使用 不符合规定的安 全设备；钢丝绳罐道的 稳罐装置；现场检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6。3.3.10 第一款.3）钢丝绳罐道未 设稳罐装置；钢丝绳罐道的 单绳提升系统 钢丝绳；现场检查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属矿山安全规程6。3.3. 10 第一款。4）钢丝绳罐道的 单绳提升系统未 采用不旋转钢丝 绳；3。提升 使用及维 护管理竖井与XX中 段连接处的栅 栏、阻车器 等；现场检查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6。1。7.1 .5）提

5、升系统未按 规定设置栅栏和 阻车器等；过卷保护装置 及过卷高度设 置；现场检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3.3. 21.6）提升系统未设 置过卷保护装置 或过卷高度不符 合规定要求；钢丝绳的更 换；检查更换记 录.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6。3。4。 66.3.4.9。7）未及时更换 钢丝绳；单绳提升时钢 丝绳与提升容 器的桃形环连 接；现场检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6。8）单绳提升时钢 丝绳与提升容器 未按规定连接；风险点部位/环节查找

6、方法查找标准风险因素3. 4.11。提升系统的保 护和闭锁连锁 装置；查阅提升系 统技术资料 结合现场检 查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3.5。 10及6. 3。5.11。9）提升系统未设 置或保护和闭锁 连锁装置不符合 规定要求；专用人车的顶 棚和断绳保护 器；现场检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6. 3.2。2.10）专用人车未 按规定设置顶棚 和断绳保护器；运送人员的斜 井的声光信号 装置；查阅技术资 料结合现场 检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全

7、规程6 . 3。2.3。1 1）运送人员的 斜井未按规定设 置声光信号装 置。斜井防跑车装 置、阻车器或 挡车栏；查阅技术资 料结合现场 检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3.2。6.12）斜井提升未 按规定设置或防 跑车装置、阻车 器或挡车栏不符 合相关规定要 求；提升作业现场 管理.现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3. 3.4及 6.3。3.5。13）同时升降人 员、矿石及材料；3 .提升使 用及维护 管理提升作业现场 管理.现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生

8、产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3。3.6.14）超载提升；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3.3.18.1 5）普通箕斗升 降人员；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3。3.19。16）违章检修井 筒；提升作业现场 管理.现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山17）候罐距离小 于5m;风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素安全规程6. 3。3.25第二 款。现场抽查结 合询问相关 人

9、员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3.3.25第 三款。18）提升机司机 和信号工违章操 作；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3.3。4第一 款及第二款。1 9）斜井运输无 专人管理；提升作业现场 管理.现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3.3.4第三 款。23）斜井运输时， 人员违章通行；4。水平 运输运行 使用与维 护管理电机车、无轨 运输设备的定 期维保记录；检查维保记 录.【法律】安全生产法第 三十三条第二款。1）电机车、

10、无轨 运输设备未按规 定定期维保；专用人车的使 用；现场抽查结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 三十三条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3.1.1。2）未按规定设置 专用人车；3）专用人车未设 置金属顶棚；专用人车运送 人员作业；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3。1.2。4）专用人车未 按规定运送人员；乘车人员乘坐 人车；现场抽查结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。3。1.3。5）乘车人员未按 规定乘坐人车；矿车连接装 置；查阅技术资 料结合现场

11、检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款.参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6。3.1。 4。6）矿车未按规定 采用不能自行脱 钩的连接装置；电机车司机作 业.现场检查.【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3。1。12第 一项。7）电机车司机违 章操作.风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素2.带式输 护妒带式输送机运 输最大坡度；查设计、图 纸结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款.参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3.1.16 第一项.1）带式输送机运 输最大坡度不符 合相关规定；装料点和卸料 点的保护装置 等；检查技术资 料结合现

12、场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款.参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3。1. 1 6 第一项。2）未按规定设置 或保护装置不符 合相关规定；带式输送机的 保护、联锁装 置等；检查技术资 料结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程6.3.1。16 第八项。3）带式输送机装 料点和卸料点未 按规定设置保护 装置或保护装置 不符合相关规 定；运送的材料和 设备；现场抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。参见【标准】金属非金属 矿山安全规程 6.3.1. 16第三项。4 ）带式输送机运 送过长的材料和 设备；人员乘坐情 况。现

13、场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6.3. 1. 16第二 项。5）人员违章乘坐 非载人带式输送 机。6 .通风 使用与维 护管理通风系统设备 的定期维保及 检测检验记 录；查阅记录结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第二款。维修检查参见【标准】金 属非金属矿山安全规程 6. 4. 3. 4。检测参见【标准】 AXX2021.3-2021。1）通风系统未按 规定定期维保与 检测检验；机械通风系统 设备配备情 况；查阅通风设 备清单结合 现场检查。【部门规章】非煤矿山企 业安全生产十条规定（生产 监督管理XX局令第67号）

14、。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。4. 2。1。2）未建立机械通 风系统；主通风机运转 及维护情况及 记录；查阅记录结 合现场检查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。4.3.1.3）主通风机未运 行或长期故障；主通风机备用查技术资料【法律】安全生产法第4）主通风机未按风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素电机及快速更 换装置安装使 用；结合现场检 查。三十三条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6.4。3。2.固定配置备用电 机及快速更换装 置；主通风机反风 措施；查技术资料 结合现场检 XX问。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金

15、属非金属矿山 安全规程6。4.3. 3。5）主通风机无反 风措施或反风风 量不满足规定要 求；反风试验记 录；查阅记录。【法律】安全生产法第 三十三条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。4。3。3第 二款.6）未按规定进行 反风试验；主通风机房的 仪表设置使 用；查阅技术资 料结合现场 抽查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。4.3.4。7）主通风机房未 按规定设置测量 风压、风量、电 流、电压和轴承 温度等仪表；局部通风设备 安装使用；查阅技术资 料结合现场 检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 4。

16、4. 1。8）掘进面和通风 不良采场未按规 XX装局部通风设 备；风筒口距工作 面距离；现场抽查测 量.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.4.4.2。9）风筒口距工作 面距离不符合规 定；6 .通风使 用与维护 管理风筒材质；查技术资料 结合现场抽 查。【法律】安全生产法第 三十五条第三款.【规范性文件】XX发布金 属非金属矿山禁止使用的设 备及工艺XX （第一批）XX（安监总管一202110 1 号）。10）风筒为非阻 燃风筒；风筒悬挂情 况；现场检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.4. 4.5。11）悬挂不

17、符合 规定；局部风机使用 情况；现场抽查。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.4。4。3。12）独头工作面作 业未开启局部风 机；7。防排水 使用与维 护管理水泵、防水门 等防排水系统 设备的定期维 保及检测检验查阅记录结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 三十三条第二款。1）防排水系统设 备未按规定定期 维保与检测检验；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素记录；井口及场地标 高；查设计等技 术资料结合 现场检XX 问。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。6。2。3。2）井口及场地标 高未高于当地历 史洪水位1 m

18、以 上且未采取防护 措施；防水堤坝；查设计等技 术资料结合 现场抽查.【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。6。2.5第 二项。3）受河流、洪水 威胁的XX区未按 规定修筑防水堤 坝；塌陷、裂缝区 的截水沟或挡 水围堤；查设计等技 术资料结合 现场抽查。【法律】安全生产法第 三十八条第一款【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 6。2。5第五 项。4）地面塌陷、裂 缝区周围未设截 水沟或挡水围 堤；地表钻孔及废 弃井口；查图纸等技 术资料结合 现场抽查.【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.6. 2. 5第七 项.5）地表钻

19、孔及 废弃井口未及时 封盖或封闭；落水洞、岩溶 漏斗、溶洞 等；查图纸等技 术资料结合 现场抽查.【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。6.2。5第八 项。6）落水洞、岩 溶漏斗、溶洞等 未严密封闭；排水系统设备 配备情况；查阅设计结 合现场抽 查。【法律】安全生产法第 三十八条第一款【部门规章】非煤矿山企 业安全生产十条规定（生 产监督管理XX局令第6 7 号）。7）未建立排水系 统；排水泵运行使 用；查阅技术资 料结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 6. 4. 1.8）排水泵数量及 排水能力不满足

20、要求；防水门安装使 用；查阅技术资 料结合现场 抽查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。6。3. 3.9）未按规定设 置防水门；主要泵房地面 标高；查阅设计等 资料结合现 场检查。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.6.4.2。1 0）泵房地面标 高未高出入口底 板标高0.5m;风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素探放水作业管 理。查制度、机 构及人员结 合现场抽 查。【法律】安全生产法第 五十四条。【部门规章】XX非煤矿山 企业安全生产十条规定XX条 文说明（生产监督管理XX 局令第67号）。11）未实施超 前

21、探放水；查资料结合 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 6.3.5.12）探放水无安 全措施或安全措 施不执行；现场检XX 问。【法律】安全生产法第 五十四条.13）其他探放水 “三违作业。8.防灭火 使用与维 护管理油类储放管 理；查管理制度 结合现场抽 查。【法律】安全生产法第 三十六条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.7.1。5.1）未按规定储放 油类；柴油或油压设 备管理；现场抽查。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.7。1. 5。2）柴油或油压设 备出现漏油未处 理；输电线路通过 木质结

22、构的措 施；现场抽查.【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。7。1。9.3）输电线路通过 木质结构时未采 取防漏电或短路 措施；防灭火作业管 理。现场抽查并 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。7.1。8。4）用火炉或明 火加热井下空气；现场抽查并 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。7.1.8。5）明火烘烤冻结 管路；现场抽查并 询问相关人员.【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 7. 1.10。6）使用电炉或电 灯采暖；防灭火作

23、业管 理.现场抽查并 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。7。1。8。7）动火作业无专 人监护，无安全措 施；现场抽查并 询问相关人【法律】安全生产法第 五十四条.8）擅自启封封闭 的火区。风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素员。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。7.4.9。井下供 风系统运 行使用及 维护管理空压机、压风 管路等定期维 护检查与检测 检验记录；查阅记录结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 三十三条第二款。1）空压机、压风 管路等未按规定 定期维保与检测 检验；井下供风系统 设备安装使用 情况.查阅设计结 合现场抽 查

24、。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。2）未按规定建设 供风系统。1 0.供配 电使用及 维护管理变压器、开关 柜、保护装 置、接地网等 电气设施定期 维护检查与检 测检验记录；查阅记录结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 三十三条第二款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 7 .5.1及 6.7. 5.2。1）供配电系统 设备未按规定定 期维保与检测检 验；双XX线路供 电；查设计等技 术资料结合 现场抽查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5.1.3。2）无淹没危险小 型矿山以外的矿 山未按规定设置 双XX供电线路；电缆材质；抽查电缆说 明

25、资料.【法律】安全生产法第 三十五条第三款。【规范性文件】XX发布金 属非金属矿山禁止使用的设 备及工艺XX （第一批）XX（安监总管一2021101 号）。3）电缆为非阻燃 电缆；井下电缆敷 设；现场抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5。2.6.4）井下电缆敷设 不符合相关规定；低压馈出线的 保护装置；现场抽查.【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.5.3。2及 6。5.3。4.5）未按规定装设 过电流保护断路 器；避雷装置；现场抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5

26、.3。3。6）未按规XX装 避雷装置；XX变电所和 采区变电所的 地面标高；查设计等资 料结合现场 检查。【法律】安全生产法第 三十八条第一款【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 5.4。1、6. 5.4. 3 及 6.5.4。4。7）变电所地面标 高不符合相关规 定；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素变配电硐室的 安全出口；查设计等资 料结合现场 抽查.【法律】安全生产法第 三十八条第一款【标准】金属非金属矿山 安全规程6.5。4。2。8）变配电硐室出 口设置不符合相 关规定；10.供配 电使用及 维护管理变配电硐室管 理；查制度等资 料结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 五十四条。

27、【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5。4.5第二 款。9）无人值班的变 配电硐室未锁 闭；井下照明；查设计等资 料结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5。5。1。10）未按规乂乂装 照明系统；双XX主通信 线路；查设计等资 料结合现场 检查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款.【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5.5. 4第二 款。11）未按规定从不 同井口敷设两条 通信线缆；接地保护系 统；查设计等资 料结合现场 抽查。【法律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5. 6.1及6。5.6.2。1 2）未

28、按规XX 装接地保护系统；电气检修作业 管理；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 5。7. 3第一 项。1 3 ）未持工作票 检修电气设备；电气检修作业 管理.现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5。7。3第四 项.14）单人检修电 气设备；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。5.7。3第二 项。1 5）带电检修电 气设备。11.掘进 采矿作业 现场管理竖井掘进时井 口安全措施；现场抽查。【法律】安全生产法第

29、 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1.2。2.1）竖井掘进时未 设置封口盘、栅 栏等安全设施；竖井掘进人员现场抽查.【法律】安全生产法第2）竖井掘进时风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素佩带安全带；五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。1。2.4。人员未按规定佩 带安全带；斜井掘进施工 管理；现场抽查。【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1.3.3.3）斜井掘进时未 按规定设置阻车 器、保险杠并无 专人看管；天井掘进时现 场管理；现场检查。【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6. 1. 4.2第六 项。4）天

30、井掘进时违 规投掷工具和材 料；木支护；现场抽查.【法律】安全生产法第 三十五条第三款。【规范性文件】XX发布金 属非金属矿山禁止使用的设 备及工艺XX （第一批）XX（安监总管一2021）1 01 号）.5）井下主要井巷 使用木支护；溜井与漏斗现 场管理；现场抽查.【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.2。1.5。6）溜井口有水流 入；7）人员进入溜井 与漏斗；悬拱或立槽现 场管理；现场抽查。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.2。1. 6.8）人员进入悬拱 或立槽下方作业；顶板现场管 理；查阅制度结 合现场抽 XX问。【法律】安

31、全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1。5。1。9）不稳固岩层采 掘未及时支护；顶板现场管 理；查阅制度结 合现场抽 XX问。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.1。5.4第一 项。10）砌碹前XX支 架未清理顶、帮 浮石；查阅制度结 合现场抽 XX问。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。2.1. 7第二 款及第三款。11）同一采场同时 凿岩和处理浮石；12）发现冒顶预 兆继续作业；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素1 3 ）处理浮石不 符合相关规定；11.掘进 采矿作业 现场管理电耙出矿现场 管理；现

32、场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。2.3.1第三项 及第五项。14）电耙运行时， 耙道或尾部有人 作业；1 5 ）电耙运行 时，人员跨越钢 丝绳；无轨运输设备 出矿现场管 理。现场抽查结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。2。3.2第三 项.16）用铲斗或站 在铲斗内处理浮 石；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 五十四条.【标准】金属非金属矿山 安全规程6.2。3.1第三 项。17）用铲斗破碎 大块矿岩；无轨运输设备 出矿现场管 理。现场抽查结 合询问相关 人员.

33、【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.2。3。2第四 项。18）人员在升举 的铲斗下方通过 或停留；现场抽查。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6。2.3. 2第六 项。19）操作人员位 置上方无防护措 施；现场抽查。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】金属非金属矿山 安全规程6.2. 3。2第五 项。20）溜矿井无车 档。12。领导 带班下井 管理制度文件；查阅资料。【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生 产监督管理XX局令第3 4 号）第七条。1）未建立健全领 导带班下井制 度；月度计划；查阅

34、资料.【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生产 监督管理XX局令第3 4号）2）未制定领导带 班下井月度计 戈U；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素第七条。公示文件；查阅资料结 合询问相关 人员。【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生 产监督管理XX局令第34 号）第八条第二款。3）未按照规定XX 领导带班下井月 度计划；公示文件；查阅资料结 合询问相关 人员。【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生 产监督管理XX局令第3 4 号）第九条第二款.4）未按照规定 公示领导带班下 井月度计划

35、完成 情况；交XX记录及 档案资料等；资料抽查结 合询问相关 人员。【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生 产监督管理XX局令第34 号）第十一条及第十二条。5）未按照规定填 写带班下井交XX 记录、带班下井 登记档案，或者 弄虚作假；下井记录；查阅记录结 合询问相关 人员。【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（生产 监督管理XX局令第3 4号） 第四条.6）矿山企业领导 未按照规定带班 下井；12。领导 带班下井 管理下井记录。查阅记录结 合询问相关 人员.【部门规章】金属非金属 地下矿山企业领导带班下井 及监督检查暂行规定（

36、生产 监督管理XX局令第3 4号） 第四条。7）发生生产安全 事故且没有领导 带班下井。13。其 他违章作 业和冒险 作业行为 管理主要负责人和 安全管理人员 行为；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 二十二条。1）违章指挥；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 二十二条。2 ）强令违章作 业；现场抽查结 合询问相关 人员。【法律】安全生产法第 二十二条。3）不制止违章作 业；作业人员行 为；现场抽查结 合询问相关 人员.【法律】安全生产法第 五十四条。4）违章违规作 业；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素监管记录及落 实情况.查记录结合 询问相关人员.【法

37、律】安全生产法第 六十七条.5 ）拒不执行安全 监管机构依法下 达的指令。二、露天矿山生产系统风险点风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素1。穿孔作 业管理牙轮钻、潜孔钻等 设备定期维修记录 及检测记录；查阅记 录。【法律】安全生产法 第三十三条第二款。1 ）牙轮钻、潜 孔钻等穿孔设备 未按规定定期维 保与检测检验；穿孔作业管理。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。2.2. 1。2）钻机作业时， 人员在平台停留；穿孔作业违章行 为。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5

38、。2 .2.4。3）打雷暴雨等 恶劣天气下进行 穿孔作业；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。2.2。4。4）高空作业未系 安全带。2。铲装作 业管理挖掘机等设备定期 维修记录及检测记 录；查阅记 录。【法律】安全生产法 第三十三条第二款。1）挖掘机等设 备未按规定定期 维保与检测检 验；铲装设备的信号、 警报器等设备状 态；现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 2. 3。1。2）铲装设备的 信号、警报器等 设备不符合规定；铲装作业行为。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全

39、生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.2. 3.2。3）铲装作业时 发现悬浮岩块时 仍然作业；现场抽查 结合询问 相关人【法律】安全生产法 第五十四条.【标准】金属非金属矿4）挖掘机铲斗处 理粘厢车辆；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素员.山安全规程5。2。3.6。2 .铲装作 业管理铲装作业行为。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条.【标准】金属非金属矿 山安全规程5.2. 3。7。5）同一平台作 业挖掘机间距不 符合要求；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条.【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 2. 3。8。6）

40、上下台阶同时 作业的挖掘机距 离不符合要求；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。2。3.1 1。7）挖掘机上下坡 未采取防护措施.3。采场边 坡管理开采顺序；查设计等 资料结合 现场抽查 询问。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 1。2。1）未按规定开 采；采场工作帮和高陡 边帮的检查记录；查记录等 资料。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5 .2. 5.3。3 ）采场工作帮和 高陡边帮未按规 定定期检查；稳定性分析记录；【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非

41、金属矿 山安全规程5。2.5.1 1。4）大中型矿山或 边坡潜在危险性 大的矿山未按规 定进行定期检测 和稳定性分析；采剥工作面情况；现场抽查.【法律】安全生产法 第五十四条.【标准】金属非金属矿 山安全规程5.2.5。7。5）存在掏采行 为,XX伞檐、空洞等；边坡监测记录；查记录结 合现场询 问。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.2.5。10。6 ）未进行边坡监 测；边坡在线监测系 统.查技术资 料结合现 场抽XX【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【规范性文件】监管XX 局XXXX非煤矿山领域遏制7） 2 00m以上边 坡未建立边坡在 线监测系统。

42、风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素问。重特大事故工作方案XX （安监总管一202160号）。4.运输 系统设备 运行使用 及维护管 理XX、公路、带式输 送机等主要运输设 备定期维护检查及 检测检验记录；查阅记 录。【法律】安全生产法 第三十三条第二款。1） XX、公路、带 式输送机等主要 运输设备未按规 定定期维保与检 测检验；安全栅网和防护 网；现场抽 查；【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.3。1. 5。2）未按规XX装 使用安全栅网和 防护网；自溜运输的减速器 或阻车器设置；现场抽 查；【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属

43、矿 山安全规程5。3.1.13 第二款。3）自溜运输未按 规定设置减速器 或阻车器；护栏、挡车墙等的 设置；现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十八条第一款【标准】金属非金属矿 山安全规程5。3。2.6。4）未按规定设置 护栏、挡车墙；卸矿地点的挡车设 施的设置；现场抽查.【法律】安全生产法 第三十八条第一款【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 3。2。 13。5）未按规定设 置挡车设施或挡 车设施高度不符 合规定要求；汽车运输违章行 为；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.3。2.2。6）运输车辆违章 载人；汽车运输违章行 为；

44、现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。3. 2.2.7）运输车辆运行 中升降车斗；现场抽查 结合询问 相关人 员.【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.3。2.7、 5.3.2.11。8）运输车辆驾驶 员违章驾驶车 辆；溜井卸矿口的安全 设施设置；现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十八条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。3。3。5.9）溜井卸矿口未 按规定设置挡墙 等安全设施；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素5.供配电 系统设备 运行使用 及维护管 理变压器、开关柜等 主要供配电设备

45、定 期维护检查及检测 检验记录；查阅记 录.【法律】安全生产法 第三十三条第二款。1）变压器、开关 柜等主要供配电 设备未按规定定 期维保与检测检 验；保护罩、遮拦等设 置；现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 8. 1。5。2） XX露带电部位 未安装使用保护 罩、遮拦等；电缆材质；查证书结 合现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.8。2。1.3）移动式电气设 备未使用矿用橡 套电缆；变电所的安全防护 装置设置；查证书结 合现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿

46、山安全规程5。8.3。1 及5。8。3。2。4）未按规定设置 XX防雷防火系统 及安装金属网栅 等；接地保护系统；查设计等 资料结合 现场抽 查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款.【标准】金属非金属矿 山安全规程5.8。5.1 及 5.8.6。19。5）未按规XX装 接地保护系统；电气作业管理。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.8.1。2。6）电气工作人员 未穿戴和使用防 护用品用具；电气作业管 理。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 8.1.6。7）未严格执

47、行工 作票制度；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.8. 3。3.8 ）单人执行倒闸 操作；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。8.3。 5、5 .8。3.6及 5。 8。 3. 7。9）未按规定进行 停电和送电.风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素6.防排水 使用及维 护管理排水泵及其保护装 置等防排水设备的 定期维护及检测记 录。查阅记 录。【法律】安全生产法 第三十三条第二款.1）排水泵及其保 护装置等防排水 设备未按规定定 期维保与检测检 验；排水系统及防

48、洪设 施设置；查设计等 资料结合 现场抽 查.【法律】安全生产法 第三十八条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。9.1.2 及 5。9.1。3。2）未按规定设置 排水系统及防洪 设施；排水泵等排水设备 的运行。查运行记 录结合现 场抽查。【法律】安全生产法 第三十三条第二款.【标准】金属非金属矿 山安全规程5.9。1。6.3）未按规定运行 排水泵等设备.7.防灭火 使用及维 护管理防火违章作业。现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.9. 2. 2。1）加注燃油时 抽烟或明火照 明；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全

49、生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.9。2. 2.2）易燃易爆器材 放在易出现电火 花部位；现场抽查 结合询问 相关人 员。【法律】安全生产法 第五十四条.【标准】金属非金属矿 山安全规程5.9.2。2。3）采掘设备上放 置易燃易爆材料.8.排土作 业管理排土作业；查巡查记 录结合现 场抽查。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5。7.7第 二款.1）排土场区域捡 矿等；查巡查记 录结合现 场抽查。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.7.12第 一项。2）非作业人员 进入排土作业区；查作业记 录结合询 问相关人 员

50、。【法律】安全生产法 第五十四条。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.7。12第 八项。3）恶劣天气排土 作业；排土作业；查巡查记【法律】安全生产法4）人员站在车风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素录结合现 场抽查。第五十四条.【标准】金属非金属矿 山安全规程5。7.17.架上排土;截洪和排水设施设 置；查设计等 技术资料 结合现场 检查。【法律】安全生产法 第三十八条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 7.19。5）未按规定修筑 截洪和排水设 施；排土场监测系统建 设；查设计等 技术资料 结合现场 检查。【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5.

51、7.23。6）排土场未按规 定建立监测系 统；排土场定期检测和 稳定性分析报告.查资料结 合询问相 关人员.【法律】安全生产法 第三十三条第一款。【标准】金属非金属矿 山安全规程5. 7.28。7）排土场未按规 定进行定期检测 和稳定性分析。9.小型露 天采石场 作业管理相邻的采石场开采 范围间距；查图纸、 设计结合 现场检 查.【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第39号，78号令修 订）第十二条。1）相邻的采石场 开采范围间距小 于300米；开采方式；查设计等 技术资料 结合现场 抽XX 问。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产

52、监督管理 XX局令第39号，78号令 修订）第十三条第一款及 第二款.2）未采用中深 孔爆破且未采用 潜孔爆破；查设计、 论证报告 等技术资 料结合现 场抽XX 问。3）采用扩壶爆 破、掏底崩落、 掏挖开采和不分 层的“一面墙” 等开采方式；查设计等 技术资料 结合现场 抽查.【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第3 9号，78号令 修订）第十五条。4）未采用台阶式 开采且未自上而 下分层开采；查设计等 技术资料 结合现场 抽查。5）分层数和最大 开采高度不符合 要求；查设计等 技术资料 结合现场 抽查。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规

53、定（生产监督管理 XX局令第3 9号，78号 令修订）第十五条。6）最小凿岩平 台宽度低于4 米；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素挖掘机作业管理；现场抽 查。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第3 9号，78号令 修订）第十四条。7）台阶高度超过 挖掘机最大挖掘 高度；剥离工作面；现场抽 查。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第39号，7 8号令 修订）第十九条。8）剥离工作面 未超前开采工作 面4米以上；同一工作面两台铲 装机械的最大间 距；现场检 查。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查

54、规定（生产监督管理 XX局令第3 9号，78号令 修订）第二十二条第二 款。9）最大间距小于 铲装机械最大回 转半径的2倍。人员作业管理.现场抽查 结合询问 相关人 员.【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第39号，78号令 修订）第十七条。1 0 ）采用爆破方 式进行矿岩二次 破碎；现场抽查 结合询问 相关人 员。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第3 9号，78号令 修订）第二十条。11）坡面有浮石 等危险继续作业；1 2）人员在边坡 底部休息停留；9.小型露 天采石场 作业管理人员作业管理。现场抽查 结合询

55、问 相关人 员。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第39号，78号令 修订）第二十一条.1 3）坡面作业未 系安全带或悬空 作业或多层同时 作业；1 4）工作台阶坡 底线50米范围内 实施碎石作业；现场抽查 结合询问 相关人 员。【部门规章】小型露天 采石场安全管理与监督检 查规定（生产监督管理 XX局令第39号，78号令修 订）第二十二条第一款及 第三款.15）人工装运矿 LLr岩；16）运载易燃、 易爆物品；17）在驾驶室外 侧、车斗内站人.防排水及防灭火系 统。参见露天 矿山部 分。三、尾矿库生产系统风险点风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素

56、1.库区周 边活动周边违章建 筑、违章施 工、违章采选现场抽查结合 询问相关人 员.【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术1）周边存在违章建 筑，违章施工，违 章采选活动等情风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素活动；规程7.3.1.况；库区爆破、采 砂、地下采矿 作业活动；查技术资料， 现场抽查以及 询问相关人 员。【部门规章】尾矿库安全 监督管理规定（生产监督 管理XX局令第38号，78 号修订）第二十六条。【标准】尾矿库安全技术 规程6. 7. 2。2）在库区从事乱 采、滥挖、非法爆 破等；外来尾矿、废 石、废水和废 弃物排入，放 牧和开XX殖 场。现场抽查结合

57、询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程7.3.3。3）有外来尾矿、废 石、废水和废弃物 排入，放牧和开 XX殖场的；2.放矿设 备运行使 用及维护 管理放矿设备的定 期维保及检测 检验记录；查阅记录结合 询问相关人 员.【法律】安全生产法第 三十三条第二款.相关记录参见尾矿库安全 技术规程6。3. 1。1 ）放矿设备未按 规定定期维保与检 测检验；放矿的作业管 理。现场抽查结合 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 五十四条。【标准】尾矿库安全技术 规程6. 3. 4。2）放矿时无专人 管理或有离岗现象；现场抽查，查 阅设计文件及 询问相关人员.【法

58、律】安全生产法第 三十三条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程6.3.6。3）放矿口的间距、 位置、同时XX数 量、放矿时间以及 水力旋流器的使用 台数、移动周期距 离不符合设计要 求。3 .坝体 管理堆积坝；现场抽查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程6.3.2。1）尾矿坝滩顶高 程不满足生产、防 汛、冬季冰下放矿 和回水要求；2）尾矿坝堆积坡 比陡于设计规定；现场抽查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程6.3.4。3）上游式筑坝 法，不是均匀放 矿，在库后或一

59、侧 岸放矿；4）沉积滩范围内 有大面积矿泥沉 积；风险点部位/环节查找方法查找标准风险因素5）矿浆排放冲刷 初期坝和子坝，矿 浆沿子坝内坡趾流 动冲刷坝体；挡水坝；现场检查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】尾矿库安全技术 规程5. 3.1 1。6）安全超高小于 设计要求；坝面排水沟；现场检查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】尾矿库安全技术 规程第5。3。25条.7）未按要求设置排 水沟；现场检查，查 阅设计文件及 询问相关人员.【法律】安全生产法第 三十八条第一款.【标准】尾矿库安全技术 规程第6.

60、 3.10条.10）尾矿滩面及下 游坡面上有积水 坑；现场检查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程6.3.13。11）坝坡出现冲 沟、裂缝、塌坑、 和滑坡等现象；坝面排水沟；现场抽查，查 阅设计文件及 询问相关人 员。【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程6. 5。4。12）坝面或坝肩出 现集中渗流、流 土、管涌、大面积 沼泽化、渗水量增 大或渗水变浑等异 常；现场抽查，查 阅设计文件及 询问相关人员.【法律】安全生产法第 三十八条第一款。【标准】尾矿库安全技术 规程7. 2。9.1 3）坝坡排水沟