环境教材isoppt课件

1、ISO14001 规范概述1.引 言 环境管理规范以下简称规范的目的 为组织规定有效的环境管理体系要素，这些要素可 与其他管理要求相结合，协助组织实现其环境目的和经 济目的。 规范的适用范围 适用于任何类型与规模的组织和各种地理、文化和社会条件。运转方式如图1所示。 规范的总目的是支持环境维护和污染预防，协调 它们与社会需求和经济要求的关系。 2.新版规范修订的重点： 以更加明确，更易了解的言语表述96版的 内容 顾及与ISO9001：2000的兼容，从而满足广 大用户的需求。 规范规定的EMS英文环境管理体系缩写要求可用于组织的EMS进展认证(或注册)和自(或)自我声明。3. 本规范仅包含那

2、些可以进展客观审核的要求，对 环境管理体系中好多问题需求得到更加全面指点的 组织，可参阅ISO14004-2004。 规范中除了要求在环境方针中对遵守有关法律 法规和其他应遵守的要求，以及进展污染预防和持 续改良作出承诺外，对环境绩效行为未提出绝 对要求。因此两个从事类似活动但具有不同环境绩 效的组织，能够都是符合本规范要求的。 4.对规范要求了解要点5. 范 围 规范规定了EMS的要求，使一个组织可以根据法律法规和它应遵守的其他要求，以及关于重要环境要素的信息，制定和实施环境方针和目的。本规范适用于组织确定其可以控制或可以施加影响的环境要素。但规范本身未提出环境绩效准那么。 6. 规范适用于

3、任何有以下愿望的组织： 建立、实施、坚持并改良EMS； 使本人确信能符合所声明的环境方针； 经过以下方式展现对本规范的遵照： - 进展自我评价和自我声明； - 寻求组织的相关方如顾客对其符合性 确实认； - 寻求外部对它的自我声明予以确认； - 寻求外部组织对其环境管理体系进展认证 /注册。 7. 规范中一切的要求都适用于任何一个EMS。其应用程度取决于组织的环境方针、活动、产品和效力的性质，运转场所和条件等要素。 3、术语和定义 与96版比较，新版规范 添加了对审核员、纠正措施、文件、不符合、预防措施、程序、记录等7个术语的定义。 术语“环境表现行为改为“环境绩效。 对继续改良、环境影响、环

4、境管理体系、环境目的、环境绩效、环境方针、环境目的、内部审核、组织、污染预防等10个术语和定义作了编辑性的修正。 适用于本规范的术语和定义详见P45-46。8. 4. 环境管理体系要求 4.1 总要求 组织应按本规范要求建立、实施、坚持并持 续改良EMS，并确定如何实现这些要求，并构成 文件。 组织应确定EMS覆盖的范围，并构成文件。9. 4.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针 在界定的EMS的覆盖范围内，确保其： 适宜于组织活动、产品和效力的性质、规模 和环境影响； 包括对继续改良和污染预防的承诺； 包括遵守与其环境要素有关的适用的环境法 律法规要求和其他要求的承诺； 提供建立和

5、评审环境目的和目的的框架； 构成文件，付诸实施，并予坚持； 传到达一切为组织或代表它任务的员工； 可为公众所获取。 10. 4.3 谋划 4.3.1 环境要素 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来 识别环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和 效力中它可以控制或可以对其施加影响的环境因 素，此时还应思索到已纳入方案的或新的开发、 新的或修正的活动、产品和效力等要素 ； 确定对环境具有，或能够具有艰苦影响的要素 即重要环境要素。 组织应将识别环境要素包括重要环境要素的 信息纳入文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和坚持EMS时，对重要 环境要素加以思索。 11. 4.3.2 法律与其他要求

6、 组织应建立、实施、坚持一个或多个程序用来； 识别适用于组织活动、产品和效力中环境要素 的法律法规和其他要求，并建立获取这些要求的 渠道。 确定这些要求如何运用于组织的环境要素。 组织在建立、实施和坚持EMS时，应确保对它应 遵守的环境法律法规要求和其他要求加以思索。 12. 4.3.3 目的、目的和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立并保 持环境目的和目的。并构成文件。 可行时，目的和目的应可丈量，其内容应： 符合环境方针； 对污染预防、继续改良作出承诺； 对遵守适用的法律法规要求及应遵守的其他 要求作出承诺。 13. 组织在建立与评审目的时，就思索： 法律与其他环境要求； 组织的重要

7、环境要素； 可选技术方案、财务、运转和运营要求； 各相关方的观念。 组织应制定、实施并坚持一个或多个为实现 其环境目的和目的的方案，内容应包括： 规定组织有关职能和层次实现环境目的和 目的的职责； 实现目的和目的的方法和时间表。 14. 4.4 实施与运转 4.4.1 资源、作用、职责的权限 管理者应确保提供为建立实施、坚持和改良 EMS的必要的人力资源和专项技艺、组织的根底设 施以及技术和财力资源。 该当对作用、职责和权限作出明确规定，构成 文件并予以传达。 15. 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表， 无论他们能否还负有其他方面的责任，应明确规 定其作用、职责和权限，以便： 确保按本规

8、范的规定建立、实施与坚持环境 管理体系； 向最高管理者汇报环境管理体系的运转情况 以供评审，并作为改良的根底。 16. 4.4.2 才干、培训和认识 组织应确保一切为它或代表它从事被确定为 能够具有艰苦环境影响的任务人员，都具备相应 的才干。该才干基于必要的教育、培训或阅历。 组织应保管相关的记录。 。 组织应确定与它的环境要素和EMS有关的培训需 求，并提供培训，或采取其他措施以满足这些要求。 应保管相关的记录。 17. 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，使 为它或代表它任务的人员都认识到。 符合环境方针与程序和符合EMS要求的重要性； 他们任务中的重要环境要素和实践或潜在的环 境影响，

9、以及个人任务的改良所能带来的环境效 益； 他们在实现EMS要求符合性方面的作用与职责； 偏离规定的运转程序的潜在后果。 18. 4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于有关其环境要素和环境管理体系的： 组织内部各层次和职能间的信息交流； 与外部相关方联络的接纳、文件构成和回答。 组织应决议能否需求就其重要环境要素与外界进展信息交流，并将决议构成文件。 如决议与外界进展交流，那么应规定交流方法，并予以实施。19. 4.4.4 文 件 EMS的文件应包括： 环境方针、目的和目的； 对环境管理体系的覆盖范围的描画； 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描 述，以及相关文件的查

10、询途径； 本标要求的文件，包括记录； 组织为确保对涉及重要环境要素的过程进展 有效谋划、运转和控制所需的文件和记录。 20.4.4.5 文 件 控 制 应对本规范和环境管理体系所要求的文件进展控制。 记录是一种特殊类型的文件，应按照4.5.4的要求 进展控制。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序， 以规定： 在文件发布前进展审批，确保其充分性和适宜性； 21. 必要时对文件进展评审和更新，并重新审批； 确保对文件的更改和现行修订形状做出标识； 确保在运用途能得到适用文件的有关版本； 确保文件事迹清楚，易于识别； 确保对谋划与运转环境管理体系所需求的外来 文件做出标识，并对其发放予以控制； 防

11、止对过期文件的非预期运用。如须将其保管,， 要做出适当的标识。22. 4.4.6 运转控制 组织应根据其方针、目的和目的，识别和谋划与确定的重要环境要素有关的运转。确保它们在经过以下方式在程序规定的条件下进展。 建立、实施并坚持一个或多个构成文件的程 序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方 针、目的和目的的情况。 在程序中规定运转准那么； 对于组织运用的产品和效力中所确定的重要 环境要素，应建立、实施并坚持程序，并将 适用的程序与要求通报供方和合同方。 23. 4.4.7 应急预备和呼应 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于识别能够对环境呵斥影响的潜在的紧急情况和事故，并制定呼应措施；

12、 组织应对实践发生的紧急情况和事故做出呼应，并预防和减少随之产生的有害的环境影响； 组织应定期评审其应急预备和呼应程序，必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进展修订。 可行时，组织还应定期实验上述程序。 24. 4.5 检查 4.5.1 监视和丈量 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，对能够具有艰苦环境影响的运转的关键特性进展例行监测和丈量。 程序中应规定将监测环境绩效，适用的运转控制、对组织环境目的和目的符合情况的信息构成文件。 组织应确保所运用的监测和丈量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，保管相关记录。 25.4.5.2 合规性评价4.5.2.1组织应建立、实施并坚持一个或多个程

13、序，定期评价对适用的环境法律、法规的遵守情况， 用 以履行遵守法律法规要求的承诺。 组织应保管对上述定期评价结果的记录。26.4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。组织可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一同进展，也可以另外制定程序，分别进展评价。 组织应保管对上述定期评价结果的记录。27. 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来处置实践或潜在的不符合，采取纠正措施与预防措施。程序中应规定： 识别和纠正不符合，并采取措施减少所呵斥的 环境影响; 对不符合进展调查，确定其产生缘由，并采取 措施防止其再次发生； 评价采取预防措施的需求;实施所

14、制定的适当措 施,以防止不符合的发生; 记录采取纠正措施和预防措施的结果; 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性.28. 所采取的任何措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对EMS文件进展必要的更改。 注：不符合指未满足要求。 29. 4.5.4 记录控制 组织应根据需求，建立并坚持记录； 以证明 - 对环境管理体系和本规范要求的符合以及. 所实现的结果。 组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于记录的标识，存放、维护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯 性。 30. 4.5.5 内部审核 组织应确保按照方案的时间间隔对环境管理体系进展内部审核，目的

15、是： 断定环境管理体系 能否符合对组织对环境管理任务的预定安排和本规范的要求;； 能否得到了实施和坚持。 向管理者报送审核结果。31. 组织应谋划、制定、实施和坚持一个或多个审核方案，此时应思索到相关运转的环境重要性和以往审核的结果。 应建立、实施并坚持一个或多个审核程序，用来规定： - 谋划和实施审核及报告审核结果、保管相关记录的职责和要求； - 审核准那么、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。32. 4.6 管理评审 最高管理者应按方案的时间间隔，对组织的环境管理体系进展评审，以确保它的继续适宜性，充分性和有效性。 评审的内容应包括评价改良的时

16、机和对环境管理体系进展修正包括环境方针、环境目的和目的的需求。 33. 评审结果应构成文件。 管理评审的输入包括： - 内部审核和合规性评价的结果； - 来自外部相关方的交流信息，包括埋怨； - 组织的环境绩效； - 目的和目的的实现程度； - 纠正和预防措施的情况； - 以前管理评审的后续措施； - 客观环境的变化，包括与组织环境要素有关的法律法规和其他要求的开展变化； - 改良建议。 34. 管理评审的输出应包括： - 为实现继续改良的承诺而作出的与改动环境方针、目的、目的或其他环境管理体系要素的修正有关的决策和行动。35.环境管理体系审核概述36.与审核有关的术语和定义审核 audit

17、为获得审核证据3.3并对其进展客观评价，以确定满足审核准那么3.2的程度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程。审核准那么 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准那么是用作与“审核证据3.3进展 比较的根据。37.审核证据 audit evidence 与审核准那么3.2有关的并且可以证明的记录、 现实陈说或其他信息。审核发现 audit findings 将搜集到的审核证据3.3对照审核准那么3.2进展评价的结果 审核结论 audit conclusion 审核组3.9思索了审核目的和一切审核发现3.4后得出的审核3.1结果。 38.环境管理体系审核一环境管理体系审核

18、的目的 环境管理体系审核通常是为了以下一种或多种目的而进展： 1对照环境管理体系审核准那么，确定受审核方环境管理体系的符合情况； 2断定受审核方的环境管理体系能否得到了实施与坚持； 3确定受审核方环境管理体系中可予改良的领域； 4对内部管理评审在确保环境管理体系继续适用性、充分性和有效性方面效能的评价； 5对一个有意与之建立合同关系的组织如一个能够成为供方的组织，或合资运营同伴的环境管理体系进展评价。39.二环境管理体系审核的根本特点 1被审核的环境管理体系必需是正规的； 2环境管理体系审核必需是一种正式的活动； 3) 环境管理体系审核是一种抽样过程。 三环境管理体系审核的类型 1内部有时称第

19、一方审核，由组织本人或 以组织的名义进展，用于管理评审和其他内部目的， 可作为组织自我合格声明的根底。 2外部包括通常所说的“第二方审核和“第 三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客 或由其他人员以相关方的名义进展，第三方审核那么 外部独立的审核组织进展，如那些对与GB/T24001 要求的符合性提招认证或注册的机构。 40.四关于审核的准那么 作为环境管理体系的审核准那么，应包括：环境法律 和/或其它相关要求、组织的环境管理体系文件、环 境管理体系规范等，但不同类型的审核，其审核准那么 应有所偏重，如：第一方普通以本组织的环境 管理体系文件、适用的环境法律、法规和其它要求为 审核准那么；第

20、二方主要以合同或法定的要求为 审核准那么；第三方主要以环境管理体系规范、 适用的环境法律、法规和其他要求为审核准那么。41.环境管理体系内部审核概述 一定义：为获得审核证据并对其进展客观评价，以确定满足组织建立的环境管理体系审核准那么的程 度所进展的系统的、独立的并构成文件的过程。二审核目的 环境管理体系审核的目的是： 1、断定环境管理体系能否符合对环境管理任务的预 定安排和本规范的要求；能否得到了实施和坚持。 2、向管理者报送审核结果。 组织在建立环境管理体系并运转一段时间后，必需 有方案地进展环境管理体系内部审核。 作为一种管理手段，内审可以及时发现问题，提出改良措施，使体系不断改良、不断

21、完善，并为外审作预备。 42.(四审核范围 内部审核的范围应覆盖组织建立、实施和坚持 的环境管理体系的范围，即使其中部分或全部未纳 入认证审核范围，只需环境管理体系覆盖到的范围 就必需纳入内审范围。 在确定内审范围时应把握以下几点： 1、审核应覆盖ISO14001规范的全部要素。虽 然初次内审无法涉及内审和管理评审等要素，但从 第二次内审时，应包括前次内审及管理评审在内的 一切要素进展全部审核。 43. 2、审核应包括环境管理体系覆盖的部门和职能。 3、审核应覆盖到环境管理体系所涉及的区域。 如新厂房的建筑施工工地在厂区围墙之外，但相 关的环境要素及建立工程的管理任务应纳入体系 管理，该施工工

22、地应纳入审核范围。 4、审核应覆盖组织环境管理体系可涉及的活动、 产品及效力。 内审是一项抽样的活动，但其抽样量和资源 应多于外部审核。 44.审核频次及时机 审核的频次取决于组织所涉及的运转环境重要性和过去审核的结果。 定期的内审活动应按组织制定的年度方案来进展，通常情况下，组织每年进展12次内审活动是必要的；但当发生如下情况之一时，可适时添加内审的频次。 - 发生了艰苦的环境问题或相关方有艰苦埋怨； - 环境方针、目的、目的、重要环境要素有较 大变化； - 组织构造或环境管理体系构造发生较大变化； - 消费过程发生较大变化 组织的第一次内审时机可选择在体系文件曾经建立并运转了一段时间，有关

23、的环境管理活动均已有证明资料可提供审核之后进展。45. 审 核 原 那么46.一、与审核员有关的原那么 1、品德行为：职业的根底对审核而言，诚信、 耿直、保守和谨慎是最根本的。 2、公正表达：真实、准确地报告的义务. 3、职业素养：在审核中勤劳并具有判别力.47.二、 与审核有关的原那么 1、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的根底 -审核员独立于受审核的活动，不带偏见，没有 利益上的冲突。 -审核员在审核过程中坚持客观的心态，以保证 审核发现和审核结论仅建立在审核证据的根底上。 2、基于证据的方法： “审核证据是“与审核准那么有关 的并且可以证明的记录，现实陈说或其他信息。 - 作为审核

24、证据的现实应是可重现的。 - 作为证据的信息应是可以证明的， 48.环境管理审核方案及其管理 49.一、审核方案 审核方案是指针对特定时间段所谋划，并具特有定目的的一组一次或多次审核。二、审核方案的管理的内容及流程一审核方案的管理的内容，对审核组织而言，审 核方案的管理涉及诸如以下活动： 授权审核方案的管理； 确定审核方案的目的、范围和程度； 明确审核方案的职责、资源和程序； 谋划、组织、协调、指点和控制审核活 动，坚持与审核方案有关的记录； 监视、评审和改良审核方案。 50.二审核方案的管理流程 1、审核方案的建立 2、审核方案的实施 3、审核方案的监视、评审和改良 51.三、审核方案的建立

25、 一确定内审方案的目的 就审核本身而言，其目的就是确定受审核方的 环境管理体系与审核准那么的符合程度。审核方案 的目的是指审核委托方经过实施审核 方案中的 一组审核所要到达的目的。 例如：内审审核方案的目的： 满足环境管理体系规范认证的要求； 验证与合同要求的符合性； 促进组织环境管理体系的改良。 审核方案的目的为审核的谋划、组织和实施明 确了目的和方向。 52.二确定内审方案的范围与程度 审核方案的“范围与程度可以了解为审核方案中包括的活动范围与程度。 根据组织的规模、性质与复杂程度可以有所变化。 受以下要素的影响： 1、每次内审的范围 2、进展内审的频次 3、内审活动的数量、重要性、复杂性

26、、 类似性和地点； 4、规范、法律法规和合同要求及其他审核准那么； 5、认证注册和要求； 6、以往审核结论或以往审核方案的评审结果 7、相关方关怀的问题。53.三审核方案的职责、资源和程序 1、审核方案的职责 对审核方案的职责主要提出了以下两个问题： - 对审核方案管理人员的才干要求； - 审核方案管理人员的职责。 1审核方案管理人员的职责 2对审核方案管理人员的才干要求 3对审核方案管理的授权 54. 2、内审审核方案的资源 1财务资源。 2技术资源。 3时间资源。 3、内审审核方案的程序 “审核方案的程序是指“与审核方案有关活动 的控制程序。 审核方案的程序内容，可包括：“每项活动的目 的

27、和范围，做什么，谁来做，何时，何地，如何做， 需求运用什么样的资源，如何控制和记录等方面的 适用内容。 55.四、审核方案的实施 一安排审核日程：二评价审核员 三确保审核组的合理选择四指点审核活动56.五坚持记录 组织应坚持内审方案的实施记录。这些记录包括：1、与每次内审活动有关的记录 如： - 审核方案； - 检查表； - 不符合项报告； - 纠正和预防措施报告； - 审核报告 - 适用时，纠正措施的验证报告。2、审核方案评审的结果；3、与审核人员有关的记录，普通包括： - 审核员才干和表现的评价； - 审核组的选派记录； - 内审员才干坚持和提高的记录。 57. 五、审核方案的监视、评审和

28、改良 组织应规定适当的时间间隔由担任管理审核方案 的人员采用适宜的方法对内审审核方案进展评审。 评定其能否可行和有效，并找出需求改良的时机。 评审结果应向最高管理者报告。 可利用业绩目的定期或不定期的监视和评价诸 如以下内容： - 审核组实施内审方案的才干； - 审核活动和结果与内审方案和日程安排的符合 性； - 审核委托方、受审核方和审核员的反响意见。58. 监视和评价的方式可以采用现场见证审核活动、评审审核结果以及向内审活动有关各方发放调查 表等方式进展。 经过对内审审核方案的评审，发现问题，并采 取纠正和预防措施，不断改良审核方案。59.审 核 活 动60.一、审核启动 一指定审核组长

29、1、审核组长的职责 2、审核组长的条件 二规定审核的目的、范围和准那么 1、审核目的 2、审核范围 3、审核准那么 61.三确定审核的可行性 由担任审核方案的管理人员根据获得以下的 要素来确定审核的可行性： - 安排审核所需的充分和适宜的信息； 包括对各部门环境管理体系文件的实施情况 的了解。 - 受审部门的充分协作； - 充分的时间和资源。 62.四成立审核组 1、当已明确审核可行时，由内审审核方案 管 理人员和或审核组长，思索实现审核目 的所需的才干，组成审核组。当只需一名审核 员时，该审核员应承当审核组长全部适用的职责。 2、组成审核组时，应思索以下要素五与受审核部门进展联络与沟通63.

30、二、文件审查 1、文件审核的目的： 2、文件审核的要求： 3、文件审核的对象： 三、现场审核预备 现场审核前的预备任务通常有： 一编制现场审核方案 二审核组任务分配 64.三预备审核任务文件 审核任务文件包括： - 检查表及抽样方案 - 记录审核情况的各种表格 1、 检查表及抽样方案 检查表是内审员进展审核时的一种工具 - 检查表的作用： - 检查表的内容： 列出审核内容和要点，确保审核覆盖的完 整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。 65. 2、记录审核情况的各种表格，可包括： - 审核记录表格； - 不合格报告表格； - 审核报告表格； - 首、未次会议签到与记录等。 66.四、现场审核

31、现场审核实施阶段主要包括以下内容： 一召开初次会议 二搜集并验证信息 1、信息的搜集与验证 在实践审核中要区分什么是审核证据，什么不 是审核证据。 - 可以证明的记录、现实陈说或其他信息 如现场察看到的审核现实可以作为审核证据。 - 能被证明的客观现实可以作为审核证据。 - 与审核准那么有关的信息，可以作为审核证据。67. 2、搜集信息的方法 1面谈 面谈是搜集信息的一个重要手段，应选择适当的环 境和方式与相关人员不同层次，不同岗位面谈， 讯问有关规定要求和控制方法。但要留意以下几点： - 要与审核范围内有关活动的执行人或部门的负 责人进展面谈，不需与无直接关系和责任的人谈； - 在面谈前和面

32、谈过程中应努力，使被面谈人放 松； - 该当向被面谈人解释面谈和做记录的缘由 - 应防止带有个人倾向意见提问，防止呵斥误导； - 面谈的结果，应与被面谈人确认； - 面谈时要留意提问的方式。 68. 2查阅 查对数据、记录、图表、报告和实物，特别是 环评报告表。三同时报告、危险废物转移单、 当地环保部门监测报告等。阅读环境管理体系的规 定。审核员应结合审核的详细情况合理运用查阅方 法并留意以下几点： a查阅的文件和记录要针对属于受审核部门/ 人员有责任实施的文件和记录； b查阅的文件和记录和抽样量要合理控制。 69. 3察看 察看现场操作人员的操作、形状、标识、环境效绩，周围任务环境和条件，并

33、作察看结果记录。但在运用时要留意以下几点： a) 察看到的信息，一定要经过证明才干成为审核证据； b察看到的不符合信息经证明后还要注意让受审部门的有关人员或联络人员予以见证。 70. 3、审核过程的控制 1 审核方案的控制 2 审核活动的控制 3 受审核方各种态度的控制 4 科学、客观、公正性的控制 71.三断定审核发现及不符合项 1、审核发现 审核发现是将获得的审核证据对照审核 准那么得出的结果。 审核发现的评审由审核组织员共同参与， 在审核的适当阶段进展。 2、不符合项确实定和不合格报告编写 1不符合判别准那么。 2 不符合项的性质。 3 不符合项的内容。 4不符合项记录。 5不符合项及纠正措施记录表。 72.3、不符合报告编写的要求 1不合格现实的描画应力求详细。 2不符合问题的性质要用一两句话点明此事哪一 点或那几点做得不对。 3违反规范或环境管理体系文件的那个详细条款 应力求判别确切。 73.四预备审核结论审核组会议 1、审核结果的汇总分析 2、审核结论 第一方审核内审的审核结论，普通包