项目九建设工程施工合同索赔

1、项目九项目九 建设工程施工合同索赔建设工程施工合同索赔主讲人：邓爽学习目标：学习目标：1.通过本模块的学习、了解索赔的概念，内容、依通过本模块的学习、了解索赔的概念，内容、依据；据；2.熟悉索赔程序和索赔证据的收集；熟悉索赔程序和索赔证据的收集； 3.掌握常用的索赔技巧和索赔方法。掌握常用的索赔技巧和索赔方法。学习重点：学习重点：1.索赔定义；索赔定义；2.索赔分类；索赔分类；3.索赔程序；索赔程序；4.索赔内容。索赔内容。教学建议：教学建议：本单元的教学建议采用理论结合案例模式教学。本单元的教学建议采用理论结合案例模式教学。背景资料背景资料某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价

2、格某承包单位在扬州承建一大型房地产项目，工程合同中标价格4913万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（万。施工期间建筑材料大幅度涨价，钢材开工时（2007年年7月）的月）的价格为价格为3500元元/t，2008年钢材涨到年钢材涨到5200元元/t，涨幅达到，涨幅达到48%；远远；远远超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设超过了承包商的承受能力。承包单位成功的通过工程索赔，向建设业主获得业主获得420万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大万索赔款。近来施工企业更加重视工程索赔，大部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人员，俗称部分的项目都配置专门负责工程索赔的专业人

3、员，俗称“商商务经理务经理”。在施工企业流传这样的说法。在施工企业流传这样的说法“中标靠低价、获利中标靠低价、获利靠索赔靠索赔”。施工企业把。施工企业把“投标投标”看成一次经营，看成一次经营，“索赔索赔”看看成二次经营。成二次经营。任务一任务一 索赔概述索赔概述9.1.1.1索赔的概念 索赔是指在合同的实施过程中，根据法律法规、合同规定及惯例，合同一方对非由于自己的过错，而是合同对方造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或索赔的要求。施工索赔是双方面的，既包括承包方向业主的索赔，也包括业主向承包商的索赔。索赔属于经济补偿行为，而不是惩罚；是合法的权利，而不是无理争利;索赔时双方是合作的方

4、式，而不是对立的.9.1.1.2 索赔的起因索赔的起因1.工程范围变更索赔2.施工条件变化索赔3.工程拖期索赔4.加速施工索赔9.1.1.3 索赔的作用索赔的作用1.保证建设工程施工合同的实施2.落实和调整合同双方经济责任关系3.维护合同当事人正当权益4.促使工程造价管理更加合理9.1.2 索赔的特征索赔的特征（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔（2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。（3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。9.1.3 索赔的分类索赔的分类1.按索赔的合同依据分类（1）合同中明示的索赔（2）合同中默示的索赔2.按索赔目

5、的分类（1）工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；（2）费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。（3）综合索赔，一般既要求延长工期，又要求补偿经济损失。3.按索赔的处理方式分类（1）单项索赔（2）总索赔（一揽子索赔）9.1.4 索赔的程序索赔的程序1.施工索赔的程序和时限的规定（1）甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，以及出现应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误，或甲方延期支付合同价款，或因甲方原因造成乙方的其他经济损失。（2）乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失。2.施工索赔的工作过程（1）索赔要求的提出（2）索赔证据的准备（

6、3）索赔文件（报告）的编写（4）索赔文件（报告）的报送（5）索赔文件（报告）的报审（6）索赔谈判与调解（7）索赔仲裁与诉讼任务二 索赔的程序索赔的程序9.2.1承包人提出索赔要求承包人提出索赔要求 28天内，向工程师发出索赔意向通知，9.2.2 工程审核索赔报告工程审核索赔报告 承包人的索赔意向通知必须在发生事件后的28天内提出，包括因对变更估价双方不能取得一致意见，而先按监理工程师单方面决定的单价或价格执行时，承包人提出的保留索赔权利的意向通知，这在司法活动中称为证据保全。如果承包人未能按规定时间提出索赔意向和索赔报告，则失去了就该事件请求补偿的索赔权利。工程师根据自己掌握的资料和处理索赔的

7、工作经验可以就以下纹理提出质疑：（1）索赔事件不属于发包人和工程师的责任，而是第三方的责任。（2）事实和合同依据不足（3）承包人未能遵循索赔意向通知的要求（4）合同中的免责条款已经免除了发包人补偿的责任（5）索赔是由不可抗力引起的，承包人没有划分和证明双方责任的大小（6）承包人没有采取适当措施避免或减少损失（7）承包人必须提供进一步的证据（8）损失数额计算夸大（9）承包人以前已明示或暗示了放弃此次索赔的要求监理工程师对索赔报告的审查主要包括以下几个方面：（1）事态调查（2）损害事件原因分析（3）分析索赔理由（4）实际损失分析（5）证据资料分析9.2.3 确定合理的补偿额确定合理的补偿额（1）监

8、理工程师与承包人协商补偿（2）监理工程师索赔处理决定9.2.4 发包人审查索赔处理发包人审查索赔处理索赔事项出现后，监理工程师根据索赔事项出现后，监理工程师根据建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同示范文本和国家有关行业规范的规定，按照索赔处理程序及时、公正的进和国家有关行业规范的规定，按照索赔处理程序及时、公正的进行处理。行处理。 9.2.5 承包人是否接受最终索赔处理承包人是否接受最终索赔处理承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。9.2.6 发包人的索赔发包人的索赔（1）拒收不合格的材料和工程（2）承包人未能按照工程师的指示完成缺陷修补任务（3）由于承包人的原因修改进度计

9、划导致业主有额外收入（4）承包人拖期违约赔偿（5）业主为承包人提供的电、气、水等应收款项（6）工程未能通过竣工验收（7）缺陷通知期的延长（8）承包人未能补救缺陷（9）承包人违约终止合同后的支付（10）承包人办理保险未能获得补偿的部分任务三索赔的计算与技巧索赔的计算与技巧9.3.1 工期索赔及计算工期索赔及计算9.3.1.1工程拖期的分类及处理措施工程拖期可分为以下三种情况：1.由于承包商原因造成的工程拖期2.由于非承包商原因造成的工程拖期3.共同延误下工期索赔的有效期处理9.3.1.2 工期索赔的计算工期索赔的计算1.网络分析法 利用网络图分析其关键线路2.比例计算法 计算方法简易，但有时不尽

10、符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。9.3.2 费用损失索赔及计算费用损失索赔及计算9.3.2.1 可索赔费用的组成（1）人工费（2）材料费（3）施工机械使用费（4）现场管理费（5）企业管理费（6）利润（7）其他应予以补偿的费用9.3.2.2 费用索赔值的计算费用索赔值的计算1.单项索赔值的计算（1）人工费的计算 （2）材料费的计算（3）施工机械使用费的计算（4）现场管理费的计算（5）企业管理费的计算（6）利润索赔（7）利息索赔2.费用索赔的总费用计算（1）按多个索赔事件发生的时段，分别计算每时段的索赔费用，再汇总出总费用（2）按单一索赔事件计算索赔

11、的总费用9.3.3 索赔技巧索赔技巧1.做好搜集、整理、签证工作2.主动创造索赔机遇3.正确处理好与业主和监理的关系4.注意谈判技巧（1）首先应事先做好谈判准备（2）注意谈判艺术和技巧任务四建设工程施工索赔管理和签证管理建设工程施工索赔管理和签证管理9.4.1 建设工程施工索赔管理建设工程施工索赔管理9.4.1.1 索赔管理的特点1.索赔工作贯穿于工程项目始终2.索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术3.影响索赔成功的相关因素多（1）合同管理（2）进度管理（3）成本管理（4）信息管理9.4.1.2 索赔应遵循的原则（1）客观性原则（2）合法性原则（3）合理性原则9.4.2 建设工程施

12、工现场签证管理建设工程施工现场签证管理1.制定相应的管理制度（1）现场签证必须是书面形式，手续要齐全。（2）凡预算定额内有规定的项目不得签证。（3）现场签证内容应明确，项目要清楚，数量要准确，单价要合理，价款的结算方式、单价的确定应明确商定。（4）现场签证要及时（5）现场签证的份数（6）现场签证应编号归档2.签证内容应严格把关（1）可以办理的施工签证（2）不易办理的施工签证（3）不能办理的施工签证业主代表在办理时要掌握好以下基本原则：（1）对不应该签证的项目不应盲目签证（2）对施工单位在签证上巧立名目，弄虚做假（3）为了中标，施工单位采用低报价高索赔的方法3.规范签证程序及格式施工单位监理单位

13、建设单位施工单位建设单位案例案例某建筑公司（乙方）于某年某建筑公司（乙方）于某年4月月20日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为日与某厂（甲方）签订了修建建筑面积为3000 工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工业厂房（带地下室）的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方为工程师批准。该工程的基坑开挖土方为4 500 m，假设直接费单价为，假设直接费单价为4.2 元元/，综合费率为直接费的综合费率为直接费的20%。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量。该基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为为1 m的反铲挖掘

14、机施工（租赁费的反铲挖掘机施工（租赁费450 元元/台班）。甲、乙双方合同约定台班）。甲、乙双方合同约定5月月11日日开工，开工，5月月20日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：日完工。在实际施工中发生了如下几项事件：1.因租赁的挖掘机大修，晚开工因租赁的挖掘机大修，晚开工2天，造成人员窝工天，造成人员窝工10个工日；个工日；2.施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师施工过程中，因遇软土层，接到监理工程师5月月15日停工的指令，进行地质复查，日停工的指令，进行地质复查，配合用工配合用工15个工日；个工日；3.5月月19日接到监理工程师于日接到监理工程师于5月月20日复工令，同时提出基坑开挖深

15、度加深日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2 m的的设计变更通知单，由此增加土方开挖量设计变更通知单，由此增加土方开挖量900 m；4.5月月20日日-5月月22日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工日，因下大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；个工日；5.5月月23日用日用30个工日修复冲坏的永久道路，个工日修复冲坏的永久道路，5月月24日恢复挖掘工作，最终基坑于日恢复挖掘工作，最终基坑于5月月30日挖坑完毕。日挖坑完毕。问题：问题：1.建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。件不可以要求索赔，并

16、说明原因。2.每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔是多少天？每项事件工期索赔各是多少天？总计工期索赔是多少天？3.假设人工费单价为假设人工费单价为23元元/工日，因增加用工所需的管理费工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的为增加人工费的30%，则合理的费用索赔总额是多少？，则合理的费用索赔总额是多少？4.建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪些？建筑公司应向厂方提供的索赔文件有哪些？疑问解析疑问解析1.答：事件答：事件1：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。：索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。 事件事件2：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理

17、预见的。：索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。 事件事件3：索赔成立。这是因设计变更引发的索赔。：索赔成立。这是因设计变更引发的索赔。事件事件4：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。：索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。事件事件5：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。：索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。2.答：事件答：事件2：索赔工期：索赔工期5天（天（5月月15日日5月月19日）。日）。事件事件3：索赔工期：索赔工期2天。因增加工程量引起的工期延长，按批准的

18、施工进度计划计算。天。因增加工程量引起的工期延长，按批准的施工进度计划计算。原计划每天完成工程量：原计划每天完成工程量：4 50010=450（m3） 现增加工程量现增加工程量900 m3，因此应，因此应增加工期为增加工期为900450=2（天）（天）事件事件4：索赔工期：索赔工期3天（天（5月月20日日5月月22日）日）因自然灾害造成的工期延误责任由业主承担。因自然灾害造成的工期延误责任由业主承担。事件事件5：索赔工期：索赔工期1天（天（5月月23日），因修复工程所需时间由业主承担。日），因修复工程所需时间由业主承担。共计索赔工期为共计索赔工期为 5+2+3+1=11（天）（天）3.答：答： 事件事件2：