庇古的福利经济学(PPT1)

1、为什么不能让人拔一毛而利天下为什么不能让人拔一毛而利天下 福利经济学思想福利经济学思想扬子取为我，拔一毛扬子取为我，拔一毛而利天下，不为也。而利天下，不为也。 （战国）孟轲（战国）孟轲孟子孟子尽心上尽心上庇古庇古（Arthur Cecil Pigou） 福利经济学福利经济学W2W1W3社会福利最大化OUA效用可能性曲线 UBB*A*EA0B0CDn庇古庇古福利经济学福利经济学(套装上下册套装上下册) n -商务印书馆，商务印书馆， 1984； 2006 ；2011年年n -上海财经大学出版社；上海财经大学出版社； 2009-04n 扩展阅读扩展阅读:n维尔弗里多维尔弗里多帕累托帕累托（1848

2、-1923）、）、n霍布森霍布森 、路德维希、路德维希冯冯米塞斯米塞斯、奥斯卡、奥斯卡兰兰格格、卡尔多卡尔多、希克斯希克斯、柏格森、萨缪尔森柏格森、萨缪尔森、西托夫斯基西托夫斯基、肯尼斯、肯尼斯阿罗阿罗、詹姆斯、詹姆斯M.布坎布坎南南、（意、（意)尼古拉尼古拉.阿克塞拉阿克塞拉、阿马蒂亚、阿马蒂亚森森课程内容课程内容n一、帕累托与庇古一、帕累托与庇古n二、二、福利经济学福利经济学的基本内容的基本内容n三、新福利经济学三、新福利经济学第一讲第一讲 帕累托和庇古帕累托和庇古n一、维尔弗里多一、维尔弗里多帕累托帕累托n （1848-1923）n二、庇古（二、庇古（ 1877 1959） 一、维尔弗里

3、多一、维尔弗里多帕累托帕累托 （1848-1923）n严格的帕累托标准：严格的帕累托标准：在既定的收入分在既定的收入分配下，如果生产和交换情形的改变，配下，如果生产和交换情形的改变，使得社会中一些人变得好些，而其他使得社会中一些人变得好些，而其他人并未变得坏些，社会福利才能说是人并未变得坏些，社会福利才能说是增进了；增进了；n弱的帕累托标准：弱的帕累托标准：只有在一定收入分只有在一定收入分配的条件下，生产和交换情况的改变配的条件下，生产和交换情况的改变使得所有人的境况都变得更好，社会使得所有人的境况都变得更好，社会福利才能说是增加了。福利才能说是增加了。帕累托最优的必要条件帕累托最优的必要条件

4、n交换的帕累托最优；交换的帕累托最优；n生产的帕累托最优；生产的帕累托最优；n生产和交换的帕累托最优。生产和交换的帕累托最优。交换效率交换效率UA1UA2 UA3UB2UB3UB1OAYXOBXAYAYBXBCE3E1E2图图1-1 1-1 交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线交换的艾奇沃斯盒状图与交换契约线生产效率生产效率X1X2X3Y2Y3Y1OXKLOYLXKXKYLYCE3E1E2图图1 12 2 生产的艾奇沃斯盒状图与生产契约线生产的艾奇沃斯盒状图与生产契约线生产与交换的帕累托最优生产与交换的帕累托最优OXYE2EX2Y2VV图图13 生产可能性曲线（边界、产品转换曲线）生产可能性曲线（

5、边界、产品转换曲线）对帕累托标准的批评对帕累托标准的批评 n1、没有强调分配公平、没有强调分配公平n2、许多公共政策提高一个国家的总产出、许多公共政策提高一个国家的总产出和总福利，也对收入进行了再分配。和总福利，也对收入进行了再分配。 n3、帕累托标准、帕累托标准建立在效率的静态建立在效率的静态n4、政策的形成过程排除道德判断、政策的形成过程排除道德判断二、二、庇古庇古福利经济学之父福利经济学之父 n庇古（庇古（1877年年11月月18日日 1959年年3月月7日）日）凯凯恩恩斯斯马马歇歇尔尔英国皇家科学院院士国际经济学会名誉会长英国通货外汇委员会委员所得税委员会委员（一）庇古福利经济学的理论

6、基础（一）庇古福利经济学的理论基础n 1、边沁的功利主义哲学，、边沁的功利主义哲学，n2、基数边际效用价值论、基数边际效用价值论n-效用可以衡量并加总求和效用可以衡量并加总求和n-边际效用递减边际效用递减n-人与人之间的比较。人与人之间的比较。社会福利则是个人福利的总和社会福利则是个人福利的总和1、边沁的功利主义哲学、边沁的功利主义哲学n个人目标个人目标n社会目标：最大多数社会目标：最大多数人的最大幸福人的最大幸福1 1、功利主义的等福利曲线、功利主义的等福利曲线OUBUAWAWB图1-52、基数效应论、基数效应论-效用：效用：-可衡量并加总求和可衡量并加总求和 -边际递减规律边际递减规律 Q

7、MUnnPMUPMUPMUPMU332211（二）经济学思想（二）经济学思想 n1、庇古的税收思想、庇古的税收思想n2、庇古效应、庇古效应n3、战争经济学、战争经济学n4、收入再分配、收入再分配n5、社会成本问题、社会成本问题1 、庇古的税收思想、庇古的税收思想n税收最高原则税收最高原则-均衡边际牺牲均衡边际牺牲n又称最小牺牲原则又称最小牺牲原则MrM1M2M3M4M5流动性陷阱流动性陷阱246810流动偏好流动偏好图图1-62 、庇古效应、庇古效应 凯恩斯效应凯恩斯效应图图1-7 庇古效应的扩张性影响庇古效应的扩张性影响Y Yr rISIS1 1ISIS2 2LMLM1 1LMLM2 2r

8、r1 1r r2 2Y Y2 2Y Y1 1LM33、战争经济学战争经济学n1921： 战争经济学战争经济学 n-减少战争对经济的影响减少战争对经济的影响n-从战争中获利从战争中获利n主要征税筹集军费主要征税筹集军费n战时物价管制战时物价管制学术界对庇古的争论学术界对庇古的争论n1、关于社会成本问题、关于社会成本问题n2、效用在个人之间的比较、效用在个人之间的比较第二讲第二讲 福利经济学的内容福利经济学的内容福利与国民收入福利与国民收入 P7-136 国民收入的数量和资源在不同国民收入的数量和资源在不同用途间的分配用途间的分配 P137-425 国民所得与劳动的关系国民所得与劳动的关系 P42

9、7-666 收入分配均等化问题收入分配均等化问题 P667-795收入分配收入分配国民所得国民所得福利福利一、（第一、（第1编编)经济福利的有关概念经济福利的有关概念 福利与国民所得福利与国民所得n（一）庇古对福利的解释（第（一）庇古对福利的解释（第1章）章）n福利命题：福利命题：n “第一，福利的要素是一些意识，或第一，福利的要素是一些意识，或者说是意识之间的关系，者说是意识之间的关系，n第二，福利可以置于较大或较小的范第二，福利可以置于较大或较小的范畴之下畴之下”（P16）。）。 n“研究范围被限定在能够直接或间接同货币尺研究范围被限定在能够直接或间接同货币尺度有关的那部分社会福利度有关的

10、那部分社会福利,即即经济福利经济福利”。P16n“经济福利经济福利是经济科学的主要内容是经济科学的主要内容。本书的目。本书的目的即是研究在实现现代社会中，对经济福利发的即是研究在实现现代社会中，对经济福利发生影响的某些重要原因生影响的某些重要原因”。（。（P16-17）（二）庇古采用边际效用分析法来计（二）庇古采用边际效用分析法来计算经济福利算经济福利（第（第2章章 欲望与满足）欲望与满足）n（1）首先，庇古用效用表示满足。）首先，庇古用效用表示满足。n“经济福利被广泛地认为是能与货币尺度建立经济福利被广泛地认为是能与货币尺度建立联系的满足和不满足。这种联系不是一种直接联系的满足和不满足。这种

11、联系不是一种直接联系，而是通过欲望和厌恶传递的联系，而是通过欲望和厌恶传递的”（P29）n“也就是说，一个人为获得一项物品所准备付也就是说，一个人为获得一项物品所准备付出的货币，不能直接测度他将从该物品所得到出的货币，不能直接测度他将从该物品所得到的满足，而只能测度他获得该物品欲望的强烈的满足，而只能测度他获得该物品欲望的强烈程度程度”（P29）。）。n“使用效用一词，使用效用一词，-表示欲望的强度表示欲望的强度n-。因此，当一个人对某项物品的。因此，当一个人对某项物品的欲望较其他物品更为强烈时，就说它欲望较其他物品更为强烈时，就说它对那个人具有更大的效用。对那个人具有更大的效用。”（P29）

12、福利可比：福利可比：庇古认为福利是庇古认为福利是基数可量且可以比较基数可量且可以比较的。的。（三）关于国民所得的思想：（三）关于国民所得的思想： 第第3章章n经济福利与国民收入的关系经济福利与国民收入的关系n他指出，他指出，“国民收入国民收入是可以用货是可以用货币衡量的那部分社会客观收入币衡量的那部分社会客观收入所所以，这两个概念，以，这两个概念，经济福利和国民收经济福利和国民收入是对等入是对等的，对其中之一的内容任何的，对其中之一的内容任何表述，就意味着对另一个内容的相应表述，就意味着对另一个内容的相应表述。表述。”P38n马歇尔给马歇尔给国民收入国民收入所下的所下的定义定义，n即：即：“一

13、国的劳动和资本作用于它的自然资源一国的劳动和资本作用于它的自然资源时，每年生产一定的纯商品总量，其中有的是时，每年生产一定的纯商品总量，其中有的是物质的，有的是非物质的，各种服务也包括在物质的，有的是非物质的，各种服务也包括在内内”。 n涉及国民收入理论的三个方面：涉及国民收入理论的三个方面：n即国民收入量的增加即国民收入量的增加 第第5章章P58n国民收入的变动国民收入的变动 第第7章章P96n国民收入的分配国民收入的分配 第第8章章P99-第第10章章（四）经济福利与国民收入关系（四）经济福利与国民收入关系 7-10章章n庇古提出庇古提出两个基本的福利命题两个基本的福利命题：n国民收入总量

14、愈大，社会经济福利就国民收入总量愈大，社会经济福利就愈大；愈大；n国民收入分配愈是均等化，社会经济国民收入分配愈是均等化，社会经济福利就愈大福利就愈大。总结：经济福利与国民收入之间的关系总结：经济福利与国民收入之间的关系n 关于国民收入量的增加，关于国民收入量的增加，庇古认为重要的是庇古认为重要的是生产资源的配置，应当通过资源在生产中的配生产资源的配置，应当通过资源在生产中的配置使得国民收入量达到最大限度。置使得国民收入量达到最大限度。n 关于国民收入的分配，关于国民收入的分配，庇古认为任何能够增庇古认为任何能够增加穷人的实际收入而又不减少国民收入的措施加穷人的实际收入而又不减少国民收入的措施

15、都将增加经济福利，因此，福利经济学应当研都将增加经济福利，因此，福利经济学应当研究国民收入的分配问题。究国民收入的分配问题。n 关于国民收入的变动，关于国民收入的变动，庇古的看法是：任何庇古的看法是：任何引起国民收入份额变动的因素，如果并不同时引起国民收入份额变动的因素，如果并不同时引起国民收入量的减少或收入分配均等化程度引起国民收入量的减少或收入分配均等化程度的下降，都意味着经济福利的增加。的下降，都意味着经济福利的增加。二、社会资源的最优配置二、社会资源的最优配置n第第2编编n第第1章导论提出了一般性问题：章导论提出了一般性问题：P5“n在现行的法律制度下，在现行的法律制度下，自利原则自利

16、原则的自由运用能的自由运用能够在多大程度上以对生产较大的国民所得最为够在多大程度上以对生产较大的国民所得最为有利的形式促进国家资源的分配，以及国家采有利的形式促进国家资源的分配，以及国家采取的改进取的改进“自然趋势自然趋势”的行动在多大程度上是的行动在多大程度上是可能的。可能的。P5n-政府目前或将来在哪些方面能控制经济力政府目前或将来在哪些方面能控制经济力量的活动，使其增进经济福利，并由此而增进量的活动，使其增进经济福利，并由此而增进全体公民的总福利（全体公民的总福利（P142）n1、私人净边际产品的价值和社会净边际产品、私人净边际产品的价值和社会净边际产品的价值的价值 第第2章章n“社会净

17、边际产品社会净边际产品，是任何用途或地方的资，是任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观服务的净源边际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和，而不管这种产品的每一部分被谁产品总和，而不管这种产品的每一部分被谁获得。获得。P146”n“私人净边际产品私人净边际产品，是任何用途或地方的资源，是任何用途或地方的资源边际增量带来的有形物品或客观服务的净产边际增量带来的有形物品或客观服务的净产品总和中的这样一部分，该部分首先品总和中的这样一部分，该部分首先即即在出售以前在出售以前由资源的投资人所获得。由资源的投资人所获得。P147”n如何衡量社会净边际产品和私人净边如何衡量社会净边际产品和私人

18、净边际产品：际产品：n“用于任何用途或地方的任何数量的用于任何用途或地方的任何数量的资源的资源的社会净边际产品的价值社会净边际产品的价值，就是，就是该社会净边际产品在市场上所值的货该社会净边际产品在市场上所值的货币总额。币总额。n私人净边际产品价值私人净边际产品价值，就是私人净边，就是私人净边际产品在市场上所值的货币总额。际产品在市场上所值的货币总额。P147n2.实现资源最优配置的条件实现资源最优配置的条件n社会净边际产品与私人净边际产品的关系：社会净边际产品与私人净边际产品的关系：n“有时等于，有时大于，有时小于社会净边有时等于，有时大于，有时小于社会净边际产品。际产品。” P147n“只

19、有一种资源安排能使社会净边际产品的只有一种资源安排能使社会净边际产品的价值在所有用途中相等，这种安排就必然价值在所有用途中相等，这种安排就必然是是能使国民所得最大的安排能使国民所得最大的安排”n P149。 3.国家干预的必要性国家干预的必要性 第第20章至第章至第22章章n庇古认为，在完全竞争条件下通过竞争与资源庇古认为，在完全竞争条件下通过竞争与资源自由流动最终会使边际私人纯产值等于社会纯自由流动最终会使边际私人纯产值等于社会纯产值。产值。n“如果私人和社会净产品在各个地方一致，则如果私人和社会净产品在各个地方一致，则自利心的自由发挥作用，只要不被无知所阻碍，自利心的自由发挥作用，只要不被

20、无知所阻碍，就往往会在不同用途和地方之间有效地配置资就往往会在不同用途和地方之间有效地配置资源，从而增加国民所得，同时增加经济福利的源，从而增加国民所得，同时增加经济福利的总额，使其达到最大值。总额，使其达到最大值。n P156n边际私人纯产值与边际社会纯产值往往并不相等。边际私人纯产值与边际社会纯产值往往并不相等。n这些原因主要是：（从第这些原因主要是：（从第5章到第章到第19章）章）第一，第一，市场信息的不完全市场信息的不完全引起对投资收益估计错误，引起对投资收益估计错误，影响资源流动。影响资源流动。第二，第二，某些耐久性生产要素某些耐久性生产要素(如土地、设备如土地、设备)的的所有权与使

21、用极不一致所有权与使用极不一致，使这些，使这些生产要素得不到应有的维护而损害社生产要素得不到应有的维护而损害社会收益。会收益。第三，第三，外部经济或外部不经济外部经济或外部不经济的存在，的存在，例如，工厂对污水的流出不予例如，工厂对污水的流出不予治理，其代价由社会承受，对治理，其代价由社会承受，对工厂而言是外部经济，而对社工厂而言是外部经济，而对社会则是损失。会则是损失。第四，第四，收益或成本变动而引起的背离收益或成本变动而引起的背离。这就是说由于各行业的规模经这就是说由于各行业的规模经济不同，在成本递减的行业，济不同，在成本递减的行业，规模扩大使边际社会纯产值大规模扩大使边际社会纯产值大于边

22、际私人纯产值；而成本递于边际私人纯产值；而成本递增的行业规模扩大则情况相反。增的行业规模扩大则情况相反。第五，第五，垄断的存在垄断的存在使边际社会纯产值与使边际社会纯产值与边际私人纯产值的差异扩大。边际私人纯产值的差异扩大。政府对资源配置干预政府对资源配置干预 第第20章到第章到第22章章n对事关全局的产业，如铁路、电力、自来对事关全局的产业，如铁路、电力、自来水等实行水等实行国有化国有化，由政府经营；，由政府经营；n对不适于国有化的产业实行对不适于国有化的产业实行特殊鼓励和特特殊鼓励和特殊限制的政策殊限制的政策n - 例如对引起污染的产业征以重税例如对引起污染的产业征以重税n - 而对农业这

23、样收益大的行业进行补而对农业这样收益大的行业进行补贴贴n限制垄断，保护竞争等等。限制垄断，保护竞争等等。-庇古税（庇古税（1928） 负外部性情形负外部性情形:一个例子一个例子n庇古庇古:n 关于铁路机车的火花可能会对周围关于铁路机车的火花可能会对周围的树木或农作物造成损害，而它们的的树木或农作物造成损害，而它们的所有者并没有因为损害而受到补偿。所有者并没有因为损害而受到补偿。因此，对于铁路来说，社会成本（内因此，对于铁路来说，社会成本（内部成本）大于私人成本；净私人边际部成本）大于私人成本；净私人边际产品超过了社会净产品。产品超过了社会净产品。P150价价格格铁路服务铁路服务MPCEED或或

24、MSBQ0Q1图图1 18 8 庇古税庇古税MSCP1P0F点点E均衡性质均衡性质点点E的均衡性质的均衡性质应用应用n排污收费制度排污收费制度n美国在上世纪美国在上世纪70年代硫税年代硫税n芬兰芬兰1990年年开征开征碳税碳税nOECD成员国：成员国： n- 能源税能源税 n- 开采税开采税 n- 荷兰的土壤保护税荷兰的土壤保护税 n- 对废物收税对废物收税 MSBMSC产量产量S或或MC=MSCEEDS或或MRS=MSBMPBQPQS图图19补贴如何纠正正的外部性引起的市场失灵补贴如何纠正正的外部性引起的市场失灵正的外部性：正的外部性：植树的市场均衡植树的市场均衡三、国民收入与劳动三、国民收

25、入与劳动n1.劳资协调机制（劳资协调机制（1-6章）章）n 2.工时（工时（7章）；章）； n 3.补偿办法（补偿办法（8章）；章）； n 4.劳动力配置和失业（劳动力配置和失业（9-11章）；章）；n 5.工资工资 （12-20章）章）n决定国民所得大小的主要是劳动决定国民所得大小的主要是劳动 n1、劳资协调机制、劳资协调机制: （1-6章）章）n建立和加强劳资协调机制的必要性建立和加强劳资协调机制的必要性n“当一个产业的全部或任何部分劳动力和设备当一个产业的全部或任何部分劳动力和设备由于罢工或关厂而闲置时，国民所得必然受损，由于罢工或关厂而闲置时，国民所得必然受损，从而也损害经济福利。此外

26、，由这些纠纷造成从而也损害经济福利。此外，由这些纠纷造成的产量损失常常扩展到直接受影响的产业之的产量损失常常扩展到直接受影响的产业之外。外。”P430n但无论如何，劳资纠纷威胁国民所得的总但无论如何，劳资纠纷威胁国民所得的总危害是十分严重的。危害是十分严重的。P431n任何能使这种损坏可能较少发生的事情，任何能使这种损坏可能较少发生的事情，必定证明对国民所得有巨大好处。必定证明对国民所得有巨大好处。n因此，社会改革家渴望建立和加强产业和因此，社会改革家渴望建立和加强产业和睦机构，通过机构的帮助可以帮助劳资的和睦。睦机构，通过机构的帮助可以帮助劳资的和睦。P432n劳资协调机制劳资协调机制n成立

27、由工人及雇主代理人组成劳动会议成立由工人及雇主代理人组成劳动会议n 定期讨论定期讨论/ 工作环境酬劳方式工作环境酬劳方式n技术培训技术培训n行业研究行业研究n流程改进流程改进,n以及劳资双方过且过争端的解决以及劳资双方过且过争端的解决n ( 同上同上, p438-479) 2、工时、工时: （7章）章）n核心问题是核心问题是工时与国民所得的关系工时与国民所得的关系P480n均衡：任何产业中正常工作的劳动时间的增加，均衡：任何产业中正常工作的劳动时间的增加，超过某一点，由于工人疲乏不堪，最后将降低而超过某一点，由于工人疲乏不堪，最后将降低而不是提高国民所得。不是提高国民所得。n“疲倦紧密地封闭了

28、进入体内的道路，以至于教疲倦紧密地封闭了进入体内的道路，以至于教育无法对其施教，娱乐无法使其快乐，休息无法育无法对其施教，娱乐无法使其快乐，休息无法使其恢复精力。使其恢复精力。-直接伤害效率直接伤害效率 P480n间接伤害间接伤害，求助于兴奋剂或不健康形式的刺，求助于兴奋剂或不健康形式的刺激，激，-逃避出工和迟到而损失工时，逃避出工和迟到而损失工时，-由于在由于在整个当班时间缺少精力和专注，产量大量受影响。整个当班时间缺少精力和专注，产量大量受影响。-超长工时缩减国民所得。超长工时缩减国民所得。-最佳工时最佳工时瑞士银行（瑞士银行（UBS）09年年n全球全球73个大城市中，年均工作小时数是个大

29、城市中，年均工作小时数是1902小时小时n237.75天。天。n埃及开罗人，年均工作埃及开罗人，年均工作2373小时小时n法国里昂人，年均工时只有法国里昂人，年均工时只有1582小时小时n从大地区来看，亚洲人是全世界工时最长的，平均年从大地区来看，亚洲人是全世界工时最长的，平均年工时达到了工时达到了2119小时（亚洲区内最辛苦，全球排名第小时（亚洲区内最辛苦，全球排名第二的是韩国首尔人，二的是韩国首尔人，2312小时）；非洲人紧随其后，小时）；非洲人紧随其后，平均工时为平均工时为2087小时；南美人是小时；南美人是1950小时，比北美小时，比北美人的人的1890小时略多了点。最清闲的是西欧人，

30、平均小时略多了点。最清闲的是西欧人，平均工时工时1745小时。小时。n办法：提高工资率办法：提高工资率n减少劳动时间（限制产业工作时间立减少劳动时间（限制产业工作时间立法）法）P487- n3、补偿办法、补偿办法: （8章）章）n庇古认为计件工资是最好的补偿办法庇古认为计件工资是最好的补偿办法, n4、劳动力配置和失业、劳动力配置和失业: （9-11章）章）n劳动资源配置与国民所得增加劳动资源配置与国民所得增加n造成劳动力资源低效率配置的原因：造成劳动力资源低效率配置的原因：n工人的无知工人的无知 P512n流动所需要的费用流动所需要的费用-转移成本转移成本(P519-526)n传统与习惯对流

31、动的人为限制传统与习惯对流动的人为限制(P525)n解决这种失业的办法解决这种失业的办法政府干预政府干预n由政府提供必要的费用由政府提供必要的费用n或使工人终身受雇或使工人终身受雇n5、工资：、工资：12-20章章n目的在于探索是否以及在何种环境中目的在于探索是否以及在何种环境中能以旨在将任何行业或行业一部分的能以旨在将任何行业或行业一部分的工资率工资率提高到提高到“自然工资率自然工资率”以上的以上的干预手段来增加国民所得的规模。干预手段来增加国民所得的规模。P552n这里使用的这里使用的自然工资率自然工资率意指没有直接意指没有直接有关的工人和雇主以外的个人或个人有关的工人和雇主以外的个人或个

32、人团体的干预自然通行的工资率。团体的干预自然通行的工资率。P552n 庇古反对最低工资法庇古反对最低工资法n主张最低生活标准主张最低生活标准+浮动工资浮动工资四、国民收入分配与经济福利四、国民收入分配与经济福利n第第4卷详细讨论了国民收入分配与经济福利的卷详细讨论了国民收入分配与经济福利的关系，并提出了收入均等化的政策建议。关系，并提出了收入均等化的政策建议。n庇古关于收入分配对经济福利的影响的论述是庇古关于收入分配对经济福利的影响的论述是从这样一个基本观点出发的：从这样一个基本观点出发的：“以下情况中的以下情况中的任何一种情况，即或者使国民收入增加，而不任何一种情况，即或者使国民收入增加，而

33、不减少穷人在其中占有的绝对份额，减少穷人在其中占有的绝对份额，或者使穷人或者使穷人占有绝对份额增加，而不减少国民收入，都一占有绝对份额增加，而不减少国民收入，都一定会增加经济福利定会增加经济福利”。P669收入再分配收入再分配OXYE2EX2Y2VV图图19 效率与公平效率与公平E3E1国民收入总量愈大，国民收入总量愈大，社会经济福利就越大；社会经济福利就越大；国民收入国民收入分配愈均分配愈均等化，经等化，经济福利就济福利就越大越大 n自愿转移（自愿转移（P737）n强制转移（第强制转移（第10章）章）P744n转移的办法：转移的办法：n直接的与间接的。直接的与间接的。 总结：总结： 收入的转

34、移收入的转移n-国民收入分配问题的提出国民收入分配问题的提出n“在福利经济学中有两个命题，粗浅地说，即在福利经济学中有两个命题，粗浅地说，即第一，对于一个人的实际收入的任何增加，会第一，对于一个人的实际收入的任何增加，会使满足增大；使满足增大；n第二，转移富人的货币收入于穷人会使满足增第二，转移富人的货币收入于穷人会使满足增大。大。”n 这两种情况之中，如果一种情况朝着有利的这两种情况之中，如果一种情况朝着有利的方向变化，而另一种情况没有发生不利的改变，方向变化，而另一种情况没有发生不利的改变，那就能够认为经济福利增加了。那就能够认为经济福利增加了。 -“收入均等化收入均等化”学说的基本论点学

35、说的基本论点n如果把富人的收入的一部分转移给穷如果把富人的收入的一部分转移给穷人，社会的福利就会增大。人，社会的福利就会增大。收入转移收入转移的途径的途径就是由政府向富人征税，再贴就是由政府向富人征税，再贴补穷人。补穷人。n贴补穷人的方法贴补穷人的方法可以采取各种社会服可以采取各种社会服务设施，如养老金、免费教育，失业务设施，如养老金、免费教育，失业保险、医药保险、房屋供给等，因为保险、医药保险、房屋供给等，因为这些收入转移将会增加穷人的实际所这些收入转移将会增加穷人的实际所得。得。 -转移收入的具体措施转移收入的具体措施n福利措施应当以不损害资本增殖和资本积累为福利措施应当以不损害资本增殖和

36、资本积累为宗旨，否则就会减少国民收入和社会福利。庇宗旨，否则就会减少国民收入和社会福利。庇古还认为，从富人那里转移收入，古还认为，从富人那里转移收入，“自愿转移自愿转移”要比要比“强制转移强制转移”好。好。n自愿转移，是指有钱人自愿拿出一小部分收入，自愿转移，是指有钱人自愿拿出一小部分收入，举办娱乐、教育、保健等福利事业，或举办一举办娱乐、教育、保健等福利事业，或举办一些科学和文化机构。这种自愿转移往往少于社些科学和文化机构。这种自愿转移往往少于社会所需要的收入转移的数量，因此还需要有政会所需要的收入转移的数量，因此还需要有政府对收入的强制转移，主要是指府对收入的强制转移，主要是指征收累进的所

37、征收累进的所得税和遗产税。得税和遗产税。 总结总结n旧福利经济学主要观点旧福利经济学主要观点n(1)福利的实质是一种意识状态。福利的实质是一种意识状态。n(2)认为国民收入总量愈大认为国民收入总量愈大, 经济福利愈大经济福利愈大: 一个一个国家的全部经济福利是个人经济福利的总和。国家的全部经济福利是个人经济福利的总和。n因此因此, 收入均等水平是福利极大化的必要条件。收入均等水平是福利极大化的必要条件。n(3)财产转移论。财产转移论。 n第一，关于对福利经济学的分类第一，关于对福利经济学的分类n第二，庇古认为个人的福利是可以计量的，第二，庇古认为个人的福利是可以计量的，主张基数效用论。主张基数

38、效用论。n n第三，把经济福利同国民收入等同起来。第三，把经济福利同国民收入等同起来。n第四，他主张最适度的配置资源，使生产第四，他主张最适度的配置资源，使生产出来的国民收入达到最大值。出来的国民收入达到最大值。n第五，坚持正义原则，强调收入均等化第五，坚持正义原则，强调收入均等化n第六，外部性理论。第六，外部性理论。第三讲第三讲 新福利经济学新福利经济学n引言引言: 所谓所谓”新新”:n- 分析工具分析工具n- 排除收入均等化理论排除收入均等化理论n- 福利标准及补偿验证福利标准及补偿验证n新旧福利经济学区别新旧福利经济学区别:一、新福利经济学的产生一、新福利经济学的产生n1、帕累托最优、帕

39、累托最优(1896)n- 效用无法计量效用无法计量 可排序可排序 偏好顺序偏好顺序n 最大偏好状态最大偏好状态n国民福利应该是全社会每个个人福利的国民福利应该是全社会每个个人福利的集合集合，而非总和而非总和 n严格的帕累托标准：严格的帕累托标准： 在既定的收入分配下，在既定的收入分配下，检验一个经济社会的福利是否增加的标准是，检验一个经济社会的福利是否增加的标准是，如果生产和交换情形的改变，使得社会中一些如果生产和交换情形的改变，使得社会中一些人的变得好些，而其他人并未变得坏些，社会人的变得好些，而其他人并未变得坏些，社会福利才能说是增进了；福利才能说是增进了；n弱的帕累托标准：弱的帕累托标准

40、：只有在一定收入分配的条件只有在一定收入分配的条件下，生产和交换情况的改变使得所有人的境况下，生产和交换情况的改变使得所有人的境况都变得更好，社会福利才能说是增加了都变得更好，社会福利才能说是增加了 2、罗宾斯对庇古的批判罗宾斯对庇古的批判序数效用序数效用论和无差异曲线论和无差异曲线n-论经济科学的性质和意义（论经济科学的性质和意义（1932） n首先，罗宾斯否定了个人间效用比较的可能性。首先，罗宾斯否定了个人间效用比较的可能性。”n其次，个人效用是一种主观评价是不科学的。凡是其次，个人效用是一种主观评价是不科学的。凡是从事研究从事研究“应该是什么应该是什么”的经济政策问题的福利经的经济政策问

41、题的福利经济学都是主观评价，这和研究济学都是主观评价，这和研究“是什么是什么”的实证经的实证经济学应当是加以区别的。济学应当是加以区别的。n第三，经济科学是中立的，第三，经济科学是中立的，“凡是使我们说明政策凡是使我们说明政策好坏的经济学都是不科学的好坏的经济学都是不科学的”，福利经济学不是经，福利经济学不是经济学家所应当研究的固有科学。济学家所应当研究的固有科学。从序数效用论得出的福利概念从序数效用论得出的福利概念n一个人达到最大的满足，不是指达到最大的满一个人达到最大的满足，不是指达到最大的满足总量，而是指达到最高满足的水平。足总量，而是指达到最高满足的水平。n每个人得到的效用或满足是无法

42、比较：每个人得到的效用或满足是无法比较：n 富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满富人和穷人从不同的收入所得到的效用或满足是无法加以比较的；足是无法加以比较的；n 从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总从富人向穷人的转移未必会增加社会满足总量；量；n 否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分否定庇古的收入再分配理论，把现存收入分配状况当作既定条件来对待。配状况当作既定条件来对待。二、新福利经济学分化：二、新福利经济学分化：n以尔多、希克斯和西托夫斯基以尔多、希克斯和西托夫斯基-补偿原则论派补偿原则论派n以伯格森、萨缪尔林以伯格森、萨缪尔林-社会福利函数论派社会福利函数论派n阿罗、肯普、黄有光等经

43、济学家阿罗、肯普、黄有光等经济学家社会选择社会选择学派；学派；（一）补偿原则（补偿原则论派）（一）补偿原则（补偿原则论派）n1、补偿问题的提出、补偿问题的提出n 有两种境况有两种境况A和和B：如果在境况：如果在境况B，某些人，某些人好起来，而另一些人坏下去，那么，按照帕累好起来，而另一些人坏下去，那么，按照帕累托最优条件，托最优条件，B和和A将是不能比较的两种境况。将是不能比较的两种境况。n霍特林（霍特林（1938）最早提出；）最早提出；n哈罗德以英国哈罗德以英国19世纪上半期废除谷物条例为例：世纪上半期废除谷物条例为例：来解释个人间效用的比较和福利标准的检验问来解释个人间效用的比较和福利标准

44、的检验问题；题；n卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥，西托卡尔多提出补偿原则，希克斯加以发挥，西托夫斯基加以补充，李特尔进一步补充。夫斯基加以补充，李特尔进一步补充。2、卡尔多补偿标准卡尔多补偿标准 n卡尔多卡尔多1939年年:经济学的福利命题和个人间的效用比较n- 抛开了收入分配问题抛开了收入分配问题 ;n- 假想的补偿试验假想的补偿试验 n n卡尔多标准：如果某种变革能够使获益方对受卡尔多标准：如果某种变革能够使获益方对受损方补偿后仍然有余，则该项变革就是可取的损方补偿后仍然有余，则该项变革就是可取的 n - 从生产角度而言，物质生产力的提高使总从生产角度而言，物质生产力的提高使总实际收入

45、增长；实际收入增长；n - 任何使实际收入的增加的变革都是好的变任何使实际收入的增加的变革都是好的变革；革；n - 是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决是一种假想的补偿，实际补偿由受益者决定。定。3、希克斯标准：希克斯标准：n- 肯定了卡尔多的福利标准是可以成立的肯定了卡尔多的福利标准是可以成立的n - 修补假想补偿检验的说法修补假想补偿检验的说法n -补偿可以自然而然进行，而不必由受益者补偿可以自然而然进行，而不必由受益者来补偿：来补偿：n - 判断社会福利的标准应该从长期来观察；判断社会福利的标准应该从长期来观察；n 政策改变对收入分配的影响是或然性的；政策改变对收入分配的影响是或然性的；

46、n - 只要经济政策能够提高全社会的生产效率，只要经济政策能够提高全社会的生产效率，所有人的境况都会由于社会生产率的提高而好起所有人的境况都会由于社会生产率的提高而好起来；来；n - 因此，是一种长期自然的补偿。因此，是一种长期自然的补偿。n二个标准的比较二个标准的比较n-相同点：相同点：n 都是虚拟的补偿都是虚拟的补偿n 存在内在不一致性。存在内在不一致性。n不同点：尔多标准：变化的正过程不同点：尔多标准：变化的正过程顺向检顺向检验；验；n 克斯标准：变化的反过程克斯标准：变化的反过程逆向检验。逆向检验。3、西托夫斯基的福利标准、西托夫斯基的福利标准n尔多尔多-克斯标准可能引起一种矛盾。克斯

47、标准可能引起一种矛盾。n为了克服这个矛盾，需做为了克服这个矛盾，需做顺向和逆向检验顺向和逆向检验才能判断出社会福利是否改善了。n西检验标准：n尔多尔多-克斯标准得到满足；克斯标准得到满足；n反对变革的人们不可能贿使那些赞成的人投票反对变革的人们不可能贿使那些赞成的人投票反对种变革，实质上，受益人也不能补偿受害反对种变革，实质上，受益人也不能补偿受害人由于改回到原来的位置而受到的损失。人由于改回到原来的位置而受到的损失。n 是一种双重检验的补偿原则。是一种双重检验的补偿原则。n西托夫斯基的补偿检验标准认为：只有卡尔多西托夫斯基的补偿检验标准认为：只有卡尔多标准和希克斯标准同时满足才算是社会福利的

48、标准和希克斯标准同时满足才算是社会福利的改进。改进。n即对某项社会政策变革既进行卡尔多补偿标准即对某项社会政策变革既进行卡尔多补偿标准检验（正向检验标准），又进行希克斯补偿标检验（正向检验标准），又进行希克斯补偿标准检验（反向检验标准），又称为双检验标准。准检验（反向检验标准），又称为双检验标准。 4、李特尔的福利标准、李特尔的福利标准是一种涉是一种涉及及“收入再分配收入再分配”的补偿原则的补偿原则n三重标准：三重标准：n（1）卡尔多希克斯标准满足吗？）卡尔多希克斯标准满足吗？n（2）西托夫斯基标准满足吗？）西托夫斯基标准满足吗？n（3）任何再分配都是适当的或者是糟糕的吗？）任何再分配都是适当的或者是糟糕的吗？n如果对如果对回答是肯定的回答是肯定的(否定的否定的)，并且对，并且对和和的回答至少有一个也是肯定的的回答至少有一个也是肯定的(否定的否定的)，则，则这一变革是可取的这一变革是可取的(不可取的不可取的)。其余的情况不。其余的情况不能判定。能判定。（二）伯格森和萨缪尔森的社会福利（二）伯格森和萨缪尔森的社会福利函数论函数论n1938年柏格森发表题为对福利经济学若干方面的重新阐述 n社会福利取决于被认为影响福利的所有可能的社会福利取决于被认为影响福利的所有可能的实值变量。实值变量。W=W（Z1，Z2）n柏格森：社会福利函数是社会所有个人的效用柏格森：社会福利函数是社会