培训教材建设项目管理第二版

1、普通高等教育普通高等教育“十一五十一五”国家级规划教材国家级规划教材建设工程管理系列规划教材建设工程管理系列规划教材 建设项目管理建设项目管理 第第2版版主编主编 王洪王洪 陈健陈健参考书目参考书目工程项目管理工程项目管理中国高等教育出版社中国高等教育出版社.04.07（成虎）（成虎）工程项目管理工程项目管理中国高等教育出版社中国高等教育出版社.05.10（任宏）（任宏）工程项目管理工程项目管理中国建筑工业出版社中国建筑工业出版社.08.05（丁士昭）（丁士昭）工程项目管理工程项目管理中国建筑工业出版社中国建筑工业出版社.06.09第三版第三版（从培经）（从培经）项目管理知识体系指南（第项目管

2、理知识体系指南（第3版）版）美国项目管理协会美国项目管理协会著，电子工业出版社著，电子工业出版社网站推荐网站推荐 项目管理者联盟网项目管理者联盟网 中国项目管理资源网中国项目管理资源网 中国工程项目管理网中国工程项目管理网 美国项目管理协会美国项目管理协会www.ipma.ch 国际项目管理协会国际项目管理协会 筑龙网筑龙网第第1章章 建设项目管理概论建设项目管理概论1.1建设项目管理的产生与发展建设项目管理的产生与发展1.2建设项目概述建设项目概述1.3建设项目管理概述建设项目管理概述1.4建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.1 建设项目管理的产生与发展建设项目管理

3、的产生与发展1.1.1 建设项目管理在国外的产生和发展建设项目管理在国外的产生和发展1.1.2 建设项目管理在我国的发展建设项目管理在我国的发展1.1.3 建设项目管理现代化建设项目管理现代化1.1.4 建设项目管理现代化的发展趋势建设项目管理现代化的发展趋势 1.1 建设项目管理的产生与发展建设项目管理的产生与发展1.1.1 建设项目管理在国外的产生和发展建设项目管理在国外的产生和发展 n从从20世纪世纪20年代起，美国开始有人研究工程项目管年代起，美国开始有人研究工程项目管理，在当时科学管理和经济学领域成就的基础上，项理，在当时科学管理和经济学领域成就的基础上，项目计划管理方法和经济分析方

4、法有了一定的进展。目计划管理方法和经济分析方法有了一定的进展。n20世纪世纪50年代各种学科的科学家从不同角度开发了年代各种学科的科学家从不同角度开发了许多理论方法，许多理论方法， “关键线路法（关键线路法（CPM）”、 “计划计划评审技术评审技术”。其中。其中“计划评审技术计划评审技术”（PERT）的出）的出现被认为是现代项目管理的起点。现被认为是现代项目管理的起点。n20世纪世纪60年代，美国在年代，美国在“阿波罗计划中阿波罗计划中”通过立案、通过立案、规划、评价、实施开发出著名的规划、评价、实施开发出著名的“矩阵矩阵”管理技术。管理技术。n20世纪世纪80年代，在建设项目管理实践的基础上

5、总结年代，在建设项目管理实践的基础上总结提高的理论性著作开始出版。提高的理论性著作开始出版。n进入进入20世纪世纪90年代，项目管理科学有了很大的发展，年代，项目管理科学有了很大的发展，学术研究活跃。学术研究活跃。 横道线图（甘特图）横道线图（甘特图）横道线图（甘特图）横道线图（甘特图）里程碑系统里程碑系统关键线路法（关键线路法（CPM）1.1 建设项目管理的产生与发展建设项目管理的产生与发展1.1.2 建设项目管理在我国的发展建设项目管理在我国的发展n我国的项目管理实践活动的历史非常早，如宋朝的丁我国的项目管理实践活动的历史非常早，如宋朝的丁谓修复皇宫工程、都江堰工程、长城修建工程、故宫谓修

6、复皇宫工程、都江堰工程、长城修建工程、故宫工程都是典型的建设项目管理实践活动。工程都是典型的建设项目管理实践活动。 n我国在我国在20世纪世纪60年代初，老一代科学家钱学森、华罗年代初，老一代科学家钱学森、华罗庚等人致力于推广一些项目管理的理论和方法，十分庚等人致力于推广一些项目管理的理论和方法，十分重视重大科技工程的项目管理。重视重大科技工程的项目管理。 n20世纪世纪80年代，工程项目管理理论随我国的对外开放年代，工程项目管理理论随我国的对外开放和经济建设的飞速发展陆续被应用在一些大型重点建和经济建设的飞速发展陆续被应用在一些大型重点建设项目中。设项目中。n1982年，我国在鲁布格水电站引

7、水导流工程中首次进年，我国在鲁布格水电站引水导流工程中首次进行了项目管理实践。行了项目管理实践。n近年来，三峡水利工程、奥运场馆建设又谱写了我国近年来，三峡水利工程、奥运场馆建设又谱写了我国项目管理实践的新篇章。项目管理实践的新篇章。 1.1 建设项目管理的产生与发展建设项目管理的产生与发展1.1.3 建设项目管理现代化建设项目管理现代化一、建设项目管理的思想现代化一、建设项目管理的思想现代化 我们应将建设项目作为一个系统加以整体考虑，系统理我们应将建设项目作为一个系统加以整体考虑，系统理论已成为现代管理的思想和理论基础。论已成为现代管理的思想和理论基础。 二、管理方法现代化二、管理方法现代化

8、 先进的管理方法是实现管理思想的技术保证。先进的管理方法是实现管理思想的技术保证。 三、建设项目管理手段现代化三、建设项目管理手段现代化 所谓现代化管理手段是指以计算机技术为核心的管理手所谓现代化管理手段是指以计算机技术为核心的管理手段，包括网络技术和通信技术等在内的信息技术在项目段，包括网络技术和通信技术等在内的信息技术在项目管理上的应用。管理上的应用。 1.1 建设项目管理的产生与发展建设项目管理的产生与发展1.1.4 建设项目管理现代化的发展趋势建设项目管理现代化的发展趋势1.管理思想的革新管理思想的革新 2.组织形式的变革组织形式的变革 3.管理方法和手段的完善管理方法和手段的完善 4

9、.管理实践的多样化管理实践的多样化 项目管理的变革项目管理的变革1、传统项目管理方法剖析、传统项目管理方法剖析（1）项目管理主要内容（三控两管一协调）项目管理主要内容（三控两管一协调）（2）忽视了顾客的重要性）忽视了顾客的重要性（3）过分注重方法和工具的应用）过分注重方法和工具的应用（4）项目定义的范围太狭窄，体现在）项目定义的范围太狭窄，体现在项目的生命期（应延伸以增加运行与维护）项目的生命期（应延伸以增加运行与维护）项目管理领域（经理仅为项目执行者）项目管理领域（经理仅为项目执行者）项目经理的职责（经理职责是限定范围内完成工作）项目经理的职责（经理职责是限定范围内完成工作）项目管理的变革项

10、目管理的变革2、新项目管理、新项目管理以顾客为中心的管理以顾客为中心的管理掌握非传统的项目管理技术掌握非传统的项目管理技术（风险管理、人力资源管理、集成管理）（风险管理、人力资源管理、集成管理）重新定义项目经理的作用：重新定义项目经理的作用：项目经理必须注重以顾客为中心以人为本项目经理必须注重以顾客为中心以人为本项目经理必须被授权以有效的运作项目项目经理必须被授权以有效的运作项目*项目管理知识体系项目管理知识体系时间管理时间管理 费用管理费用管理 质量管理质量管理 综合管理综合管理 人力资源管理人力资源管理 沟通管理沟通管理 风险管理风险管理 采购与合同管理采购与合同管理 范围管理范围管理1.

11、2 建设项目概述建设项目概述1.2.1 项目项目一、项目的概念一、项目的概念 项目是指在一定约束条件下完成的，具有明确项目是指在一定约束条件下完成的，具有明确目标的一次性任务。目标的一次性任务。 二、项目的特征二、项目的特征 1.一次性一次性 2.单件性单件性 3.目标的明确性目标的明确性 4.寿命周期性寿命周期性1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.2 建设项目建设项目一、建设项目概念一、建设项目概念n建设项目是指需要一定量的投资，按照一定的建设项目是指需要一定量的投资，按照一定的程序，在一定时间内完成，符合质量要求的以程序，在一定时间内完成，符合质量要求的以形成固定资产为明确目标的一次性

12、任务。形成固定资产为明确目标的一次性任务。n一个建设项目就是一个固定资产投资项目，是一个建设项目就是一个固定资产投资项目，是由一个或若干个具有内在联系的工程所组成的由一个或若干个具有内在联系的工程所组成的总体。总体。n一个建设项目只有一个总体设计，不是同一个一个建设项目只有一个总体设计，不是同一个总体设计的建设工程不能叫一个建设项目。总体设计的建设工程不能叫一个建设项目。 1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.2 建设项目建设项目二、建设项目的特征二、建设项目的特征 建设项目除具有项目的一般特征外，还具有以下一些建设项目除具有项目的一般特征外，还具有以下一些特征：特征： 1.具有特定的对象具

13、有特定的对象 2.投资额巨大投资额巨大 3.可以进行统一的、独立的项目管理可以进行统一的、独立的项目管理 4.建设过程具有一定的程序性建设过程具有一定的程序性 5.特殊的组织和法律条件特殊的组织和法律条件 1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.2 建设项目建设项目三、建设项目分类三、建设项目分类 1.按建设性质分类按建设性质分类 （1）基本建设项目）基本建设项目 （2）更新改造项目）更新改造项目 2.按投资作用分类按投资作用分类 （1）生产性项目）生产性项目 （2）非生产性建设项目）非生产性建设项目 3.按项目规模分类按项目规模分类 （1）按有关规定标准，基本建设项目划分为大型、中）按有关规

14、定标准，基本建设项目划分为大型、中型、小型三类型、小型三类 （2）更新改造项目划分为限额以上和限额以下两类）更新改造项目划分为限额以上和限额以下两类 1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.2 建设项目建设项目四、建设项目的生命周期四、建设项目的生命周期 1.我国建设项目生命周期过程我国建设项目生命周期过程 （1）提出项目建议书）提出项目建议书 （2）编制出可行性研究报告）编制出可行性研究报告 （3）根据可行性研究报告的要求，编制设计文件）根据可行性研究报告的要求，编制设计文件 （4）初步设计被批准后，做好建设准备工作）初步设计被批准后，做好建设准备工作 （5）组织施工招标投标，签订承包合同，

15、组织施工，）组织施工招标投标，签订承包合同，组织施工，并根据进度要求做好生产准备并根据进度要求做好生产准备 （6）建设项目按批准的设计内容完成后，经竣工验收）建设项目按批准的设计内容完成后，经竣工验收合格后，交付使用合格后，交付使用 （7）生产运营一段时间后，进行项目后评价）生产运营一段时间后，进行项目后评价 1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.2 建设项目建设项目四、建设项目的生命周期四、建设项目的生命周期 2.国外的建设项目生命周期国外的建设项目生命周期 （1）项目决策阶段）项目决策阶段 （2）建设项目组织、计划和设计阶段）建设项目组织、计划和设计阶段 （3）项目实施阶段）项目实施阶段

16、 （4）项目竣工验收、试生产阶段）项目竣工验收、试生产阶段 1.2 建设项目概述建设项目概述1.2.3 施工项目施工项目n施工项目是指施工企业自工程施工投标开始到保修期施工项目是指施工企业自工程施工投标开始到保修期满为止的全过程中完成的项目。满为止的全过程中完成的项目。n施工项目具有以下特征：施工项目具有以下特征：（1）施工项目是建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工）施工项目是建设项目或其中的单项工程或单位工程的施工任务任务（2）施工项目是以施工承包企业为管理主体的）施工项目是以施工承包企业为管理主体的（3）施工项目的任务范围是由工程承包合同界定的）施工项目的任务范围是由工程承包合同界定的

17、n只有单位工程、单项工程和建设项目的施工才谈得上只有单位工程、单项工程和建设项目的施工才谈得上施工项目，分部、分项工程不是完整的产品，不能称施工项目，分部、分项工程不是完整的产品，不能称为施工项目。为施工项目。1.3 建设项目管理概述建设项目管理概述1.3.1 建设项目管理概念、特点及任务建设项目管理概念、特点及任务1.3.2 建设项目管理与施工项目管理的区建设项目管理与施工项目管理的区别别1.3 建设项目管理概述建设项目管理概述1.3.1 建设项目管理概念、特点及任务建设项目管理概念、特点及任务一、建设项目管理概念一、建设项目管理概念 是指在建设项目的生命周期内，用系统工程的理论观是指在建设

18、项目的生命周期内，用系统工程的理论观点和方法对建设项目进行决策、计划、组织、指挥、点和方法对建设项目进行决策、计划、组织、指挥、协调和控制的管理活动。协调和控制的管理活动。二、建设项目管理特点二、建设项目管理特点 （1）建设项目管理具有复杂性）建设项目管理具有复杂性 （2）建设项目管理目标的明确性）建设项目管理目标的明确性 （3）建设项目管理责任的明确性）建设项目管理责任的明确性 （4）建设项目管理的科学性）建设项目管理的科学性 1.3 建设项目管理概述建设项目管理概述1.3.1 建设项目管理概念、特点及任务建设项目管理概念、特点及任务三、建设项目管理的工作内容三、建设项目管理的工作内容 根据

19、建设项目的实施过程，建设项目管理工作可分为：根据建设项目的实施过程，建设项目管理工作可分为：（1）建设项目目标设计）建设项目目标设计（2）建设项目的系统分析）建设项目的系统分析 （3）建设项目的计划管理）建设项目的计划管理（4）项目的组织管理）项目的组织管理（5）建设项目的信息管理）建设项目的信息管理（6）建设项目的实施控制）建设项目的实施控制（7）项目后工作）项目后工作 1.3 建设项目管理概述建设项目管理概述1.3.1 建设项目管理概念、特点及任务建设项目管理概念、特点及任务四、建设项目管理的主要任务四、建设项目管理的主要任务 （1）建立项目管理组织，做好组织协调工作）建立项目管理组织，做

20、好组织协调工作 （2）目标控制）目标控制 （3）合同管理）合同管理 （4）信息管理）信息管理 （5）风险管理）风险管理1.3 建设项目管理概述建设项目管理概述区别特征建设项目管理施工项目管理管理主体建设单位施工单位管理目标成果性目标（投资额、质量、建设工期）效率性目标（利润、成本、施工工期、质量）管理客体一次性的建设任务一次性的施工任务管理方式选择投资项目和控制投资费用，对设计和施工活动的控制是间接的利用各种手段完成施工任务，控制是直接、具体的管理范围从投资意向开始到投资回收全过程从施工投标开始到工程竣工施工任务完成管理内容建设全过程的各项管理工作施工项目全过程的组织管理涉及环境关系对参与建设

21、活动的设计单位、施工单位、建材及资金供应单位、工程管理咨询单位等进行监督、控制、协调等管理工作对参与施工活动的分包商、材料供应商等进行监督、控制、协调等管理工作，1.3.2 建设项目管理与施工项目管理的区别建设项目管理与施工项目管理的区别1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.1 建设项目的系统思想建设项目的系统思想1.4.2 建设项目的系统描述建设项目的系统描述1.4.3 建设项目的系统特点建设项目的系统特点1.4.4 建设项目系统环境分析建设项目系统环境分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.1 建设项目的系统思想

22、建设项目的系统思想n每一个建设项目都是一个系统，具有鲜明的系每一个建设项目都是一个系统，具有鲜明的系统特性。统特性。n实施建设项目管理，必须用系统的思想、原理实施建设项目管理，必须用系统的思想、原理和方法，研究分析项目的系统构成以及与这个和方法，研究分析项目的系统构成以及与这个系统有关的一切内外环境，全面、动态、统筹系统有关的一切内外环境，全面、动态、统筹兼顾地分析处理问题，寻求建设项目系统目标兼顾地分析处理问题，寻求建设项目系统目标的总体优化以及与外部环境的协调发展。的总体优化以及与外部环境的协调发展。n在项目管理中，项目管理者和参与者在项目管理中，项目管理者和参与者 要树立要树立系统的思想

23、，以系统的观念指导工作非常重要。系统的思想，以系统的观念指导工作非常重要。 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析 1.4.2 建设项目的系统描述建设项目的系统描述 建设项目作为一个复杂的系统，可以从不同角建设项目作为一个复杂的系统，可以从不同角度、不同方面加以描述。度、不同方面加以描述。 1.建设项目的内、外部系统建设项目的内、外部系统 2.建设项目的目标系统建设项目的目标系统 3.建设项目的行为系统建设项目的行为系统 4.建设项目的组织系统建设项目的组织系统 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.3 建设项目的系统特点建设项目的系统特点 1.建设项目作为一个系统，它具有

24、一般系统的特点建设项目作为一个系统，它具有一般系统的特点（1）是由许多要素组合而成）是由许多要素组合而成（2）各要素相互联系、相互影响，具有相关性）各要素相互联系、相互影响，具有相关性（3）具有明确的目的性）具有明确的目的性（4）具有环境适应性特点）具有环境适应性特点 2.建设项目除具有一般系统特点外，还有其自身的系建设项目除具有一般系统特点外，还有其自身的系统特点统特点（1）它属于一个社会技术系统）它属于一个社会技术系统（2）系统具有开放性）系统具有开放性（3）动态性）动态性 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.4 建设项目系统环境分析建设项目系统环境分析 建设项目的环境是指

25、对建设项目有影响的所有自然因建设项目的环境是指对建设项目有影响的所有自然因素和社会因素的总和。素和社会因素的总和。 建设项目作为一个开放系统，在其发展和实施过程中，建设项目作为一个开放系统，在其发展和实施过程中，总要受到环境的制约和影响。建设项目的环境影响因总要受到环境的制约和影响。建设项目的环境影响因素包括：素包括： （1）政治因素）政治因素 （2）经济因素）经济因素 （3）社会因素）社会因素 （4）法律因素）法律因素 （5）自然因素）自然因素 （6）技术因素）技术因素 （7）其他因素）其他因素 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析一、

26、项目结构分析的意义一、项目结构分析的意义n结构分析是项目管理的基础工作，一般应在总目标和结构分析是项目管理的基础工作，一般应在总目标和总任务确定后，按照项目自身的特点，系统地剖析整总任务确定后，按照项目自身的特点，系统地剖析整个项目，进行详细周密的项目结构分析。个项目，进行详细周密的项目结构分析。n进行详细的项目结构分析，可以使设计、计划更有针进行详细的项目结构分析，可以使设计、计划更有针对性，防止由于遗忘或疏忽一些项目必须的工作，导对性，防止由于遗忘或疏忽一些项目必须的工作，导致设计、计划的失误，进而带来实施过程中的频繁变致设计、计划的失误，进而带来实施过程中的频繁变更。更。n项目结构分析一

27、般被称为项目结构分析一般被称为“计划前的计划计划前的计划”或或“设计设计前的设计前的设计”。n项目越大越复杂，越能显示这项工作的重要性。项目越大越复杂，越能显示这项工作的重要性。 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析二、项目结构分解二、项目结构分解 1.项目结构分解的目的项目结构分解的目的 （1）保证项目结构的系统性和完整性）保证项目结构的系统性和完整性 （2）通过结构分解，把项目分解开来，使人们对项目）通过结构分解，把项目分解开来，使人们对项目一目了然，使项目管理者更方便地控制整个项目一目了然，使项目管理者更方便地控制整个项目 （3）建

28、立完整的项目保证体系）建立完整的项目保证体系 （4）有利于建立项目组织和相应的责任体系）有利于建立项目组织和相应的责任体系 （5）通过结构分解，有利于确定项目报告系统的对象）通过结构分解，有利于确定项目报告系统的对象 1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析二、项目结构分解二、项目结构分解 2.项目结构分解的方法项目结构分解的方法 目前尚无通用的分解方法和分解规则，通常是依据项目前尚无通用的分解方法和分解规则，通常是依据项目的特点，依靠项目管理者的经验和技能而定。常见目的特点，依靠项目管理者的经验和技能而定。常见的建设项目分解方法有：的建设项

29、目分解方法有：（1）按产品结构分解）按产品结构分解（2）按平面或空间位置分解）按平面或空间位置分解（3）按功能分解）按功能分解（4）按要素分解）按要素分解（5）按实施过程分解等）按实施过程分解等1.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析二、项目结构分解二、项目结构分解 3.项目结构图（项目结构图（WBS） 项目结构图是一个分级的树型结构，是将项目按照其内在的结构或项目结构图是一个分级的树型结构，是将项目按照其内在的结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图。实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图。10001100120013001

30、40011101120121012201310132014301220142014101223122212211.4 建设项目的系统分析建设项目的系统分析1.4.5 建设项目的结构分析建设项目的结构分析二、项目结构分解二、项目结构分解 4.项目结构的编码项目结构的编码n为了简化项目的信息交流过程，常利用编码技术对项为了简化项目的信息交流过程，常利用编码技术对项目结构进行信息转换。目结构进行信息转换。n项目结构的编码是对项目结构图中的每一个组成部分项目结构的编码是对项目结构图中的每一个组成部分（每一项工作）进行编码，编码有各种方法，但编码（每一项工作）进行编码，编码有各种方法，但编码时应考虑对项

31、目不同层次的标识、不同对象的标识、时应考虑对项目不同层次的标识、不同对象的标识、不同工作的标识。不同工作的标识。n项目结构图及其编码是用于项目投资、进度、质量、项目结构图及其编码是用于项目投资、进度、质量、合同管理和信息管理编码的基础。合同管理和信息管理编码的基础。 第第2章章 建设项目前期策划和可行性研究建设项目前期策划和可行性研究2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.4 建设项目评价建设项目评价 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.1 建设项目前期策划及其作用建

32、设项目前期策划及其作用2.1.2 前期策划的基本原则前期策划的基本原则2.1.3 项目前期策划方法项目前期策划方法2.1.4 项目前期策划工作程序项目前期策划工作程序2.1.5 建设项目前期工作内容建设项目前期工作内容2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.1 建设项目前期策划概念及其作用建设项目前期策划概念及其作用一、前期策划概念一、前期策划概念 建设项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建建设项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的整体战略进行运设

33、项目进行系统分析，对建设活动的整体战略进行运筹规划，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，筹规划，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点，重组资源和展开项目运作，为保证项最佳的结合点，重组资源和展开项目运作，为保证项目在完成之后获得满意可靠的经济效益、环境效益和目在完成之后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。社会效益而提供科学的依据。2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.1 建设项目前期策划概念及其作用建设项目前期策划概念及其作用一、前期策划概念一、

34、前期策划概念n建设项目策划是把建设意图转变成定义明确、系统清建设项目策划是把建设意图转变成定义明确、系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的高智力系统活晰、目标具体且具有策略性运作思路的高智力系统活动，它包括建设项目系统构思策划、建设项目管理策动，它包括建设项目系统构思策划、建设项目管理策划和项目建成后的运营策划。划和项目建成后的运营策划。n建设项目的前期策划是介于项目设想和项目实施之间建设项目的前期策划是介于项目设想和项目实施之间的一个环节，其承上启下的性质决定了其研究领域的的一个环节，其承上启下的性质决定了其研究领域的双向渗透性。双向渗透性。 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工

35、作2.1.1 建设项目前期策划及其作用建设项目前期策划及其作用二、项目策划的作用二、项目策划的作用 1.构思项目系统框架构思项目系统框架 2.为项目决策提供保证为项目决策提供保证 3.指导项目管理工作指导项目管理工作 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.2 前期策划的基本原则前期策划的基本原则 1.利润最大化原则利润最大化原则 2.客观性原则客观性原则 3.整体规划原则整体规划原则 4.实效性原则实效性原则 5.机动性原则机动性原则 6.出奇制胜原则出奇制胜原则 7.群体意识原则群体意识原则 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.3 项目前期策划方法项目前

36、期策划方法 由于项目的类型不同，其载体的信息量和复杂程度也由于项目的类型不同，其载体的信息量和复杂程度也不同。从而，策划涉及的领域及运用的方法和评价的不同。从而，策划涉及的领域及运用的方法和评价的准则也不尽相同。因此，恰当地把信息量相互联通、准则也不尽相同。因此，恰当地把信息量相互联通、作用、协调起来正是项目前期策划的基本内涵。作用、协调起来正是项目前期策划的基本内涵。 1.项目整理的科学事实方法项目整理的科学事实方法 2.项目观察、抽象方法项目观察、抽象方法 3.项目系统整合方法项目系统整合方法 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.4 项目前期策划工作程序项目前期策划工作

37、程序 1.项目构思项目构思 2.项目的目标设计项目的目标设计 3.项目定义和定位项目定义和定位 4.项目系统构成项目系统构成 5.策划报告策划报告n在实际工作中，由于项目实际情况不同，在项目前期策在实际工作中，由于项目实际情况不同，在项目前期策划工作步骤上，也会有很大的不同。实际运用时，各项划工作步骤上，也会有很大的不同。实际运用时，各项工作需要互相考虑、互相协调，有时很多工作是同时或工作需要互相考虑、互相协调，有时很多工作是同时或交替进行的。交替进行的。 2.1 建设项目前期策划工作建设项目前期策划工作2.1.5 建设项目前期工作内容建设项目前期工作内容 （1）调研项目背景）调研项目背景 （

38、2）项目所在地概况项目所在地概况 （3）项目规划的主要控制性指标项目规划的主要控制性指标 （4）开发建设工程量分析开发建设工程量分析 （5）运作机制与机构运作机制与机构 （6）工程筹划工程筹划 （7）用地分析用地分析 （8）投资估算及资金筹措投资估算及资金筹措 （9）经济评价经济评价 （10）评价结论及建议评价结论及建议 （11）筹措资金建设市政设施的若干思考筹措资金建设市政设施的若干思考 2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.1 建设项目构思建设项目构思2.2.2 建设项目目标设计建设项目目标设计2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.1 建设项目构

39、思建设项目构思一、建设项目构思的概念一、建设项目构思的概念n建设项目构思是指在项目前期策划中，对整个工程项建设项目构思是指在项目前期策划中，对整个工程项目有一个系统的认识和延展，使构思的产生蕴涵着对目有一个系统的认识和延展，使构思的产生蕴涵着对社会需要和功能问题的雏形显现，以及为实现目标而社会需要和功能问题的雏形显现，以及为实现目标而形成的轮廓设想。形成的轮廓设想。n项目构思是整个策划系统的关键和灵魂，也是最富有项目构思是整个策划系统的关键和灵魂，也是最富有创造性的一环。它关系到后来项目开发研究结果的性创造性的一环。它关系到后来项目开发研究结果的性质、价值及成败。质、价值及成败。 2.2 建设

40、项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.1 建设项目构思建设项目构思二、建设项目构思的内容二、建设项目构思的内容 （1）项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法）项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法 （2）项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力的项目在社会经济发展中的地位、作用和影响力的构想构想 （3）项目系统的总体功能、系统内部各单项单位工程项目系统的总体功能、系统内部各单项单位工程的构想及各自作用和相互联系，内部系统与外部系统的构想及各自作用和相互联系，内部系统与外部系统的协调、协作和配套的策划的协调、协作和配套的策划 （4）其他与项目构思有关的思路和策划其他与项目构思有关的

41、思路和策划2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.1 建设项目构思建设项目构思三、建设项目的构思过程三、建设项目的构思过程构构 思思目目 标标经验认识经验认识概念挖掘概念挖掘环境信息环境信息时空运筹时空运筹正式策划书正式策划书付诸实施付诸实施主题开发主题开发2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.2 建设项目目标设计建设项目目标设计 一、项目目标一、项目目标 项目目标是实施项目所要达到的希望结果。项目目标是实施项目所要达到的希望结果。 项目目标一般由董事会或项目发起人来确定，由总经项目目标一般由董事会或项目发起人来确定，由总经理或委托咨询公司来进行目标设

42、计，项目目标的设计理或委托咨询公司来进行目标设计，项目目标的设计有一个由一般到具体逐渐细化的过程。有一个由一般到具体逐渐细化的过程。2.2 建设项目构思及目标设计建设项目构思及目标设计2.2.2 建设项目目标设计建设项目目标设计二、项目目标设计的内容二、项目目标设计的内容n项目目标涉及到项目的各个主要方面的相关目标项目目标涉及到项目的各个主要方面的相关目标 如技如技术、财务、组织、时间、质量、经济以及安全、人员、术、财务、组织、时间、质量、经济以及安全、人员、后勤、采购、信息系统和工艺目标。后勤、采购、信息系统和工艺目标。n这些目标构成了项目的这些目标构成了项目的“三坐标三坐标”管理目标：成果

43、管理目标：成果（符合质量要求的成果和服务）、时间（工期和日（符合质量要求的成果和服务）、时间（工期和日期）、费用（工日和成本）。期）、费用（工日和成本）。n项目的目标是互相联系、互相制约的，这三者目标之项目的目标是互相联系、互相制约的，这三者目标之间既有矛盾的一面，也有统一的一面，它们之间是对间既有矛盾的一面，也有统一的一面，它们之间是对立统一的关系。立统一的关系。 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.1 可行性研究概念可行性研究概念2.3.2 可行性研究的作用可行性研究的作用2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2

44、.3.1 可行性研究概念可行性研究概念n可行性研究是研究、评价一个建设项目从技术可行性研究是研究、评价一个建设项目从技术和经济两方面看是否可行，从而为决策者提供和经济两方面看是否可行，从而为决策者提供是否选择该项目进行投资的依据。是否选择该项目进行投资的依据。n它的任务是综合论证一个建设项目在市场发展它的任务是综合论证一个建设项目在市场发展的前景，技术上的先进和可行性，财务上的实的前景，技术上的先进和可行性，财务上的实施可能性，经济上的合理性和有效性。施可能性，经济上的合理性和有效性。 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.2 可行性研究的作用可行性研究的作用 1.确定建设项目的

45、依据确定建设项目的依据 2.向银行申请贷款的依据向银行申请贷款的依据 3.编制设计文件的依据编制设计文件的依据 4.向环保部门申请执照的文件向环保部门申请执照的文件 5.与有关协作单位签订合同和协议的依据与有关协作单位签订合同和协议的依据 6.作为工程建设的基础资料作为工程建设的基础资料 7.设备研制和科研资料。设备研制和科研资料。 8.作为施工组织设计、生产运行设计、培训职工的依据作为施工组织设计、生产运行设计、培训职工的依据 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段n机会研究机会研究n初步可行性研究初步可行性研究 n详细可行性研究

46、详细可行性研究n项目评价报告项目评价报告 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段一、机会研究一、机会研究 将一个项目由意向变成概略的投资建议，叫做机会研将一个项目由意向变成概略的投资建议，叫做机会研究。机会研究的目的在于激发投资者的兴趣。也就是究。机会研究的目的在于激发投资者的兴趣。也就是寻找最有利的投资机会。机会研究可以分为：寻找最有利的投资机会。机会研究可以分为：（1）地区机会研究）地区机会研究（2）部门机会研究部门机会研究（3）资源机会研究资源机会研究 （4）特定机会研究特定机会研究 机会研究大多指新地区、新项目，主要是研究项

47、目的机会研究大多指新地区、新项目，主要是研究项目的发展前途和发展机会。它在深度上只是概略性的，对发展前途和发展机会。它在深度上只是概略性的，对投资和生产成本，一般只作相当粗略笼统的估算，方投资和生产成本，一般只作相当粗略笼统的估算，方法是依据现有同类企业的有关数据进行预估，不进行法是依据现有同类企业的有关数据进行预估，不进行详细计算和分析，误差允许在详细计算和分析，误差允许在30%范围内。范围内。 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段二、初步可行性研究二、初步可行性研究n初步可行性研究是介于机会研究和详细可行性研究之间初步可行性研

48、究是介于机会研究和详细可行性研究之间的一个中间阶段，是在项目方案确定之后，对于项目的的一个中间阶段，是在项目方案确定之后，对于项目的初步估计。初步估计。n初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可初步可行性研究的结构及研究的主要内容基本与详细可行性研究相同。所不同的是占有的资料细节有较大差异。行性研究相同。所不同的是占有的资料细节有较大差异。n初步可行性研究对项目所需投资和生产费用的计算，误初步可行性研究对项目所需投资和生产费用的计算，误差允许在差允许在20%范围内。范围内。n初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可初步可行性研究可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步

49、可行性研究报告形成项目建议书。以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书。 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段三、详细可行性研究三、详细可行性研究 1.概念概念n详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全技术、经济等各方面条件和情况进行详尽、系统、全面的调查、研究分析，对各种可能的建设方案和技术面的调查、研究分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效方案进行详细的比较论证，并对项目建成后的经济效益

50、、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学益、国民经济和社会效益进行预测和评价的一种科学分析过程和方法，是项目进行评估和决策的依据。分析过程和方法，是项目进行评估和决策的依据。n详细可行性研究对项目所需的投资和生产费用的计算，详细可行性研究对项目所需的投资和生产费用的计算，误差允许在误差允许在10%范围内。范围内。 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段三、详细可行性研究三、详细可行性研究 2.详细可行性研究工作的主要依据详细可行性研究工作的主要依据 （1）国家有关的发展规划、计划文件）国家有关的发展规划、计划文件 （2）项目主管

51、部门对项目建设要求请示的批复项目主管部门对项目建设要求请示的批复 （3）项目建议书及其审批文件项目建议书及其审批文件 （4）项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或项目承办单位委托进行详细可行性研究的合同或协议协议 （5）企业的初步选择报告企业的初步选择报告 （6）拟建地区的环境现状资料拟建地区的环境现状资料 （7）试验试制报告）试验试制报告2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段三、详细可行性研究三、详细可行性研究 2.详细可行性研究工作的主要依据详细可行性研究工作的主要依据 （8）项目承办单位与有关方面取得的协议项目承办单位与有

52、关方面取得的协议 （9）国家和地区关于工业建设的法令、法规国家和地区关于工业建设的法令、法规 （10）国家有关经济法规、规定国家有关经济法规、规定 （11）国家关于建设方面的标准、规范、定额资料国家关于建设方面的标准、规范、定额资料 （12）市场调查报告市场调查报告 （13）主要工艺和装置的技术资料及自然、社会、经主要工艺和装置的技术资料及自然、社会、经济方面的有关资料等济方面的有关资料等2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段三、详细可行性研究三、详细可行性研究 3.详细可行性研究的内容详细可行性研究的内容 （1）总论）总论 （2）

53、需求预测和拟建规模）需求预测和拟建规模 （3）资源、原材料、燃料及公用设施情况）资源、原材料、燃料及公用设施情况 （4）建厂条件和厂址方案）建厂条件和厂址方案 （5）设计方案）设计方案 （6）环境保护）环境保护2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段三、详细可行性研究三、详细可行性研究 3.详细可行性研究的内容详细可行性研究的内容 （7）企业组织、劳动定员和人员培训）企业组织、劳动定员和人员培训 （8）项目实施计划和进度）项目实施计划和进度 （9）投资估算和资金筹措）投资估算和资金筹措 （10）社会及经济效果评价）社会及经济效果评价

54、（11）评价结论）评价结论 （12）附件）附件 2.3 建设项目可行性研究建设项目可行性研究2.3.3 可行性研究的方法和阶段可行性研究的方法和阶段四、项目评价报告四、项目评价报告n项目评价报告是可行性研究的结论和决定性建议，是项目评价报告是可行性研究的结论和决定性建议，是进行项目评定和投资决策的根据。进行项目评定和投资决策的根据。n项目评价并不单独构成可行性研究的一个阶段。在可项目评价并不单独构成可行性研究的一个阶段。在可行性研究的不同阶段，都有评价问题，评价贯穿于可行性研究的不同阶段，都有评价问题，评价贯穿于可行性研究的始终，只是不同阶段可行性研究的评价深行性研究的始终，只是不同阶段可行性

55、研究的评价深度和广度不同，要求不同。度和广度不同，要求不同。n详细可行性研究阶段必须要进行项目评价，而机会研详细可行性研究阶段必须要进行项目评价，而机会研究和初步可行性研究阶段，对国民经济和社会的评价究和初步可行性研究阶段，对国民经济和社会的评价则可做也可不做。则可做也可不做。n项目评价报告内容，一般应包括可行性研究的关键问项目评价报告内容，一般应包括可行性研究的关键问题和结论。题和结论。 2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价2.4.2 建设项目国民经济评价建设项目国民经济评价2.4.3 建设工程项目社会评价建设工程项目社会评价2.4.4 建设项目环境影

56、响评价建设项目环境影响评价2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价一、概念一、概念 建设项目财务评价是从企业（建设项目）角度，建设项目财务评价是从企业（建设项目）角度，依据国家现行会计制度和税收法规，采用市场依据国家现行会计制度和税收法规，采用市场价格，分析预测项目的财务效益与费用，计算价格，分析预测项目的财务效益与费用，计算财务指标，分析拟建项目的盈利能力和偿债能财务指标，分析拟建项目的盈利能力和偿债能力，据以判断项目的财务可行性。力，据以判断项目的财务可行性。2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价二、建设项目财务评价

57、基本指标二、建设项目财务评价基本指标 1.项目盈利能力评价指标项目盈利能力评价指标（1）投资回收期）投资回收期 （2）净现值（）净现值（NPV） （3）内部收益率（）内部收益率（IRR）2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价二、建设项目财务评价基本指标二、建设项目财务评价基本指标 2. 项目偿债能力评价指标项目偿债能力评价指标（1）借款偿还期）借款偿还期（2）偿债备付率偿债备付率（3）资产负债率资产负债率（4）流动比率流动比率 2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价二、建设项目财务评价基本指标二、建设项目财务评价基本指

58、标 3.生存能力评价指标生存能力评价指标n即使在项目净现值大于或等于零的情况下，一些新建即使在项目净现值大于或等于零的情况下，一些新建项目在某些年份（特别是尚未达产时）的资金运转仍项目在某些年份（特别是尚未达产时）的资金运转仍然可能出现入不敷出的情况，因而严重影响项目的生然可能出现入不敷出的情况，因而严重影响项目的生存和持续发展。存和持续发展。n资金来源满足率指标是用来衡量项目各年的资金来源资金来源满足率指标是用来衡量项目各年的资金来源满足项目正常经营活动费用需求的能力，表示项目的满足项目正常经营活动费用需求的能力，表示项目的生存能力。生存能力。2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.1建设项

59、目财务评价建设项目财务评价三、非盈利性项目的财务评价三、非盈利性项目的财务评价 1.概念概念 非盈利性项目是指不以盈利为目的，主要为社会公众非盈利性项目是指不以盈利为目的，主要为社会公众提供服务或产品的投资项目。提供服务或产品的投资项目。 2.评价目的评价目的 对这类项目进行财务分析的目的是为了考察项目的财对这类项目进行财务分析的目的是为了考察项目的财务状况，以便采取措施使其能维持运营，发挥功能；务状况，以便采取措施使其能维持运营，发挥功能；同时也是为了进行方案比选，在满足项目目标的前提同时也是为了进行方案比选，在满足项目目标的前提下，选择花费最少的建设方案。下，选择花费最少的建设方案。2.4

60、 建设项目评价建设项目评价2.4.1 建设项目财务评价建设项目财务评价三、非盈利性项目的财务评价三、非盈利性项目的财务评价 3.非盈利性项目财务评价指标非盈利性项目财务评价指标 （1）单位功能）单位功能(或者单位使用效益或者单位使用效益)投资投资 （2）单位功能运营成本）单位功能运营成本 （3）服务收费价格服务收费价格 （4）借款偿还期借款偿还期 2.4 建设项目评价建设项目评价2.4.2 建设项目国民经济评价建设项目国民经济评价一、建设项目国民经济评价的重要性一、建设项目国民经济评价的重要性n建设项目国民经济评价是从国家整体角度，采用费用效建设项目国民经济评价是从国家整体角度，采用费用效益分