尽调清单公司尽调清单模板.doc

1、尽调清单公司尽调清单模板XXX初步尽职调查清单 填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 卷宗 提交日期 一 公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照 卷 2.2 公司现行有效的公司章程 卷 2.3 公司组织机构代码证 卷 2.4 国有产权登记证 卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有）卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷 3.2 股东公司章程 卷 3.3 公司

2、股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4.1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书 卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项 5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等）卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例）卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链

3、描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷 二 公司治理相关文件 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成 卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制 卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布 卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有）卷 二 公司员工情况统计 1 公司员工情况 1.1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况 卷 1.3 员工激励机制情况，包括股票增

4、值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等 卷 1.4 省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件 2 薪酬福利 2.1 员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷 三 公司主要资产状况的文件 1 已获得的资产评估报告 2 企业拥有的土地使用权和房产 2.1 企业及其下属企业现有土地、房产统计 卷 2.3 土地出让金缴纳情况，欠缴 卷 2.4 国有土地使用证 卷 2.5 房屋所有权证 卷 2.6 有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情 卷 2.7 如未领取房产所有权证，说明原因和进展 卷 3 公司拥有的在建工程 4.1 在建工程统计（项目名称、预计投

5、资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷 4 公司拥有的知识产权 4.1 商标注册证及商标申请 卷 4.2 专利权证书及专利申请 卷 4.3 知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件 卷 5 公司拥有的其他重要财产 5.1 企业是否存在非经营性资产（医院、幼儿园等）5.2 公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件 卷 5.3 公司拟剥离出本次改制范围之内的资产清单 四 公司财务概况的文件 1 财务报表 1.1 近三年公司已审财务报表电子版、审计报告扫描件、科目

6、余额表电子版。 卷 2 资产负债情况 2.1 应收账款及其他应收款明细表，分列关联企业及第三方。 卷 2.2 应收账款和其他应收款的账龄分析p 和标准支付条款，以及对其可回收性的评估。 卷 2.3 坏账准备的分析p ，包括年度变动（计提坏账准备及冲销）。 卷 2.4 存货货龄明细清单，详列数量、单位成本和计提之准备金。 卷 2.5 存货跌价准备的分析p 。 卷 2.6 固定资产台账，详细列明采购日期、成本、经济使用年限、累计折旧和减值损失，如有。列出其中不拥有实际产权的资产。 卷 2.7 其他长期资产明细。 卷 2.8 应付账款清单(包括账龄，如有)及与总账间的余额调节表。 卷 2.9 其它应

7、付款和预提费用明细表(包括佣金、奖金计划、水电气费用、市场营销计划和递延收益)及其计算方法的具体描述 ，如有。 卷 2.10 短期和长期负债的清单，详列包括担保条款、本金、利率、付款计划、提前付款优惠或惩罚、延期支付惩罚、续期和保留之优先权和其它条款。 卷 2.11 公司截至基准日的贷款卡信息 卷 2.12 公司的银行贷款明细及有关文件（如授信合同、银行承兑合同、借款合同、保证合同、抵押合同、反担保合同以及相关的抵押、质押证明），所有贷款合同及银行授信协议的复印件，包括已使用和未使用的额度 卷 2.13 或有负债汇总。 卷 2.14 呆坏账情况统计及回收可能性说明 3 担保文件 3.1 公司对

8、外提供的担保统计 卷 3.2 第三方（包括股东）为公司提供担保的情况 卷 3.3 公司对外提供信用保证、履约保函或其它担保的详情及文件 卷 五 公司生产经营情况的文件 1 生产经营 1.1 经营范围及生产经营及产品简介 卷 1.2 所属行业概况、企业市场地位 卷 1.3 公司所属行业的准入情况 卷 1.4 企业主要产品、业务的工艺流程介绍以及公司按服务功能（如生产、采购、销售等）分的雇员人数。 卷 1.5 公司近三年主要业务情况的说明，包括主营业务、生产流程、市场占有率情况的说明 卷 1.6 按品种/主要客户/地理位置划分的产品销售（包括销售数量、销售金额）及毛利分析p 。 卷 1.7 总销售

9、额与净销售额调节表，详述折扣及退货等调整。 卷 1.8 销售成本明细表（如材料、人工和制造费用）。 卷 1.9 销售费用、管理费用及其它经营费用之明细表。如有重大波动，请说明。 卷 1.10 其它业务收支的明细 卷 1.11 营业外收支的明细。 卷 1.12 质量保证金和研发费用明细，如有。 卷 1.13 详述任何管理层认为不寻常或非经常性的事项。 卷 2 经营许可文件 2.1 有关部门颁发给公司及其下述子公司的有关生产、市场、经营以及消防、治安、安全等方面的合格证书、批文、执照或登记备案文件，包括强制产品认证证书、全国工业产品生产许可证等。（包括正在批核过程中的许可证书）卷 2.2 有关部门

10、对公司过去三年所作的所有处罚情况 卷 2.3 公司近一年及未解决的与行政机关的重大纠纷或争议 卷 3 关联交易情况 2.1 公司的关联方，列示与公司的所有者/控制方关系（如为同一所有者）及业务联系（例如为公司之客户或供应商）卷 2.2 主要关联交易类型、转让定价政策。年度关联业务往来报告表。本调查涉及期间与关联方之间的所有交易情况，列明关联方名称、性质、金额、交易条款等。 卷 2.3 与关联方往来余额的性质、金额明细。 卷 2.4 与关联方作出的内部财务支持方面的安排 卷 4 重大合同或协议 4.1 目前尚在履行中的金额超过300万元的重大资产/股权购买协议、重大资产处置协议 卷 4.2 载有

11、任何非正常条款（包括规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款）的合同或其他文件 卷 4.3 与其他可能对业务运作产生影响的政府机关的往来文件，如教育局、工商局等 六 公司税务情况的文件 1 公司税务情况概况 1.1 公司的国税登记证和地税登记证 卷 1.2 公司目前适用的税种、税率（包括但不限于企业所得税、增值税、消费税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）卷 1.3 公司享有的税收优惠及有关批准文件或依据（包括高新技术企业认定证书等）卷 1.4 近三年中介机构做的纳税鉴证报告（各税种），中介机构所做的税务咨询报告或咨询意见。 1.5 过去3年欠缴税款情况及详细说明 卷 1.6 过去4

12、年与税务机关争议情况及详细说明 卷 1.7 改制后可能会丧失的税收优惠及影响规模 1.8 其他与税务机关就有关税务争议之往来文件 卷 七 公司涉及诉讼及仲裁情况的文件 1 公司是或可能是一方、标的金额超过30万元的所有诉讼或仲裁的清单，以及与之有关的所有文件 卷 第二部分需填写的部分电子文档目录 附表一：自有土地使用权清单 10 附表二：尚未取得使用权证土地清单 11 附表三：租赁土地使用权清单 12 附表四：自有房产清单 13 附表五：租赁房产清单 14 附表六：业务资质清单 15 附表七：专利及专利申请清单 16 附表八：注册商标清单 17 附表九：未决诉讼和其他程序清单 18 附表一：自

13、有土地使用权清单 填表单位（盖章）： 序号 土地使用权证号 证载土地使用权人 土地座落位置 使用权类型 (出让/划拨) 面积 (平方米) 用途 发证机关 发证日期 使用权终止期限 抵押情况 备注 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表二：尚未取得使用权证土地清单 填表单位（盖章）： 序号 土地坐落位置 该土地目前的用途（如生产、办公、仓储等）土地面积(平方米) 未取得使用权的原因 是否可以办理使用权证 是否存在权属的争议、或受到政府部门处罚的情况 是否有可在必要时取代该土地的其他土地 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日

14、附表三：租赁土地使用权清单 填表单位（盖章）： 序号 出租方 土地坐落位置 土地证号 土地性质 (出让/划拨) 土地用途 租赁面积(平方米) 租赁期限 年租金(万元) 租赁期届满后是否有续租安排 有关转租、分租或股权转让权利的限制 备注 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表四：自有房产清单 填表单位（盖章）： 序号 物业位置 房产证号 证载房屋所有权人 设计用途 建筑面积 （平凡米）土地证号 抵押情况 是否出租？如出租，请注明租赁情况 备注 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表五：租赁房产清单 填表单位（盖章）：

15、序号 房产所有权人 物业位置 房产证号 设计用途 租赁面积（平方米）土地证号 租赁期限 年租金（万元）租赁期届满后是否有续租安排 有关转租、分租或股权转让权利的限制 备注 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表六：业务资质清单 填表单位（盖章）： 序号 企业名称 证书名称 资质内容 证书编号 有效期 年检情况 发证部门 发证时间 备注 1 2 3 4 5 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表七：专利及专利申请清单 填表单位（盖章）： 序号 专利权人 专利类别 名称 专利号 专利申请日 授权日 保护截止日 是否存在许可他人使用 有无质押等他项权利 备注 1 2 3 4 5 6 填表人（签名）联系方式：填表日期 20 年 月 日 附表八：注册商标清单 填表单位（盖章）： 序号 商标名称 所有权人 注册号/申请号