经济学原理第十章

1、第十章外 部 性 市场失效: 外部性（Externalities） 外部性：<a name=baidusnap0></a>一个人</B>的行为对旁观者福利的无补偿（既不付报酬也得不到报酬）的影响。（旁观者市场交易之外的人）（无补偿如有补偿则为市场交易，则不属旁观者） 正负外部性的区分 当一个人</B>的行为对旁观者的利益造成不利的影响时，称为负外部性（negative externality）. 当一个人</B>的行为对旁观者的利益造成有利的影响时，称为正外部性（positive externality）. 负外部性的例子 汽车废气、

2、污染 吸烟 狂吠的狗(宠物的噪音) 公寓中高音量的音乐噪音 正外部性的例子 疫苗 教育 灭火器 修复历史建筑 新技术研究 外部性与市场失灵 负外部性 以铝生产和铝市场交易为例（P201） 铝市场 从买者和卖者总剩余最大化角度看，这个均衡是有效的但从整个社会角度看，因为铝生产中的污染导致负外部性而使这一均衡结果是无效率 污染与社会最适量 结论 1.表明在存在污染这样负外部性的情况下，由于没有包括外部成本，铝市场均衡时的产量（市场量）大于最适量。 2.需要选择铝的需求曲线和社会成本曲线相交时的铝产量，这才是社会最适量（即从整个社会角度评价的最优量） 3. 当对铝生产按每单位征收一个合适税收时，能使

3、得私人成本与社会成本相一致，从而获得社会最适量。 外部性内在化（负外部性下征税） 改变激励，使人们考虑自己行为的外在效应。 在对铝征税中，税收使得铝生产者考虑到自己的外部成本，并实际上把它加到他的私人成本上去。 税收必须刚好等于外部成本，才能达到社会最适量。 后文将表明，税收（庇古税）不是使外部性内在化的唯一办法。 正外部性（P203） 以教育为例 结论 1. 在存在正外部性的情况下，由于私人成本大于社会成本，市场均衡时的产量（市场量）小于社会最适量。 2.需要选择教育的需求曲线和社会成本线相交时的产量，这才是社会最适量（即从整个社会角度评价的最优量） 3.当政府对教育进行补贴时，能使得私人成

4、本与社会成本相一致，从而获得社会最适量，从而将正外部性内在化。 外部性的私人解决办法 外部性并不总是需要政府行为来解决，在一些情况下，存在私人解决的办法 道德规范和社会约束 “己所不欲，勿施与人” 慈善组织和慈善行为 有效的合并行为（苹果园主和养蜂人的故事） 各利害相关者签约市场交易 科斯定理（Coase Theorem） 如果私人各方可以无成本地进行协商，那么他们就可以自己解决外部性问题。（而无论最初的权利是如何分配或界定的） 这个协商，其实就是市场交易（交易的是某种权利） 无成本交易成本 【书上例子】狂吠的狗 交易成本（交易费用） 交易成本：双方在协议与遵守协议（交易）过程中发生的成本。

5、当有交易成本并且大于交易潜在的利益时，私人无法达成有效协商。 高交易成本的主要来源有： （信息成本）、起草协议的费用（包括律师费用）、实施协议的费用、在一个能促进效率的价格范围内价格谈不拢、利益各方（或一方）人数众多使得协调困难。 私人解决方法不总有效 交易成本高于交易（协商）的潜在利益时，私人协议无法实现。 而这时，政府可以起作用。 针对外部性的公共政策以污染为例 当私人无法有效解决外部性时，政府可以作出两类反应： （1）命令与控制政策直接管制 （2）市场为基础的政策庇古税与补贴、 可交易的污染许可证 命令和控制政策的管制行为 常采用的管制形式： 立法禁止某些行为 立法规定或要求某些行为 例

6、子: 如禁止排污（完全禁止一般不现实，规定合法排放量）、规定要采取某一减少排污的技术。 以市场为基础的政策1庇古税和补贴 “人们会对激励作出反应” 庇古税负外部性 庇古补贴正外部性 庇古税比管制有效率 一般情况下，政府不知道每家企业减少污染的成本，所以管制要求每个企业等量减少污染，但因各企业减少污染成本不同，故不是最有效的 ； 在管制下，企业达到目标就不再有减少污染激励，而税收会激励企业开发清洁技术。 以市场为基础的政策2可交易的污染许可证 可交易的污染许可证使得污染权能在企业间进行转移。 创造出污染权市场，对此进行交易，能使各方利益得到提高。（治污成本之不同，通过交易能使双方状况变好） 治污成本低的企业愿意向治污成本高的企业出售污染权。 可交易污染许可证和庇古税间的相似之处 排污成本实现将外部性内在化 可交易污染许可证比庇古税的优势：直接可确定目标污染量而无需知道污染需求曲线 案例研究 为什么对汽油征收的税如此之重？（P211） * 铝的数量 0