关于重大科技项目组织管理的思考

1、关于重大科技项目组织管理的思考组织实施重大科技项目，是我市破解产业发展的关键共性问题、集聚和培养高水平团队、提升科研院所及企业核心竞争力、推进重大科技成果转化的重要抓手，对于促进我市经济社会发展具有重要的现实意义和长远的战略意义。1999年，我市首次尝试将“钻铁硼稀土磁性材料表面处理”等项目面向全国进行招标。2004年起，正式引入重大项目招标或择优委托机制，这些年来，重大科技项目组织工作一直走在全省前列，项目实施效果也比较明显，科技对我市经济社会的支撑作用与影响日益凸显。重大科技项目的实施，通常要经历项目征集、项目前期论证、编制指南、发布指南、公开招标（或择优）、开评标（即项目实施方案可行性论

2、证，筛选承担单位）、计划下达、实施控制、验收等几个阶段。本文从项目管理组织者、参与者的视角，探讨我市重大科技项目实施过程中发现的一些问题，并提出几点建议，以期为我市重大科技项目的决策管理提供参考。一、我市重大科技项目组织实施情况1、实施情况据统计，2005年至2008年，我市组织实施重大科技项目104项，其中，工业类42项，农业与社会发展类62项。项目累计安排财政资金1.32亿元，平均每个项目安排经费达125万元。从年度实施情况划分，2005年16项，2006年17项，2007年40项，2008年31项。按承担单位性质又可分为，产学研联合承担项目50项，院校所合作承担项目24项，企业独立承担1

3、3项，其他23项。104个项目总计投资6.67亿元，除财政投入1.32亿元外，企业自筹经费5.06亿元，占项目总投资的75.8%,项目的财政资金带动效应十分明显。资料反映，部分重大科技项目已经产生较为明显的经济和社会效益。如：2007年立项的“半导体照明光源5W-100W功率LED封装技术研究与开发”项目，至今已完成项目预期目标，实施期间共申请专利5项（含发明专利1项），发表论文2篇。2008年，该项目实施单位实现新增销售收入3035万元，实现利税373万元，2009年预计新增销售收入可达6000万元。又如：2007年立项的“宁波地区水稻机械化育秧技术及设备研制与应用示范”项目，通过采用工厂化

4、育秧技术，大幅节省了秧田，使工厂化育秧秧田与大田比例达到1:140;通过采用机械化播种，极大地降低了劳动强度，提高播种均匀度，每亩还可节约种子900克。2、主要措施一是加强重大项目征集。为做好重大科技项目征集工作，市科技局注重与各部门间的联系沟通，强调调研的重要性和必要性，局领导和业务处室的同志平时能深入基层开展调研，掌握第一手资料。另外，通过召开重大项目专题研讨会，邀请相关行业专家和企业代表、各县市科技主管部门、各行业主管部门的领导进行座谈，进一步深化了重大项目征集工作。通过上述方法，使我市重大项目的指南设计更加科学，项目选题也已具有一定的代表性和针对性。二是探索开展项目主动设计。针对我市各

5、县（市）区的产业分布明显，经济不平衡等特点，市科技局已探索开展了重大项目的主动设计，创新工作方法。如：建立市、县（市、区）的共商联动机制，建立部门（市科技部门与行业行政主管部门）的会商机制等。三是坚持立项公开、公平、透明。历年来，市科技局坚持实行重大项目的公开招标或和择优委托，坚持指南发布前的可行性论证，保证研究方向的科学性和前导性。尝试重大项目指南异地论证，消除了本地个别论证专家个人经济、人情等因素对指南论证公正性的影响。四是加强重大项目监督检查。为规范科技计划项目管理，确保财政科技投入的使用效益，市科技局加大了重大项目论证、评审、执行等过程监督检查，出台相应的办法。如，2008年制定出台了

6、宁波市科技计划项目管理监督办法（试行）（甬科计2008124号），对项目监督检查工作进一步规范。五是制定重大项目实施规划。为明确今后一段时期重大项目的组织实施方向，市科技局根据宁波市“十一五”中长期科技发展规划，制定出台了宁波市“十一五”工业科技发展专项规划、宁波市“十一五”农业与农村科技发展专项规划、宁波市“十一五”社会发展科技专项规划等三个专项。二、我市重大科技项目组织实施过程中存在的问题1、重大科技项目组织管理还欠规范重大科技项目的管理是否科学不仅直接影响项目最终目标能否按时按质完成，而且事关财政经费使用的安全性，事关政府部门的外在形象。虽然我市重大科技项目实施了多年，一贯坚持项目招投标

7、制和择优制，保证了项目的公开、公正、透明。但重大科技项目的中期检查也只是从今年刚刚开始，中期检查的方法和程序还不规范，还没有进入常规化。项目重立项与轻过程管理、轻验收检查的思想仍未完全改观，对项目的管理仍采用传统管理模式，现代项目管理的理念仍未形成制度。专门针对重大项目的管理办法和相关实施细则还没正式出台。2、重大科技项目对相关产业整体促进作用不够显著我市重大项目实施多年来，虽能给项目承担单位带来一定的经济效益，但对于相关产业发展的整体促进作用还不是很显著，对相关产业的技术推动作用也有待进一步的提高。如，往年立项的重大项目中有产出重大科研成果并获得市级（或以上）科技奖励的并不多见。据初步统计，

8、到2008年底，在我市2005-2008年立项的104个重大项目中，有4项获得市级科技奖励，其中，省级科技奖励一等奖1项，市级一等奖1项。获奖项目仅占立项总数的3.85%o3、重大科技项目竞争还相对缺乏重大科技项目招标或择优过程中，申请单位进行激烈争夺项目实施权的场面还不多见。主要表现在：一是科技重大招标项目时有流标。据初步统计，2006年至2009年我市共推出招标项目27个，实际开评标项目24个，其余3个项目流标。今年流标尤为明显，7个项目有2个流标。导致流标的原因是，项目实际投标单位不满3个。r>2006-2009年择优项目评审情况统计表二是多数择优委托项目仅有一家申请单位。据初步统

9、计，在2006年至2009年发布择优委托项目110项中，仅9个项目同时有2家以上单位参与竞争（见上图）。竞争项目数仅占总项目数的8.2%0三是招标项目的投标单位之间实力悬殊情况较多。如，2009年我市推出“高性能镁合金泄气保用轮毂技术研发”联合招标项目，该项目开标时投标单位家数刚好为3家，符合招标法的要求。这三家投标单位分别为中国兵器科学研究院宁波分院、宁波科泰工业有限公司、浙江工商职业技术学院。其中，兵科院宁波分院前期做过镁合金轮毂研究，具备课题相关的实验条件，拥有较强的研究队伍和研究基础。科泰公司有铝合金轮毂生产基础，但缺乏镁合金方面的研究队伍和设备，以及相关的实验条件。浙江工商职业技术学

10、院主要方向是模具教学研究，相关的研究基础和队伍相对明显偏弱。上述3家单位无论是研究人员能力、研究基础和研究所需的条件等方面都存有较大差距，实际评标时评标委员会几无选择可能。4、部分重大科技项目指标设置还欠慎重在发布的重大项目指南中，考核指标的设置合理性至关重要，一个合理的、高水平的考核指标不仅代表着我市重大项目的技术水平，也是项目指南最终能否招标（择优）成功的关键之一。但综观这几年来重大项目的组织过程，有些项目的指南考核指标设置显然有待完善，评审委员会专家在评审时指出项目考核指标设置不够合理的情况时有发生。如，“余姚番鸭产业集成技术研究与开发”项目提出预期实现番鸭的变异系数小于7%0对此，有专

11、家指出该项指标预期过高，作为地方品种“余姚番鸭”，若能在2-3年内达到变异系数小于13%仍有一定的难度，假使集全国之力进行研究，要在2-3年内达到7%的指标，也是不太可能。三、产生上述问题的原因1、重大科技项目管理制度有待健全目前，我市虽已建立科技项目管理监督等相关办法，并就重大项目的组织实施、监督检查等进行规范。但在重大项目实施过程中，专门针对重大项目的组织、管理、监督、检查、验收等环节的操作程序有待规范。健全的管理制度是实现重大项目成功实施的制度保证。2、重大项目选题工作有待加强一是顶层设计还有待加强。目前，我市重大项目的组织方式有不少，但主要是采取部门组织、单位中报这种自下而上的组织方式

12、。这种方式可用最直接的方式了解我市各产业的技术瓶颈和现状，但也存在着较大的局限性。许多项目建议单位多从企业自身考虑出发，提出符合各自利益的建议项目。那些被建议的项目行业分布广，技术领域也比较分散。面对这些项目时，业务处室虽然能够按照科技专项规划和重大项目立项原则，邀请部分市内外行业专家对建议项目进行集体研讨，但由于受研讨规模和时间的局限，难免对一些项目不能很好地把握。且集体研讨只是就项目而论项目，对项目进行真正主动设计的还相对较少，尤其是对相关产业按其发展规律而进行整体设计和布局的还是不多。止匕外，项目立题有时还受兼顾地区或部门间平衡等因素的制约。二是重大项目研究内容设计不够合理。作为重大科研

13、攻关项目，项目指南的研究内容设置应该具有一定的集成度，但过于集中的研究内容设置在客观上将严重影响最后的竞争性，甚至导致招标项目的流标。因此，我们在项目需准确把握研究内容集成的程度，以达到项目研究水平与项目可实现性的平衡。如，2009年“低速大扭矩液压行走驱动装置关键部件研发”招标项目，在项目中要求同时对高速马达+减速器的高速驱动方式和低速马达直接驱动等两种实现方式的低速驱动关键性部件进行攻关研究，并给出2套考核指标。现实中，一般的相关生产企业要不是主攻低速大扭矩，要不是主攻高速马达+减速器，同时拥有两种生产技术的企业数量极少，这就严重制约了该项目的投标单位数，并最终导致了流标。这种原本可以拆分

14、成2个子课题进行研究的项目，因为简单整合在了一起，在一定程度上严重影响了目前正从事该类单项研究或生产企业进行参与投标的积极性。因此，这种将技术路线、研究方向完全各异的子课题进行简单捆绑的做法，值得商榷。3、论证工作还不够深入一是论证模式比较单一。2007年，我局首次在宁波本地组织专家开展了重大项目指南前期论证工作，项目指南的前期论证对提升重大项目的指南质量有显著的作用。但，由于宁波地域较小，科研圈子较窄，一方面为了做到回避原则导致难以请到市内高水平专家，另一方面在论证期间还是发现个别专家难以摆脱人情的圈子并在一定程度上影响了指南的论证质量。为此，09年，我局尝试指南进行异地论证。即，将工业类项

15、目论证安排到上海，组织上海专家进行项目论证把关。将农业与社会发展类项目送到南昌，请南昌专家进行把关。异地论证评审较好地解决了人情项目的问题，也使总体论证专家的水平得到了保证，在一定程度上提高了论证的质量，但异地评审的缺点也同样突出。在论证中发现，不少的项目指南论证材料中缺少宁波本地的产业基础和产业背景的详细描述，而外地专家本身缺乏对宁波当地产业发展规划和发展现状的了解，一定程度上致使论证专家在推荐指南时偏离了宁波的产业或行业基础，造成潜在可投标单位数量不足，导致了最终竞争性的不足。二是论证专家研究领域与待论证项目领域存在偏差。在以往的项目指南论证时，为兼顾论证质量和成本、效率的矛盾，在遵循项目

16、指南按研究技术领域进行分组论证的一般原则外，对个别领域较偏的项目进行了领域合并，控制了总体分组的数量。这就难免出现组内个别项目与论证专家组内专家所研究领域不一定完全吻合的情况。论证专家研究内容与待论证项目研究范围的错位，使得一些项目没能进行更深入的论证。专家对项目的论证只是大致判断，就材料而论材料。如，今年推出的“百万千瓦核电站静密封关键技术研究与开发”项目由于研究方向较窄，论证时该组论证专家只能根据项目材料结合自己的经验进行大致判断，而未能提出任何建设性的意见或建议。因此，部分重大项目前期论证时的指标设置不合理问题往往难以发现。三是项目指南论证材料未附必要的详细文献检索报告。除存在缺少产业背

17、景描述的情况外，目前的指南论证材料中还缺少项目对应的详细客观的文献检索内容。文献检索的过程，是对项目指南中相应的研究内容和技术指标与相关研究报道进行详细比对的过程。详实客观的文献检索资料能帮助论证专家把握产业基础、了解国内外技术现状，从而提高论证质量。而现今，我们的重大项目文献检索仅有工业项目在论证前临时委托市科技信息院进行集中批量的简单检索，时间的不足以及相关检索人员对所检索项目的缺少应有的了解严重影响了文献检索的质量，难以达到项目论证专家的实际需求。详实文献检索的缺失将使论证专家在论证评审时难以把握项目指南中所描述的相关指标的准确性，尤其是对相关技术指标的合理性判断难以找到有力的支撑。在论

18、证实践中，不少论证专家也对能否附上准确的文献检索报告提出了要求，这也进一步证明了提供项目指南文献检索报告的必要性。4、公告信息发布面还不够宽目前，我市招标项目的公告发布渠道主要依靠科技日报、宁波日报，以及宁波科技信息网。由于受科技日报的发行量和覆盖面的限制，大部分的国内高水平研究机构很难及时获悉我市招标公告信息，致使在项目招投标过程中，国内一流研究院校参与我市招投标项目的情况并不多见。另外，择优委托项目的发布更是只通过文件通知的形式下发给各县市区科技局、高校院所，并仅在宁波科技信息网独家发布，而未在其他任何媒体上登载，公告信息发布渠道面不够宽泛直接影响了择优委托项目的竞争性。四、几点建议为进一

19、步提高我市自主创新能力、推进我市创新型城市建设，做好我市重大项目招标和择优工作，提高重大科技项目的组织管理水平，总结分析以往的问题和经验，我们对完善重大项目组织管理有以下七点建议：1、制定重大项目管理办法，提高重大项目管理水平考虑到重大项目与一般项目的组织管理的不同，为了提升重大项目的管理水平,规范项目组织程序，需制定一个相应的有效的管理办法和实施细则，明确职责分工,指导项目组织工作。在项目实施阶段，需要做好项目中后期管理，确保项目顺利实施。如，在项目实施过程中，建立预警机制，加强对风险监控。对于研发方向变更或调整项目负责人等重大行为必须进行备案。止匕外，可以尝试引入科技项目监理机制，建立一套

20、完善、规范的考核办法，对项目实行全过程动态管理。建立项目绩效考评制度和项目信用档案制度等。2、重视前期选题，积极开展前期研究，增加主动设计鉴于重大项目立项工作的特点，即前期的选题过程等同于了以往一般项目的立项过程，项目指南的前期征集筛选显得尤为重要。在项目指南征集前，加强必要的前期调查研究，拓展视野，合理布局重大项目，强化总体设计，切实体现我市科技整体发展目标。在项目设计上，进一步体现五个方面要求，一是要促进区域创新和经济增长方式转变，从构建高端化、高质化、高新化产业结构的要求，重点推进高新技术产业的形成和发展。二是要紧紧围绕高新技术产业链的关键环节，真正能够解决产业发展的瓶颈问题，促进产业整

21、体发展。三是要能够培育形成我市新的经济增长点。四是要体现市委、市政府重点工作。五是要进一步强化企业在技术创新中的主体地位，带动企业增加创新投入。扎实有效的前期研究工作将极大地提高我市重大项目的有效性和针对性，放大重大项目资助资金的使用效益，从而避免出现个别重大项目仅是一般项目提高资助金额这一现象。为了切实提高重大项目对产业的促进作用，除了加强前期研究工作外，可以适时采取技术路线图方法开展我市产业技术路线图的编制，即从我市产业发展需求出发，确定产业发展需要解决的关键问题，选择不同时期产业发展的重大产品和关键技术，分析主导产品和关键技术的实现时间、发展路径和市场前景等，提出研发计划，从而提高我市重

22、大项目管理和决策的科学性。3、拓宽指南征集渠道，规范指南征集材料格式我市每年所发布的重大项目指南很大一部分都是征集而来，有些是从行业管理部门或企业直接征集论证后即予发布的，有些是通过先行征集再与相关行业专家研讨、协商后再通过论证程序后推出的。项目指南的征集是重大项目组织工作的起始，指南的征集是否深入成功将直接影响重大项目组织管理工作的质量。因此，我们应进一步拓宽指南征集的渠道，使全市各行各业都能获知我局的重大项目支持特点，从而参与到指南的征集工作中来，提升每年的指南质量。同时，我们还应进一步规范指南征集材料的格式，征集材料应重点阐述项目立项的重要性和必要性，特别是应对宁波产业（行业）背景和基础

23、的描述有明确的要求和规范，详细阐述宁波相关产业或行业的相关数据，如：产业规模、企业家数、市场份额、技术水平现状、发展历史等。详细准确的产业（行业）背景资料将对提高论证专家论证质量和帮助我局最终决策具有积极的意义。4、落实文献检索，提高论证工作的科学性鉴于重大项目组织方式，论证前详细客观的文献检索非常重要和必要。通过专业文献检索，能对项目指南的研究内容、技术指标与国内同类研究成果进行充分的比较。文献检索是不仅是对专家评审的完善和补充，可以为专家论证提供详细的数据参考，也能使科技主管部门事前了解拟立课题的方向是否正确，项目研究深度、广度是否合理。这样，可避免项目重复研究，或是太过超前，减少人力、物力、财力的浪费和损失，提高重大项目立题工作的科学性和针对性。5、引入二次论证机制，深化指南前期论证考虑到重大项目资助金额和社会影响力较大，为消除指南设计过程中的问题，严格把握各指南的相关指标，我们应进一步加强对项目指南的相关技术指标的论证。具体来说，就是在坚持现有指南论证制度基础上，根据论证的实际情况，适当提高论证经费预算，对项目指南引入二次论证机制。