【实例】IATF16949过程清单及风险分析.docx

1、IATF16949过程清单及风险分析序a过 程 名 称标准条款输入输出过程绩效指标或要求土 贝任部门阡:监测方法该过 程主 要风 险对 应 措 施对应 的程 序文 件1、1、 订A错单评P Q误审 要P产理求 业品解务主质顾管签量客字：2、先8. 2,1、顾客8. 2.新产品1、报价1、销售财 务 部、角:要交付无期C 11, 8.信息：单：2、收入；2、销2. 2,2、以往合同评报价及财务部提供的报表合求，策业坝法1传8. 2.经验数审 报时率3、务 部同/订单满 足 顾 客 要 求管2. 1,据；3、告；3、订单评审导划理8. 2.顾客图销售计5个工作3,8.纸、邮划等日致2.4件等无顾法

2、时， 需客按要提*=!=*TO时-1.X- 刖与求按顾客确量沟通按并获及校准记录；3、计 量台账3、在 用测 量设 备受 检合 格率4、MSA计 划执 行率程序8s3人力资源7.2；7. 2.1： 7.2. 1.1： 7.3； 7.3. 1；7. 3.20 1、员 工培训 需求；2、培训 效果反 馈;3、 岗位描述；4、 经营计 划等0 1、培训计划；2、员工培训档案；3、培训记录0培 训计 划完 成率综 合 部角:I-统计表前工务质一程 ，在差齐情，上效核能效实对作成成定 目员业素在定度上存参不的况加绩考不有落会工完造一各 部 门 加 强 绩 效 的 有 效 考 核。人 力资 源管 理程 序

3、的影 响。9s4x件记录理7. 5.2； 7. 5.3：7. 5.3. 1； 7. 5.3.2；7. 5.3. 2.1： 7.5. 3.2.20 1、标 准的要 求；2、 顾客要 求；3、 记录；4、管理要求等0 1、批准 发放 的文件;2、外来 文件 的评 审、分 发、应用0旧 版文 件回 收率各 部 门检查表文件 收发 不及 时， 可能 影响 生 产， 文件 收发 借 误， 可能 导致 产品 不符 合要 求， 记录 保存 不当 可能 影响 产品 追溯 或引 起客 户不 满。参 见 文 件 和 资 料 管 理 程 序 和 质 量 记 录 管 理 程 序。文 件和 资料 管理 程 序质 量记

4、录管 理程 序10S5采购8.4；8. 4.1； 8.4. 1.1； 8.4. 1.2： 8.4. 1.3： 8.4 .2；:0 1、采 购信息2、生产计划；3、法律0 1、 合格 供方 名录；2、符0采 购计 划完成率；综 合 部 业 务 部每T-内审供方 交付 数量 或时 间达 不到 要 求， 影响 厂内 生产综 合 部 按 采 购 订 单 要 求 及采 购管 理程 序8. 4.3； 8.4. 3.1法规要求等合法 规、材 料采 购标 准;3、 满足 生产 需要 的物 资采 购计 划供应商监控结果和交 付来 料不 合格 影响 厂内 生产 和交 付。时 跟 进 物 料 进 度, 如 确 认

5、供 方 在 数 量 和 时 间 ± 无 法 满 足 要 求 时 及 时 通 知 生 产 部 做 出 调 整， 选 择 供 方 时 先 进行 评 审 确 保 具 备 足 够 的 能 力。11s6设备工装0 8.5. 1.5； 8.5. 1.60 1、新产品开发计划；2、生产计划3、设备维护历史数据资料；4、工装设计资料0 1、适宜 的设备；2、生产设备维护记录；3、工装台账0 1、 设备 工装 完好 率；02设 备利 用 率;03、故障 停机 率；4、关 键过 程设各 车 间日常保养记录 定 期保养记录设备 或能 力不 足， 影响 产 能， 设备 不稳 定， 影响 产品 质量 或产 能

6、， 设备 故障 影响 产能 或导 致产 品误 判甚 至不 合格 品流 出参 考 设 备 设 施 理 程 序，模 具 管 理 程 序设 备设 施理 程 序模 具管 理程 序备能力指数12S7 仓 储8. 5.4； 8. 5.4. 11、物料 需求计 划；2、 生产计划;3、库存信息;4、 供方信 息等1、物资产品台账2领料单；3、产品标识卡1、库 存记 录准 确率；2、因 产品 防护 不当 造成 的损 失综 合 部 财 务 部统计表产品 混料，产品丢失， 产品 损坏参 考 产 品 防 护 搬 运 贮 存 及 交 付 管 理 程 序产 品防 护搬 运贮 存及 交付 管理 程 序13s8产品和服务8

7、.6；8. 6.1； 8.6.2：8. 6.3： 8.6. 4；8. 6.5； 8.6.61、国家 和行业 标准；2、接受 准则；3、顾客 要求；0 1、检验 试验 记录；2、不 合格 报告1、进 货检 验差 错率；2、交 付产品 管 邓月统计表产品 漏检 或误 判，导致 不良 品流 出， 缺乏 指导文件 或文 件错 误导参考产品监 视 和产 品监 视和 测量 管理 程 序4、检验试验规范等品退回率致误判测量管理程序14s9不合格品8. 7；8. 7.1； 8.7. 1.1： 8.7. 1.2： 8.7. 1.3： 8.7. 1.4； 8.7. 1.5； 8.7. 1.6； 8.7.20 1、

8、内 外部不 合格信 息；2、 顾客抱 怨信息；3、供方 质量信息；4、 解决问 题方法0 1、不合格品评审记录；2、纠正和预防措施记录纠正预 防措施 完成率品 管 部向:内 审 报告对产 品误 判不 能有 效处 理不 合格 品导 致不 良品 流入 下道 工序 或客 户参 考 不 合 格 品 管 理 f'f.不 合格 品管 理程 序纠 正及 预防 措施 管理 程 序15S10顾客9. 1.2； 9.1. 2.10 1、顾 客信息；2、产品 信息；3、交付0 1、与竞争对手的差距顾客满 意度业务部句:调查表和竞 争对 手相 比的 优劣 分析 失误参 考 顾 客 满 意测 量 管顾 客满 意

9、度 测量 管理 程 序满,R、度测量产品绩 效指标;4、制造 过程绩 效指标和优势；2、顾客满意度评价理 程 序16M1经宫策划5. 1；5. 1.1. 1;5. 1.1. 2；5. 1.1. 3：5.1.2： 5.2； 5.3； 5.3. 1；5. 3.2； 6.1； 6.1. 1：6. 1.2； 6.2； 6.31、顾客 的期望 和满意 度；2、 法律法 规要求1、应 急计 划；2、 风险 与机 遇分 析与 对策最高 管理 者对 体系 不重 视： 方针 与公 司发 展战 略部致， 过程 风险 没有 识 别， 采取 的措 施没 有效 果， 公司 内部 缺乏 沟 通。最 高 管 理 者 签 署

10、 发 行 公 司 的 质 量 手 册， 定 期 评 审 过 程 清 单 及 风 险 评 定质 量职 责管 理程 序风 险管 理程 序应 急计 划管 理程 序17M2分析和评价9. 1.3： 9.1. 3.11、经营 计划；2、顾客 满意数 据3、产 品质量；4、供方业绩评 定等0 L顾客满意度评价分析报告；2、产品质量分析报告；3、供方业绩评定0纠正预防措施完成率综 合 部'I-内部审核没有 覆盖 所有 绩效 或相 关措 施的 有效 性不 好参 考 过 程 目 标 分 析 及 持 续 改 进 管 理 程 序过 程目 标分 析及 持续 改进 管理 程 序18M3内部审核9.2：9. 2.

11、1： 9.2.2；1、 标准 条款2、 程序文件3、过程规 范、产品规 范1、内部 审核计 划2、产 品审核 计划3、 过程审 核计划1、内审计划完成率；2、不符合综 合 邓向:内部审核报告审核 人员 技能 不熟 悉导 致审 核浮 于表 面； 审核 发现 的不 符合 项未对 内 审 员 实 施 培 训，考 核 合 格 获内 部审 核管 理程 序项整改关 闭及 时率能及 时改 善， 导致 问题 长期 存在得 内 审 员 证 书， 对 内 审 员 开 出 的 不 符 合 项 责 任 部 门 必 须 落 实 整 改19M4管理评审9.3；9. 3. 1； 9.3.2；9. 3.31、质量方针及 质量

12、目 标完成 情况分 析；2、 交付业 绩分析1、质 量管 理体 系及 其过 程有 效性 改进管理评 审改进 措施完 成率综 合 部角:管理评审报告没有 按策 划的 时间 进行 审 核， 没有 覆盖 所有 过 程， 针对 不符 合项 没有 有效参 考 管 理 评 审 管 理 程管 理评 审管 理程 序不 良质 量成 本管 理程 序报告；3、供方业绩等措施；2与 顾客 有关 的产品改进；3、资源需求的改 善20M5改进10； 10. 1：1 0 .2： 10. 2.1 : 10. 2.2； 10. 2.3； 10. 2.4； 10. 2.5； 10. 2.6： 10.3；1 0 .3. 1；1、管

13、理 体系方 针、目 标；2、 审核结 果；3、 顾客好 相关方 信息1、改 进项 目报 告；2、 改进 项目 验证 和评持续改 进项目 实施有 效性综 合 部每年统计表针对 不合 格没 有采 取必 要的 措施 或措 施有 效性 不足参 考 过 程 目 标 分 析 及 持改 进 管 理 程 序过 程目 标分 析及 持续 改进 管理 程 序说明： COP:顾客导向过程SOP:支持过程MOP:管理过程得 同 tV.: 3、 更 改 后 需 通 知 相 关 人 员, 修 改 相 关 人 员, 并 做 好 记 录要 求 出 货;2、 交 付 无 法 满 足 顾 客 要 求 或 需 要 变 更 时, 没评

14、管理程序有及 时 与 顾 客 沟 通 并 获 得 同 意；3、 顾 客 要 求 更 改 的 相关信息没有形成记录或每传递给相关人员2C2 项 n 管 理8.3；8. 3.1； 8.3.2；8. 3.3； 8.3.4；8. 3.1、顾客要求；2、适用0 1、控制 计划；2、规1、工装样件不合格次数；2、技 术 部贝0技术部的项目书1、错误理1、检 查 和 评 审 顾 客APQP产 品质 量先 期策 划生 产件5； 8.3.6；8. 3.6. 1的法律法规；3、范的图纸；3、批设计更改次数；3、产品准接试生产接受受准的PPK准则则等4、投资产品实际值等/预算值解要批准求：管理或2、 试程序没产3、

15、潜在失有在效模产式及完品后果先分析全期管理策程理划时解规 定顾好时客间 进要度。求，导致样品不合格或图纸不 符 合;2、 产 品 设 计 不 合 理 不 适 合 正 常 生 产;3、 设 计 开发点不能满足顾客要求3C3 产 品 制 造8. 5；8. 5.1： 8.5. 1.1： 8.5. 1.2： 8.5. 1.3： 8.5. 1.4； 8.5. 1.7； 8.5.2：8. 5.2. 1；8. 5.31、生产 计划；2、产品 特性信 息；3、 控制计划4、 人、机、 料等1、合格 的产品2、产品 和过程 记录生产计划 完成率业 务 部每月统计表生产 效率 不能 达标 影响 产 能， 不良 品

16、率 和废 品率 过高 导致 成本 增高 或影 响发 货。参 考 制 造 过 程 管 理 程 序制 造过 程管 理程 序产 品标 识及 可追 溯性 管理 程 序生 产计 划管 理程 序4C4交付1、顾 客订单2、销 售计划1、产 品交付 业绩统 计表2、1、准时交 付率2、超 额运费业 务 部月统计表交付 错误 或延 期交参 照 产 品产 品防 护、3、 承 运方信 息对制 造过程 的反馈 等付，会引 发顾 客不 满。防 护、 搬 运、 包 装、 贮 存 及 交 付 管 理 程 序运、 包 装、 贮存 及交 付管 理程 序505 顾 客 反 馈 处 理8. 5.5； 8.5. 5.1； 8.5.

17、 5.21、交付 产品的 质量信 息；2、 顾客投 诉、咨询 和反馈i3、顾客 拜访市 场调研1、产 品或 过程 改造 信息；2、顾 客信 息回 复；3、 顾客 满意用户反 映的质 量问题 回答处 理的时 间业 务 部随质量信息反馈单对顾 客提 出的 问题 不及 时H 复， 会引 起顾 客不 洒， 最终 会失 去客 户。参 见 客 户 管 理 服 务 控 制 程 序客 户管 理服 务控 制程 序6S 1基 础 设 施7. 1；7. 1.3； 7.1. 3.11、公司 经营计 划；2、0 1、基础设施预防性 维修计 划完成 率车 间何月统计表若现 有运 行设 备管 理不 善， 造成做好设备维护保设 备设 施管 理程 序基础设施维护 数据；3、法律 法规要 求维护 保养 计划；2、应 急计 划；3、基础设施更新计划生产 停 滞