基于产业集群的技术创新机制研究

1、贵州师范大学学报(社会科学版Journal of Guizhou Nor mal University (Social Science 2007年第1期(总第144期基于产业集群的技术创新机制研究陈柳钦(天津社会科学院城市经济研究所, 天津300191摘要:产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系, 其核心是产业集群和技术创新的互动关系。重点分析产业集群与技术创新的关联性, 并在此基础上阐述产业集群对技术创新的作用机制, 最后就产业集群中的技术创新扩散问题进行了前瞻性探讨。关键词:产业; 产业集群; 技术创新; 技术创新扩散中图分类号:F290文献标识码:A 文章编号:1001-733X

2、( 0006-Research i n to on thei a l C lustersCHEN L iu 2qin(I of U rban Economy, Tianjin Acade my of Social Sciences, Tianjin 300191, China Abstract:The i m portant research task of the I ndustrial Clusters is the relati onshi p bet w een clusters and innovati on . Its core is the interactive connect

3、i on bet w een the industrial clusters and the technol ogy innovati on . The article mainly analyzes their relati ons; further more, the author als o elaborates the industrial clusters effective mechanis m t o the technol ogy innovati on . Finally, the fore 2sight exp l orati on was about the techno

4、l ogy innovati on s p reading in industrial clusters .Key words:industry; industrial cluster; technol ogy innovati on; the s p reading of technol ogy innovati on技术创新是以技术为载体、以技术活动为手段, 促进知识与科技成果的商业化和产业化, 是新技术的首次成功应用。技术创新是技术系统与社会、经济系统之间的一种沟通方式, 是一个通过投入各类技术资源使之转化为经济增长和社会进步的系统过程。对于技术创新组织形式的研究经历了一个从“线性范式(

5、技术推动和需求拉动 ”到“网络范式”的转变。“线性范式”认为技术创新一般经历发明开发设计中试生产销售等简单的线性过程, 研究局限于单个企业内部的技术过程。但事实上技术创新不是一个企业孤立的行为, 企业在创新过程中需要与外界大量交换信息, 研究技术创新过程必须将企业与企业所处的环境放在同一系统中进行考虑。于是, 创新研究出现了第三代技术与市场相结合的耦合模型, 导致“网络范式”的兴起。正是在这种背景之下,产业集群化近年来在技术创新研究领域中倍受关注。产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业, 和与其发展有关的各种机构、组织等行为主体, 通过纵横交错的网络关系

6、紧密联系在一起的空间集聚体, 代表着介于市场和等级制之间的一种新的空间经济组织形式。产业集群在技术创新方面具有创新所需的组织架构、产业文化基础、知识积累和扩散的内在机制, 并形成了技术创新的系统优势。本文旨在探究产业集群与技术创新之间的关联性及产业集群对技术创新的作用机制。一、产业集群与技术创新的关联性1、产业集群是技术创新的有效载体。技术创新是企业整合创新资源进行创新的过程, 技术创6收稿日期:2006-11-08基金项目:国家软科学研究计划项目(2005DG Q4D148 , 国家社科基金项目(2005DG Q4D148作者简介:陈柳钦(1969- , 男, 湖南邵东人, 北京林业大学经济

7、管理学院博士研究生, 天津社会科学院城市经济研究所教授。研究方向:产业经济。新资源包括专业化人才、资金、信息、公共服务等等, 其中, 专业化人才是企业技术创新活动中最重要的创新资源。在产业集群内, 一方面, 有为企业提供人才供给的大学、科研机构、培训机构等; 另一方面, 产业集群本身对人才的强烈吸纳能力造成大量人才慕名而来, 也形成专业化人才的供给; 再一方面, 集群中人员流动频繁, 劳动力在不断的工作更换中得到学习与锻炼, 专业化程度迅速提高。这三者共同构成了技术创新人才的有力供给, 为集群企业的技术创新活动提供了大量的人才储备。在创新资金方面, 技术创新的资金可以由专业化的金融机构提供,

8、同时(也是集群最特殊的 , 由于集群内企业互相了解、信任, 加上相互之间的合作关系和固定的社会网络存在, 企业之间相互筹措技术创新资金比较容易。此外, 集群内的企业可以共同利用现代化的基础设施形资源, 花费的固定成本(知识、信息、技术和品牌形象等 的共享则是集群企业保持技术创新的源泉。集群内企业、机构通过地理接近性和相似的产业文化, 通过人员流动与非正式交流等形式, 建立稳定和持续的关系, 为组织内部及不同组织之间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件, 从而有利于提高技术创新速度。2、产业集群是技术创新的一种有效组织形式。产业集群内激烈的竞争为技术创新提供了动力。在产业集群的相对狭窄

9、的地理范围内通常聚集着几十家甚至上百家企业, 并进行着同类或相似产品的生产, 集群内的竞争非常激烈。由于集群内的企业之间在资金、技术等方面的差异很小, 从而迫使企业必须通过不断的技术创新来确立自己的独特地位, 获取竞争优势。因此, 迫于生存压力, 集群内的企业与集群外的企业相比, 更具有实施技术创新的动机。另一方面, 在集群内, 企业进行创新的可见度较高, 创新者的领先效益和示范效应突出, 率先进行技术创新的企业所取得的超额垄断利润, 无形中给其他的企业以很大竞争压力和利润驱动力, 从而推动所有企业重视技术创新。当代的技术创新活动仅靠单个企业的力量己经很难满足其要求, 它必须通过企业间的协同合

10、作方式来推动。从技术创新过程本身的要求来看, 技术创新涉及到新技术的应用、生产制造、商业化推广多个环节。在这过程中, 技术和市场共同起作用。从技术创新活动实施的环境来看, 当代的技术创新所面临的技术发展不确定性和市场需求不确定性正呈现日益加强的趋势。它要求企业必须通过合作的方式才能提高技术创新的成功率。产业集群作为企业协同合作的一种方式, 是一种有效的创新组织形式。集群内部企业的独立性, 使得产业集群在开展技术创新的活动中保持了固有的灵活性; 而集群内部各企业间的各种密切的关系, 又使得产业集群在开展技术创新的活动中, 能够在整个集群范围内进行资源整合和优势互补, 获取技术创新的规模经济效益。

11、产业集群内企业所形成的既竞争又合作的关系, 在创新资源方面是对大企业的一种有效替代方式, 但在它兼具了大中小各, 、获得创。这种组织的结构介于市场和层级两种组织之间, 它比市场组织稳定, 比层级组织灵活。借助这种特殊的组织结构, 企业之间可以建立长期、稳定的创新协作关系。3、产业集群内存在有力的技术创新机制与浓厚的创新氛围。企业通过组合各种创新资源, 运用科学的方法与手段创造出新产品、新工艺, 并进行生产, 最终实现商业化, 这项技术创新才算成功。在产业集群中, 比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作, 产生了面对面的观察与学习的便利性, 一项技术创新很容易为其他企业所发现, 其他企业

12、通过对此项技术创新的消化、吸收与模仿、改良, 又导致渐进性的技术创新不断发生, 从而形成强大的挤压效应。另外, 在产业集群中各行动主体因地域的接近、交往的频繁、亲友的情缘等因素, 形成与积累了丰厚的社会资本, 减少了学习与交流的交易费用, 集群中技术溢出效应更强, 缄默知识更容易扩散。产业集群的生命力就是持续创新。良好的技术创新系统, 为技术创新提供了很好的“栖息地”, 有力地促进了产业的技术创新能力的提高。4、技术创新是产业集群形成的一个重要因素。产业集群存在着一个发展演变过程, 大体可以分为形成、集聚、繁荣和深化四个阶段。产业集群的形成阶段是指一个经济区逐步形成轴辐式、产业结、区域内核心产

13、业增长迅速、集聚开始形成的阶段。从产业集群的历史经验来看, 集群的形成受以下因素影响:创新时机; 产业特征; 区域环境; 偶然因素; 政府的支持。技术创新是产业结构7升级和竞争优势的制高点, 它不仅要发挥大企业的技术领先作用, 而且要通过成千上万家中小企业自主创新能力的增强, 形成系统的波及途径和渗透效应, 从而在某些产业中逐渐掌握核心技术能力。正是基于对技术溢出的追求, 企业才有了集群的倾向, 产业才会在地理空间上集群, 从而形成产业集群。可见, 技术创新是新的产业集群形成的重要推动力量。企业进行技术创新的根本目的是获得经济利润, 但是技术创新的起点却是市场需求(有学者认为企业技术创新的起点

14、是新发明 。面对新的市场需求, 企业整合创新资源进行研发, 开发生产出新的产品, 并进行商业化获得创新利益, 这是一个系统的过程。在此过程中, 企业技术创新对其它市场主体提出了新的市场需求, 这些市场需求或者导致相关企业在附近安家落户(节省运输、交易等成本, 共享信息、等 , , 种一波又一波、, 该地区企业数量迅速增加, 相关配套机构也不断进驻该地区, 从而促进了地区产业集群的形成。产业集群反过来又进一步刺激了产业集群内企业的技术创新(竞争的加剧、合作的密切 , 从而直接推动了产业集群的形成、完善和不断升级。5、技术创新为产业集群的发展提供源源不断的动力。企业是产业集群的主体和基本单位, 产

15、业集群发展的基础是企业的发展, 只有企业生机勃勃, 产业集群才具有生命力。而企业保持生机与活力的一个有效方法就是技术创新。企业只有进行技术创新, 才能不断降低成本、提高产品质量和服务水平, 从而更好地适应市场需求的变化, 最终在激烈的市场竞争中生存和发展。企业发展了, 由企业组成的产业集群才能生存、发展。同时企业只有进行技术创新才能实现产品、工艺的升级和换代, 这也推动了产业集群技术水平和产业结构的优化和升级, 从而增强了产业集群的活力, 延长了产业集群的生命周期。6、技术创新是产业集群提高竞争力的保证。技术创新能力是一个产业集群长久地保持竞争优势的关键。在产业集群内, 企业的竞争力决定了产业

16、集群的竞争力。在市场经济条件下, 企业面临的不仅仅是区域内、国内同行的竞争, 而是全球同行的竞争。面对这么激烈的竞争和自身拥有资源的不足, 企业要想生存下去, 最好的方法就是提高自身的竞争能力进行技术创新就是众多方法中较好的一个。无数公司成功、失败的经验教训已经证明了这一点。以市场需求为导向, 进行技术创新, 在提高企业竞争力的同时, 也提高了以企业为基础的产业集群的竞争力。二、产业集群对技术创新的作用1、“两个熊彼特”矛盾之解决。索罗(Sol o, 1957 提出:从长期看, 技术创新而非规模经济或资本投入(积累 和劳动力的增长才是经济增长的最根本的因素, 这一直是西方主流经济学的观点。但是

17、这一观点近些年受到了新制度经济学的挑战, “有效率的经济组织是经济增长的关键”。但是技术创新对经济发展和社会进步的作用却是。然而, 究竟是大? 对于这个问题传统的创新研究主点。大企业偏向理论认为垄断在创新中有着巨大作用, 市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件。大企业容易获得垄断权力并从投资中获取利润, 同时只有大企业才有足够的财力在内部为当前的研究与开发项目融资, 因而它们更有率先实行创新的动力, 比小企业更拥有创新条件。中小企业偏向理论认为, 大企业的管理和控制程序繁琐, 加上创新活动中的官僚主义, 容易造成创新的效益递减, 并同时削弱竞争的市场垄断力量, 养成惰性和迟

18、钝。而中小企业在竞争中的动力和良好的内部联系则使其在研究与开发中具有更高的效率和活力。就是创新学的鼻祖熊彼特也对企业规模与创新能力之间的关系论述前后矛盾。菲利普斯(Philli p s, 1971 提出了“两个熊彼特”的观点, 即承认小企业创新作用的、作为第一次世界大战前青年经济学家的熊彼特和强调大企业及垄断公司优势和技术官僚主义过程的“成熟的熊彼特”。卡布罗(Cabral 就认为, 企业技术创新水平(动机能力 和企业规模遵循着倒“U ”型关系, 存在一个适当的企业规模, 它使得企业创新的优势与劣势达到最佳结合(如图1 。笔者认为, 产业集群正是一种这样的企业制度安排, 它能够在一定程度上协调

19、企业技术创新能力与企业规模之间的矛盾, 最大化企业技术创新能力。产业集群内通过交易网络、技术网络、社会网络所构成的集群内复杂而紧密的网络, 模糊了企业的边界, 提高了集群内企业间的知识与人8 图1企业技术创新水平与企业规模的关系才的流动, 使创新资源在一定程度上实现了共享。同时产业集群内由于大量生产同一产品企业的存在, 以及相关辅助企业的集群, , 创新的能力, 其他企业技术创新所带来的丰厚利润提高了企业技术创新的动力, 所以, 产业集群这种组织形式的形成和发展, 一定程度上解决了“两个熊彼特矛盾”。这种组织形式兼有大企业和中小企业在技术创新方面的双重优势, 又最大程度减小了规模经济的负作用,

20、 从而提高了产业集群内企业技术创新的能力、压力、动力。科技成果对企业技术创新的推力作用和市场需求对企业技术创新的拉力作用, 构成了企业技术创新项目选择与决策的基本客观条件。主观条件则是指企业自身的技术创新能力, 它们之间的辩证关系如图2所示。由于集群区特有的信息收集和传递机制, 集群地也是产业有关信息的汇聚地, 在这里人们对于产业的发展现状、顾客需求的满足情况、行业的技术水平状况等都有大致相似的认识, 集群区内的企业会根据没有得到很好满足的市场需求进行拉动式的技术创新, 满足市场的需求就是企业创新要达到的目标, 这一目标为企业的技术创新活动指明了方向。产业集群有利于集群内企业的创新项目、方案的

21、决策将企业的技术创新能力与市场拉力和科技推力有机地结合起来。2、产业集群使技术创新所需的支持网络形成。企业技术创新是一个系统过程, 在这个系统中, 企业是技术创新的主体, 也是创新投入、产出以及收益的主体, 是创新体系的核心。但需要大学与研究机构、其他企业、政府、 中介机构以及金图2科技推力、技术拉力与企业技术创新能力的关系融机构五大行动主体构成的技术创新支持系统。这种企业技术创新系统的发展很大程度上得益于产业集群。在产业集群中存在着清晰的支持企业(如图 。产业集群的技, , 、技术、资源在网, 从而促进了集群中企业的技术创新行为。不仅产业集群内的同类企业之间要形成一种网络关系, 更重要的是还

22、要与非同类企业之间结成一定的网络关系。产业的区域集聚就为形成创新的产业网络奠定了基础。在产业集群内, 大学与研究机构作为知识与技术的源头, 以及专业人才的有效供给者, 不仅可创造新知识与新技术, 还可通过教育、培训以及成果转化等方式, 有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩散, 以及创新人才的有效供给, 为企业技术创新的实现提供智力和人才支持; 政府对企业技术创新提供公共服务, 中介机构为技术创新及时地传递科技信息、市场需求信息, 金融机构为技术创新提供资金支持以及分担创新风险等, 这些都会导致产业集群内的企业技术创新较容易进行。正是通过五大行动主体的共同行动, 产业集群内比较容易实现企业

23、的技术创新, 产业集群是技术创新的良好平台和有效温床。产业集群创新网络的各个行为主体(企业、大学和科研机构、中介结构、政府、金融机构 在协同作用中结网而创新, 并融入到产业集群技术创新环境中, 便组成了产业集群的技术创新系统(图4 。产业集群中的企业之所以能够产生良好的技术创新绩效, 一个主要原因是产业集群中企业所存在的创新系统。3、产业集群为企业技术创新的各阶段提供支持。企业技术创新是一个动态的系统过程。对这一过程不同学者提出了不同的模型, 主要包括线性模型、交互模型、链环模型等。对于企业技术创新的起点, 有人认为是以市场需求或生产需要为9图3产业集群的技术创新网络 图4产业集群的技术创新系

24、统起点, 被称为需求拉动模型。有人以创新思维的形成或科学研究发现、发明为起点, 被称为技术推动模型。例如, 澳大利亚经济学家唐纳德瓦茨认为, 企业技术创新是一个环环相扣的紧密过程, 任何一个环节失败, 又会导致技术创新的失败, 他们依次为:(1 因某项发明或实际需要而产生创新设想; (2 为市场分析、企业计划和技术开发活动筹集资金; (3 进行市场分析, 拟订发展计划; (4 为生产和销售进行投资; (5 投入生产并销售; (6 取得应有的收益。产业集群为企业技术创新过程提供了全部支持, 以需求拉动线性过程为例, 如图5:图5企业技术创新线性过程首先, 在产业集群内, 由于有大量相关企业的存在, 以及中介服务机构和消费者, 需求信息流量大、快而且集中, 使企业在感知市场动向方面比较方便, 能够迅速抓住市场需求, 把握市场机会, 进行技术创新, 以填补市场需求空白。在研发阶段, 创新资源大量积聚, 同时大家对彼此又十分了解, 合作的可能性更大, 这也降低了创新的风险。面对竞争的压力、利益的驱动力, 各个企业必然积极主动地进行技术创新; 在产品化阶段, 由于集群内集聚了大量相关企业, 以及由此形成的