2017年上半年江苏省基金从业资格：利润表试题

1、WORD格式2021年上半年*省基金从业资格：利润表试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.投资者预计某上市公司自一年后开场分发红利，红利为每年 4 元/ 股，必要的收益率为8%，那么该公司股票的理论价格为_元 / 股。A32B 40C 50D 802.假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基金份额净值为元。A1B 1.05C 1.13D 1.243.开放式基金的投资者在T 日提交基金认购申请后，一般可于日起

2、到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A TB T+1C T+2D T+34.以下金融产品中，信息披露程度最高的是_。A银行理财产品B银行储蓄存款C基金D券商集合方案5. 货币市场基金的份额净值 _。A固定在1 元人民币B随市场利率的上升而减少C随市场利率的上升而增加D随平均剩余期限的增加而增加6. _是指基金在进展证券买卖交易时所发生的相关交易费用， 其中， _是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A基金销售效劳费；印花税B基金交易费；印花税C基金销售效劳费；佣金D基金交易费；佣金7. 根据"证券投资基金法" ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核

3、准规模的 _以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监视管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。A60%B 70%专业资料整理WORD格式1专业资料整理WORD格式C 80%D 90%8. 基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露9. 契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同10. _是基金管理公司最根本的一项业务。A基金的募集与销售B投资管理业务C基金运营D投资咨询效劳11. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。A基金资产净值B投资组合报告C份额

4、净值D份额累计净值12. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A划出当天B划出后一天C划出后两天D划出后三天13. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合"证券投资基金法"的规定B基金合同期限不超过5 年C基金募集金额不低于2 亿元人民币D基金份额持有人不少于1000 人14. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。A前台业务系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统15. 如果基金名称显示投资方向， 应当有 _以上的非现金基金资产属于投资方向确定的

5、内容。A50%B 60%C 70%D 80%16. 以下不属于基金市场效劳机构的是_。专业资料整理WORD格式2专业资料整理WORD格式A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会17. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A抽样复制B现金留存C完全复制D基金费用18. 上市公司公积金的来源有 _。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价局部，列入公司的资本公积金B依据"公司法"的规定，每年从税后净利润中按比例提存局部法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过假设干年经营以后资产重估增值局部

6、19. 以下情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高20. 基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B对基金管理人的投资运作进展监视C保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D对基金资产进展会计复核和审查21. 根据"证券投资基金信息披露管理方法" ，基金管理人应当在 _，在指定报刊和上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日22. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发

7、行价格。A询价B协商定价C网上竞价D资产核算定价23. _可采用不同币种申购基金份额。A QDII 基金B境内 ETF基金C一般开放式基金D一般封闭式基金24. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，那么其首次发行的普通股数量不得少于万股。A1800B 2000专业资料整理WORD格式3专业资料整理WORD格式C 3000D 400025. 如果基金名称显示投资方向， 应当有 _以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B 60%C 70%D 80%26.以下关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A负责行业性法规的起草B负责

8、监视有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D维持公平而有序的证券市场27.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行， 这是基金销售监管中的 。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查28.份额净值保持在1 元人民币不变的是_。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金29.企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购置政府债券30. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，以下表达正确的有_。A流通市场是发行市场的前提B发行价格受交

9、易价格影响C发行市场是流通市场的延续D发行市场是流通市场的根底31. 行业开展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部32. 以下金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金B银行理财产品C券商集合方案D银行定期存款专业资料整理WORD格式4专业资料整理WORD格式33. 以下各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销B广告促销C内部公告D营业推广34. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。A投资管理风险B通货膨胀风险C职业道德风险D公司治理风险35. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A采取抽奖、回扣或者送实物

10、、保险、基金份额等方式销售基金B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C募集期间对认购费用打折D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准36. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基金托管协议D基金年度审计报告37. 以下关于我国证券交易所的说法，不正确的选项是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题共36 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意38. 以下关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不

11、得超过180 天B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高39. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A产品组合设计B售后效劳C基金投资D基金销售40. "证券投资基金运作管理方法"规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A10%B 30%C 50%D 60%41. 提货单说明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。专业资料整理WORD

12、格式5专业资料整理WORD格式A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券42. 债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质43. 合规情况，并自基金募集行为完毕之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A5B 10C 15D 2044. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制45. 我国股票价格指数不包括_。A沪深 300 指数B*恒生指数C日经指数D金融时报指数46. "证券投资基金销售业务信息管理平台

13、管理规定"要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监视和投诉机制D支持基金销售适用性原那么在基金销售业务中的运用47. 金融衍生工具的特征有_。A跨期性B杠杆性C联动性D高风险性48. 在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会B中国证监会C中国银监会D中国登记结算公司49. 以下关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D根据组织形