科创板问题测试题库300题试题及答案

1、科创板问题测试题库300题试题及答案1.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）单选题*申请权限开通前20个交易曰证券账户及资金账户内的资产曰均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）具有6个月以上的证券交易经验:正确答案）C参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估2.投资者参与科创板股票交易，应当使用（）o单选题*衍生品合约账户沪市A股证券账户正确答案）在证券公司开立的TA账户深市证券账户3投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）单选题*0竞价交易盘后固定价格交易大宗交易场外交易正确答案）4.下列关于科创板股票

2、盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）单选题*上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:3,13:0。至15:3。每个交易日的15:05至15:3。为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令D投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报案）5.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。单选题*最优五档即时成交剩余撤销申报最优五档即时成交剩余转限价申报双方最优价格申报E确笞案对手方最优价格申报6以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表

3、述，不正确的是（）o单选题*上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首曰不设价格涨跌幅限制三确空案首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易曰开始，适用20%的涨跌幅限制.科创板股票自（）起可作为融资融券标的。单选题*A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日（正确答案，.关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（）。单选题*通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于2

4、00股卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股三I关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。单选题*A投资者应审慎开展科创板股票交易B投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制C可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，殳资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易投资者可以根据自身需要运用大量资金优势进行集中交易E确空案.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是0单选题1*研发投入规模大、盈利周期长技术迭代快、风险高收入稳定、快速盈利（正确答案）严重依赖核心项目

5、、核心技术人员、少数供应商以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是0单选题*科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C个人投资者可以参与科创板新股定价正确答案科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）单选题*根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购每5000元市值可申购一个申购单位每一个新股申购单位为1000股E确竺案13.下列关于科创板上市公

6、司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）单选题1*发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同正确等案每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的1。倍14.特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自()生效。单选题*A、股份转换相关情形发生时正确答案)B、股份转换相关情形发生的次曰C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日6下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是()单选题*科创板发行人申请股

7、票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C审核通过后，上交所将审核意见发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件E确.关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是()单选题*上交所通过提出问题发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核H确上交所仅关注发行人是否符合上市条件上交所不对发行人披露的信息进行审核上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实准确完整.以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市环节信息披露的表述，不正确的是0【单选

8、题1*发行人应按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书发行人应当保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确完整发行人在发行上市申请文件中披露的内容应当简明易懂，语言应当浅白平实对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，发行人可以有选择地披露18.以下关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，以下表述不正确的是()单选题*不表明上交所对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证不表明上交所对发行人所披露信息的真实性准确性完整性作出保证不表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断或保证E确笆案.以下关于科创板股票退

9、市风险警示的表述，不正确的是()单选题*科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“*ST”字样D.科创板上市公司股票不实施退市风险警示-笞案以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是0单选题*科创板股票退市流程中取消了暂停上市恢复上市环节已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告E确”案1与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表

10、述，哪项不正确()单选题1*较主板更为严格退市时间更短，退市速度更快新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市退市情形与上交所主板完全一致.以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是（）单选题1*上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核确答案）科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国

11、证监会指定媒体上披露信息披露文件.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。0单选题*A、份，人民币正确答案）B、份，美元C、股，人民币D、股，美元.在上交所新设科创板，坚持面向（）单选题*A、世界科技前沿B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是（正确答案）.科创板股票交易特别规定由（）制定。单选题*A、中国证监会B、上海证券交易所正确答案）C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司.发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（）等信息，以及依法落实（）规定的各项措施。单选题1*A、风险公司治理，保护投资者合法

12、权益正前答案）B、公司财务，公司治理C公司收入，信息披露D、公司盈利，公司治理.发行人申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。单选题*TOC o 1-5 h zA、1B、2C、3（正确答案）D、4.证监会在（）个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定单选题1*A、5B、10C、15D、2。正确答案）.证监会同意注册的决定自作出之日起（）年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票。单选题*A、1（正确答案）B、2c、3D、4.上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露

13、的信息的0【单选题1*A、真实B、准确C、完整D、以上均应符合正确答案).申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应()单选题*A、浅白平实B、晦涩难懂正确答案)C简明易懂D、便于投资者阅读、理解.科创板上市公司应当充分披露()，便于投资者决策。单选题*A、公司业务、技术财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息D、以上都是(正确答案).科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露()信息单选题1*A、商业秘密B、国家秘密C、商业敏感信息D、以上都是(正确答案).科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，

14、应当经出席股东大会的股东所持0以上的表决权通过。【单选题1*A、二分之一B、三分之一C、三分之二（正确答案）D、四分之三.科创板上市公司股权激励对象可以包括（）单选题*A、上市公司的董事高级管理人员B、核心技术人员或者核心业务人员C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工D、以上都是（正确答案）36.科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的0o单选题*A、10%B、20%（正确答案）C、30%D、40%.科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。单选题*A、欺诈发行，严重影响上市地位B

15、、重大信息披露违法，严重影响上市地位C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位D、以上都是（正确答案）.科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。单选题1*A、研发投入规模大B、盈利周期长C、技术迭代快D、以上都是（正确答案）.科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。单选题*A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都是（正确答案）.科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。单选题

16、*TOC o 1-5 h zA、STB、*ST（正确答案）C、SSTD、S*ST.科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。单选题*A、10B、20C、30D、40.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）曰均不低于人民币（）万元。单选题*A、50（正确答案）B、70C、90D、100.个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易（）个月以上。单选题*A、6B、12C、18D、24（正确答案）.个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过0组织的科创板股票投资者适当性综合评估

17、。单选题*A、上海证券交易所B、证券公司正确答案）C、中国证监会D、中国证券业协会.证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每（）年进行一次风险承受能力的后续评估。单选题*A、半B、1c、2（D、3.证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以（）形式签署科创板股票交易风险揭示书。单选题*A、仅限纸面B、仅限电子C、不可电子D、纸面或电子正确答案）.个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）单选题*A、是否了解科创板股票交易的业务规则B、是否了解科创板股票交易的流程C、是否充分知晓科创板股票投资风险D、以上都是（正谪答案）.（）指在收盘集合竞价结

18、束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当曰收盘价成交的交易方式。单选题1*A、盘后固定价格交易（正确答案）B、竞价交易C、大宗交易D、以上都不是.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过0万股。单选题1*A、5B、10（C、15D、20.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过0万股。单选题*A、5（正确答案）TOC o 1-5 h zB、10C、15D、20.盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当曰（）成交的交易方式。单选题*A、最高价B、最低价C、收盘价正

19、确答案）D、开盘价.每个交易曰的（）为盘后固定价格交易时间。单选题*A、15:00-15:05B、15:00-15:15C、9:30-11:30D、15:05-15:30（正确答案）.上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。单选题*B、13:00-15:00A、9:30-11:30B、13:00-15:00C15:00-15:30sD、以上均可（正确答案）.通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。【单选题1*A、50B、100（正确答案）C、150D、200.科创板大宗交易的交易时间为（）。单选题*A、9:30-11:30B

20、、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上都是（正确答案）.科创板企业普遍具有（）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。单选题*A、技术新、前景不确定B、业绩波动大C、风险图D、以上均是（正确答案）.科创板企业上市后可能还会存在（）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。【单选题1*A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均是（正确答案）.个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每0元市值可申购一个申购单位。【单选题1*TOC o 1-5 h zA、1000

21、B、3000C、5000正确答案）D、1000059.科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（）股。单选题*A、500（正确答案）B、1000C、1500D、2000.科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（）o单选题*A、万分之一B、千分之一正确答案）C、百分之一。、十分之一.在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的0o单选题*A、50%B、60%C、70%D、80%（止确答案）.在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的0O【单选题1*A、50%B、

22、60%C、70%D、80%（止谕答案）.科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之曰起0个完整会计年度内，不得减持首发前股份。单选题*A、1B、2C、3（止确答案）D、4.科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（）自公司股票上市之曰起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。【单选题1*A、控股股东实际控制人B、董事、监事、高级管理人员C、核心技术人员D、以上都是（正浦答案）.科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。单选题1*A、12B、24C、36（正确答案）TOC

23、o 1-5 h zD、48.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（）个完整会计年度。单选题*A、3（正确答案）B、4C、5D、6.科创板退市整理股票的简称前冠以“（）”标识，不进入本所风险警示板交易，不适用本所风险警示板股票交易的相关规定。单选题*A、STB、退市C、*ST（正确答案）TOC o 1-5 h zD、SST.科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。单选题*A、2B、3C、4D、5（正确答案）.退市整理期届满后（）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入

24、股份转让场所挂牌转让。单选题*A、5（B、7C、10D、15.符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。【单选题1*A、在境外注册B、可能采用协议控制架构C公司治理运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都是（正确答案，.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前0个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）曰均不低于人民币50万元。单选题*TOC o 1-5 h zA、10B、20（正确答案）C、30D、40.在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。0单选题*

25、A、上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C上海证券交易所，中国证监会（正萌答案，D、中国证监会，中国证监会.上交所在科创板股票发行上市审核过程中,基于科创板定位，重点关注并判断0o【单选题1*A、发行人是否符合发行条件B、发行人是否符合上市条件C、发行人的信息披露是否符合要求D、以上都是（正确答案）.个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（）单选题*A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在

26、1万元以上（含1万元）（正确答案）D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）乃.科创板的每一个新股申购单位为（）股，申购数量应当为（）股或其整数倍。0单选题1*A、200股，200股B、500股，500股正确答案）C、800股，200股D、1000股，500股76.在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为（）元。单选题1*A、5000元（E确答案）B、7000元C、10000元D、150007E.投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？（）单选题*A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。B、符合相关规则中关于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注销

27、证券账户不计算市值。D、以上条件均需符合。（正确答冢）.以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是（）单选题*A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。I王嘀答案）D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。.下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？（）单选题*A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司财务公司和保险公司。C、参与首次公开发

28、行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。D、以上均可。（正确答案）.在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（）单选题*A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B、在申购新股中签后，投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2曰曰终有足额的新股认购资金。C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次曰起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。正确答案）.关于个人投资者参与科创板股票交易应当符合条件的

29、表述，不正确的是()o单选题*申请权限开通前20个交易曰证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)；了解科创板股票交易的业务规则与流程，充分知晓科创板股票投资风险无需签署科创板股票交易风险揭示书一僦笔案参与证券交易24个月以上.关于参与科创板股票交易的投资者应承担的义务，不包括以下()单选题*o应当充分知悉和了解科创板股票交易风险事项应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则C应当结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易D.应当四处筹措资金，满足适当性管理要求正确答案).关于科创板股票交易的表述，不正确的是()单选题*o儿投资

30、者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。科创板股票交易实行竞价交易，条件成熟时引入做市商机制。科创板股票上市首曰不可作为融资融券标的。确答案科创板存托凭证在上交所上市交易，以人民币为计价货币。投资者可以通过以下方式()参与科创板股票交易。单选题*竞价交易盘后固定价格交易大宗交易以上三种方式均可以正确答案)关于科创板股票交易涨跌幅的表述，不正确的是()o单选题*不实行价格涨跌幅限制B实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为20%首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当（）单选题*0不小于200股不超过10万股不小于200股，且不

31、超过10万股正确答案）以上说法均错误.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过0万股，卖出时余额不足（）股的部分应当一次性申报卖出。0单选题*200;5;100300;5;200100;10;200200;5;200H确答案，.关于上交所对投资者在科创板股票交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是（）。单选题*上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者采取限制账户交易等措施上交所不能采取监管措施或纪律处分二确答案.关于盘后固定

32、价格交易的表述，哪项不正确（）。单选题*盘后固定价格交易阶段，上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合每个交易曰9:30至15:05,收盘定价申报纳入即时行情王确答案）605至15:30,盘后固定价格交易阶段的申报及成交纳入即时行情D、每个交易日的15:05至15:3。为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易。90.关于科创板股票竞价交易异常波动的表述，不正确的是（）。单选题*上交所将公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额连续3个交易曰内曰收盘价格涨跌幅偏离值累计达到30%属于

33、异常波动无价格涨跌幅限制的股票不纳入异常波动指标的计算D投资者可以不遵照上交所规定，利用资金、持股优势进行集中交易，影响股票交易价格正常形成机制。（正确答案）.在上交所新设科创板，坚持面向0单选题*A、世界科技前沿B、经济主战场C、国家重大需求D、以上均是（正确答案）.科创板股票交易特别规定由（）制定。单选题*A、中国证监会B、上海证券交易所正确答案）C、深圳证券交易所D、中证中小投资者服务中心有限责任公司.以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（）单选题*申请权限开通前20个交易曰证券账户及资金账户内的资产曰均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证

34、券）具有6个月以上的证券交易经验正确答案）参与证券交易24个月以上通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估投资者参与科创板股票交易，应当使用（）。单选题*衍生品合约账户沪市A股证券账户正确答案）在证券公司开立的TA账户深市证券账户投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（）。单选题*A.竞价交易盘后固定价格交易大宗交易场外交易（正确答案）.下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（）单选题*上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:313:。至15:30每个交易日的15:05至15:3。为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固

35、定价格交易客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报i正确答.投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（）。单选题*最优五档即时成交剩余撤销申报最优五档即时成交剩余转限价申报双方最优价格申报（正确答案）对手方最优价格申报以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（）。单选题*上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首曰不设价格涨跌幅限制正喷答案）首次公开发行上市的

36、科创板股票，上市后第6个交易曰开始，适用20%的涨跌幅限制科创板股票自0起可作为融资融券标的。单选题*A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日（正确答案）io。.关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是0o单选题*通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股正喳答案）10L关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（）。单选题*投资者应审慎开展科创板股票交易投资者不得滥用

37、资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易正需答案）102.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（）单选题*研发投入规模大、盈利周期长技术迭代快、风险高收入稳定快速盈利严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商103.以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（）单选题*科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导个人投资者可以参与科创板新股定价正确答案）科

38、创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。（）单选题1*A、份，人民币（正确答案）B、份，美元C、股，人民币D、股，美元.科创板上市公司存在（）情形，应当终止上市。单选题*A、欺诈发行，严重影响上市地位B、重大信息披露违法，严重影响上市地位C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位D、以上都是（正嘀答案）.科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。单选题1*A、研发投入规模大B、盈利周期长C、技术迭代快D、以

39、上都是（正萌答案）.科创板企业上市时可能存在（）等情形，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。单选题*A、首次公开发行前最近3个会计年度未能连续盈利B、公开发行并上市时尚未盈利C、有累计未弥补亏损D、以上都是（正确答案）.科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以（）字样，以区别于其他股票。单选题1*TOC o 1-5 h zA、STB、*ST（正确答案）C、SSTD、S*ST.科创板股票退市整理期的交易期限为（）个交易日。单选题*A、10B、20C、30（正嘀答案）D、40.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者

40、通过融资融券融入的资金和证券）曰均不低于人民币0万元。单选题1*A、50iB、70C、90D、10011L个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易0个月以上。【单选题*A、6B、12C、18D、24(正确答案).个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。单选题*A、上海证券交易所B、证券公司(正确答案)C、中国证监会D、中国证券业协会.证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每()年进行一次风险承受能力的后续评估。单选题*TOC o 1-5 h zA、半B、1C、2(正确答案)D、3.证券公司应当要求首次

41、委托买入科创板股票的客户，以()形式签署科创板股票交易风险揭示书。单选题1*A、仅限纸面B、仅限电子C、不可电子D、纸面或电子正确答案）.个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的（）单选题*A、是否了解科创板股票交易的业务规则B、是否了解科创板股票交易的流程C、是否充分知晓科创板股票投资风险D、以上都是（正确答案）.指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当曰收盘价成交的交易方式。（）【单选题1*A、盘后固定价格交易（正确答案）B、竞价交易C、大宗交易D、以上都不是.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过0

42、万股。0【单选题1*A、2005B、20010正确答案）C、10015D、10020.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）万股。0单选题1*A、2005（正确答案）B、20010C、10015D、10020.盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当曰0成交的交易方式。【单选题1*A、最高价B、最低价C、收盘价（正确答案）D、开盘价.每个交易曰的（）为盘后固定价格交易时间。单选题*A、15:00-15:05B、15:00-15:15C、9:30-11:30D、15:05-15:30（正确答案）.上交所接受科

43、创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的（）。单选题*A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上均可.通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于200股，且不超过（）万股。单选题*A、50B、100（正确答案）C、150D、200.科创板大宗交易的交易时间为（）。单选题*A、9:30-11:30B、13:00-15:00C、15:00-15:30D、以上都是（正确答案）.科创板企业普遍具有（）特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。单选题*A、技术新、前景不确定B、

44、业绩波动大C、风险图D、以上均是（正确答案）.科创板企业上市后可能还会存在（）情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易。【单选题1*A、无法盈利B、持续亏损C、无法进行利润分配D、以上均是.个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每（）元市值可申购一个申购单位。单选题1*A、1000B、3000C、5000正确答案）D、10000127.科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为（）股。单选题*A、500正确答案）B、1000C、1500D、2000科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的（）单0选题*A、万分之一B、千分之一（正谪答

45、案）C、百分之一。、十分之一.在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。【单选题1*A、50%B、60%C、70%（止确答案）D、80%.在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。单选题1*A、50%B、60%C、70%D、80%（止嘀答案）.科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之曰起（）个完整会计年度内，不得减持首发前股份。单选题*A、1B、2C、3（止确答案）D、4.科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前，（）自公司

46、股票上市之日起3个完整会计年度内，不得减持首发前股份。单选题*A、控股股东、实际控制人B、董事监事、高级管理人员C、核心技术人员D、以上都是（正谪答案）.科创板上市公司控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份。【单选题1*A、12B、24C、36（正确答案）D、48.首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后（）个完整会计年度。单选题*A、3（正确答案）B、4c、5D、6.科创板上市公司应当在退市整理期前25个交易日内，每（）个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告。【单选题1*A、2B、3

47、C、4D、5（正确答案）.退市整理期届满后（）个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让。单选题*A、5（正确答案）TOC o 1-5 h zB、7C、10D、15.符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市。红筹企业具有（）等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资。【单选题1*A、在境外注册B、可能采用协议控制架构C、公司治理、运行规范等事项适用境外法律法规D、以上都是（正浦答案）.个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前（）个交易日证券账户及资金账户内的资产（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）曰均不低于人民币50万元。单选题*TO

48、C o 1-5 h zA、10B、20（正确答案）C、30D、40.在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创板股票发行注册。（）单选题*A、上海证券交易所，上海证券交易所B、中国证监会，上海证券交易所C、上海证券交易所，中国证监会正鼎答案）D、中国证监会，中国证监会.上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断0o【单选题1*A、发行人是否符合发行条件B、发行人是否符合上市条件C、发行人的信息披露是否符合要求D、以上都是（正确答案）.个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？（）单选题*A、持有上海市场非限售A股股份总市值在5

49、000元以上（含5000元）B、持有非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上（含5000元）C、持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）（正确答案）D、持有非限售存托凭证总市值在1万元以上（含1万元）.科创板的每一个新股申购单位为()股，申购数量应当为()股或其整数倍。0【单选题1*A、200股，200股B、500股,500股正确答案)C、800股，200股D、1000股,500股.在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为()元。单选题*A、5000元(正确答案)B、7000元C、10000元D、150007L.投资者参与科创板网上申购

50、需满足以下哪个条件？()单选题*A、符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限。B、符合相关规则中关于持有市值的要求。C、不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。D、以上条件均需符合。(正谪答案).以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是()单选题1*A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购。B、投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购。C、投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购。正确答案)D、在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单。.下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购

51、？0单选题*A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司。B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司财务公司和保险公司。C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。D、以上均可。（正确答案）.在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是（）单选题*A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。B、在申购新股中签后，投资者应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2曰曰终有足额的新股认购资金。C、投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次曰起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司

52、债券、可交换公司债券网上申购。D、投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功。，正狷答.以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（）单选题*A、根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B、符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C、每5000元市值可申购一个申购单位D、每一个新股申购单位为1000股正萌答案）.下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（）单选题*A、发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排B、上市公司章

53、程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量C、普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同正确答案）D、每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的1。倍.特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（）生效。单选题*A、股份转换相关情形发生时:正萌雀案）B、股份转换相关情形发生的次曰C、相关股份转换登记时D、相关股份转换登记的次日.下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（）单选题*A、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B、上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C、审核通过后，上交所将审核意见发行上市申请文件

54、及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D、科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件（正.关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是（）单选题*A、上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核（正B、上交所仅关注发行人是否符合上市条件C上交所不对发行人披露的信息进行审核D、上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实准确完整.根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是（）单选题*A、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的。B、无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较

55、当曰开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的。C、中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形。D、以上均是（正确答案）.根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为0分钟，停牌时间跨越0的，于当曰0复牌。0单选题*A、14:14:50B、14:14:50C、14:14:57D、14:14:57(正确答案).以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是()单选题*A、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易B、科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定C、科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公

56、司股票简称前冠以“*ST”字样D、科创板上市公司股票不实施退市风险警示正不答案).以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是()单选题*科创板股票退市流程中取消了暂停上市恢复上市环节已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告正由答案).与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度的表述，哪项不正确()单选题*较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关

57、联交易维持收入的上市公司可能会被退市退市情形与上交所主板完全一致正确答案).以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是()单选题*上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核正确答案）D科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件.发行人具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是（）等信息，以及依法落实（A）规定的各项措施。单选题*A、风险、公司治理，保护投资者合法权益正函答案，B

58、、公司财务，公司治理C公司收入，信息披露公司盈利，公司治理.上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披露的信息的0【单选题1*A、真实B、准确C、完整D、以上均应符合正确答案）.申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应（）单选题*A、浅白平实B、晦涩难懂正确答案）C简明易懂D、便于投资者阅读、理解.科创板上市公司应当充分披露（），便于投资者决策。单选题*A、公司业务、技术财务等方面的重大信息B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息C公司产业政策、行业趋势方面的重大信息SD、以上都是（正确答案）.科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露（）信息。单选

59、题1*A、商业秘密B、国家秘密C、商业敏感信息D、以上都是（正确答案）.科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持0以上的表决权通过。单选题1*A、二分之一B、三分之一C、三分之二D、四分之三.科创板上市公司股权激励对象可以包括（）单选题*A、上市公司的董事高级管理人员B、核心技术人员或者核心业务人员C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工D、以上都是（正确答案）.科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的Oo单选题A、10%B、2O%C30%s

60、D、40%.买卖科创板股票有效申报价格范围为()单选题*A、买入申报价格不得高于买入基准价格的110%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%B、买入申报价格不得高于买入基准价格的102%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%(正确答案)C、买入申报价格不得高于买入基准价格的120%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%D、买入申报价格不得高于买入基准价格的105%、卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%.科创板异常波动股票是指()单选题*A、连续1。个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到30%B连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到50%C、连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累