ISO9001_2015程序文件汇编

1、程序文件汇编（依据ISO9001: 2015标准编制）编号：YQLX/C汽 2016版本号：A/0编制：文件组审核：批准：2016年1月1日发布 2016年1月1日实施北京云起龙疆科技有限公司管理体系程序目录序号程序名称1文件控制程序2记录控制程序3信息交流控制程序4管理评审控制程序5人力资源控制程序6采购控制程序7部审核控制程序8不合格品控制程序9纠正措施控制程序10设计和开发控制程序11服务控制程序12风险和机遇的应对措施控制程序文件控制程序编号：WP-011 .目的为了实现文件的科学管理，做到有章可循，提高工作效率，特制定本程序文件。2 .适用围本文件适用于与管理体系运行有关的所有文件和

2、资料的控制和管理（包括外来的文件和资料）。3 .职责、权限3.1 总裁负责制定管理体系方针和目标，负责管理体系文件和行政文件的审批、公布及外来文件的 批阅，并有批阅权利。3.2 主管领导负责所主管部门的管理文件审报。3.3 行政部A.负责文件的编号、打印、装订、登记、归档、发放、发布及外来文件的收发、登记、造册管理。B.负责组织各部门编写相关管理体系文件。C.负责建立管理体系文件总清单。3.4 其他职能部门：负责汇总管理各部门的年度适用、有效文件清单。4 . 工作程序4.1 文件的分类4.1.1 管理体系文件a）管理方针、目标b）质量手册c）程序文件d）表单表格的留档4.1.2 管理性文件a）

3、管理制度、规定、办法等文件（红头文件）b）上级主管部门文件（红头转发文件）4.1.3 行政性文件a）有关部通知性文件b）申请文件及批示性文件4.1.4 技术性文件作业指导书、设计文档等资料4.1.5 外来文件：a）国家及上级机关颁发的有关法律法规、政策性文件；b）行业可直接引用或执行的规和技术标准；c）客户提供的资料及有关文件；4.2 文件的编写、审批、发放、评审、和归档。4.2.1 行政部负责组织编写质量手册，报管代审批、总裁批准后，在公司颁布；此文件为受控 文件，行政部对文件加盖红色“受控”章，按发放顺序编号、登记后向各部门发放。4.2.2 管理体系运行过程职能主管部门编写程序文件，报各部

4、门主管领导审阅，经管理者代表批准 后发布；程序文件为受控文件，由行政部对文件加盖红色“受控”章，按发放顺序编号、登记后向 各部门发放。4.2.3 管理性文件由主管部门负责编写，报主管领导审批后，由行政部统一编发文号、登记发放。4.2.4 各部门部管理文件应依据相关文件原则编写，部门主管领导审批后由各部门资料员编号、登 记、发放和使用。4.2.5 外来标准、规等文件由行政部识别，填写外来文件清单，经编号、登记向相关部门或使用人发放。4.2.6 管理评审时或必要时对文件进行评审与更新，评审与更新时，执行本程序。4.3 文件编号4.3.1 质量手册编号 FY/QM-2016口：本公司的汉语拼音缩写Q

5、M质量手册的缩写 WP:程序文件的缩写WI:作业指导书的缩写2016:表示2016年版的质量手册4.3.2 记录的编号：QR-01QR记录的中文缩写 01:记录的顺序号4.4 文件修订与换版4.4.1 文件有效期间，容需作修订时，由原编写人员编写修订页，修订页执行原文件审批、发放程 序。4.4.2 文件失效换版，执行 4.3条款规定。4.5 文件使用、保管与归档4.5.1 文件发布后，行政部负责归档。4.5.2 各部门每年底对在用有效文件进行清理，制订系统有效文件清单，报行政部，行政部汇编后 于次年一月在公布。4.5.3 文件使用部门或人员，应对文件进行分类妥善保管；每年一月份依据文件清单清理

6、核对；换 版文件依据原文本号向发放部门更换有效版本文件。4.5.4 各部门接收文件后填写接收登记表；专人使用文件要签名登记，调离工作岗位时，文件收回。4.5.5 文件丢失后，必须重新办理领用手续，并加以说明，补发文件；补发文件要重新编号，并在 文件原分发号处注明作废标识。4.5.6 部门相互间借阅文件时，要做借阅登记。4.6 作废文件处置4.6.1 文件失效或换版时，原有效文件即行作废；工作需要，保留作废文件时，文件封面要做明显 作废标识，单独存放。4.6.2 文件换版后，在短期与新文件并行的原文件，文件封面要做明显留用标识，必要时标出留用 期限。4.6.3 汇编文件中有效、作废、留用版本并存

7、时，作废或留用文件目录旁与每页正文上方应做明显 标识。4.6.4 归档文件应按发布的文件清单，对归档文件中的作废文件，做出作废标识。5 .相关文件5.1 记录控制程序6 .记录6.1 文件发放/回收登记表6.2 文件更改通知单6.3 受控文件清单6.4 外来文件记录6.5 文件销毁申请单记录控制程序编号：WP-021 .目的对质量管理体系所要求的记录予以有效的控制，用以证明项目产品质量符合规定要求，同时为管理体系运行有效提供证据。2 .适用围适用于质量管理体系运行中所产生的全部记录及对记录的管理。3 .职责行政部是本程序的主管部门；各部门负责收集、整理、保管本部门的记录；4 .工作程序4.1

8、记录分类：a）采购物资验证记录；b）销售过程、软件设计开发过程有关的记录；c）对质量管理体系运行的监视和测量结果记录；4.2 各部门负责收集、整理、保存本部门的记录。4.3 记录的标识编号。记录的标识编号按文件控制程序执行，标识明确，便于查询。4.4 记录填写4.4.1 记录一般以文字形式，也可为电子媒体或磁盘等。记录表格采用程序文件及其他文件确定的记录格式，记录填写要及时、确保与工作进度和工作同步进行，真实准确地反映记录对象的质量状况；容完整清楚地概括了记录对象的全过程；字迹清晰严禁潦草或使用铅笔；不得随意涂改、不准用铅笔签名；填写记录时要注明记录人、日期，如因某种原因不能填写的项目，应能说

9、明理由，并将该项用 单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。确保质量记录的可追塑性。4.4.2 如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的容，加盖或签上更改人的印章或及日期。4.5 记录的保存、保护4.5.1 保存期限：记录由各部门资料员收集和保存，按程序文件规定，完成每项工作后立即做好记录，各部门的资料员把记录按类别，依日期顺序整理好，存放于通风、防火、防虫、干燥的地方，所有的 记录保持清洁、字迹清晰。确保记录不被损坏，变质和丢失，各部门按规定的期限保存记录，对于保 存一年以上的记录每年年底移交行政部保存。记录保存期限规定如下：管理体系记录保存三年，软件设计

10、开发记录长期保存。4.5.2 行政部编制记录清单，将公司所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、 保存期、使用部门等容，交管理者代表审批，并汇集备案记录格式。各部门应将本部门使用的记录清 单作为本部门质量的附录，并汇总本部门记录格式。4.5.3 行政部要定期检查各部门记录的使用、管理情况。4.6 记录发放、借阅和复制：各部门填写文件资料发放登记，向行政部领用所需记录格式；各部门保管的记录应便于检索，记录一般不宜借出，特殊情况需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写文件借阅、复制记录，由资料员登记备案，借阅人要妥善保管及时归还。4.7 记录的销毁处理超过保存期且无参考价值的记录需

11、销毁时，由部门负责人填写记录销毁清单交行政部审核， 报管理者代表批准，由授权人执行销毁。4.8 记录格式4.8.1 各部门的记录格式，由各部门编制，部门经理审批，交行政部备案。4.8.2 各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序中文件更改的规定。4.9 记录的检查管理者代表负责定期对公司记录进行监督检查，以便及时解决存在的问题5 .支持性文件5.1 文件控制程序6 .质量记录6.1 记录清单信息交流控制程序编号:WP-031 .目的确保与员工及顾客就相关质量信息进行相互沟通。2 .适用围各部门对各类信息的交流沟通。3 .职责、权限3.1 行政部负责质量方针、目标、审核和管

12、理评审信息的传递和沟通，负责售后服务过程中与顾客沟通交流；4 .工作程序4.1 信息容应真实、准确。信息交流的途径可以是口头、书面形式，或者其它、微信、QQ等可以利用的通讯及宣传工具，可分为部信息和外部信息。4.2 部信息交流4.2.1 员工参与方针和目标的制定和评审4.2.2 行政部负责将方针及管理体系运行情况及时传达到各部门。4.2.3 行政部及时收集、整理、汇总、传递来自各个方面的质量信息，以书面的形式传递给各部门和各单位。4.2.4 不符合项纠正与预防措施实施的职能部门和单位必须在整改过程中，将信息传递到相关职能部 门，并作好记录。4.2.5 管理体系运行中的重要信息，由产生的部门和单

13、位传递到相关职能部门和人员，并作好记录， 要求答复的，必须限期予以答复。4.2.6 各部门定期对其职责围的目标、指标完成情况进行监督、检查，将结果以书面形式传递给行政部。4.3 外部信息交流4.3.1 行政部通过顾客回访获得质量信息的收集、整理、传递，并做好记录。4.3.2 行政部与供方、外包方进行质量信息交流，负责售后服务过程中与顾客沟通交流；5 .相关文件无管理评审控制程序编号：WP-041 .目的对管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性并与公司的战略方向一致2 .适用围适用于管理体系持续改进，评价管理体系方针和目标。3 .职责、权限3.1 总经理主持管理评审。3.2 管理

14、者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，指导行政部编写评审报告。3.3 行政部经理负责向管理者代表提供管理体系在本系统运行情况及改进建议，并负责管理评审改进措施的落实监督。3.4 行政部负责管理评审计划、评审报告编制，收集并提供管理评审资料，跟踪验证评审中提出的纠正 预防和改进措施。3.5 各部门负责提供评审所需的资料，实施评审中提出的纠正、预防和改进措施。4 .工作程序4.1 评审计划4.1.1 管理评审每次间隔不得超过12个月，如发生重大质量事故、顾客要求或组织机构发生重大变化、认证机构审核前，可增加评审频次。4.1.2 行政部负责编制年度管理评审计划，经管理者代表审核后，提

15、交总经理批准。4.1.3 年度管理评审计划容：a）评审目的和容；b）评审组织及参加人员；c）评审的准备工作要求；d）评审时间安排；4.2 管理评审输入信息a）、外体系审核结果；b）方针、目标实施情况；c）顾客投诉及关注问题、顾客满意度测量结果；d）过程业绩和产品符合性；e）纠正、预防和改进措施实施情况；f）以往管理评审的跟踪措施实施情况；g）可能影响管理体系的变更及自身变化；h）合规性评价结果；i）来自多方面的改进建议。4.3 管理评审准备4.3.1 行政部负责将评审计划于评审前一周发至各部门，并收集评审信息。4.3.2 各部门按职责分别收集产品符合性或其他信息，提出改进建议，报至行政部。4.

16、4 管理评审4.4.1 总经理主持评审会议，领导成员、评审有关部门及单位负责人参加。4.4.2 参加评审会议人员应对评审容逐项评审，总经理对评审容做出结论。4.4.3 管理者代表对评审总结，指导行政部编写评审报告，提交总经理批准。4.5 管理评审输出4.5.1 管理评审报告容：a）评审目的、日期、参加评审人员；b）管理体系及过程有效性的评价及存在问题的纠正、预防、改进措施;c）方针、目标适宜性确认或更改；d）与顾客要求有关的产品特性确认或提出的改进方式；e）资源配置对管理体系有效运行的保证措施；f）实施及完成时间的确认。4.5.2 行政部负责将管理评审报告送达领导并发至相关部门、单位。4.6

17、管理评审决议实施4.6.1 有关部门负责落实整改措施。4.6.2 管理者代表负责整改措施验证。5 .相关文件5.1 纠正/预防措施控制程序6 .记录6.1 管理评审计划6.2 管理评审会议记录6.3 管理评审报告6.4 改进措施计划人力资源控制程序编号：WP-051 .目的合理配置人力资源，有效发挥职能作用， 通过培训确保员工具备岗位所要求的技术与能力，从而提高工作效率，增强质量意识，保证管理体系的有效运行。2 .适用围本程序规定了公司人力资源管理职能，包括任职、调配、招聘、培训、离岗等方面管理，适用于公司全体员工。3 .职责、权限3.1 行政部3.1.1 负责管理人员的聘用、考核。3.1.2

18、 审批、办理一般岗位员工的调动。3.1.3 审批、办理员工提前离岗、自愿离岗、其它原因离岗。3.1.4 根据公司实际制定年度培训计划并组织实施。3.1.5 负责特殊工种的培训及发证、换证工作。3.1.6 负责组织新进员工、转岗员工的岗位培训。3.1.7 针对培训容组织各种形式的考试、考核并对培训效果进行评估。3.1.8 负责员工的档案管理及调用。3.1.9 负责员工的考核与奖惩。3.2 各职能部门：负责按照培训计划要求实施。4 .工作程序4.1 员工管理4.1.1 中层管理人员的聘用、任用中层管理人员的聘用由公司领导层集体会议讨论，总经理决定。4.1.2 一般管理人员聘用a、行政部提出拟聘用一

19、般管理人员的报告。b、行政部通过公开招考、推荐选拔等形式进行考核，符合条件者纳入管理畴。4.1.3 人员调配a、对外招聘和调入员工根据计划公司选择各类院校毕业生进行招收。公司选择符合要求的人员以行政调配方式调入。行政部办理录用、调动手续。b、员工部调动行政部根据实际需要选择符合要求的员工予以调配。被调动员工接通知后到在规定时限报到。4.2 员工培训4.2.1 员工能力的确定a、行政部组织确定管理人员的岗位任职条件（包括学历、培训经历、职称、管理及业务能力等）cb、总经理批准员工的岗位任职条件。c、公司全体员工充分认识工作的重要性并不断提高质量意识。4.2.2 培训对象公司全体员工，包括高层管理

20、人员、中层管理人员、一般管理人员、在岗员工、新进员工、转岗员工、需要持证上岗的特殊工种员工。4.2.3 培训容a、高层管理人员：工商管理知识、领导艺术、企业方针和相关政策、法律法规等。b、中层管理人员：企业经营目标、方针、主管业务和企业方针。c、在岗员工：岗位职责（技能）、相关法律法规、安全生产、继续教育。d、新进员工：企业简介、企业规章制度、相关法律法规、管理体系基础知识。e、特殊工种：除接受上述常规职业培训外，应按所属岗位要求组织相关培训。f、转岗员工：新岗位技能培训。4.2.4 培训形式a、培：组织员工在企业部培训。b、外培：组织员工参加外部具备培训资格单位开展的培训；按上级要求组织员工

21、参加相关培训。c、委培：企业根据需要，委托相关单位对企业员工进行培训。4.2.5 培训计划的提出、批准及实施a、培训计划的提出行政部负责制定年度培训计划，报请总经理批准实施；在实际工作中，根据需要临时组织的各类形式培训，由相关部门提出计划，报请总经理批准实施。b、培训实施：由行政部组织组织高、 中层管理人员知识更新培训，新进员工、转岗员工、特殊工种员工培训,在岗员工技术升级、攻关培训，必要时可以聘请外部人员进行；行政部建立员工培训档案，记载员工所参加的培训及其所取得的成绩。4.2.6 培训的效果要求a、保证特殊工种员工取得有效的岗位证书。b、促进全体员工职业素质、质量意识得到不断的巩固与提高，

22、使全体员工了解企业目标并为实现该目标做出积极的贡献。4.2.7 培训的效果评价a、针对培训容组织各种形式的考试、考核，通过考试、考核成绩证明培训效果。b、通过日常工作反映培训的有效性。5 .相关文件5.1 岗位职责及用人要求6 .记录6.1 年度培训计划6.2 培训记录采购控制程序编号：WP-061 .目的采购过程及供方进行有效的控制，确保所采购产品和物资符合规定的要求。2 .适用围适用于对采购产品、设备及供方的控制。3 .职责3.1 采购部是本程序的主管部门a）负责按本公司的要求组织对供方进行评价，编制合格供方名录；b）负责制定采购计划并实施。C）负责对采购物资的进货验证。3.2 总裁批准采

23、购计划和合格供方名录4、工作程序4.1 采购过程4.1.1 采购物资分类采购部根据其对随后的生产质量的影响，将采购物资分为2类：A类物资：公司主营产品、办公设备、计算机软件等B类物资：其他办公低值消耗品等材料。4.2 对供方的评价4.2.1 采购部联系由供方填写供方调查表在调查基础上择优选择供方。采购部对A类供方都要进行评价。由采购部负责组织有关部门填写“供方评价记录表”。 对A类物资，应同时选择几家合格的供方。采购部负责填写并保存合格供方名录，并由总裁批准。4.2.2 评价容为：1、必须达到采购要求的质量，符合国家法规要求。2、供方质量管理体系状况，保持产品、设备质量稳定。3、本公司及供方其

24、他顾客的满意程度调查，此类产品、设备其他使用者使用情况。4、供方产品、设备的质量、价格、交货能力信誉程度；4.2.3 对第一次供应 A类物资的供方，除提供营业执照，生产许可证出厂合格证等充分的书面证明材料 外，还需提供第三方产品检验报告，均合格才能供货：新供方根据技术要求提供少量样品；采购部对样品进行验证，并填写供方评价记录表中相应栏目；样品验证合格后，行政部通知供方供货；进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证的供方经总经理批准后，可列入合格供方名录。货比三家择优录用，从质量、交货期，价格、运输方便性等对比中择优选择供方。每种产品、设 备选择两个以上供方有利于竞争和适应市场变化的要求。

25、4.2.4 如果供方产品、设备出现严重质量问题，采购部应向供方发出通知，如果发出两次而质量没有明 显改进的，应取消其供货资格。4.2.5 采购部每年对合格供方进行一次重新评价，评价不合格的应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报总裁批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行4.2.4条款。连续两次评分仍不及格，应取消其供货资格，对供方进行动态管理。4.2.7 采购部保存对供方评价结果，及评价所引起控制措施的有关记录。4.3 采购4.3.1 采购计划采购部根据合同或部门需要编制采购计划单，经总裁批准后实施采购。对于临时采购的物资,相关部门填写采购单，报总裁批准，交给采购部实施。4.3.2

26、采购的实施采购部根据批准的采购计划，在合格供方名录中选择供方进行采购；向合格供方采购重要物资时，应签订采购合同，明确产品名称、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等；采购部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给供方；采购前采购员应核实提供给供方的要求是否有效。4.4 采购信息4.4.1 采购文件4.4.1.1 在采购合同或协议中应包括拟采购产品的信息：对产品的质量要求对产品的验收标准、产品型号、规格、指标、版本；其他要求，如价格、数量、交付及其他准确的标识方法等。4.4.1.2 适当时还包括：对供方的产品、过程要求、设备等提出有关的要求及人员技能资格要求、委托监测的

27、服务要求等;采购产品验收依据的准则和标准；适用的质量管理体系要求，如要求供方通过质量管理体系认证或通过第二方审核。4.4.2 本公司的采购文件包括采购计划等，由行政部保管。采购文件发放前，应对其进行审批。确保采购充分性与适宜性。4.5 采购产品的验证4.5.1 必须在合格供方处进行采购，对采购的产品可以有如下几种验证方式：1）由检验员进行进货检验或查验供方提供的合格证据、检测报告等。2）当本公司不具备检测手段时，由行政部派员到供方现场实施验证。3）由顾客在供方现场实施验证，本公司予以协助，提供必要的条件。对后两种情况，行政部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方式。4.5.2 验证活动可包

28、括检验、试验、观察、提供合格证明文件等方式。4.5.3 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。5.质量记录5.1 供方调查表5.2 供方评价表5.3 合格供方名录5.4 采购单部审核控制程序编号：WP-071 .目的验证质量管理体系的符合性和有效性，消除发现的不合格与不符合项。2 .适用围适用于管理体系运行部审核。3 .职责、权限3.1 行政部负责制定部管理体系审核年度计划、审核计划；向管理者代表推荐审核组长和审核员。3.2 审核组负责制定并执行审核计划，提交审核报告，跟踪验证纠正措施的实施。3.3 受审核部门、单位配合部体系审核，并对审核中发现问题及时整改

29、。4 .工作程序4.1 管理体系部审核计划制订4.1.1 部审核年度计划容：a）审核目的、围和依据；b）审核方式（集中式、滚动式）c）审核时间安排和频次（每次审核间隔不得超过12个月）；d）审核所需资源；e）部审核员的技能培训。4.1.2 管理体系部审核计划容：a）审核目的、围和依据、审核组成员、审核日期及日程；b）受审核部门及审核容。4.2 审核组组成及审核准备4.2.1 审核组长由行政部推荐，管理者代表任命，并具有审员资质。4.2.2 参与部审核的人员应具有审员资质，与受审核部门、单位无直接工作关系。4.2.3 审核组一般由2人组成，可根据需要增加。4.2.4 审核组长依据部审核计划，确定

30、审核员审核分工，并组织审核员编制审核检查表。4.2.5 审核组收集并审阅有关文件。4.3 审核实施4.3.1 审核组于审核前三日将审核计划传递至受审核部门。4.3.2 文件资料审核a）审核员检查受审部门与管理体系运行有关的文件是否符合标准、手册要求，有无失效版本。b）审核员检查受审部门记录原始资料是否齐全并符合要求。4.3.3 现场审核a）审核员应按照检查表具体容对受审核部门进行现场审核。b）审核员通过交谈、调阅文件、现场查验收集客观证据，做出记录。c）检查发现问题，审核员应调查清楚，对问题做出客观评价。d）审核员记录不合格或不符合事实，应让受审核部门负责人签字确认。4.3.4 现场审核结束，

31、审核组长应对受审部门负责人做出口头报告，提出相应改进建议。4.3.5 审核组长召开审核组会议，综合分析、评审检查结果，依据相应标准确认不合格与不符合项，同时向受审核部门发出不合格报告。4.3.6 受审核部门接到不合格报告一周针对分析原因，提出纠正措施，并确定纠正时间，报至行政部。4.3.7 审核组检查记录，行政部归档保存，保存期限为三年。4.4 审核报告4.4.1 审核组长在审核工作结束一周提交管理体系部审核报告，经管理者代表审批后，由行政部复印报呈有关领导并发至相关部门。4.4.2 审核报告容a）审核目的、围和依据；b）审核组成员和受审核方；c）审核日期及审核计划具体实施情况；d）不合格报告

32、数量、分布情况、严重程度；e）分析存在问题；f）管理体系符合性、有效性结论。4.4.3 管理体系部审核报告由行政部呈报主管总经理，作为管理评审依据。4.5 审核整改与验证4.5.1 受审核部门、单位针对不合格与不符合项，于接到不合格报告一月按照纠正措施纠正和整改。4.5.2 审核组成员对所开具不合格报告负责跟踪验证，对验证结果进行签认，经签认的不合格报 告由行政部归档保存，保存期为三年。5 .相关文件5.1 纠正/预防措施控制程序6 .记录6.1 年度部审核计划6.2 部审核日程安排6.3 部审核检查表6.4 不合格报告6.5 部审核报告不合格控制程序编号：WP-081 .目的为保证软件设计开

33、发过程中对不合格进行控制，确保不合格不接受、不交付，特制定本程序。2 .适用围本程序适用于在软件设计开发过程出现的不合格的控制。3 .定义合格品：指满足要求的产品或服务。不合格品：未满足要求的产品或服务。一般不合格品：指对其处置后，使其符合原来的要求，或虽不符合要求，但能安全可靠使用。严重不合格品：存在严重缺陷无法使用的产品。4 .职责、权限4.1 总经理负责审批严重不合格品的调查处理报告。4.2 行政部、研发部、测试部负责管辖围一般不合格品的调查、分析、评审，制定处理方案，验证不 合格品的处置效果并形成报告。5 .工作程序5.1 不合格品的标识与隔离5.1.1 行政部、研发部、测试部对不合格

34、要填写不合格评审处置表，并采取相应纠正和纠正措施。5.1.2 行政部针对在例行工作检查中发现的不合格，下发不合格评审处置表，通知相关部门。5.2 不合格品的评审及处置5.2.1 当出现严重不合格时，由总经理组织相关部门进行调查、分析、评审，查明不合格产生的原因，拟定纠正方案，责任部门负责不合格品的处置和跟踪。5.2.3 对于顾客提出的不合格，由行政部按照严重程度组织进行评审、处置。发生索赔纠纷时应按合 同有关条款办理。5.2.4 对于研发过程中产生的不合格，由项目组负责人组织进行评审、处置。5.3 对不合格品处理后的重新验证5.3.1 不合格品处理后由责任部门负责重新检验和验证，并记录验证结果

35、。5.4.2在交验过程中或交付顾客使用后，发现产品不合格时，由责任部门组织进行整改，整改完成后， 由责任部门负责人进行验证其符合性。6、相关文件6.1纠正措施控制程序7.记录7.1不合格品评审表纠正措施控制程序编号：WP-091 .目的为消除不合格、不符合原因，防止不合格或不符合的再发生。2 .适用围适用于管理体系运行中各部门不合格项的分析和纠正措施的制订与实施。3 .职责、权限3.1 品管部负责整理、分析质量方面纠正措施实施效果，将分析结果提交管理评审。3.2 各部门负责管理体系实施中不合格问题的调查分析工作，确定不合格与不符合原因和纠正措施的制定、实施及效果评审。4 .工作程序4.1 纠正

36、措施对象4.1.1 顾客抱怨或相关方投诉；4.1.2 审和外审发生的不合格与不符合项；4.1.3 系统检查中发现的应采取纠正措施的项目；4.1.4 各部门日常管理中认为应采取纠正措施的项目；4.1.5 发生重大质量事故；4.1.6 管理评审认为应采取的纠正措施。4.2 评审、制定纠正措施及实施4.2.1 各部门对本部门在管理体系运行中发生、经评审后的不合格与不符合项，制定纠正措施并实施，填 写纠正措施报告表，同时向行政部传递。4.2.2 各部门负责组织本系统在管理体系运行中纠正措施实施情况的检查和评审，将评审情况汇总，同时 向行政部传递。4.2.3 行政部按照纠正措施要求检查产品质量纠正措施的

37、实施情况，并评审措施的有效性，将评审情况汇总。4.3 纠正措施跟踪验证4.3.1 各部门采取的纠正措施，行政部对实施情况进行检查，将检查记录向相关部门传递。4.3.2 行政部采取的纠正措施，按措施对象归属，在措施执行十日后做出验证，并在纠正措施报告表中填 写验证记录。5 .相关文件5.1 不合格品控制程序6 .记录6.1 纠正措施实施记录生产过程控制程序编号：WP-101目的对影响产品质量的各个过程的因素进行控制，确保产品质量满足顾客要求。2适用围适用于公司生产各过程的控制。3职责3.1 生产部负责生产排产计划的制订、修改、调整，并对排产计划的正常运行实施监督。3.2 技术部负责编制工艺规程，

38、负责模具外发设计和制作，负责组织对特殊过程的确认。3.3 生产车间负责按计划组织生产，负责对特殊过程的过程参数进行监视和测量，负责确保工序处于受控状态。3.4 品管部负责检验工序的工作，负责对重要过程进行巡检。3.5 行政部负责维持作业现场的清洁卫生，负责对作业人员的安全进行管理。4工作程序4.1 计划的控制生产排产计划由生产部计划统计员编制近三天的“排产单”下发各生产班组执行。4.2 工序控制要求4.2.1 技术部根据生产需要，负责组织编写必要的工艺规程。4.2.2 生产部设备维修组按设施、设备管理程序的规定对设备、生产设备进行控制，保证生产设备、 生产设施处于正常工作状态。4.2.3 生产

39、部对各工序使用的机加工模具实施管理。4.2.4 品管部根据监视和测量设备控制程序的有关规定，保证检测设备处于正常工作状态。4.2.5 生产部主管对生产环境进行管理，确保各作业区环境整洁、 有适当的安全标志， 通道畅通，各类物品在定置区域堆放整齐。4.2.6 行政部负责保证各部门所使用的各类受控文件的版本是有效的。4.2.7 品管部根据过程及最终检验和试验控制程序的规定，负责生产过程中的巡检、工序完工检验、成品入库检验，确保不合格产品不入仓。4.2.8 生产、检验中发现的不合格品，按不合格品控制程序及检验和试验状态控制程序中的相 应规定处理。4.2.9 生产员工上岗前要经过培训，并通过在职培训强

40、化其工作技能和质量意识。详见人力资源控制程序。4.2.10 生产部主管确保生产条件设定状态与相应规定的一致性，不一致时，应进行相应处理。4.2.11 车间班组长负责本组人员进行安全、文明生产，正确使用和操作设备、模具等，对工件轻拿、 轻放，禁止野蛮作业。4.2.12 生产过程中发生的异常质量问题、环境问题、安全问题，应反映给当班组长，组长应填写“信 息联络单”通知品管部及相关部门负责人。对重大质量、安全问题，品管部应及时发出“纠正和预防措 施要求表”。4.3 关键工序4.3.1 关键工序的设置原则a）对最终产品的性能、可靠性等方面有直接影响的工序。b）产品质量特性形成的工序。c）工艺难度大，质

41、量较易波动或问题发生较多的工序4.3.2 关键工序的控制a）技术部确定关键工序并在工艺文件上作明显标识。b）关键工序的质量控制要求必须纳入工艺规程或编制作业指导书。c）对从事关键工序的人员进行培训，培训合格方可上岗。4.4 特殊工序4.4.1 特殊工序的设置原则a）工序结果不能通过其后的检验和试验加以验证。b）工序结果的缺陷仅在后续的过程以及在产品使用后才显露出来。c）工序结果需实施破坏性测试或昂贵的测试才能获得证实。4.4.2 特殊工序的控制与确认a）技术部确定特殊工序并在工艺文件上作明显标识。b）特殊工序涉及的主要设备按规定做好维护保养。机加工模具每三个月检查一次。c）特殊工序设备的维护人

42、员必须经过培训，培训合格后发给上岗证方可上岗操作。d）特殊工序应编制作业指导书，操作人员必须按作业指导书的规定进行作业。e）特殊工序投入作业前， 要得到确认。确认由品管部、生产部、技术部共同进行，确认的容包括： 特殊工序涉及的设备、工装是否经过验收并定期对其进行检查和必要的保养。 从事特殊工序的人员是否持证上岗。 是否编制了作业指导书。确认合格后，技术部主管批准此地特殊工序投入运作。确认的结论记录在“特殊过程报告”中。 .4.3 特殊工序的再确认发生下列情况，应对特殊过程进行再确认：a）工序发生大问题时。b）影响工序的因素发生了变化时。c）品管部有要求时。4.5过程的监视和测量4.5.1 生产

43、车间按作业指导书工序卡的要求对特殊工序的作业参数进行连续监视，并做好监视记录。4.5.2 设立检验工序，对过程质量进行监视和测量。a）在过程的适当位置设立检验工序，品管部主管为检验工序编制检验作业指导书，QC质检员根据检验作业指导书的要求对检验工序的产品进行检查，以此来监视过程质量。b）品管部在车灯、冲压、电子、压铸的检验工序，采用抽样检验来分析和判断生产过程是否处于 受控状态。4.5.3 巡回监视a）品管部主管在车灯、冲压、电子、压铸工序生产线进行巡回检查，观查车间的员工是否按作业 方法操作，使用的生产物料是否正确，设备、工装、量具是否处于受控状态，并随时对有疑点的工位进 行抽检，并及时将发

44、现的问题通知模压或挤出的当值班长，必要时通知生产部主管，以便调整生产。b）模压、挤出车间的质检员按机加工产品完工检验方案对各机台进行巡查并做好巡查记录一“ QC查记录”4.5.4 为确保生产过程能力， 生产部排单员对生产计划达成率进行统计分析，生产部对生产执行情况进行统计分析，根据分析结果，采取必要的改进措施。4.5.5 对过程监视和测量中发现的重大异常质量问题，品管部应及时发出“纠正和预防措施要求表”，按纠正和预防措施控制程序的要求处理。5支持性文件5.1 设计和开发控制程序5.2 过程及最终检验和试验控制程序5.3 检验和试状态控制程序5.4 设施、设备管理程序6记录6.1 信息联络单6.

45、2 纠正和预防措施要求表6.3 特殊工序确认报告服务控制程序编号：WP-111 .目的对公司产品销售服务全过程进行控制，消除各个业务环节中影响质量的各种因素，以达到符合规定的要求。2 .适用围公司产品销售服务全过程的控制。3 .职责业务部：识别顾客要求，形成相应的销售服务措施。品管部：确保为顾客提供的产品质量满足顾客要求。生产部：确保产品按时保质保量完成。4程序1.1 顾客要求和销售服务提供1.1.1 业务部通过相关信息渠道，收集并确认顾客要求，收集的途径包括：a.顾客综合满意度调查；b.品牌知名度和美誉度调查；c.顾客口头订单或合同草案；d.顾客意见和建议；e.顾客每月下达的供货订单；1.1

46、.2 业务部确定顾客要求。1.1.3 产品要求确认后，由业务部编制相应销售合同，并按照公司合同管理制度进行评审，评审完后方可签订正式合同。1.1.4 根据销售合同要求组织仓库人员进行配货发货。如果库存不足或无备货时，由采购员按照采购控制程序要求提报采购申请进行采购。生产部门负责生产。1.2 服务检查1.2.1 公司确定进行管理的服务围和工作容包括：产品销售过程和相关活动；公司提供的相关售后服务措施；依据公司要求员工应进行的顾客服务措施和相关活动。1.2.2 业务部主导，相关部门配合，依据确定的顾客要求对服务围和工作容实施管控，通过即时监控和定期检查，确保服务围和工作容的实施质量和效率。例如：通

47、过回访进行服务质量调查、填写服务评价单等1.2.3 经检查发现的未满足规定要求的服务行为和状态，行政部应及时采取措施予以改正。1.3 服务投诉受理1.3.1 顾客因服务和相关问题形成争议和投诉，受理人员应对争议和投诉事项进行确认，形成受理记录。行政部对争议和投诉问题及时形成判断结果和处理措施，确保妥善解决。1.3.2 投诉解决方式包括：a）对服务围和工作容条款的解释和反馈，达成投诉人谅解和接受；b）采取进一步处理措施，包括：产品退换、道歉和赔偿等；c）评估投诉事项，采取预防和纠正措施。1.4 不合格服务1.4.1 发现不合格服务行为和状态的途径包括：a）销售人员对其提供服务的自检结果；b ）产

48、品的检查结果；c ）顾客的有效投诉。1.4.2 经确认和评估认定为不合格服务的，行政部形成预防和纠正措施，实施并验证结果，确保消除不 合格服务。5 .相关程序5.1 记录控制程序6 .相关记录6.1 投诉处理单6.2 服务评价单风险和机遇的应对措施控制程序编号：WP-121 .目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部环境因素的识别 与评价，有效应对风险和机遇。2 .适用围本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖围活动、产品和服务中外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3 .权责：3.1. 总裁负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。3.2. 各相关部门负责外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施，应对风险和机遇方案，并监督