企业法律风险调查问卷

1、企业法律风险调查问卷了解感谢您百忙之中帮助我们完成这份调查问卷。 我们希望通过充分的调研， 企业经营风险，帮助企业改变事后纠纷处理方式，将法律事务工作重心前移，做到 事前预防，事中控制的良性循环，保障企业可持续稳步发展。企业基本情况企业所属行业：企业性质：有限责任企业口外资、合资企业口股份合作制企业口合伙企业口个人独资企业其他口注册资金：万元上一年度销售额： 万元第一部分 关于法律主体资格问题。1.1 企业是否已经取得企业法人营业执照或营业执照？是否口1.2 企业是否按时参加年检 ? 最后一次参加年检的时间？是 否 年月日1.3 企业是否已经办理地税登记证？最后一次参加年检的时间？是 否 年月

2、日1.4 企业是否已经办理国税登记证？最后一次参加年检的时间？是 否 年月日1.5 企业是否已经办理组织机构代码证 ? 最后一次参加年检的时间？是 否 年月日1.6 企业是否有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时间？是 否 年月日1.7企业是否已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时间？是 否 年月日1.8 企业是否建立了组织结构图？是 否 1.9 企业是否建立了业务流程图？是否口第二部分 法人治理结构2.1 企业是否具有章程、出资协议或合伙协议？是 否 2.2 股东认缴的出资是否已经按期缴纳？是 否 2.3 企业资金是否以个人名义开立账户存储？是 否 2.4企业资金是否借贷给股东？是 否

3、 2.5企业财产是否为股东或他人提供担保？是 否 2.6 股东是否同本企业订立合同或进行交易？是 否 2.7股东是否自营或为他人经营与本企业同类的企业？是 否 2.8 控股股东是否持有企业 51%以上股份？是 否 2.9 工商登记中记载的股东与实际出资人是否一致？是否口2.10 股东大会或者股东会是否有议事规则？是否口2.11 董事会是否有议事规则？是否口2.11 董事会所有成员是否都年满 18周岁以上？是否口2.12 监事会是否有议事规则？是否口2.13 股东大会、股东会是否有会议记录？是否口2.14 董事会会议是否有会议记录？是否口2.15 监事是否参加董事会会议？是 否 第三部分 人事制

4、度3.1 各部门是否有明确的职责？是 否 3.2 各岗位是否有岗位责任书？是 否 3.3 各部门和各个岗位上的人员能否正确履行职责？是 否 3.4 企业与员工是否签订劳动合同？是 否 3.5 企业是否在企业公示栏公示企业规章制度或规章制度有员工的签字？是 否 3.6 是否对员工进行相应的岗前教育和培训？是 否 3.7 企业规章制度制定是否与职工、工会进行协商？是 否 3.8 劳动合同的补充条款的合法性是否得到法律顾问的确认 ?是 否 3.9 是否依法为员工办理各种社会保险？是 否 3.10 是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？是 否 3.11 是否按时按规定发放工资，有无拖欠？是 否

5、3.12 员工的档案是否健全、规范？是 否 3.13 企业与职工解除劳动合同书面通知职工、是否有职工的签收证明。是 否 3.14 企业解除劳动合同是否支付补偿金是 否 3.15 企业本年度是否有劳动仲裁案件？是 否 3.16 本年度劳动仲裁案件数量？（ ）件3.17 企业是否设有工会？是 否 3.18 贵公司是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、 部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议 ?是 否 3.19 上述劳动合同、 商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵 公司的业务特性进行策划与审查 ?是 否 第四部分 合同管理制度4.1 企业的每一

6、次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方 签订了书面合同？是 否 4.2 合同档案是否建立？是 否 4.3 合同内容是否清晰、准确？是 否 4.4是否建立了规范的合同逐级审批制度和合同履行监督制度？是 否 4.5 是否建立采购、销售制度？是 否 4.6 企业是否制定合同范本？是 否 4.7 企业是否将与合同相关的传真、 邮件、信件、订单、付款凭证等整理成册？ 是 否 4.8 合同管理人员及合同审批人员是否按合理的审批程序使用公章、合同章及 财务专用章？是 否 4.9 是否有专门的人员及专门的制度对企业的公章、财务章、合同专用章印章 实施相应的管理？是 否 4.10 合同中的仲裁条

7、款及诉讼条款是否明确？是 否 4.11 企业是否统计过常用的合同类型？是 否 4.12 企业对于送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单 等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？是 否 4.13 企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？是 否 第五部分 财务及税务管理5.1出售产品是否开具增值税发票或普通发票？ 是 否 5.2购买产品是否取得增值税发票或普通发票？是 否 5.3 是否有健全规范的财务制度并严格执行？是 否 5.4主管会计和出纳会计是否由不同人员担任？是 否 5.5财务信息是否与采购、销售部门同步及时更新？ 是 否 5.6是否按规定计

8、提折旧？是 否 5.7 是否按规定计提呆坏账准备金？是 否 5.8 企业的资产负债率是否超过 70%？ 是 否 5.9 股东是否以个人名义向企业借款？是 否 5.10 企业是否对赊销的企业信用进行评级？是 否 5.11 企业对应收账款账龄是否建立预警制度？ 是 否 5.12 企业应收账款是否超过两年？是 否 5.13 企业的生产经营情况是否有审计？ 是 否 5.14 企业是否按规定代扣代缴个人所得税？5.15 企业是否聘请税务专业顾问是 否 第六部分 产权制度6.1 是否设置知识产权和商业秘密管理机构、人员？是 否 6.2 是否有注册商标？最后一次续展时间？是 否 年 月 日6.3 是否有专利

9、权？最后一次续展时间？是 否 年 月 日6.4 专有技术和商业秘密是否建立并执行严格的保密制度？是 否 6.5 有无侵犯他人商标、专利权的情况？是 否 6.6 是否有著作权？最后一次续展时间？是 否 年 月 日6.7 土地、房产、固定资产等是否办理产权证，产权是否清晰？是 否 6.8 企业是否建立商业秘密保护制度？是 否 6.9 是否对商业秘密采取了相应的保护措施？是 否 6.10 企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议？是 否 6.11 是否对企业的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？是 否 6.1

10、2 是否对商业秘密的范围（比如客户名单、技术诀窍）做出过规定？ 是 否 6.13贵企业的财产及权利证明， 包括房产权证、 土地使用证、各种合同、发票、 保险单、证券凭证等是否专人负责保管？是 否 第七部分 对外投资及担保管理7.1 对外投资是否有法律论证？是 否 7.2在企业章程中是否对担保数额进行限制？是 否 7.3 有无建立对外担保管理制度？是 否 7.4 企业对外担保有无协议？有无反担保？是 否 7.5 抵押时是否办理抵押登记？是 否 第八部分 生产管理8.1 登记地址与实际地址是否一致？是 否 8.2 生产经营场所是否符合安全生产条件？是 否 8.3 生产经营环境是否符合环保要求？是

11、否 8.4 产品是否按规定存放？是 否 8.5易燃易爆及化学危险品的存放是否符合法定条件？8.6 库存是否定期盘点？是 否 8.7 企业库存盘点多长时间盘点一次从不 一年 每个季度 每个月 第九部分 法务管理9.1 是否有专职的法务人员？是 否 9.2是否有法务管理制度和岗位职责？是 否 9.3 企业合同、协议是否经过法务人员审核？是 否 9.4 有无外聘法律顾问？是 否 9.5 是否建立诉讼案件档案制度？是 否 9.6 是否建立突发事件应急机制？是 否 9.7 是否建立重大项目法律论证制度？是 否 9.8 是否建立法律风险提示制度？是 否 9.9 每年是否对员工进行法律方面的培训？是 否 第十部分 其他10.1 企业对法律体检期望目标是什么？A、使内部管理更加规范B、及早发现风险，以采取补救措施C、有效避免潜在纠纷D、在可能涉及的纠纷中把握主动10.2 企业在遇到纠纷时，与对方的信息交流采取什么方式（可多选）？A、传真 B、特快专递 C、公证信函D电报 E、挂号信F、普通邮件G、电子邮件10.3 什么样的法律风险会引起企业的注意？（可多选）A、涉及企业名誉的B、可能造成企业重大经济损失的C、可能影响企业发展战略的D 般都会及时处理10.4 贵企业目前企业最关注的法律风险是哪个方面的？A