发展与转型：思潮、战略和自生能力

1、1 / 14发展与转型：思潮、战略和自生能力日期：2007-11-04 作者：邓一婷 来源：文汇报ua aati u aati u IIa ti aan aati a ati n II：aan mm n aan a ： 讲演者小传林毅夫北京大学 中国经济研究中心主任教授、博士生 导 师。1 9 186年 毕 业于美 国芝加哥大学经济系获博 士 学 位,1 9! 94 年 创 立北 京大 学 中国经 济研究中心，并担任主任 至 今 。有著 4 乍1 0 余 本苴丿、中中国的 奇迹：发展战略与经济改 革 被 翻译成6种 语言_:出版 , 制度、技术与中国农业发展与再论 制度、 技 术 与 中 国农

2、 业 发展 分另获 1 992 及 2001 年度 孙 冶 方经济科 学 奖。 20100年 被 美国科 学信息研究所评为 198(0 至1 9! 98年内发 表于 国 际 经济 学 界刊物 上被同行引用次数最高的论 文 之获 颁经 典 引 文奖 。 1997年被澳大利亚农业和资源纟仝济齐学会授予约翰克 劳 夫爵 士 奖。全 国政协经济委员会副主任中 华 全国工 商 业 联 合 会副主席。马歇尔讲座 (MARSHALL LECTURES)今年 1 0 月 31 日和 11 月 1 日，北京大学中国经济研究中心 教授林毅夫在英国剑桥大学马歇尔讲座”做 2007-2008 年度的 讲演。久负盛名的

3、马歇尔讲座”是以英国著名经济学家、英国剑桥 学派的创立者、新古典经济学体系的奠基者和集大成者艾尔弗 雷德马歇尔(Alfred Marshall)的名字命名的。马歇尔于 1865 年 毕业于剑桥大学的数学学院，从 1 885 年开始担任剑桥大学第一 任的经济学讲座教授，直到 1 908年退休。 马歇尔讲座”始于 1 946 年，该讲座每年从全世界著名的社会科学家中挑选出一位 担任主讲人，包括 G 缪达尔、庇古、T 帕森斯、雷蒙阿隆、 库兹涅茨、索罗、阿罗、卢卡斯、阿马蒂亚森、斯蒂格利茨等，其中的 14 位在后来得到了诺贝尔经济学奖。林毅夫教授是走上 这个世界顶级讲坛的第一位中国学者。马 歇 尔

4、讲 座 在 国 际 上 有 很 大 影 响 力 ，来 这 里 讲 演 对 我 来 说 是 特 别荣 幸 。我 1984 年 在 芝 加 哥 大 学 读 书 时 ，卢 卡 斯 也 被 邀 请 去 做 “马 歇 尔 讲座 ”。 他 用 了 一 个 学 期 时 间 ， 一 方 面 读 文 献 ， 另 一 方面和我们讨论准备些2 / 14什么，同时听我们对他思维方式、建模 方式的意见。后来他的那篇文章被认为是内生增长理论的主要 贡献之一， 也是他得诺贝尔奖时被认为的主要贡献之一。 我 2005 年 获 得 “马 歇 尔 讲 座 ”的 邀 请 ， 当 时 非 常 惊 讶 ， 因 为 我 做 得 还 不

5、太 多 。 邀 请 一 个 在 中 国 工作 的 学 者 去 做 “马 歇 尔 讲 座 ”， 我 想是因为国际上对中国发展和转型的经验引起了重视。一、探寻发展与转型成功的原因学 界普遍同意，世界上大部分国 家和地 区在农 业 经 济 阶 段时生产力 水 平很低 ，人均 水平没有 明显增 加，一般 人 生 活 在贫 穷 与饥饿 的 边缘。 很多研 究成果认 为，在 农业经 济 阶 段中国 比 西欧收 入 水平要 高，印 度也如此 。但18世纪中叶 后从 英国 开 始了工 业 革命技术日 新月异西方有 了起飞但 是 世 界其/、他地 方和西方有了很大差距在学术上称 尔 为“Great Diverg

6、ence”。 在 这 样 的 大 分 叉 和 转 折 下 ，世 界 上 绝 大 部 分地区都变成了西方的殖民地。一次大战后，所有受压迫的落 后地区民族都在争取独立。这个努力在二战后终于取得成果。 这些国家独立后，在其领导人努力下推动现代化，经过努力， 收 入 水 平 有 所改 善 ，但 是 ，它 们 与 发 达 国 家 的 差 距 却 越 来 越 大 。 到 20 世 纪 末 ， 人 均收 入 差 距 从 原 来 不 超 过 50% ， 到 20 世 纪 末 变 为 20 倍 甚 至 30 倍 。 在 这 个差 距 下 ， 大 部 分 国 家 采 取 与 发 达 国家同样的发展道路。并不是所有

7、国家都失败了，日本及亚洲新兴工 业 化 经 济 就 取 得 了 成 功。但 是 中 国以 及 其丿、他 发 展 中 国 家和 地 区 与 发 达 国 家 的 差 距 越 来越大加 上 经 济 危 机 不 断各 种社 会 矛 盾 越 来 越 激 化。 到70 年代末80年 代 初世 界 上几 乎 所有 发 展 中 国 家 都 进 行 了一场 改革和 转 型其丿、中中国 和越 南 取得 了 重 大 成 效。 但其丿、他 的 社 会主义 国 家都 经 历 了经济 停滞 和1-JU崩溃一直 到 这 几 年 才 有 所 复 苏。、 八前苏 联 即 使 到 今天其丿、人 均 收 入还 没 有 达 到 19

8、90 年 的 水 平 。 最 近 欧 洲 开 发 银 行 做 了 一 个 29 个独 联 体 和 转 型 国 家 的 调 查 ， 发 现 转 型 经 过 15 年 后 ， 只 有 30% 的人认为现在的生活比转型前好。经过多年改革，转型和发展 成功的只是少数，失败的是大多数。所以，在这次讲演中我想分析两个问题，一、为什么日本和 东亚新兴工业化经济的努力取得巨大成功，而其他发展中国家 则 失 败 了 ；二 、为 什 么 中 国 和 越 南 在 转 型 后 其 经济 维 持 了 稳 定 ， 同时也非常快速地发展，而其他绝大部分社会主义国家在转型 和改革后其经济经历了滑坡、崩溃、停滞，然后再缓慢增长

9、。3 / 14二、国穷国富根源何在怎样让一个国家发展和富强起来，是现代经济学产生的根源 。亚 当斯密的国 富论就 是 这 样 的 探 讨 。从 学 界 的 文 献 看 ，最 早 找 到 的原因，认 为发达国家之所以发达，是因为其人均资本高，后来 又 讲 是 因 为人力资本多，以及技术水平高。从回归分析来看，以上三项 确实会 使 人 均 收 入 高 。但 是 学 界 普 遍 认 为 ，这样的分析只看到了 表面。因为资本是靠积累的，技术是要发明采用的。为什么发 展中国家不增加资本的积累，不采取更好的技术呢？从上世纪七八十 年代以后学 界开 始 努 力 寻找所谓 决定一个国 家 生 存 发 展 的

10、更 根 本 原 因 。 归 结起 来 有5个流行的 假说。 第一个 假 说认 为 有些国 家 比 较 幸 运也就 是说有多重 均衡点八、 、。两 个宀完全 相 似 的 国 家由 于 有 很 小的 冲击 或差异有 的国家 处在 好 的 均 衡点八、 、有 的 则 处 在 坏 的 均衡点八、 、国富国穷宀完全是由 于运 气 。 第二个 假 说 是 地 理 论认 为世 界 上 所 有发达国 家都在 温带 ， 热 带 的 人 均 自 然 资 源 虽 然 丰 富 ， 但 是 热 带 容 易 产 生 疾 病 ，人 的 生命预期短，就不愿意积累人力资本，所以经济就没法发展；或者说，热带的 矿 产 资 源 比

11、 较 多 ， 大 家 认 为 生 活 非 常 容 易 ，所 以 就比较懒惰，经济也就发展不起来。第三个假说强调文化的 作 用，认为文化中有些因素让人与人之间的合作特别容易，有些文化强调信用，就会让经济逐渐发展起来；有些文化使其政 府 的效率较高，也就比较容易发展。第四个假说认为，外向4 / 14在 我看来，制度确实 是 最重要的 因素因 为 制 度 决定了一国的 激 励结构，关 键 是 制 度 本身是内 生 的 。 制 度 由 什 么 决定 ？目、八西 方主流的看 法 认 为制度的 内 生 原 因 是 利、益集 团的 冲突?一国 利益集团之间的力 量 比较决 定 了 该 国 制 度的好坏 。最

12、 早提 出“利 益 集 团 ”概 念的 是 M .奥尔 森， 他认为一国 或地区 如 果长 期 稳定 ， 以收 入 分 配 为 主要目 的 的 集 团 就 会 形 成?那 么 这 个经 济 就会不是创造更多 财 富、而 是 以 财 富 分 配 为主要 目 的 。 最近 非 常有影响的 是 D. A cemoglu,J.Robinson ,S . Johnson等 人 的研 究 ，他们以拉丁美洲 为 研究对 象 。 为 什 么 北 美的美 国 和 加 拿大 发 展很快，中南美洲普遍发展 不 好？ 他 们 提 出这 与 南 美 的殖 民 地状况有关 。 这些理 论基本 上 都 是 研 究 制 度

13、决 定 因 素 的 最重 要 理论。这些理论在 说 明东亚 经 济 以 及 中 国 和 印 度 的 发 展 时可结能构有问题，也没有发因为它生太大们变各化自的。历 史 保 持 了 稳定性原 来 的 利、/.益利益集团的冲突是不是决定一国好与坏的最根本原因？我想用凯恩斯 通论最后 一章的最后一句、也就是整本书的结论来回答：“快 还 是 慢 ，真 正对一个社会产生好与坏 影响 的，不是既得利、 /.益，而 是 思 潮或 思想。 ”社 会 思潮会形成一国的政治体制和经济制 度，一旦这些制度运行不好，就会埋下新的社会思潮产生的原 因，过了一段 时间就会有新的社会思潮产生。我认 为，在发 展中 国 家，

14、政府 是最重 要的 制度 安排 ，因 为 政 府的政策决定了一国经济中其他政策安排的质量。 而政府是由 政治领导人来管理和运作的， 政治领导人的目标是什么？我想 经济利益的考虑不能说完全没有，但对一国领导人来讲，经济 利益实际上很次要。如何稳定执政，在历史上有地位，使国家型的国家容易与国际 识 、 新技 术和 新的 组 现在最流行的，也是 的因素，是该国的制 励 结构。制度 安排 好 技术创新，这样的经经 济 融合对外 贸 易织 方 式经 济容 易 发影 响 最 大 的认 为 决度 安 排一国的 制 度的 国 家大 家 积极工济 就 发 展 较 快。可以使一国获得新知 展。最后一个假说是 定一

15、国经济发展快慢 安排决定了该国的激，去提高 教 育水 平、5 / 14富 强 繁 荣政 治 领 导 人 的目标才 能完成。其丿、个人目 标 与 整 个社会 目 标 可 以宀完全 重 叠。 政治领导 人如何实现 这个目 标 ？ 按照当八、时 的 社 会 思 潮 来 做 决策，可 能是 最佳选择。 按照、社会思潮决策，可 以 得 到 老 百 姓 的 支 持 。所以舒尔茨总结 说，社 会 思 潮 会影响一国 的 政 治 和 经 济 制 度安排。我 个 人 的 假 说 是 ，任 何 发 展 中 国 家 其 实 都 有 机 会 ，以 比 发 达 国家更快的速度来发展经济，然后进入发达国家。从工业革命 后

16、的历史来看，决定一国发展的是技术变迁，如果一个发展中国 家善于 引 进 技 术就 会 利 用 后发 优 势赶 上 发 达国 家。但 是这 取 决 于 政 府 追 求 的 发 展 道 路 及其丿、制 度 安排 。 不 幸的 是?大 部分 国 家 对 于 决 定一国 发 展 的 最 根本 原 因 没搞 清楚只看 到一些表 象。 由 于 追 求 的 目 标 不 正 确形 成 的 制度 安排 没有 效 率?就导 致 后 来 的 发 展 绩 效 很 差 ，危机 不 断AL。 当一 些国家开始转 型后，同 样 的 问 题 产 生 了他 们 对 转 型问 题只看到 表象 ?没 有 看 到 根源。所以，导致发

17、展中国家失败的，多是认识的问题、思潮的 问题。二战后?这 些国家 认 识 到自己 之 所 以 和 发 达 国 家 差 距 大?是因 为 他们的 工 业比发 达 国 家差。其丿、实 这 是 表 层 原 因 。 这些思 潮都 认 为，一国 要取得 政 治 经济上 的 独立?老 百 姓 要 过 好 日 子?就 要 发展与 西 方国家一样 的产业 。 而 这 种 思 潮 得 到一些历 史 经验 的 支持。 比 如德国 和 法 国本来 比 英 国 落 后?他 们 也 是 在 国 家的 领 导下发 展 重工业?才 赶超上 来 。 苏 联 也 是 这 样 。 发 展 经 济学 中 的市场 失 败理论?认 为

18、发展 中 国 家 之 所 以 不 能 发 展 起 重 工业?原因是 市 场失败?市 场不能 有 效 配 置 资 源?所 以 需 要 政 府的 强 大干预 才 能解决 问 题 。当时 的 世 界 银 行 、 货 币 基 金 组 织?都 教 那些发 展 中国家 如 何 克服市 场 失 败?发 展 重 工 业。对 市 场失 败 的这些认 识，其丿、实 是 错误的 。那 些 发 展 比 较 好 的 经 济 ，都 是 从 劳 动 密 集 型 的 产 业 起 步 ，在 积 累 了资 金 、人 力 和 资 本 后 ，再 逐 渐 向 资 本 密 集 型 产 业 升 级 的 。 由于这样的产业发展按部就班，符合

19、比较优势，所以企业有自 生能力，不需要保护补贴，市场也就能发挥作用。但是市场发6 / 14挥作用是有条件的国条 件 就 是各种价格信 号能够反映资源和要素 的 相对稀 缺 性，家 必须建立起 更宀完善的 市场制度。建立起市 场 制度让 各种价 格 信 号发生 作 用同 时 充 分 发挥比 较 优 势和 后 发优势资本积 累 和 产业升 级 就 会 非 常 快。产业升 级 牵 涉到 很 多企业 之 前很难 内 部 化的问 题比 如 要 升 级 到什么 产业在 产 业升级 时 各种金 融 安 排教育 安 排 如 何 配合。再者产业升级 有 风险无 论成功 失 败 ，都会 给其丿、他 企 业 提 供 有用的 信 息 。按照八、 、市场经 济 规律、 发 挥 比较优 势 的 政 府可 以 用产业 政策来克 服 这些问 题 。我们 再 来 比较一下：按照八、 、比 较 优 势的产 业 政 策与 赶 超的产 业 政策之 间 的 最大差 异 是 什 么？ 在 于 企业有 没 有 自生 能 力。如 果 按照比 较 优 势，政 府 帮 企 业 克 服 了 信息处 理 的 问题 、 协调的 问 题与