财务顾问协议模板(标准版)

1、原创合同系列第3页/总6页编号：FB-HT-05021财务顾问协议（标准版）Financial advisory agreement甲方：乙方:签订日期： 年 1 H编订：X原创设计编号 FB-HT-05021财务顾问协议（标准版）说明：本协议书适用于权利人明确其责任和义务的履行，阐明权利双方在期限内进 行的事项，可用于电子版存档或实体印刷，使用时请详细阅读条款。财务顾问协议甲方：浙*新和成股份有限公司住所地：浙江省绍兴市新昌县城关镇江北路 4号法定代表人：胡*藩乙方：长江证券有限责任*司住所地：湖北省武汉市江汉区新-华下路特8号法定代表人：明*成鉴于甲方将于20xx年4月5 日辅导到期，并拟

2、于20xx年度发行上市（以下简称“本 次发行），目前正处于申报材料制作阶段，为利于甲方 发行上市工作顺利进行，甲方需要乙方提供专业化的 金融服务。甲、乙双方本着公平和诚实信用的原则， 在协商一致的基础上，达成如下协议：一、甲方聘请乙方作为本次发行上市工作的财务 顾问。乙方接受甲方聘请，提供财务顾问服务。原创合同系列 编号 FB-HT-05021二、乙方就以下内容为甲方提供服务：1、确保在20xx年5-6月份有申报通道。2、派出项目人员提供以下财务顾问服务：(1)根据相关证券法规和国家有关政策规定，对甲 方发行上市条件进行审核，及时跟踪最新政策变化， 针对甲方发行上市中存在的问题提出解决方案，供

3、甲 方决策参考。(2据据相关证券法规和国家有关政策规定，对本 次发行申报材料的制作进行审核，提出改进建议，以 供甲方和本次发行的主承销商参考。(3)根据发行上市工作的进度及时与中国证监会 及其派出机构等有关政府部门进行沟通、协调。(4)协助甲方制定资本市场融资发展战略，根据甲 方的生产经营发展情况，制定相应的资本市场融资方 案。三、为保证乙方工作顺利开展，甲方应提供以下 条件：1、甲方应向乙方提供本次发行的全套申报材料， 并根据乙方工作需要提供真实、全面的有关公司财务第4页/总6页原创合同系列编号 FB-HT-05021 及经营方面的材料和必要的法律文件，并保证其真实 性、准确性和完整性。2、

4、甲方给乙方进场工作人员提供必要的工作条件。3、若甲方主承销商在20xx年5-6月间无法保证 申报通道，甲方需更换主承销商，而乙方可以在此期 间提供申报通道，则甲方必须首先选择乙方为甲方发 行上市的主承销商。四、成果提交方式及进度应甲方的要求，乙方以书面形式向甲方提供报告 或建议书。成果提交的进度根据甲方的需要，由甲、 乙双方协商确定。五、保密条款1、乙方在未经过甲方同意的情况下，不得向任何 第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。2、甲方在未经乙方同意的情况下，不得向任何和 第三方披露、提供和转让乙方所完成的成果。六、服务费用及付款方式1、乙方担任甲方本次发行上市的财务顾问，在甲方本次发行获中

5、国证监会审核批准并发行成功后十日编号 FB-HT-05021内，甲方向乙方一次性支付财务顾问费叁拾万元，由 甲方汇入乙方指定帐号。2、若乙方在协助甲方上市过程中工作卓著有效，甲方根据实际情况追加财务顾问费。金额具体协商。七、违约责任如果乙方未经甲方同意，向任何第三方披露、提 供和转让有关甲方上市申报材料和相关材料的信息， 并因此造成甲方的损失，甲方有权要求乙方赔偿。如果乙方在甲方主承销商无法保证 20xx年5-6月 期间申报通道的同时，也无法提供申报通道，甲方有权 单方面终止执行本协议。如果甲方没有按前款规定支付应付的款项，甲方 应按要求向乙方支付该笔款项从违约日起到实际支付 日为止，每日万分之三的利息。八、本协议经过双方法定代表人或授权代表签字 并加盖公章后生效。在双方没有新的协议规定的前提 下，各方不得变更或解除本协议。如果因不可抗力致 使本协议无法实施，双方应及时通知并协商解决。编号 FB-HT-05021九、乙方向甲方提供的财务顾问工作由乙方投资银行部负责执行操作。十、甲方聘请乙方担任本次发行的副主承销商和 上市推荐人，由甲乙双方根据发行上市的工作进度另 行签订有关协议。十一、附则本协议正本两份，双方各持一份