费用索赔处理的基本原则

1、费用索赔处理的基本原则 在工程施工索赔中，业主和承包商双方产生的费用纠纷，一般都集中反映 在“该不该提出索赔要求 ”和“索赔费用金额是否合理 ”两项问题上，即 “索赔资格 和“索赔数量 ”的确定上。实际工作中，对索赔数量的认定难度大大超过对索赔 资格的认定难度。这是由承包商对索赔事件的识别能力、对索赔事件的处理态 度以及对证据资料收集的完整性等方面决定的。事实上，承包商在提交索赔报 告时，常常将索赔费用夸大数倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚 至曲解合同协议条款含义以证明其具有索赔权利，以致于国际工程承包业界流 行这样一句口头禅 投标在报价，赚钱在索赔。虽不尽然，但也说明费用索 赔无论

2、对承包商还是业主都是至关重要的。从国际上几种常用的土木工程合同条件及国际惯例来看，监理工程师在处 理费用索赔时应遵循如下几个原则：1 必要原则指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是 承包商履行合同所必需的，而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，如 果没有该费用支出，就无法合理履行合同，无法使工程达到合同要求。对于某一个确定的费用项目，若合同没有规定，或规定不准进行费用索 赔，承包商就不得以任何理由提出索赔要求。如承包商在施工过程中发现自己 在投标时的工程预算有漏项错误，且合同条款中没有对此类情况进行补偿的根 据，那么这种漏项将是承包商自身的一种损失，即使承包商提出

3、索赔要求，也 不会得到批准。理由是：(1) 承包商无法证明其漏项错误究竟是工作疏忽还是故意留有余地；(2) 此处的漏项错误损失有可能被别处的重项错误所弥补；(3) 漏项错误使承包商在投标竞争中处于有利地位，乃至获得了成功。因而，在这种情况下，承包商无从让业主确信其索赔费用是履行合同所必 需的，也就无从索赔。2 赔偿原则指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的确定应能使承包商的实际损 失得到完全弥补，但也不应使其因索赔而额外受益。承包商在履行合同过程中，对非自身原因所引起的实际损失或额外费用向 业主提出索赔要求，是承包商维护自身利益的权利。但是，承包商不能企图利 用索赔机会来弥补因经营管理不善造

4、成的内部亏损，也不能利用索赔机会谋求 不应获得的额外利益。一言以蔽之，在实际损失获得全额补偿后，承包商应处 于与假定未发生索赔事件情况下合同所确定的状态同等有利或不利的地位。即 费用索赔是赔偿性质的，承包商不应因索赔事件的发生而额外受损或受益。换 个角度来说，业主也不能因为承包商所遇到的不利问题而获得额外利益，特别 是在产生问题的原因与业主或其代理人有关的情况下。我国民法通则和涉外经济合同法都规定： 当事人一方违反合同的赔偿责任，应相当于另一方因此而受到的损失； 当事人可以在合同中约定，一方违反合同时应向对方支付一定数额的违 约金； 双方也可以在合同中约定对于违反合同而产生损失的赔偿额的计算方

5、 法。由此可见，违约金虽可能有不同的性质，但在建筑施工合同中一般是赔偿 性的。在国际工程施工合同中，除了通常约定的承包商延期完工需向业主支付延误赔偿金外，大多没有其它的违约金约定，而是直接计算所发生的实际损 失，并给予补偿，没有惩罚性质。3 小原则指从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发 生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在 限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大，承包商无权就扩大的损失 费用提出索赔要求。按照一般的法律要求及合同条件，承包商负有采取措施将损失控制并减少 到限度的义务。这种措施可能包括：保护未完工程、合理及时地重新采

6、购器 材、及时取消订货单、重新分配工程资源等等。如，某单位工程因业主原因暂 停施工时，若承包商可以将该工程的施工力量调往其它工作项目，但因承包商 对索赔事件的处理态度消极，没有进行这样的资源优化调整，那么，承包商就 不能对因此而闲置的人员和设备的费用损失进行索赔。当然，承包商可以要求 业主对其采取减少损失措施本身产生的费用给予补偿。4 引证原则承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料，以表 明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。没 有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性，因此将得到监理工程师的拒 绝。5 时限原则在国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要 求。例如，FIDIC合同条件规定承包商在索赔事