2019年中级经济法常考题813

1、2019 年中级经济法常考题单选题1、H公司2006年度财务报告批准报出日为 2007年4月30日，之前发生的下列 事项，需要对 2007年度会计报表进行调整的是 () 。A. 2007年 2月 10日发生火灾B. 2007年 1月售给某单位的商品，在 2007年2月被退回C. 2007 年 1 月 30 日得到通知，上年度应收某单位的货款，因该单位破产而无法收回，上年末已对该应收账款计提部分坏账准备D. 2007年 2月 20日公司股东会制定并批准了 2006年度现金股利分配方案多选题2、下列关于创业板市场的描述正确的是 () 。A. 创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B. 创业板市

2、场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务多选题() 。3、证券公司应当在每月结束后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出 机构和证券交易所书而报告的当月的融资融券业务情况包括A. 前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、 融券卖出量、融券余量等信息B. 客户交存的担保物种类和数量C强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额D.有关风险控制指标值多选题4、影响商业银行近期头寸的因素主要有 () 。A. 存款变动B. 贷款变动c到期借出借入款D. 商业银行政策变动E. 经济短

3、期波动程度多选题5、关于外国法律制度，下列哪些选项是正确的A. 罗马法中的继承分为遗嘱继承和法定继承，早期采取“限定继承”的原则， 后来逐步确立了“概括继承”的原则B. 法国1875年宪法由参议院组织法、政权组织法和国家政权机关相互 关系法三部宪法性文件组成，不是一部系统完整的宪法法典C英国制定法在法律渊源中的重要性不如普通法和衡平法，但其效力和地位很 高，可对判例法进行调整、修改D.德意志帝国于1877年1月27日颁布法院组织法，确认了司法独立原则, 规定审判权由独立的法院行使，审判只服从法律，法官实行终身制单选题() 。6、2005年颁布的商业银行市场风险管理指引的适用范围包括A. 中资商

4、业银行B. 外资商业银行C中外合资商业银行D. 以上都是单选题7、下列行为方式不属于操纵市场的为() 。A. 虚买虚卖B. 合谋C. 内幕交易D连续交易操纵简答题8、简述引进外资，必须坚持的重要原则。多选题9、下列属于非法吸收公众存款行为的是 () 。A. 某企业设立储蓄所吸收公众存款，但不具有非法占有不特定对象资金的目的B. 王某在家私设钱庄，办理存款贷款业务C某商业银行擅自提高利率吸收公众存款D. 某信用社在存款时以先支付利息的手段吸收公众存款E. 刘某以非法占有为目的，谎称高息吸收公众存款多选题10、下列关于一人有限公司的表述中，正确的有 () 。A.BCDE一人有限公司是指只有一个自然

5、人股东或者一个法人股东的有限责任公司 一人有限公司的注册资本最低限额为人民币 3 万元 一个自然人只能投资设立一个一人有限公司 一人有限公司不设股东会 一人有限公司的章程须由股东和职工共同制定多选题11、股份有限公司申请其股票上市的条件有() 。A.BCD股票已经核准公开发行 公司股本总额不少于人民币 2000 万元 向社会公开发行的股份必须达公司股份总数的30%以上公司最近 3 年无重大违法行为单选题12、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交 易单元。A. 1个或 1 个以上B. 3个或3个以上C. 5个或5个以上D. 若干个单选题13、指数型ETF能否发行成功

6、与（）的选择有密切关系。证券交易所基础指数受托人投资者ABCD多选题14、证券经纪业务管理的一般要求包括 （） 。A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度， 规范证券经纪业务人员行为B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、 安全运营C证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者 教育，保护客户合法权益D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、 代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统单选题证券交易所 基础指数 受托人 投资者15、指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关

7、系。BCDA.多选题16、证券交易所的监察系统中的日常监控包括 () 。 ABCD行情监控 交易监控 机构监控 证券监控多选题17、张某打算自己投资设立一企业从事商贸业务。下列哪一选项是错误的()张某可以设立一个一人有限责任公司从事商贸业务 张某可以设立一个个人独资企业从事商贸业务 如果张某设立个人独资企业，则该企业不能再入伙普通合伙企业 如果张某设立一人有限责任公司，则该公司可以再入伙普通合伙企业ABCD多选题18、下列关于特定减免税货物的报关手续，叙述错误的是 () 。A. 特定企业的进出口货物是指外商投资企业在投资总额内进口的生产、管理设 备B. 特定减免税货物不豁免进口许可证件，但是对

8、外商投资企业和香港、澳门、 台湾及华侨的投资企业进口本企业自用的机器设备可以豁免进口许可证C. 外商投资企业在投资总额内进口的自用机器设备在填制报关单上的“贸易方 式”栏时，应当填写为“特定减免税货物”D. 特定减免税进口设备不可以在两个享受特定减免税优惠的企业之间结转多选题19、关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有 ( A)。BCD证券交易有利于证券发行的顺利进行 证券交易决定了证券发行的规模 证券发行为证券交易提供了对象 证券发行与证券交易相互促进不定项选择20、证券交易内幕知情人不包括（） 。 发行人的高级管理人员 股东证券监管机构的工作人员保荐人ABCD1- 答案： C暂无

9、解析2- 答案： B,C暂无解析3- 答案： B,C,D【答案解析】 A 选项属于证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数 据，向市场公布的信息之一。4- 答案： A,B,C解析影响商业银行近期头寸的因素主要包括：存款变动；贷款变动； 到期借出借入款； 影响近期头寸的其他因素， 即法定存款准备金调整、 自留准 备金的调整，向国家财政缴纳税款，上缴利润也影响近期头寸。5-答案： B,C,D 解析 外国法律制度6- 答案： D 市场风险管理领域制度建设在我国仍处于起步阶段， 目前相关领域的主要制度由 中国银监会颁布， 2005年 3月 1日起施行的商业银行市场风险管理指引 ，其 适用范围涵

10、盖了中华人民共和国境内依法设立的商业银行，包括中资商业银行、 外商独资银行和中外合资银行。本题最佳答案为D 选项。7- 答案： C解析操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或 者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通， 以事先约定的时间、 价格和方式相互进行证券交易， 影响证券交易价格或者证券 交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易， 影响证券交易价格或者证 券交易量；以其他手段操纵证券市场。8- 答案： (1) 必须维护国家主权和民族利益，拒绝一切不平等和奴役性的条件。 暂无解析9- 答案： A,B,C,D 解析 E 选项属于集资诈骗行为。

11、 AB 属于非法吸收公众存款行为中的主体违法，CD属于行为违法。10- 答案： A,C,D 解析 本题考查重点是对“一人有限公司的特别规定”的掌握。一人有限公司 是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司， 简称一人公司。 所 以，选项A的叙述是正确的。一人有限公司的注册资本最低限额为人民币10万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。所以，选项B的叙述是不正确的。一个自然人只能投资设立一个一人有限公司， 该一人有限公司不能投资设 立新的一人有限公司。所以，选项C的叙述是正确的。一人有限公司的营业执照 中应当标明自然人独资或者法人独资的情况。一人有限公司的章程由股东制定。所以，

12、选项E的叙述是不正确的。一人有限公司不设股东会。股东作出公司法规 定的股东会职权范围内的事项的决定时， 应当采用书面形式， 并由股东签名后置 备于公司。所以，选项 D的叙述是正确的。因此，本题的正确答案为 ACD11- 答案： A,D解析证券法规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件： 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； 公司股本总额不少于人民币 3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的 25%Z上，公司股本总额超过 人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法 行为，财务会计报告无虚假记载。12- 答案： A解 析：根据证券交易所席位与交易单

13、元管理细则的规定，深证证券交易 所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立 1个或 1 个以上的交易单 元。故 A 选项正确。13- 答案： B指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有 大量的市场参与者广泛使用的指数， 以体现它的代表性和流动性， 同时基础指数 的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。14- 答案： A,B,C,D解析ABCD证券经纪业务管理的一般要求：证券公司应当建立健全证券经纪 业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理， 防范公司与客户之间的利益 ) 中突，切实履行反洗钱义务， 防止出现损害客户合法权益的行为；

14、 证券公司从 事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提 供虚假、误导性信息， 不得采取不正当竞争手段开展业务， 不得诱导无投资意愿 或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动； 证券公司应当建立健全证券 经纪业务客户管理与客户服务制度， 加强投资者教育， 保护客户合法权益； 证 券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度， 规范证 券经纪业务人员行为； 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度， 保障证券 营业部规范、 平稳、安全运营； 证券公司应当统一建立管理证券经纪业务客户 账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监

15、控 等信息系统，各项业务数据应当集中存放。15-答案： B解析指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该 是有大量的市场参与者广泛使用的指数， 以体现它的代表性和流动性， 同时基础 指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。16-答案： A,B,D 解析 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控包括： 行情监控。 对交易行情进行实时监控， 如果出现异常波动， 监控人员可立即掌 握情况，作出判断；交易监控。对异常交易进行跟踪调查；证券监控。对证 券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚； 资金监控。 对证券交易和新股发行的资金进行监控。17-答案： C公司法 第五十八条第二款规定， 本法所称一人有限责任公司， 是指只有一个 自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。 所以张某可以设立一个一人有限 责任公司，也可以设立个人独资企业， A、B 的说法是正确的。合伙企业法第 三条，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不 得成为普通合伙人。 言外之意， 其他企业都可以成为普通合伙企业的合伙人， 所 以 C 项是错误的， D 项是正确的，所以本题正确答案是 C。18- 答案： C,D 解析 特定减免税货物的报关要点：从而有利于证券发行的顺利进行。19- 答