中建项目全面管理实施手册1827章

1、中建工程全面治理手册第四篇技术治理第十八章工程施工技术治理工程技术筹划技术筹划由公司分公司技术部门组织相关部门及工程部在进场后30天内编制完成.技术筹划内容1科技成果总目标：科技研发课题、科技示范工程、工法、论文、专利、科技创 效、五小成果等目标、数量等.2技术风险分析识别及对策YB-1801.3施工组织设计方案编制审批方案YB-1802.4阶段性施工平面布置图布置重点YB-1803.5主要分部分项工程施工方法YB-1804.6主要机械设备的优化选择YB-1805.工程技术筹划实施1工程部针对技术筹划内容在施工组织设计、施工方案和日常技术治理中细化落 实,编制实施方案,明确目标和责任人.2公司

2、分公司技术部门每月对工程筹划落实情况进行监督检查；筹划内容根 据现场实施条件变化组织动态调整.3工程部对阶段成果及时进行提炼、总结,公司分公司技术部门协助组织相关鉴定、验收、评审等工作.图纸会审合同交底图纸会审前,公司分公司市场商务、技术部门结合合同条款、投标过程中存在风险、施工阶段应注意的事项等对工程部进行交底,形成书面记录内部会审1601根据合同交底,由工程经理组织,工程总工进行侧重点分配,生产经理、商务 经理、技术、预算、施工、质监等工程师对施工图纸进行内部会审.2内部会审按先专业后综合协调、汇总的原那么进行,意见由工程技术部门汇总. 图纸会审1公司分公司技术、市场商务部门领导必须参加重

3、、大、特、新工程、存在亏损风险工程的图纸会审.2图纸会审前建设单位组织设计交底,设计、监理、施工等单位参加,理解设计 文件和设计意图、明确关键要点等.3技术部门根据设计交底、图纸会审意见及结论形成正式图纸会审记录,由建设 单位、设计院、监理单位、施工单位等签字盖章后执行.会审交底图纸会审记录及时转发至商务、材料、设备工程等部门,工程总工组织专业人员含 专业分包学习并及时在所用图纸上标识,防止误用、误算、漏算或影响其他专业施工 等.遗留问题处理图纸会审阶段的遗留、遗漏及新出现的问题,在施工过程中通过设计变更、洽商的 形式解决.工程深化设计深化设计的目的和内容图纸达不到直接施工深度,节点选用不符合

4、施工习惯、工艺要求,不能反映专业、 工序之间交叉协调部位、做法或空间关系,建筑结构、机电、装饰预留预埋部位不明确 等,施工单位进行二次设计.分类及责任主体深化设计分为总包方自营范围和专业分包单位施工内容的深化设计,由施工责任主 体组织开展工作,总承包方负责专业之间的协调、配合.与相关单位的活动1工程总工程师、总承包深化设计治理部门负责治理深化设计的进度、质量等, 协调专业之间的交叉配合环节1612与设计院有关的活动和过程 设计意图、预期目标、功能要求以及设计标准. 针对性的设计交底与图纸会审. 深化设计签字确认、出图.3与业主有关的活动和过程 工程范围的变化. 业主对建筑功能的要求.对深化设计

5、的认可确认.4与各专业分包商有关的活动和过程 专业间深化设计的协调、配合. 各专业深化设计之间的交叉、接口环节. 各专业分包单位深化设计内审.5深化设计协调治理的主要内容 深化设计的界面划分、分解目标及内容. 深化设计治理的责任与权限划分. 与业主、设计方、深化设计单位之间的沟通. 深化设计限制的可能风险及对策. 深化设计出图方案. 深化设计保证举措. 资源要求和安排. 监控、核查、改良. 组织对相关单位进行深化设计交底.6总承包深化设计治理部门是深化设计实施和治理主体 与业主和设计方沟通,了解掌握设计意图,获取工程初步设计图纸供给方案并 掌握供图动态. 组织各专业相关人员进行图纸会审、领会设

6、计意图,明确技术要求,及时发现 文件中的错误,提出修改与洽商意见. 协助设计方的设计工作,缩短设计时间,保证施工生产.162 完成总承包自营范围内深化设计工作,整合机电、装饰等专业预留、预埋信息 对重大设计难点工程组织专家进行技术攻关,公司分公司技术部门应参与 通过方案、组织、指挥、限制、协调等治理举措,保证各专业间深化设计相互 交圈、吻合,最终提供指导现场施工的图纸. 对各专业深化设计图纸进行审核并呈报业主或设计审批. 深化设计图纸审核签字生效后,负责文件的发放、图纸的分类整理等,并组织 设计交底.深化设计进度限制 各专业深化设计部门需根据工程总进度方案编制各专业的出图方案. 经总承包单位审

7、核批准后的出图方案,随工程进度方案下达给分包单位及相关 单位. 各专业分包单位必须严格根据方案出图,并提交进度报告,便于总包方协调、 限制图纸深化设计进度. 工程总包治理部门根据总进度方案定期进行检查,重点进行关键线路上深化设 计的限制. 按方案定期对总包及各专业分包单位的深化设计工作进行追踪和检查,及时了 解影响深化设计进度的因素. 对于影响进度的因素进行分析,找出原因,提出解决方案. 重大设计难点影响深化设计进度的应组织专家进行技术攻关,解决技术难题. 定期召开各专业深化设计组碰头会,提前掌握过程中可能存在的接口问题,理 消各专业之间的施工工序,便于后续施工. 分包单位深化设计进度影响现场

8、施工进度时,应加大资源投入,实施赶工方案 5工程部应严格执行对分包单位的奖罚制度,重点对关键线路上的深化设计进行 限制.深化设计质量限制1总承包深化设计治理部门编制深化设计质量保证文件,经业主确认后分发给相 关专业单位,作为各专业工作组开展深化设计的依据之一.2对设计文件内容、格式、技术标准等统一规定.审核设计责任主体制定的实施163 方案,视情况聘请原方案设计方做参谋.3深化设计责任主体对自行深化设计的内容进行审核；工程总承包治理部门组织 专业之间的交叉接口复核；设计院、建设单位审批认可后出图.4深化设计出图后工程总承包治理部门组织各单位交底、学习,明确交叉环节的配合举措.施工组织设计方案编

9、制与实施治理18.编制前期准备1工程经理组织技术、生产、质量、商务、平安等专业工程师研讨施工部署、关键设备、施工方法、总承包治理等.2工程总工和技术部门根据研讨内容明确施工组织设计方案责任人,特别是 需专家论证的专项施工方案.编制要求和依据工程部按?建筑施工组织设计标准?GB/T50502、公司分公司编制的?工程筹划 书?,参考总公司施工组织设计编写大纲要求,结合现场实际情况编写施工组织设计方案.工程编制、公司分公司审批的主要专项方案1基坑支护与降水工程；土方开挖工程；冬季施工方案.2模板工程及支撑体系；脚手架工程；预应力工程.3起重吊装及安装拆卸工程；撤除、爆破工程.4建筑幕墙安装工程；钢结

10、构、网架和索膜结构安装工程.5人工挖扩孔桩工程；地下暗挖、顶管及水下作业工程.6关键或须确认的施工过程：屋面工程；大面积土方回填；大型或重要的设备根底 及塔吊施工电梯根底；大体积混凝土；地下室防水；压力容器或管道焊接；临水临电等.7采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分局部项工程.编制时间规定施工组织设计在进场后15天内编制完毕特大型工程30天；对于图纸供给不齐全、不及时的工程应结合投标施工组织设计和现场实际情况编写施工组织设计大纲.审核、审批1641施工组织设计经工程部内部评审后报上级审核审批,上级主管部门按规定 程序审核审批；施工方案由公司分公司审批.2特大型

11、工程、特殊工程施工组织设计须报局审批；以局股份公司名义承接 的大型工程可报局审批；中型和小型及以下规模的工程报公司审批.3公司以文件形式向局中报审批,附审核意见及修改回复；施工组织设计一式两 份,加盖公司公章,编制、审核、审定人员签字手续齐全,同时报送电子文档.4以总公司名义承接的工程经审核后报总公司审批或授权审批,联合体工程由联 合体牵头单位审批或按联合体协议进行.5分包单位编制其施工方案,经分包单位审批后由工程部技术、工程、质量、安 全等部门审核后报监理审批.6对分包单位施工组织设计方案的审核重点为专业间的交叉协调配合、工期 节点、质量限制、生产资源组织、平安保证举措、深化设计等方面.7施

12、工方案须在施工前审批完毕,应组织专家审核论证的施工方案经公司总工审 核后组织专家论证.8经过审批的施工组织设计方案须严格执行,不得随意变更或修改.确需变 更或修改时报上一级主管单位批准后实施.施工组织设计方案实施1工程部对批准的施工组织设计方案认真组织实施.2工程质量和平安治理部门作为监督、检查施工组织设计方案执行的主控部 门,复核施工组织设计方案的落实情况.3公司分公司技术部门须检查和指导工程施工组织设计方案的编制和实施4公司分公司建立施工组织设计和应组织专家论证专项方案审批和执行情况 动态治理台账.5公司按季度每季末25日向局科技部报送大型及以上施工组织设计动态治理 台账,详见表填写规定.

13、165:间时况情展进位单批审.行执表此考参可账台案方项专的证论织组家专须的立建司公分1司公、4.写填再不度季一下后收验工竣程工3.等况情体总批审计设织组工施,数总目项建在司公写填明说2>目项上以及型大I况情批审计设织组工施目项送报部技科局向y末度季每1 :注备:员人制编:位单制编66号编件文 间时批审 间时工开模规目项 称名目项 号序表计统况情批审计设织组工施目项建在 表技术交底交底类别技术交底分为施工组织设计方案交底、分项工程或特殊环节和部位的施工技术交底. 分类交底1施工组织设计经审批后,工程总工程师牵头向各相关专业工程师进行交底.2交底内容主要为总体目标、施工条件、施工组织、方案安

14、排、特殊技术要求、 重要部位技术举措、新技术推广方案、工程适用的技术标准、政策等.3特大型工程施工组织设计交底由公司总工或技术部门组织交底.4施工方案批准后,由方案编制人员向工程现场治理各相关专业工程师进行交底.5方案交底主要内容为施工范围、施工条件、施工组织、方案安排、特殊技术要 求、技术举措、资源投入、质量及平安要求等.6现场治理工程师负责向分包单位或劳务队伍的施工人员进行分项技术或特殊环节、部位交底.7交底内容包括具体工作内容、操作方法、施工工艺、质量标准、平安考前须知 等；分包单位或劳务施工队伍技术负责人向班组操作工人进行交底.8分项技术或特殊环节、部位交底由现场治理工程师负责拟定,与

15、施工方案安排相配套.9交底卡中的平安、质量要求应分别经工程部质量、平安负责人会签,工程部生 产经理对技术交底进行审核,再由工程部总工程师负责签发.交底形式和记录1技术交底以书面形式或视频、幻灯片、样板观摩等方式进行,形成书面记录.交底人应组织被交底人认真讨论并及时解答被交底人提出的疑问.2技术交底表格按国家或地方工程资料治理规程规定执行.3交底双方须签字确认,按档案治理规定将记录移交给资料员归档.技术交底治理1工程建立技术交底的台账或目录,公司分公司过程中增强检查指导,保证 内容、过程和形式的有效性.2交底后须进行过程监控,及时指导、纠偏,保证每一个工序都严格根据交底内167 容组织实施.3对

16、工程关键、特殊工序须建立监控表,明确过程限制参数和过程检查记录；由 工程质量总监组织生产、质检、技术、平安等部门进行复核,跟踪检查.设计变更、洽商记录设计变更、洽商解决的问题1处理设计中的错误及不完善部位.2设计变更、洽商记录解决专业之间的冲突、矛盾部位.3提出合理、有利、便捷的技术方案、举措.4保证质量、促进平安生产、提升技术经济效益.设计变更设计变更包括设计变更通知书、设计变更图纸,一般由设计院出具,建设单位、施 工单位审核后实施.洽商记录1工程洽商记录由施工单位提出,经建设单位、监理单位审核,由设计单位审批 后实施.2过程中存在图纸矛盾、勘探资料与现场实情不符、不能便施工、按图施工 质量

17、平安风险大、合理的技术优化举措等情况时办理变更洽商记录.3工程总工程师和总包治理部门负责组织协调分包单位的变更洽商,防止专业问 的变更洽商不协调而影响总体施工.设计变更、洽商记录收发及交底1由工程总工程师组织治理人员或专业队伍对设计变更、洽商记录交底,重点明 确可能产生的影响,专业之间的衔接、配合等,形成文字记录.2工程洽商记录、设计变更通知书或设计变更图纸应由工程部技术部门统一签收 认可,及时转发相应专业单位.3图纸持有人对变更洽商部位进行标注,明确日期、编号、主要内容等.签证设计变更、洽商记录对施工进度、施工费用和施工准备等产生影响时,技术部门配 合商务部门办理签证168技术标准识别与清单

18、1工程部根据设计图纸说明、合同条款、企业采标目录、工程所在地建设治理部 门要求含治理方法、地方标准等建立工程适用有效标准、标准、图集清单,可并入 施工组织设计或质量方案中.2公司分公司监督工程配齐与工程施工相关的有效标准、标准,及时更新. 标准的应用1开工前根据实际情况采集工程所需的技术类标准、标准,并分发给工程有关部 门,受控治理.2工程技术部门有针对性地组织相关治理人员学习施工技术标准、标准,并作记录.3工程部收到上级发布的现行标准有效版本清单或更新信息后及时更新技术标 准,保证版本有效.4公司分公司对工程使用标准的有效性进行复核,并检查工程治理人员对技 术标准学习的记录.1标准移交工程竣

19、工后应将所有技术标准移交给公司分公司技术部门或其他工程.科技推广示范工程示范工程分类根据工程的大小和科技含量,分别设局级、总公司级省部级和国家级示范工程.中报条件新开工工程,建设规模大、质量目标高、有一定科技含量的国内外建设工程,且中 报书中方案推广的全部新技术内容可在三年内完成.中报工程部根据?工程筹划书?,编制工程?科技推广示范工程申报书?和?实施规划?, 并积极推进、开展绿色施工.实施1工程部按方案开展科技推广工作,及时总结单项技术成果和科技进步效益,做 好文字、影像资料收集、整理及验收资料的编制工作.1692公司分公司技术部门在每月的工程检查中检查方案执行、资料收集整理、 总结落实情况

20、.3工程分阶段根底、主体、机电装饰填写方案落实情况,经分公司、公司审 核后报报局科技部,详表规定填写.表科技示范工程实施情况报表工程名称：阶段:方案推广内容实际完成情况时间:验收1示范工程申报书的内容完成,且质量、工期、平安及文明施工满足合同要求, 工程部编制验收资料,经公司审核后提请验收.2局科技部对局级示范工程验收资料进行形式审查合格后,提请验收专家委员会 进行验收评审,并对整体水平做出综合评价；省部级以上示范工程验收资料审查合格后, 提请验收部门组织验收并配合工程做好验收会议工作.科技创效科技创效方法科技创效是指在施工生产治理过程中坚持科技与经济相结合,主动以技术手段或科170 技治理方

21、法来提升企业、工程的技术经济效益或降低商务风险的活动.科技创效1工程部是科技创效活动的实施主体,分公司、公司应积极推进工程科技创效工 作,指导工程开展科技创效活动.2公司、分公司对科技创效进行审核、审批、奖励.3局监督、检查、指导公司分公司、工程开展科技创效活动.4科技创效前进行可行性分析,详表规定进行分析.表科技创效可行性分析表时间：科技创效奖励原那么1科技创效活动必须符合国家法律、法规、标准、标准及合同和公司治理等规定, 不得弄虚作假.2科技创效应当有利于保证工程质量、保证施工平安等,提升企业经济和社会效益. 科技创效其他内容见?局科技创效奖励方法试行?.科技创新研发课题研发实施主体局科技

22、部、技术中央组织局属范围内各级课题研发,以局和公司技术部门为主导, 工程为载体,结合市场前景和企业开展规划开展必要的超前研发.课题研发范围1711基于市场潜在需求与战略规划要求所实施的超前或储藏性科技研发.2主营业务及相关专业领域重大新产品、新技术、新材料、新工艺的研发.3企业重大技术成果的推广应用与产业化,重大开展规划和技术政策研究,企 业治理信息系统建立与软件技术集成.4支撑建筑业可持续开展的有关低碳工程、资源节约、环境保护行业研究热点等.5局承当的需进行科技攻关的高端工程综合或创新技术.课题申报程序1局科技部为课题立项审批、验收的主管单位,技术中央作为课题实施层,独立负 责课题研发的组织

23、、治理工作,并协助局属各单位做好立项课题的过程组织、治理等工作.2局每年第四季度组织各单位进行科技研发课题立项申报,具体时间以局发文 为准.立项申报书经各级单位技术主管审核后报局科技部组织评审,评审后发文确定立 项课题.格式详见?局建设工程股份科研开发治理方法?.3局科技部根据评审结果择优向总公司或国家有关部门、行业组织推荐和申报 省部级立项工作,相关责任单位负责配合.4各单位独立或与其他单位联合向国家或行业组织申请立项的科技研发课题, 应报局科技部备案.创新研发实施1实施前应明确关键技术科技创新的筹划、工作内容、工程治理人员科技创新 工作责任,并逐步实施.2及时形成创新过程资料如：工法、专利

24、以及产品试验、检测、测量等方面的 数据,同步收集影像资料.课题验收1课题完成单位提前15天向局科技部提出验收申请,局科技部将审查验收资料 并决定是否验收.2课题验收提交的资料包括：工作报告、研究报告、研究成果汇编、经济、社 会效益分析报告及证实材料.3对于验收不合格的工程需根据立项报告的要求补充研究,所发生的额外费用 由课题承当单位负担.1724验收合格后,课题实施单位配合局科技部汇总归档相关资料,在结题验收后10个工作日内完成.成果的鉴定1科技成果的鉴定按中建股份公司或省、市科技成果鉴定治理方法执行.技术资料技术资料治理规划1工程质量总监、总工程师、机电经理在开工前组织相关部门协商资料限制总

25、 体思路,统一工程名称、单位子单位工程、分局部项工程、检验批划分等.2工程部资料员开工前编制工程?工程技术资料治理方案?,明确资料内容、编 制人、完成时间、移交规定等,工程质量总监、总工程师、机电经理审核.过程技术资料治理1技术、生产、质量等岗位对各自负责治理范围的资料生成、格式、有效性负责,负责报审工作,办理完毕及时移交工程部资料员.2分包单位报监理签字的档案资料由总包工程部相关工程师进行审核后,交项目部资料员进行形式、格式审核,再由分包单位报监理.3对分包单位的资料采取总包和分包单位相关责任工程师进行双方签字的形式 进行限制.4工程部资料员负责工程工程资料的审查、收集、编目、归类工作.5技

26、术资料收集、整理与施工进度同步.6工程部资料员组织工程质量、技术、生产治理工程师定期交叉检查分包单位 的资料收集、整理、整改情况.竣工资料1竣工前,验收资料由工程质量总监、总工程师组织工程相关人员编制,做好 验收准备.2工程档案资料预验收前,资料员增强与档案馆的协调沟通,必要时邀请档案 馆专家指导,保证工程档案资料的编制质量.3工程技术档案根据?档案标准?GB和工程所在地档案馆的要求组卷；竣工验 收后通过档案验收的资料由工程部资料员及时向档案馆、业主、企业档案部门移交档案.173技术风险分析识别及对策YB-1801174施工组织设计方案编制、审批方案YB-1802175阶段性施工平面布置图布置

27、重点YB-1803备注：根据工程特点明确各阶段限制重点,阶段划分应结合工程实际情况进行补充和细化,不 局限上述三个阶段.176主要分部、分项工程施工方法YB-1804备注：本表适合土建、装饰、安装等分局部项及施工举措.177主要机械设备的优化选择YB-1805备注：超高层建筑应增强注意施工电梯、塔吊等垂直运输设备的定位、安装、爬升、附着、拆 除及不同阶段的运输分析等.178第五篇财务治理第十九章工程财务治理工程保函及保证金治理工程部、分公司所有需要对外开立的保函、对外支出的任何货币保证金投标、 履约、预付款、质量、农民工工资等保证金报法人公司层面审批同意前方可 办理.企业在投标评审、合同谈判过

28、程中,通过筹划确定应用履约保证金或履约保函、 预付款保函、保修金保函的原那么和策略.在工程的投标阶段,企业在工程风险 评估时要对工程保函的格式进行评估,把握以下原那么：1防止开立无条件见索即付保函.2防止开立敞口无固定失效期限保函.3在开具可转让保函时,应尽力争取建设方删除有关可转让条款,或增加限制性 条款：在建设方转让该保函权益之前必须征得担保人保函开具银行的书面同意 , 方可考虑出具.以工程承包联合体承建的工程,由联合体各方按比例分担保函或保证金.对于分包商承当的分包工程,企业应按合同金额比例向分包商收取工程履约保 函或保证金；当需向分包商支付预付款时,分包商应开具预付款保函.工程优先采用

29、有条件保函,风险较大的工程尽量不使用履约保证金.提供履约保函的工程要争取建设方提供对等的支付保函.保函额度的变更或保函、对外支付保证金的延期按保函办理的程序申请办理.企业财务部门组织工程、市场商务部门定期或不定期对保函进行过程监控,评价风险,填写?工程保函保险治理方案表?YB-1901,并将?保函风险评估表?YB-1902报法人级公司财务资金部门,直至该保函责任解除.保函到期时,申请单位应及时办理撤保手续.当建设方出现保函索赔意向时,应及时报告开具保函的法人级公司财务资金部179 门,积极做好与业主的沟通工作,尽力化解索赔.工程银行账户及印鉴治理当工程与企业或分公司在同一城市,不单独开设工程部

30、银行账户.如果工程不 在同城或特殊原因必须单独开设银行账户的,需由分公司对账户开设的必要性 及平安性论证,确定账户开设方案,依次报公司及局批准.所有工程银行账户均需纳入局NC系统核算,各公司将开户审批资料传局 NC系 统治理员添加银行账户.企业规定账户的开设性质和具体治理要求,安排财务人员负责治理,保证银行 账户合法、平安.根据企业内控要求开立和治理银行账户及印鉴,按月进行银行对账并编制余额 调节表.企业不定期检查银行账户和印鉴治理.工程现金及备用金治理现金的使用范围职工工资、各种工资性津贴；个人劳务报酬；各种劳保、福利费用以及国家规定的 对个人的其它现金支出；出差人员必须随身携带的差旅费；1

31、000元以下的零星开支等；生产经营活动的零星备用金支出等可使用现金.除上述情况外,应当通过银行办理转账 结算.当企业能够满足工程部现金使用时,工程部不单独设现金核算,实行现金备用 金制度.现金余额限额治理.实行现金备用金治理的工程部,财务人员应及时将未用完 现金归还分公司.如经批准单独开设银行根本账户,可以单独治理现金的,应 由公司总部审批每日现金库存限额,工程部严格执行.大额现金的使用.现金的支付须严格遵照现金的使用范围执行.不属现金使用 范围,而因采购地点不确定、交通不便、抢险救灾以及其他特殊情况,必须用 现金结算的,应报企业批准.现金支出金额单次、单笔业务超过10万元以上的,需经企业负责

32、人、委派财务负责人、党委书记联签,并报上级单位领导审 批.备用金的治理应遵守?局备用金治理暂行方法?规定.180工程本钱及收入核算工程部应严格根据?企业会计准那么?、?中建总公司会计制度?及?局有 限公司 企业会计准那么-建造合同 实施细那么?规定进行本钱及收入核算.工程应坚持实际形象进度、收入、实际本钱 三同步的原那么,逐月进行本钱及收入核算.本钱、费用确实定原那么1由财务部门牵头,各专业部门配合,负责归集、核算实际本钱.原那么要求当期 本钱在当期全部完整核算.2公司分公司各部门对工程分包、劳务、料具等结算单及材料等发票审核时, 超过规定时限导致本钱不能够及时入账时,应提供依据并经工程商务经

33、理、工程经理确 认后交财务部门暂估入账.3公司分公司部门对工程本钱核算进行监督,禁止随意冲销本钱调节工程收 入及利润.工程收入核算确实定原那么1工程商务部门根据工程目标责任治理书中合同预计总收入和预计总本钱,计算 出工程初始毛利率,交财务部门.2工程商务部门按月根据工程变更、签证等的变化情况调整合同预计总收入、预 计总本钱,并经工程经理、公司分公司商务部门审核确认后,报送财务部门计算毛 利率.3财务部门按月归集实际发生的本钱费用,并结合商务部门提供的资料计算工程 完工进度.4财务部门在月底前根据完工进度计算当期营业收入、确认当期毛利率并编制建 造合同底稿.总承包工程的财务核算1总承包单位应根据

34、总承包合同、分包合同、内部本钱合同、变更、签证和索赔 签认单全额确认预计总收入、预计总本钱、预计总毛利.总承包、分包单位每月办理相 关分包结算,总承包单位计入 分包工程支出的数据应与相应内局部包单位计入 营 业收入的数据相等.1812假设一个工程由局内部不同的纳税主体单位施工,那么总承包单位根据资金流向及 最终所需开发票金额列报所有合同收入,分包单位根据扣除治理费用之后的结算价确认 合同收入,不得将工程治理费用直接进入工程本钱.假设一个工程的分局部项工程如安 装由同一个纳税主体单位内部的专业公司施工,那么应根据划分造价以及各自完工进度 分别计算合同收入.工程部财务人员应按月与商务人员进行收入与

35、相关本钱费用的核对,会计账簿 的入账数据应与商务部门本钱报表相关数据保持一致.工程税务治理工程税务治理事项由公司分公司批准,工程税务备案、特殊税种的缴纳应 报公司批准.工程财务人员要尽快了解工程所在地各项税费缴纳比例及抵扣政策、相关税收 优惠政策.同时应学习掌握工程所在地的税务规定,将有关税务文件、制度书面留存.税务登记备案：工程部应按工程所在地或分公司所在地税务部门的规定,在规定 时间内办理相关税务登记,工程工程信息发生变动工程转让行为以及更换总承 包单位等情况,及时办理变更登记.以工程工程名义办理临时税务登记注册的, 在工程完工后,根据当地税务部门规定的时间及时办理注销手续.工程外经证的办

36、理由公司分公司财务部门办理,待工程竣工结算,发票全 部开具后,应及时办理注销手续.支付劳务、分包、材料、机械等供给商款项时,应要求其根据规定开具发票,必须加盖发票专用章,名称必须与签订合同的单位名称一致.根据税务部门和总公司会计制度的规定,足额计提或代扣各类税金,根据规定 的时间进行纳税申报,对于可抵扣的营业税及附加,应及时办理相关手续.不 得以资金紧张为由随意拖欠应缴税款.应妥善保管税务资料,待工程完工后,随同会计档案一并归档.182工程保函保险治理方案表YB-1901注：工程保函及保险由企业资金部门或指定部门进行治理.在工程开工前按招标文件或合同要 求办理有关手续,工程部成立后此表传递给工

37、程,明确相关人员具体负责保函及保险的治理事宜.183保函风险评估表YB-1902办理单位盖早：工程名称合同或中标号合同工期合同金额已办理保函种类办理日期保函金额保函到期日保函现状及风险分析：分公司市场部负责人：公司市场部负责人：分公司工程部负责人：公司工程部负责人：分公司法务部负责人：公司法务部负责人：分公司委派财务 负责人负责人：公司财务部负责人：分公司负责人公司领导注：单位万元.184第六篇信息化治理第二十章工程信息化治理治理要求公司应建立综合工程治理协同平台,实现与各工程间的协同办公.公司应建立统一的综合工程治理系统,实现对各工程的进度、合同、物资、成本、设备、平安、质量、竣工等业务进行

38、治理.工程部按工程治理系统的使用要求,优化信息结构,填报相关信息,应用工程治理信息系统进行日常治理工作.局级重点工程工程应建立基于互联网的施工现场远程视频监控系统,实现公司 对工程部现场的远程视频监控.工程部要建立治理信息网络,通过宽带接入互联网,配备必要的计算机硬软件, 利用信息技术提升工程部治理效率.工程经理部应根据实际需要,配备熟悉工程治理业务、经过培训的人员担任信 息治理工作.工程信息内容工程部应收集并整理以下信息：建设单位、设计院、监理单位、政府部门及行业主管、社区及公共效劳部、分包及 劳务、供给商租赁商等参建或监督、治理单位的信息.工程部应收集并整理以下工程治理信息：工程组织及人员

39、信息、资金、进度、技术、合同、分包、本钱、物资、设备、质量平安、环保、财务、风险、档案资料、党政事务等动态过程治理信息.综合工程治理系统综合工程治理系统是工程经理部实现信息化治理的应用平台,工程集成治理系统应由公司统一建设,集中部署.工程部应通过工程治理系统分解工程的分部、分项工程和工序,编制总体方案、185 编制年度或者月度的进度方案,通过横道图、网络图等工具显示,过程中对进 度进行记录和调整,并与原进度方案进行比照分析,限制进度风险,同时对实 物工程量进行如实填报,掌握工程实际进度.工程部应通过工程治理系统进行本钱目标分解,核算材料本钱、机械设备本钱、 劳务分包本钱、专业分包本钱以及其他费

40、用本钱,进行目标本钱、合同收入和 实际本钱的比照分析.工程部应通过工程治理系统录入登记合同根本信息,维护合同内容治理,保存 合同电子文件,过程中对合同变更索赔、承包合同的计量支付进行记录,对分 包合同的验工计价和结算支付进行记录和流程审批,建立完整的合同台帐.工程部应通过工程治理系统对物资材料的分类、编码及供给商进行统一治理, 对材料采购、材料入库、出库、分包队伍材料收发、库存进行治理.工程部通过工程治理系统、建立工程设备库,记录设备的使用、维修维护情况, 以及各种备品备件等信息,并录入设备的危险源信息,并生成设备使用统计台 帐,为工程本钱核算提供根底.工程部通过工程治理系统建立质量知识库,制

41、定质量方案,并按时填报质量检 查、质量事故、质量处理、整改等记录和内容.工程部通过工程治理系统建立平安知识库、制定平安目标方案,实时填报平安 费用开支、平安隐患、平安事故、平安培训、分包单位和人员平安考核等记录 和内容,查询平安培训记录、分包单位的平安考核.20.4 信息平安信息平安主要治理内容包括：信息系统平安、数据平安、网络平安和病毒防治、 入侵检测、漏洞扫描、访问限制、介质保密等.工程使用的信息系统严格根据用户权限进行分组、设立账号,账号在系统中的 权限必须严格和实际业务权限一致.治理人员应独立使用其信息系统帐号,账号必须设立密码,严禁同一帐号多人 使用,帐号密码宜采用数字与字母等相结合

42、方式并且不低于六位.信息系统中各项数据未经批准不得它用,关键业务数据不得泄露,禁止外传, 涉密数据不得以明码形式存储和传输,系统数据在传输过程中采用各种加密手186段进行保证.工程部应建立重要数据备份机制,应指定专人做好数据备份,保证系统发生故 障时能够快速恢复.工程部网络接口处应设置防火墙,防火墙要有相应的平安策略并定期进行检 查、审计,有条件的工程可实施入侵检测系统和上网行为治理系统.187第七篇法务治理第二H一章工程法律事务治理风险评估局、公司分公司法务部门应当全过程参与、配合工程筹划编制与实施,并根据分级治理权限,配合主控部门对工程筹划进行审查.工程投标时,由局或公司分公司法务部门根据

43、分级治理权限,参与业主资 信调查、工程投标及商务谈判等工作,对工程招投标文件、合同协议等进行法 律评审.工程中标后,公司分公司法务部门应对工程投标过程中风险要素进行整理、 分析,参与合同谈判,对合同文件进行法律评审.通过合同仍不能化解的,在 工程实施阶段提出针对性解决方案.公司分公司法务部门应当配合市场营销部门进行合同交底,填写?工程履行时 限分析表?YB-201,详见本手册第二章?合同治理?,作为合同交底重要内容 对各系统工程筹划书进行合规性审查和风险限制审查.审查工程筹划内容与法 律法规及合同内容的一致性,制定?工程筹划风险限制评价表?YB-2101,将工程筹划内容与风险要素逐条对应,审查

44、工程筹划对风险要素限制的全面性 以及法务评审程序等.工程所属单位法务部门应参与工程目标治理责任书编制,提出法律风险限制目标及考核标准,并在工程履约过程中组织跟进、落实.实施方案工程法务治理人员的设置、配备和考核根据总公司?工程工程法律事务治理方法试行?、?工程工程法律事务工作细那么及考核治理方法?及局其他相关规定执 行,可以派驻专职工程法律参谋,也可设立兼职法务经理或法律联络员.工程部 设专职工程法律参谋的,并由其负责完成工程法务治理工作内容,公司分公司 法务部门负责审核和指导；设立兼职法务经理或法律联络员的,公司分公司188 法务部门应当明确分级治理权限,组织或指导其开展工程法务治理工作.工

45、程目标责任状签订后30日内,法务人员应当编制法务治理工作方案,内容包括法务人员派驻与设置、日常工作、治理流程、主要风险限制环节,治理计 划定期评估和调整程序等.报公司分公司法务部门审核.法务人员应当催促和协助工程根据?工程履行时限分析表?的要求履行合同, 提供法律咨询.法务人员配合主管部门对工程筹划实施情况进行动态治理,定期评价和调整.对重大风险要素应当编制?工程履约风险动态变化表?YB-2102,每季度至少向公司分公司法务部门报送一次.工程发生重大风险事项,或履约情况发生变化、需要补充调整工程筹划的,法 务人员应当提出法律意见,报公司分公司法务部门审核、总法律参谋审批, 提交公司分公司业务主

46、管部门负责实施.普法培训法务人员应当收集、了解工程所在地工程造价、质量、平安文明施工治理、劳务、合同备案等方面的地方法规、政府规章及其他标准性文件,协助业务主管 部门予以使用.法务人员应当组织工程法务培训,或参与其他部门举办的工程培训.工程保险法务人员协助、指导工程办理建筑工程意外伤害险、工程一切险.就保险期间、免赔额、保险范围等重要条款出具专项法律意见书.工程发生用工意外伤害事故、机械毁损事故时,法务人员应当及时提供相关法律咨询,并在索赔时限、范围、数额、鉴定程序方面出具法律意见书.法务人员协助、指导工程部进行保险理赔.根底治理工程目标责任状签订后,法务人员编制?工程文书治理要点提示书?YB

47、-2103, 并报工程经理审批,从法律证据角度对工程文书进行治理.由法务人员指导项 目各责任部门实施.?工程文书治理要点提示书?所依据的合同、协议、法律 法规发生变化,法务人员应及时修订.189工程部对外发送重要经济函件、会议纪要,签署合同协议,应当由法务人员 进行评审.法务人员协助主管部门审查各类合同相对方的授权文书,保证各方正常履约. 法务人员应当参加重要的工程例会或商务谈判,制作或审查会议纪要.公司分公司法务部门配合业务主管部门对新引入的分包分供商进行资 质审查,参与工程分包分供商招标活动,参与重要合同谈判与审核,制定 和推行分包分供合同标准范本.法务人员协助工程对劳务分包、后勤、保卫等

48、各种用工形式进行标准治理,对 重要用工协议进行审查.法务人员必须熟悉、了解工程所在地劳务用工政府规章,协助工程开展劳务合 同备案、民工工资实名制等工作.签证索赔法务人员参与工程索赔与反索赔工作,协助编制索赔与反索赔方案,收集整理 相关资料,保证索赔时间及程序符合合同要求.对我方报送的索赔事项,业主逾期不予处理或者无正当理由驳回的,由法务人 员进行法律评估,提出应当收集的旁证或辅助材料,交主管部门负责实施.纠纷处理工程发生的一般履约纠纷,法务人员配合业务主管部门处理；工程发生重大经济纠纷如合同终止、停工、退场,业主恶意拖延付款或办理结算,存在重大结算分歧等,法务人员应当出具法律意见书,报公司分公

49、 司法务部门审核,并协助业务主管部门处理.工程收到行政处分决定书、法院协助执行通知书等法律文书,或发生诉讼案件 时,法务人员应当及时向公司分公司法务部门汇报,由公司分公司法 务部门牵头,相关部门和工程部配合处理.记录总结法务人员应当及时填写?工程法务工作记录?YB-2104,建立工作台账工程交工后,法务人员应当向工程经理和公司分公司法务部门分别提交法 务治理总结,并入?工程完工总结报告?.本手册第十六章190议建及价评人任责门部任责要概施措划策目项述描果后及任责04号-表价评制控险风划策目项薪讨意恶险风包分 力能工施备具不质资工施备具不误错作操员人工施险风量质 格合不料材大度难术技工施化老备设

50、械机工施险风全安 患隐全安在存场现工施 范规全安法违员人工施权授应相有没主业可认不理监主业收拒理监主业时及不批审款度进主业权偿受先优弃放金证保行履金现时及不材供甲时及不供提纸图足不力动劳素要险风险风 赔索证签险风款程工险风期工称名险风 号序1912y1效无同合或程工法非险风他其 等对不务义利权 同合白黑差误大较或误错等验实量测 险风术技 杂复况情质地点地工施 陷缺在存案方工施核审 予不后书算结到收主业全不料资算结 定约未或长 过算结核审主业的定约险风算结192收税议建及价评人任责门部任责要概施措划策目项述描果后及任责项缺或项漏标投涨上格价料材和力动劳素要险风险风本成称名险风号序工程履约风险动态变化表YB-2102风险名称最初发生日期风险描述发生时的状况处理责任部门处理责任人采取的举措：取得的成效：下一步举措：预期目标：处理人签字日期